(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)

股票代码：601066

2026

半年度报告重要提示

一本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二本报告经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。

三本半年度报告未经审计。公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的2026年度中期财务报表，已分别经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所审阅。

四公司董事长刘成先生，总经理、主管会计工作负责人（代行）金剑华先生及会计机构负责人（会计主管人员）张贺信先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五董事会决议通过的本报告期利润分配预案

公司2026年中期利润分配方案如下：公司拟采用现金分红方式，以2026年6月30日的股本总数7756694797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.90元（含税）。该方案尚需提交公司股东会审议。

六前瞻性陈述的风险声明

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况。

八本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

九本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司1重要提示

十重大风险提示

公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体而言，包括：股票、债券、商品、外汇市场的波动给公司投资组合带来市场风险；融资类业务中融资人、场外衍生品业务中的交

易对手还款能力不足或作为担保品（质押物、保证金）的证券价格异常下跌给公司带来信用风险；资金供

给整体较宽松的预期环境下，资产负债配置或现金流管理失当、融资渠道不畅或额度不足、个别时点的资金面紧张或资金价格飙升、融资操作失误或公司面临重大负面舆情等给公司带来流动性风险；内控漏洞、

违反监管规定等给公司带来合规风险。此外，公司还面临战略风险、操作风险、法律风险、技术风险和声誉风险等，上述风险相互交织，对公司经营构成一定挑战。

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”及“风险管理”部分的内容。

十一其他

本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司2重要提示

目录重要提示1

第一节　释义4

第二节　公司简介和主要财务指标6

第三节　管理层讨论与分析12

第四节　公司治理、环境和社会40

第五节　重要事项44

第六节　股份变动及股东情况51

第七节　债券相关情况55

第八节　财务报告93

第九节　证券公司信息披露204载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表

载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审阅报告原件备查文件目录报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿在其他证券市场公布的半年度报告

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司3第一节释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义本集团指中信建投证券股份有限公司及其子公司

中信建投、中信建投证券、

公司、本公司母公司指中信建投证券股份有限公司、中信建投期货指中信建投期货有限公司中信建投资本指中信建投资本管理有限公司

中信建投国际指中信建投（国际）金融控股有限公司中信建投基金指中信建投基金管理有限公司中信建投投资指中信建投投资有限公司北京金控集团指北京金融控股集团有限公司中信集团指中国中信集团有限公司中信金控指中国中信金融控股有限公司董事指本公司董事董事会指本公司董事会中国证监会指中国证券监督管理委员会财政部指中华人民共和国财政部北京证监局指中国证券监督管理委员会北京监管局沪深交易所指上海证券交易所及深圳证券交易所上交所指上海证券交易所

《上交所上市规则》指《上海证券交易所股票上市规则》（经不时修订）香港指中国香港特别行政区香港交易所指香港交易及结算所有限公司香港联交所指香港联合交易所有限公司

《香港上市规则》指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时修订）深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所

《公司章程》、公司章程指本公司章程

股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00元的上市内资股，该等股份在上A 交所上市及以人民币交易H股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00元的境外上市外资股，该等股份在香港联交所上市及以港币交易

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司4第一节释义

常用词语释义

IPO 指 首次公开发行新三板指全国中小企业股份转让系统全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司

关联交易指与《上交所上市规则》中“关联交易”的定义相同

关连交易指与《香港上市规则》中“关连交易”的定义相同

关联/连交易指关联交易及关连交易

AI 指 人工智能

De-SPAC 指 特殊目的收购公司并购上市

ETF 指 交易型开放式指数基金

FICC 指 固定收益证券、货币及商品的统称

QFI 指 合格境外投资者

WFOE 指 外商独资企业

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

金融“五篇大文章”指科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融股东指股份持有人

股份 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00元的普通股，包括 A股及 H股本报告期/报告期指2026年1月1日至2026年6月30日上年同期指2025年1月1日至2025年6月30日

本报告期末/报告期末指2026年6月30日本报告披露日指2026年8月18日

2025年末/上年度末指2025年12月31日

人民币指中国法定货币人民币

港元/港币指中国香港特别行政区法定货币港元美元指美利坚合众国法定货币美元万得资讯指万得信息技术股份有限公司

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司5第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息公司中文名称中信建投证券股份有限公司公司中文简称中信建投证券

公司外文名称 China Securities Co. Ltd.CSC Financial Co. Ltd.（在香港以该注册英文名称开展业务）

公司外文名称缩写 CSC公司法定代表人刘成公司总经理金剑华

公司授权代表刘成、金剑华公司替任授权代表刘乃生

公司联席公司秘书刘乃生、麦宝文公司注册资本和净资本

单位：元币种：人民币

本报告期末（2026年6月30日）上年度末（2025年12月31日）

注册资本7756694797.007756694797.00

净资本83322384184.6879598680087.45公司经营范围和各单项业务资格情况

经依法登记，公司《营业执照》所载的经营范围包括：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资咨询；证券投资基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；金银制品销售。

公司《经营证券期货业务许可证》所载的证券期货业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；公募证券投资基金销售；融资融券；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管；上市证券做市交易。

公司还拥有如下主要单项业务资格：

中国证监会及其派出机构核准或备案的业务资格

开展直接投资业务资格、证券公司参与股指期货交易业务资格、债券质押式报价回购业务资格、证券自营业务参与利率互换交易

业务资格、约定购回式证券交易业务资格、自营业务参与国债期货交易业务资格、信用风险缓释工具卖出业务资格、贵金属现货

合约代理和黄金现货合约自营业务资格、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格、场外期权一级交易商、跨境业务

试点资格、信用衍生品业务资格、股指期权做市业务资格、基金投资顾问业务试点资格、证券公司账户管理功能优化试点业务资格、

国债期货做市业务资格、自营参与碳排放权交易业务资格、跨境理财通业务资格、互换便利业务资格中国人民银行核准的业务资格

同业拆借资格、“南向通”业务资格

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司6第二节公司简介和主要财务指标

国家外汇管理局核准或备案的业务资格

证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务）、结售汇业务试点经营资格、代客外汇业务资格、非银行金融机构开展代客结售汇试点业务资格中国证券业协会核准或备案的业务资格

柜台交易业务资格、金融衍生品业务（互换类金融衍生品与场外期权柜台交易业务）资格、互联网证券业务试点资格中国证券投资基金业协会备案的业务资格私募基金业务外包服务

交易所/交易中心核准或备案的业务资格

上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商、沪港通下港股通业务资格、上交所股票期权交易参与人、上交所上市基金主做市

商、上交所信用保护合约核心交易商、上交所信用保护凭证创设机构、上证 50ETF期权主做市商、沪深 300ETF期权主做市商、

上交所及深交所股票质押式回购交易业务资格、上交所及深交所债券做市主做市商、深交所上市公司股权激励行权融资业务资格、

深港通下港股通业务资格、深交所信用保护合约核心交易商、深交所信用保护凭证创设机构、深交所股票期权业务资格、上海黄

金交易所银行间黄金询价业务资格、上海黄金交易所国际会员、上海黄金交易所特别会员、中国票据交易系统参与者、中国金融

期货交易所沪深300股指期权做市资格、中国金融期货交易所国债期货主做市商、上海环境能源交易所会员资格、全国银行间债

券市场交易业务资格、中国外汇交易中心外币拆借会员、农发标准债券远期报价机构、“北向通”报价机构、银行间外汇市场会员、

外币对市场会员、利率期权市场成员、利率期权报价机构、CFETS-SHCH-GTJA高等级 CDS指数报价机构、北京股权交易中心中

介服务机构资格、广州碳排放权交易中心机构会员资格、湖北碳排放权交易中心碳金融服务会员全国中小企业股份转让系统备案的业务资格

全国中小企业股份转让系统主办券商、全国中小企业股份转让系统做市业务资格银行间市场清算所股份有限公司核准或备案的业务资格

银行间市场清算所股份有限公司结算成员、参与人民币利率互换集中清算业务资格、参与债券交易净额清算业务资格、参与标准

债券远期集中清算业务资格、A类普通清算会员、参与航运及大宗商品金融衍生品中央对手自营清算业务资格、参与信用违约互换集中清算业务资格中国银行间市场交易商协会核准或备案的业务资格

非金融企业债务融资工具主承销商、信用风险缓释凭证创设机构、信用风险缓释工具核心交易商、信用联结票据创设机构、非金

融企业债务融资工具受托管理人、独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务资格、银行间债券市场现券做市商中国证券金融股份有限公司核准的业务资格

转融通业务资格（转融券及转融资）、科创板做市借券业务资格其他业务资格

中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人、投资者证券登记业务代理资格、H股全流通业务资格、受信用保护债券质押式

回购业务合格创设机构、证券账户开户代理资格；中央国债登记结算有限责任公司结算成员；中证资本市场发展监测中心机构间私募产品报价与服务系统参与人；中债金融估值中心有限公司中债估值伙伴；国家开发银行人民币金融债券承销做市团成员；财政部记账式国债承销团成员

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司7第二节公司简介和主要财务指标

二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名刘乃生都宁宁联系地址北京市朝阳区光华路10号北京市朝阳区光华路10号

电话010-56052830010-56052830

传真010-56118200010-56118200

电子信箱 601066@csc.com.cn 601066@csc.com.cn

三、基本情况简介公司注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼公司注册地址的邮政编码100101公司注册地址的历史变更情况不适用公司主要办公地址北京市朝阳区光华路10号公司主要办公地址的邮政编码100020香港营业地址香港中环交易广场二期18楼

公司网址 www.csc108.com

电子信箱 601066@csc.com.cn

全国客户服务热线95587/4008888108

投资者联系电话010-56052830

传真电话010-56118200

统一社会信用代码 91110000781703453H

四、信息披露及备置地点情况简介

中国证券报（www.cs.com.cn）

上海证券报（www.cnstock.com）公司选定的信息披露报纸名称及其网址

证券时报（www.stcn.com）

证券日报（www.zqrb.cn）

上交所网站（www.sse.com.cn）

登载半年度报告的网站地址 香港交易所披露易网站（www.hkexnews.hk）

公司网站（www.csc108.com）北京市朝阳区光华路10号公司半年度报告备置地点北京市朝阳区安立路66号4号楼香港中环交易广场二期18楼

五、公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码

A股 上交所 中信建投 601066

H股 香港联交所 中信建投证券 6066

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司8第二节公司简介和主要财务指标

六、其他有关资料

（一）公司聘请的会计师事务所

境内：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

境外：毕马威会计师事务所

（二）股份登记处

A股股份登记处：中国证券登记结算有限责任公司

H股股份登记处：香港中央证券登记有限公司

七、公司主要会计数据和财务指标

（一）主要会计数据

单位：元币种：人民币主要会计数据本报告期上年同期本期比上年

（2026年1-6月）（2025年1-6月）同期增减（%）营业收入16228807704.4110739893576.5751.11

利润总额9821169454.675324009160.1684.47

归属于母公司股东的净利润7639129546.854508536107.4069.44归属于母公司股东的扣除非经常性

损益的净利润7763646092.414471438003.6573.63

经营活动产生的现金流量净额60831264644.2960125763563.101.17

其他综合收益的税后净额-1105914870.72484512579.10-328.25主要会计数据本报告期末上年度末本报告期末比

（2026年6月30日）（2025年12月31日）上年度末增减（%）资产总额860451229624.51676815790802.9027.13

负债总额734667334606.63557665478763.2631.74

归属于母公司股东的权益125741533078.76119101657048.685.57

所有者权益总额125783895017.88119150312039.645.57归属于母公司股东的每股净资产（元股16.2115.355.60／）

资产负债率（%）78.9476.21上升2.73个百分点

注1：上表所示归属于母公司股东的每股净资产，包含公司发行的永续次级债。扣除该影响后，本报告期末的归属于母公司普通股股东每股净资产为人民币11.29元。（2025年12月31日：人民币10.69元）注2：资产负债率=（负债总额–代理买卖证券款-代理承销证券款）/（资产总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司9第二节公司简介和主要财务指标

（二）主要财务指标主要财务指标本报告期上年同期本报告期比上年

（2026年1－6月）（2025年1－6月）同期增减（%）基本每股收益（元／股）0.920.5276.92

稀释每股收益（元／股）0.920.5276.92扣除非经常性损益后的基本每股

收益元股0.930.5182.35（／）

加权平均净资产收益率（%）8.275.10上升3.17个百分点扣除非经常性损益后的

加权平均净资产收益率8.405.05上升3.35个百分点（%）公司主要会计数据和财务指标的说明不适用。

（三）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

（2026年6月30日）（2025年12月31日）净资本83322384184.6879598680087.45

净资产116548244157.42111880641196.99

各项风险资本准备之和40342732742.9633657623563.37

风险覆盖率（%）206.54236.50

资本杠杆率（%）14.1715.46

流动性覆盖率（%）247.00266.44

净稳定资金率（%）186.66190.75

净资本/净资产（%）71.4971.15

净资本/负债（%）21.2324.49

净资产/负债（%）29.7034.42

自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）24.6622.43

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）330.30306.44

注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

八、境内外会计准则下会计数据差异不适用。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司10第二节公司简介和主要财务指标

九、非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

非经常性损益项目金额附注（如适用）

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分38649.18-计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生75773962.37-持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-179463874.56-

减：所得税影响额20865309.91-

少数股东权益影响额（税后）-27.36-

合计-124516545.56-

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益

项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

不适用。

十、其他采用公允价值计量的项目

单位：元币种：人民币项目名称年月日年月对当期利润的202512312026630日当期变动影响金额

交易性金融资产186664850677.89241059172776.0854394322098.1912111626761.10

其他债权投资93348016982.5977565332005.10-15782684977.491333201806.15

其他权益工具投资52222808703.5169198612163.5816975803460.07770042999.74

衍生金融资产2282312427.003082345054.24800032627.24

-4536097549.19

衍生金融负债6529374280.357341210964.90811836684.55

交易性金融负债11610255713.5223905802413.7312295546700.21-410512172.04

合计352657618784.86422152475377.6369494856592.779268261845.76

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司11第三节管理层讨论与分析

一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

本集团所属行业为证券行业，主要业务分为四个板块：投资银行业务板块、财富管理业务板块、交易及机构客户服务业务板块以及资产管理业务板块，详情请参阅本章节中“二、经营情况的讨论与分析”部分。

报告期内，公司未新增重要非主营业务。

二、经营情况的讨论与分析

截至2026年6月30日，本集团总资产为人民币8604.51亿元，较2025年12月31日增长27.13%；归属于母公司股东的权益为人民币1257.42亿元，较2025年12月31日增长5.57%；报告期本集团营业收入合计为人民币162.29亿元，同比增长51.11%；归属于母公司股东的净利润为人民币76.39亿元，同比增长69.44%。

投资银行业务板块实现营业收入合计人民币11.13亿元，同比下降0.86%；财富管理业务板块实现营业收入合计人民币46.66亿元，同比增长26.83%；交易及机构客户服务业务板块实现营业收入合计人民币90.72亿元，同比增长

94.12%；资产管理业务板块实现营业收入合计人民币9.05亿元，同比增长41.14%。

截至2026年6月30日，公司主要经营财务数据请参阅本章节中“四、报告期内主要经营情况”部分。

（一）投资银行业务板块

本集团的投资银行业务板块主要包括股权融资业务、债券融资业务及财务顾问业务。

1.股权融资业务

2026年上半年，境内股权融资一级市场共发行股权融资项目161家，同比增长54.81%，募集资金人民币2434.58亿元，同比下降62.17%。其中，IPO项目75家，同比增长56.25%，募集资金人民币953.63亿元，同比增长150.94%；股权再融资项目86家，同比增长53.57%，募集资金人民币1480.95亿元，同比下降75.54%。（数据来源：万得资讯，按发行日统计，IPO项目含北交所上市项目，再融资项目不含资产类向特定对象发行股票、不含可转债）

2026年上半年，香港市场共发行股权融资项目267家，同比增长39.79%，募集资金4942.92亿港元，同比增长

43.52%。其中，IPO项目83家1，同比增长97.62%，募集资金2123.03亿港元，同比增长94.06%；发行再融资项目184家2，同比增长约23.49%，募集资金2819.89亿港元，同比增长20.00%。（数据来源：Dealogic，IPO项目按发行日统计，再融资项目按定价日统计）

1　港股 IPO项目统计口径仅包括港股主板 IPO，不包括 GEM转板、介绍上市或 De-SPAC等。

2　港股再融资项目统计口径包括股权融资（增发、配股、非公开发行等）及混合类融资工具（可转债及可交债等）。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司12第三节管理层讨论与分析

2026年上半年，公司股权融资业务继续位居市场前列。境内业务方面，报告期内，公司完成A股股权融资项目16家，

主承销金额人民币277.48亿元，分别位居行业第4名、第3名。公司积极贯彻落实国家战略，全力服务国家高水平科技自立自强，成功保荐国内宇航电源核心供应商电科蓝天完成科创板上市，协助拓荆科技、软通动力、科大讯飞、江丰电子等硬科技企业完成向特定对象发行A股股票；紧扣绿色发展与低碳转型方向，保荐北汽蓝谷、湖南裕能、龙蟠科技融资项目，所募资金分别投向新能源汽车研发、新能源材料产能扩建等绿色能源相关领域。此外，公司完成可转债项目3家，主承销金额人民币42.89亿元，分别位居行业第3名、第2名。截至报告期末，公司在审IPO项目38家，位居行业第3名；在审股权再融资项目（含可转债）13家，位居行业第4名。（数据来源：中国证监会、沪深交易所、北交所、万得资讯、公司统计）

2026年上半年，公司在沪深交易所及北交所保荐承销的股权融资业务情况如下表所示：

2026年上半年2025年上半年

项目主承销金额发行数量主承销金额发行数量（人民币亿元）（家）（人民币亿元）（家）

首次公开发行24.13384.604

再融资发行253.3513590.6011

合计277.4816675.2015

数据来源：公司统计

注：再融资发行统计范围为配股、公开增发、融资类定向增发（包括向特定对象发行股票、重组配套融资）、优先股，不含资产类向特定对象发行股票。

2026年上半年，公司完成新三板挂牌企业定向发行项目1家，募集资金人民币3015.67万元。截至报告期末，公司持

续督导新三板创新层企业72家。（数据来源：全国股转公司、Choice金融终端）国际业务方面，2026年上半年，中信建投国际在香港市场共参与完成港股IPO保荐项目7家，募集资金312.77亿港元，募资规模在中资券商中位居第4名。报告期内落地多项具有行业影响力的标志性项目：保荐全球印制电路板（PCB）龙头胜宏科技完成港股IPO，募集资金231.35亿港元，为2026年上半年最大港股IPO项目；服务全球铝行业龙头中国宏桥完成可转债再融资，募集资金15亿美元，为史上规模最大的人民币挂钩可转债项目。（数据来源：公司统计、iFind金融终端）

2026年下半年发展展望

在进一步全面深化资本市场改革进程中，公司将紧扣“十五五”规划导向，积极融入国家发展大局，聚焦服务新质生产力与现代化产业体系建设，扎实做好金融“五篇大文章”，推动科技创新和产业创新融合发展，助力新质生产力的加快形成，积极投身于资本市场高质量发展和金融强国建设。同时，坚持以客户为中心，以投行为抓手，深化投研、投资、投行、投顾“四投联动”业务协同机制，不断完善“行业+区域+产品”的矩阵式架构，加快建立客户驱动新发展模式。

国际业务方面，中信建投国际将持续推进内地和香港投行一体化工作，继续拓展在香港市场的业务范围，实现中概股回归、港股私有化、跨境收购等不同类型产品的多样化发展，进一步增强全方位服务客户的能力。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司13第三节管理层讨论与分析

2.债券融资业务

2026年上半年，境内债券市场收益率整体呈现震荡格局，全市场信用债和地方政府债发行规模人民币16.59万亿元，

同比增长4.68%。其中，证券公司承销规模总计人民币8.62万亿元，同比增长14.65%。境外债券市场方面，2026年上半年中资企业离岸债券发行量约1120.30亿美元，与上年同期基本持平。（数据来源：万得资讯、彭博资讯）

2026年上半年，公司境内债券融资业务继续保持良好发展势头，共计完成主承销项目2355单，主承销金额人民币

8342.17亿元，均位居行业第3名。其中，公司债主承销项目838单，主承销金额人民币3005.39亿元，均位居行业第3名。（数据来源：万得资讯）

2026年上半年，公司持续落实金融“五篇大文章”战略部署。报告期内，公司“五篇大文章”主题债券总承销规模

为人民币1055.90亿元，位居行业第3名。其中，主承销科技主题债券家数位居行业第2名，金额位居行业第3名；主承销绿色主题债券家数位居行业第4名，金额位居行业第2名（数据来源：万得资讯）。公司聚焦产品创新，推出多项行业“首单”“首批”项目：协助西部超导落地全国首单“科技创新+新材料产业”公司债，促进新质生产力加快发展；协助无锡地铁完成全国首单获批的碳中和轨交类 REITs，持续落实国家“双碳”战略目标；协助江西铜业发行全国首单有色行业公募可交债，助力传统产业转型升级；协助国家电投黄河公司发行全市场首单采用优先级证券浮动收益机制的类 REITs项目，创造绿色低碳项目融资新实践。

公司2026年上半年境内债券融资业务详细情况如下表所示：

2026年上半年2025年上半年

项目主承销金额项目总规模发行数量主承销金额项目总规模发行数量（人民币亿元）（人民币亿元）（单）（人民币亿元）（人民币亿元）（单）

公司债3005.399776.838382352.257457.16680

金融债871.7111379.00671519.6015263.00137

债务融资工具839.241938.32224841.083336.53333

资产支持证券781.651940.27436533.181548.73424

地方政府债2754.1840747.867822480.4336300.94719

其他90.00500.00870.00400.008

合计8342.1766282.2823557796.5364306.352301

数据来源：万得资讯注：为详细列示债券融资业务情况，本报告期依据万得资讯公开信息调整统计项目类别并相应调整上年同期信息。上表项目中，“金融债”项目包含国际机构债，不再包含证券公司债；“公司债”项目包括企业债、证券公司债、可转债、可交换债；“其他”项目包括政府支持机构债。

国际业务方面，2026年上半年，中信建投国际在境外市场参与并完成债券承销项目77单，承销金额1687.95亿港元。

其中，全球协调人项目35单，承销金额620.23亿港元。

2026年下半年发展展望

在债券融资业务展业过程中，公司将持续扎实做好金融“五篇大文章”，主动将业务发展融入服务实体经济、赋能新质生产力发展的大格局。公司将坚持以高质量发展为核心导向，践行“一个建投一个客户”经营理念，深化投研、投资、投行、投顾“四投联动”业务协同机制，依托债券、资产证券化、REITs等丰富的业务体系，持续夯实项目储备，严把项目准入关口，着力提升项目整体质量，聚焦产业转型与科技创新领域精准发力，助力实体经济高质量发展和资产盘活。

国际业务方面，中信建投国际将继续发挥境内外一体化战略合作资源优势，积极探索多元化债务融资产品，深耕并服务好中资企业境外债项目，提升国际化发展水平。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司14第三节管理层讨论与分析

3.财务顾问业务

2026年上半年，A股上市公司合计完成发行股份购买资产及重大资产重组交易项目36单，交易金额人民币3976.08亿元。报告期内，公司完成A股上市公司重大资产重组项目3单，位居行业第5名；交易金额人民币396.99亿元，位居行

业第4名。报告期内，公司积极践行国家战略、创新并购交易，服务宏创控股完成A股史上规模最大的民营企业重组项目，项目总规模人民币635.18亿元；完成海联讯换股吸收合并杭汽轮B项目，系市场首单A股上市公司换股吸收合并B股上市公司且构成重组上市的项目，交易金额人民币112.32亿元。（数据来源：万得资讯、公司统计）国际业务方面，中信建投国际持续拓展客户网络和业务布局，报告期内已签署4单财务顾问协议。

2026年下半年发展展望

2026年下半年，公司将以并购重组为抓手赋能产业升级，着力打造“产业整合型”投行。公司将坚持以客户为中心，依托投研、投资、投行、投顾一体化协同的“四投联动”机制，为客户提供专业的并购交易服务，助力企业推动产业升级、强链补链并打造第二增长曲线。同时，坚持服务国家战略，持续加大对央国企及民营链主企业并购业务的投入力度，引导更多资源要素向新质生产力方向集聚，助力企业高质量发展。在能力建设方面，加快提升交易撮合能力，推动市场化并购业务持续增长；大力发展跨境并购业务，助力中国企业“走出去”和外资“引进来”；

并持续巩固在上市公司破产重整财务顾问领域的领先优势，实现各类型并购业务均衡发展，不断提升公司并购业务的市场影响力和品牌知名度。

国际业务方面，中信建投国际将继续积极拓展跨境收购、上市前引战融资和私有化等业务。通过精准攻坚头部客户，不断夯实项目储备，全力驱动向“体系化、规模化、品牌化”的战略转型。

（二）财富管理业务板块

本集团的财富管理业务板块主要包括经纪及财富管理业务、融资融券业务、回购业务。

1.经纪及财富管理业务

2026年上半年，A股市场整体呈现震荡上行走势，结构性行情显著，A股市场股票基金日均交易量约人民币3.25万亿元，同比增长98.55%。境外市场方面，2026年上半年香港股票市场主要指数收跌，市场日均成交金额约2830亿港元，较去年同期上升约17.8%。（数据来源：沪深交易所、香港交易所、万得资讯）证券经纪及财富管理业务方面，2026年上半年，公司积极整合资源，向不同客群精准提供股票、基金、固定收益产品、融资融券、投资顾问、期货等品种丰富的金融产品和服务，着力打造业务品种齐全的客户综合服务平台及业务生态链。一方面，公司持续坚持以客户为中心的理念，持续优化服务矩阵，创新服务品类和服务工具，推动经纪业务和财富管理业务高质量发展，努力满足零售客户、高净值客户、机构客户以及公司客户多层次、多样化的财富管理与投融资需求；另一方面，公司全面深化多渠道、多模式线上渠道布局，有效提升客户数量和用户黏性，互联网引流效果位居行业前列。2026年上半年，公司证券经纪业务新开发客户202.65万户，同比增长143.92%。其中，线上获客数量同比增长231.39%，新增高净值客户数量同比增长157.38%。截至报告期末，累计客户总数突破1900万户；金融产品全口径保有规模突破人民币4770亿元，买方定制业务保有规模同比增长266.94%；非货币型ETF保有规模市占率同比增长34.45%；累计代销公募个人养老基金产品321只，覆盖率达100%。公司不断优化移动交易客户端“蜻蜓点金”APP的客户体验，客户月均活跃数位居行业第7名；信谛听AI智数平台加速迭代升级，累计签约人数突破1.65万人。继续强化证券投顾服务领先优势，基金投顾业务进展良好，报告期内投顾收入同比增长143.52%；持续优化金融产品体系，不断完善各类产品供给。继续夯实企业家办公室服务体系，报告期内落地18单员工战略配售项目，市场占比17.48%，行业排名第一。（数据来源：沪深交易所、易观千帆、公司统计）

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司15第三节管理层讨论与分析

期货经纪业务方面，2026年上半年，全国期货市场累计成交量为51.05亿手，同比增长25.23%；累计成交额为人民币

482.70万亿元，同比增长42.08%。截至报告期末，中信建投期货累计实现代理交易额人民币20.13万亿元，同比增长

39.66%。其中，商品期货及期权代理交易额人民币13.95万亿元，同比增长61.08%；金融期货及期权代理交易额人民

币6.18万亿元，同比增长7.42%。报告期内，中信建投期货代理交易额市场占比2.09%，新增客户39209户；截至报告期末，累计客户总数37.04万户。（数据来源：公司统计）国际业务方面，2026年上半年，中信建投国际累计代理股票交易金额201.17亿港元，产品销售额13.62亿港元，同比增长27.77%；截至报告期末，客户托管股份总市值156.77亿港元，境外市场财富管理业务实现稳步发展。

2026年下半年发展展望

证券经纪及财富管理业务方面，公司将坚守服务实体经济与居民财富保值增值的初心，主动拥抱行业变革，深化财富管理转型。充分发挥投研、投资、投行、投顾“四投联动”的协同优势，打造财富管理差异化竞争力；持续完善金融产品和投资顾问的全生命周期服务体系，提高资产配置及买方业务服务水平；全面推动分公司综合化经营转型，将分支机构打造为综合金融服务的坚实阵地；构建“抓新增、促激活、防流失、强服务”客户精细化运营闭环机制；加速数智化转型，加大“信谛听” “北极星” “AI蜻蜓翼答”核心智能平台的科技赋能与场景应用，打造具有中信建投特色的财富管理新生态。

期货经纪业务方面，中信建投期货将围绕打造一流衍生品投行的总体发展目标，加快推进数智化转型进程，持续完善客户服务体系，优化运营效果和客户体验；积极布局具有期货特色的财富管理业务，强化买方业务能力，推动财富管理业务和经纪业务互促互进；深入挖掘内外部协同资源，不断提升服务实体经济综合水平。

国际业务方面，中信建投国际将持续做好客户经营，推动客户资产增值与投资者长期回报同向共赢。稳步引进优质投资产品，建设综合财富管理平台，提升资产配置服务能力。把握互联互通政策机遇，依托跨境业务优势，为客户提供合适的资产配置方案，助力客户实现财富管理目标。

2.融资融券业务

2026年上半年，全市场融资融券业务规模实现持续增长。截至本报告期末，境内全市场融资融券余额人民币

30203.96亿元，较2025年末上升18.88%。

报告期内，公司净新开融资融券账户1.25万户，同比增长40.94%。截至报告期末，公司融资融券余额人民币1086.14亿元，较2025年末增长27.61%，市场占比3.60%；融资融券账户22.90万户，较2025年末增长5.76%；融资融券业务整体维持担保比例322.89%，业务风险整体可控。（数据来源：万得资讯、公司统计）公司持续迭代升级智能投研风控工具“北极星账户诊断产品”，面向客户提供全方位投资诊断服务，涵盖市场潜在风险预警、持仓个股风险筛查、投资者非理性交易行为识别剖析。产品完成三期版本全新升级，同步推出多版本全域产品体系，有效拓宽客户服务覆盖范围。截至报告期末，该产品新签约两融客户约1万户，累计签约两融客户近4万户；产品活跃客户风险标的持仓结构持续优化、收益表现向好，有效帮助客户管控风险、提升相对收益。

国际业务方面，截至报告期末，中信建投国际孖展融资业务余额4.45亿港元。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司16第三节管理层讨论与分析

2026年下半年发展展望

2026年下半年，公司将坚持以服务质效保障融资融券业务发展，着力夯实业务根基，提升对客服务水平。公司将深

化“以投资者为本”理念，通过拓展业务渠道、筑宽金融科技护城河、结合客群需求提供精细化服务等举措打造融资融券业务差异化竞争优势，提升综合服务价值。

国际业务方面，中信建投国际将继续以风险管控为先，深挖交易型客户融资需求，稳步扩大孖展融资客户覆盖，做好综合投融资服务。

3.回购业务

2026年上半年，全市场股票质押式回购交易业务平稳健康发展。公司审慎开展股票质押式回购交易业务，业务风险整体可控。截至报告期末，公司股票质押式回购交易业务本金余额人民币49.13亿元。其中，投资类（表内）股票质押式回购交易业务本金余额人民币19.48亿元，平均履约保障比例为345.25%；管理类（表外）股票质押式回购交易业务本金余额人民币29.65亿元。（数据来源：公司统计）

2026年下半年发展展望

2026年下半年，公司将在确保风险可测、可控、可承受的前提下，稳健、审慎开展股票质押式回购交易业务。公司

将加速资源整合，为战略客户提供综合金融服务；依托自身投研能力，加大对上市公司的风险识别，持续防范业务风险；通过内部精细化管理，持续提升公司股票质押式回购交易业务的资产质量。

（三）交易及机构客户服务业务板块

本集团的交易及机构客户服务业务板块主要包括股票销售及交易业务、固定收益产品销售及交易业务、投资研究业

务、主经纪商业务、QFI和WFOE业务，以及另类投资业务。

1.股票销售及交易业务

公司股票销售及交易业务主要向机构客户提供交易、咨询和研究服务，并向其销售由本公司承销的股票。公司亦从事自营交易、做市业务及场外衍生品业务，品种涵盖股票、基金、ETF、股指期货、商品期货、期权、收益互换等金融衍生品，其中场外衍生品业务为客户提供与各类资产挂钩的定制化期权及收益互换产品，满足机构客户的风险管理及资产配置需求。

股票交易业务方面，公司始终坚持绝对收益定位，密切研判国内外宏观经济形势与市场趋势，动态优化持仓结构与持仓水平，在风险可控的基础上努力挖掘市场机会。衍生品交易业务方面，公司扎实推进场外期权、收益互换等场外衍生品业务，稳步进行产品创新与系统建设，为境内外投资者提供多元化的资产配置服务；同时围绕“五篇大文章”积极在衍生品业务上进行实践探索，持续发挥助力金融机构风险管理的核心功能。公司不断扩展做市业务品类与规模，提升做市业务市场竞争力，目前做市品种涵盖ETF基金、期权、期货、股票等多个交易品种，在提供市场流动性、促进价格发现等方面发挥积极作用。此外，公司还持续落实数字化转型战略，推动跨境业务的系统建设升级，为客户提供更便捷、全面的多资产一站式交易体验。

股票销售业务方面，公司股票销售业务在市场波动中继续保持了优势地位与市场影响力。2026年上半年，公司共完成19家主承销A股股票项目的销售工作，其中IPO项目3单、向特定对象发行股票项目13单，并完成可转债项目3单，累计销售金额人民币320.37亿元。（数据来源：公司统计、万得资讯）

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司17第三节管理层讨论与分析

国际业务方面，中信建投国际的机构销售及交易业务主要向机构客户提供交易、咨询和研究服务，并向其销售公司承销的股票。中信建投国际形成了跨行业、跨市场、跨资产类别的研究服务矩阵，不断完善针对机构客户的服务体系，进一步提升公司在香港股票二级市场的影响力，逐步建立品牌知名度。截至报告期末，中信建投国际的机构销售与交易业务累计客户数591户，2026年上半年累计实现机构客户股票交易量1289.83亿港元。

2026年下半年发展展望

2026年下半年，公司将继续坚持绝对收益目标，密切关注国内外宏观经济走势，深化市场策略研究，紧密追踪行业

景气变化，深入发掘个股机会，严格控制持仓组合风险，积极把握阶段性市场行情。公司将继续根据监管精神与市场趋势，丰富场外衍生品的标的种类与收益结构，加强跨境业务建设，满足境内外投资者的资产配置与风险管理需求，提升做市业务的市场竞争力，完善自有资金投资体系。

国际业务方面，中信建投国际将全力加强境外投研业务对股票销售及交易业务的支持，持续拓展知名买方机构客户，进一步夯实客户基础。

2.固定收益产品销售及交易业务

公司固定收益产品销售及交易业务涵盖FICC领域的自营、做市、销售、投资顾问及相关跨境业务等，为境内外客户提供全方位、多层次、一站式综合服务，服务范围涉及利率、信用、汇率、商品、结构化产品及相关衍生品等领域，致力于成为境内外客户可信赖的产品供应商、策略供应商和交易服务供应商。

2026年上半年，公司以扎实推进金融“五篇大文章”为指引，统筹完善境内外FICC业务布局，全力服务资本市场高质量发展。立足金融服务实体经济本源，公司积极开展科技创新债券、绿色债券销售业务，常态化为上海、湖北两大地方碳市场提供双边报价，持续强化科创债ETF做市能力，提升产品流动性。强化投资能力建设，精进市场研判与交易水平，深度挖掘非传统固收品种投资机遇。国际化业务实现提质扩容，面对复杂多变的境外市场环境，公司稳步拓展境外投资品类，依托中信建投国际成为港交所首批美元兑人民币外汇期货券商类流动性提供商。持续完善全链条FICC综合服务体系，债券销售规模稳居市场前3名（数据来源：万得资讯）；迭代升级投顾服务，创新推出多款“固收+”配置策略；持续丰富境内外全品类FICC服务工具箱，精准对接境内客户“走出去”与优质国际资本“引进来”的多元化需求，稳步增强客户综合服务能力。

国际业务方面，报告期内，中信建投国际实现债券交易量703.05亿港元，同比增长11.77%。

2026年下半年发展展望

2026年下半年，公司将继续锚定一流投行建设目标，发挥在FICC业务领域的专业优势服务实体经济高质量发展。秉

持“专业立足、客户至上、国际视野、追求卓越”的经营理念，持续强化投资能力建设，完善投研体系，深化市场研判，加强策略研发，筑牢核心竞争力；加速国际化布局，拓展全球业务版图，强化境内外协同，提升全球市场知名度与影响力；深耕客户市场，做实做深客户服务体系，丰富对客服务场景，提升全链条客户服务能力。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司18第三节管理层讨论与分析

3.投资研究业务

公司投资研究业务主要为境内外机构客户提供包括宏观经济、固定收益、经济及产业政策、大类资产配置、市场策

略、金融工程、行业、公司等领域的研究咨询服务，主要客户包括公募基金、保险资产管理机构、私募基金、全国社保基金、银行及银行理财子公司、证券公司及资产管理子公司、信托公司等境内外金融机构。

2026年上半年，公司投资研究业务聚焦提升在国民经济重点领域的研究能力与市场影响力，加强产业链上下游协同

深度研究，深化一、二级市场联动，持续扩大上市公司研究覆盖，推动研究升级与服务深化，在各类型机构客户的

研究排名均位列前茅。加速推动国际化研究业务，进一步完善了细分行业研究覆盖体系，海外标的研究覆盖和海外特色调研、路演活动广受认可，有力服务境内外客户全球资产配置。不断深化智能投研平台开发建设，“多资产配置平台”“行业分析Skill”等多个投研智能体应用初见成效，研究智能化水平和客户服务效能实现有效提升。持续完善多平台、多维度客户服务体系，先后举办商业航天、“科技+周期”、未来产业暨股权投资论坛等特色活动，受到各方充分认可。同时，公司聚焦打造一流券商智库，成立未来产业和政策研究院，加大对宏观经济、产业政策和未来产业前沿发展趋势的研究，致力于为各级政府部门产业政策制定和客户实业投资决策提供专业研究支撑，努力推动投研、投资、投行、投顾“四投联动”高质量发展。

2026年下半年发展展望

2026年下半年，公司将立足服务国家战略和金融强国建设大局，健全完善研究发展部、未来产业和政策研究院“双向联动、融合赋能”的研究体系，持续加强卖方研究和高端智库核心能力建设，深化AI技术在投研领域的应用拓展，丰富客户服务措施，加快构建覆盖全球、协同联动的研究服务体系，打造在全球市场具有广泛影响力的证券研究品牌以及行业领先的“资源整合型”高端智库。深度服务公司“四投联动”机制建设，以投研为大脑，从传统证券研究转向深度产业洞察，加强对公司各项业务的研究支持，赋能公司业务实现高质量发展。

4.主经纪商业务公司向机构客户提供市场领先的全链条主经纪商服务，包括交易服务、账户服务、产品设计代销（包括公募基金、私募基金以及类固收产品的引进）、机构投融资服务、资产托管服务、产品运营服务、研究服务、融资解决方案和增值服务等。

公司机构业务构建了包含主经纪商（PB）服务、机构通服务、策略算法总线服务、机构专用柜台服务等多维一体

的机构客户交易服务体系。公司是拥有对接业务最全面、支持主经纪商系统种类最多的证券公司之一，目前已经支持上交所、深交所、北交所，融资融券、股指期货、商品期货、股票期权、港股通、场外公募基金等市场和交易品种，为客户同时开展各类业务提供了便利和良好体验。公司主经纪商系统内嵌自主研发的算法交易平台，保持着业内领先的算法交易执行效果，商品期货和期权算法交易等新型服务亦满足了客户多样化的交易需求。公司自建的机构交易专用柜台，为金融机构提供独立且功能更丰富的交易通道，受到机构客户广泛认可。2026年上半年，主经纪商业务成交量持续增长，算法交易的交易效果持续优化，客户种类和规模持续扩大。截至报告期末，公司主经纪商（PB）系统存续客户数为26969户，同比增长30.20%，共有35家公募基金和13家保险资管机构在实盘交易中使用本公司算法交易服务，共有159家客户使用本公司代理委托服务，合计交易198个标的。产品引进方面，公司长期保持行业领先优势，公募基金产品引进数量连续多年位居行业首位。

托管业务方面，报告期内，公司新增公募基金托管数量24只，位居行业第一。截至报告期末，公募基金托管规模人民币2984.54亿元，位居行业前三；资产托管产品5808只，运营服务产品6705只。（数据来源：Choice金融终端、公司统计）

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司19第三节管理层讨论与分析

2026年下半年发展展望

2026年下半年，公司将以持续满足专业机构投资者交易需求为目标，继续完善各类主经纪商系统和机构专用柜台服务。内嵌算法平台将对接更多交易软件并为客户提供更多算法交易策略。公司将紧跟市场环境和监管政策变化，进一步建设多种类、个性化的专业交易服务，以进一步满足各类客户的交易需求。托管业务方面，公司将不断加强内部协同，促进公募、私募托管数量和规模双向提升。积极开拓国际化业务，探索跨境一体化基金行政管理人业务落地。大力推进数智托管建设，提升运营服务效率与客户服务水平，打造托管运营服务品牌。

5.QFI和WFOE业务

公司作为 QFI、WFOE在国内的经纪券商，已积累多年外资客户服务经验，始终立足于为 QFI、WFOE等外资机构提供全产品、一站式金融服务。2026年上半年，公司充分发挥跨境一体化优势，加强境内外销售联动，持续深入挖掘 QFI和WFOE等外资机构业务机会。公司凭借一流的证券研究和企业关系服务加强客户粘性，持续升级完善交易系统及交易算法，优化运营流程，努力提升外资客户投资与交易体验，成功建立起能够满足不同策略的多种交易模式和结算模式，交易规模较去年同期显著提升。目前，公司已经形成以丰富的证券研究服务、北京-上海双交易运营中心、先进的交易系统和智能的交易算法为特色的专业化外资机构投资交易服务体系。

2026年下半年发展展望

2026年下半年，公司将积极把握QFI业务发展机遇，充分发挥中信建投国际位于香港的区位优势，深化跨境一体化布局，继续构建多元化的外资客户网络，重点加强对头部外资机构的覆盖。公司将不断夯实研究服务能力，重点推进研究业务的国际化布局，不断升级交易系统功能，优化交易链路，加快业务数字化转型步伐，以更好地满足客户多元化交易策略需求，为QFI、WFOE等外资客户提供行业领先的证券研究及交易服务。同时，公司将整合优势资源，致力于为外资机构客户提供高层次、全方位、多元化、差异化的综合金融服务，以专业化服务为核心，以研究业务为支撑，全面提升涵盖衍生品、融资融券、大宗交易等在内的全产品服务能力，助力客户实现收益最大化，进一步增强公司的国际影响力，推动境内外业务协同发展。

6.另类投资业务

2026年上半年，受益于人工智能、具身智能等前沿赛道投资热度提升，叠加国家层面产业扶持与资本市场利好政策

持续发力，国内股权投融资市场整体保持活跃态势。中信建投投资牢牢锚定科技创新、发展新质生产力核心主线，不断夯实国家战略重点领域投研能力建设，精准挖掘具备成长潜力的优质标的，持续拓宽战略性新兴产业、未来产业布局广度与投资力度，经营业绩稳步向好，资产规模更优更强。报告期内，中信建投投资累计落地投资项目21个，总投资金额人民币7.70亿元，新增投资全部投向契合新质生产力发展方向的优质项目；已投资项目中，新增IPO申报12单。

2026年下半年发展展望

2026年下半年，中信建投投资将紧抓科技创新发展机遇，聚力布局战略性新兴产业和未来产业，持续加大新质生产力投资，凸显战略投资平台功能定位；深化多方协同，推动投资业务深度对接国家创新体系，力争实现资产规模稳步增长、资产结构不断优化。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司20第三节管理层讨论与分析

（四）资产管理业务板块

本集团的资产管理业务板块主要包括证券公司资产管理业务、基金管理业务及私募股权投资业务。

1.证券公司资产管理业务

2026年上半年，证券公司资产管理行业坚守功能性定位，积极助力投资者优化资产配置，实现财富稳健增值。随着

主动管理转型持续深化，券商资产管理机构不断发挥专业优势，服务实体经济，夯实核心竞争力，切实提升投资者获得感，着力推动资本市场高质量发展。

报告期内，公司资产管理业务坚持回归主动管理本源，积极培育差异化竞争优势，围绕“客户中心”与“产品中心”，以客户全生命周期资产管理需求搭建定制化产品与服务体系，不断夯实主动管理能力和全业务链协同效能，有效打通业务价值链循环，全面提升综合金融服务能力。同时，深化数智化转型发展，有序推进国际化布局，跨境一体化综合服务能力稳步提升。

截至报告期末，公司客户资产管理受托资金规模人民币6255.75亿元，同比增长28.92%，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务。具体信息如下表所示：

单位：亿元币种：人民币规模类别

2026年6月30日2025年6月30日

集合资产管理业务1455.851122.41

单一资产管理业务2132.911709.08

专项资产管理业务2666.992020.89

合计6255.754852.38

数据来源：中国证券业协会

国际业务方面，2026年上半年，中信建投国际成功落地首单QFI业务，为境外投资者参与境内资本市场打开了良好开局；进一步完善票据投顾业务模式，通过结存渠道引导境内资金参与境外票据市场，有效拓展了境内投资者参与境外市场的投资机会。截至报告期末，中信建投国际的资产管理规模约为15.81亿美元，同比实现大幅增长。其中，债券类基金投资管理规模约为2.14亿美元，平衡型基金管理规模约0.23亿美元，专户管理规模约为13.45亿美元。

2026年下半年发展展望

2026年下半年，公司资产管理业务将继续坚守主责主业，深耕长期价值创造，全面加强投研体系建设，丰富完善特

色策略矩阵，通过多元资产配置满足客户差异化需求，持续提升数智化运营效能，加速国际化布局，增强海外资产配置专业能力，持续为投资者创造长期稳健回报。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司21第三节管理层讨论与分析

2.基金管理业务

2026年以来公募基金行业延续扩容势头，规模在震荡中持续攀高，截至报告期末，行业总规模达人民币39.67万亿元，较年初增长5.20%。行业正处于从量的扩张向质的提升转变的关键时期，发展逻辑正从“重规模”加速向“重回报”转型。（数据来源：中国证券投资基金业协会）

2026年上半年，中信建投基金坚持以持有人利益为核心，不断加强投研能力建设，提高绝对收益投资能力，同时积

极布局商业不动产 REITs等创新业务，持续提升金融服务实体经济质效。报告期内，中信建投基金作为基金管理人成功推出全国首批、北京市首单商业不动产公募REITs——中信建投首农商业REIT，该项目是商业不动产公募REITs试点扩容后在北京落地的标志性项目。截至报告期末，中信建投基金资产管理规模人民币1726.96亿元。其中，公募基金管理规模人民币1041.53亿元，专户产品及其基金子公司的专户产品管理规模合计人民币685.43亿元。65只基金可参与市场收益排名，其中32只基金进入前50%。（数据来源：万得资讯、公司统计）

2026年下半年发展展望

2026年下半年，中信建投基金将以监管政策为指引，深入贯彻“十五五”规划纲要要求，继续坚持以投资者利益为核心，着力推进投研体系迭代升级，强化产业趋势研判与个股深度挖掘，持续提升投资业绩与持有人获得感。在业务布局上，公司将加快产品创新步伐，进一步扩展和丰富产品体系，提升资产配置服务能力。同时，坚持稳健经营、底线思维，以高质量的治理和运营保障业务行稳致远，努力为公募基金行业生态优化和资本市场健康发展贡献更大力量。

3.私募股权投资业务

2026年上半年，中国股权投资市场加速迈向高质量发展，硬科技成为市场投资绝对主线。

报告期内，中信建投资本积极践行“四投联动”战略，依托公司综合金融服务体系，深化业务协同机制。通过股权投资与产业资本相结合的模式，为所投企业提供项目对接、投后赋能及资本运作等增值服务，助力硬科技企业拓宽融资渠道并完善退出路径。在行业配置上，公司持续聚焦硬科技领域，投资方向主要集中于集成电路、新材料、信息技术及智能装备等战略性新兴产业，并持续加大对科技创新企业的投资布局。2026年上半年，中信建投资本新增基金管理规模人民币45.01亿元，在券商私募子公司中排名第4名；完成项目投资人民币19.13亿元，同比增长

91.49%，投资项目精准聚焦重点领域，其中科技类项目投资人民币15.38亿元。截至报告期末，中信建投资本在管备

案基金86只，基金管理规模超过人民币824亿元。（数据来源：中国证券投资基金业协会，公司统计）

2026年下半年发展展望

2026年下半年，中信建投资本将继续以投资为核心、以赋能为抓手、以协同为特色，积极融入国家未来产业体系建设。一方面，聚焦新质生产力培育，加大对战略性新兴产业及产业链关键环节的支持力度，做实投资纽带，推动从追求短期财务回报向培育耐心资本转变；另一方面，依托“四投联动”持续优化“募投管退”全链条能力，积极拓宽多元化退出路径，为培育新质生产力和构建现代化产业体系贡献专业力量。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项不适用。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司22第三节管理层讨论与分析

三、报告期内核心竞争力分析

（一）投行优势鲜明，各业务均衡发展的综合金融服务平台

公司是证券类全牌照经营的大型综合证券公司，投资银行业务名列前茅、能力卓越，股、债融资业务长期位居市场前列，整体业务结构均衡，形成了投行竞争力凸显，各项业务服务链完整、价值链循环的业务生态，为客户提供一站式综合金融服务。围绕企业发展生命周期、个人服务生命周期实现了投研覆盖、价值发现、融资支持、资产配置、投资交易、财富管理、风险对冲等一系列公私联动、投资投行、资管财管一站式满足的境内外一体化服务体系。聚焦客需，践行“一个建投一个客户”理念，着力于“一点触达全域联动”，全面与特色结合，提供“投研+投资+投行+投顾”四投联动、“财富管理+资产管理+投资管理”三管齐下、“FICC+权益投资”双向贯通的具体模式和方案。创新领先的业务模式和健康均衡的业务体系确保公司能助力客户把握机遇、抵御波动、穿越周期，综合、稳健、均衡的业务发展体系成为满足客户价值、实现自身高质量发展的基石。

（二）客户基础稳固，线上线下双向互促的一体化服务网络

公司积累了深厚稳固的优质客户基础，实体网点覆盖境内30个省、自治区、直辖市和香港地区，以北京为总部，以上海、广深为两大区域中心，以香港为国际业务平台，交易网络覆盖A股、港股、美股、日股等国际主流市场的一体化服务网络。在京津冀、长三角、粤港澳大湾区和成渝经济圈深度布局，为政府、企业、金融机构和个人提供更便捷、更高质量的服务。为各地提供规划和产业布局及融资服务、投资引导支持，为企业和金融机构客户提供综合金融服务，公司与多个地方政府、众多优质企业和金融机构建立了长期互信的伙伴关系，成为地方发展和企业成长的战略陪伴者。为广大投资者提供专业、普惠和智能、便捷的资产配置及财富管理服务。总部与区域中心相配合、线上线下互联通、境内外一体化的服务网络，成为公司提高客户触达、提升客户服务、增强客户认知、做好客户陪伴最有效的基础。

（三）技术应用领先，科技创新硬底座和业技融合软实力并重的科技体系

公司构建了安全至上、行业领先、自主可控且深度融入业务的金融科技能力体系。公司严格遵循国家网络安全等级保护要求，以ISO20000与ISO27001标准为基础，构建了覆盖网络安全、数据安全与个人信息保护的全方位纵深防护机制，有力保障信息系统安全稳定运行。在安全可控前提下，积极主动拥抱技术变革，将人工智能、云计算、大数据等技术系统性应用于投资研究、智能投顾、客户服务、风险管理及运营管理等各个领域，自身业务能力和服务客户能力均得到技术助力，是“数智投行”的提出者和坚定践行者。公司拥有“蜻蜓点金”APP、“优问”服务平台、“信谛听”AI智数平台、固收“八爪鱼”“三叉戟”平台，机构业务“机构通”，投行业务“DCM六扇门”与“看门人”平台，研究领域“智研-智数-智问”，以及证券金融“北极星”系统等一批智能化标杆产品，构成了覆盖前中后台、贯穿多条业务线的数字化产品和服务矩阵；通过国家数据管理能力成熟度（DCMM）最高等级5级（优化级）认证。赋能客户服务、员工成长、管理提升的场景化、数智化科技应用，正在逐步成长为公司下一阶段高质量发展的主要核心竞争力。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司23第三节管理层讨论与分析

（四）坚持长期主义，持续打造一支党的金融铁军公司坚定地持续打造一支政治过硬、能力过硬、作风过硬、业绩过硬的党的金融铁军。以“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”为根本遵循，坚持“由我来办，马上就办，办就办好”的“三办”作风，大力倡导“追求卓越、求真务实、勇于创新、团结协作、艰苦奋斗”五种新风。以党的金融铁军为强大支撑，贯彻好中央的路线方针政策、落实好监管的要求，走迈向一流投行的康庄大道；按市场规律办事，统筹金融的功能性和盈利性，走高效率发展之路；强化风控和合规管理，走安全发展之路；坚持稳中求进基本方法论，走又快又好的高质量发展之路。公司领导班子视野前瞻、经验丰富、专业多元、老中青梯度搭配，引领“十五五”发展迈向新台阶。公司拓宽人才选用渠道，加强雇主品牌建设，有序开展人才引进，不断吸纳和培养专业化、国际化、技术型人才，坚持“投资于人”，为员工提供多维发展空间和广阔发展平台，同时确保人员规模、素质与发展战略相适应。坚持胸怀国之大者、坚持事业长期主义，造就人才辈出的生动局面，成为公司陪伴广大投资者把握周期、驾驭周期、努力成功穿越周期最强大的企业心智和事业基因。

（五）坚持健康发展，拥有行业领先的合规风控和审慎稳健的经营思路

公司是国内证券行业首批六家并表监管试点及首批监管“白名单”机构之一，公司始终将合规风控置于经营发展的核心位置，坚持“实质重于形式”原则，构建了行业领先的全面风险管理体系，对各层级子公司，各类表内外、境内外、本外币业务实现有效管控，确保无风险盲区。公司从战略高度统筹发展和安全，持续推动全员树立和贯彻“防风险有效，促发展有力”的核心理念，坚持“无制度，不业务”的刚性原则，织密风险防护网。公司持续健全内控体系，定期开展内控审计和专项检查，确保内控机制有效性、适应性，严把资本市场“入口关”，当好资本市场“看门人”。公司建有较为系统的新业务风险管控体系，有效覆盖新增风险类型、新增业务和新增机构，形成“同一业务同一客户风险管理”行业优秀案例，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。公司秉持审慎稳健、健康发展的经营思路，致力于实现规模、效益与风险的长期动态平衡，更加注重风险调整后的长期价值。持续的健康发展铸就了深受市场认可的稳健经营形象，成为公司实现可持续高质量发展的基本保障。

（六）股东背景强大，保障公司治理科学且兼具战略和业务协同价值

公司主要出资人为北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信金融控股有限公司。强大的国有股东背景奠定了公司“党的国有金融企业”的根本属性，构建了形成“权责清晰、流转顺畅、制衡有效、协同高效”的现代公司治理体系的稳健基石。复合型的股东背景赋予了公司独特的资源禀赋，在宏观层面，股东对国家政策的前瞻和深刻把握为公司提供了方向指引，确保公司发展与国家战略同频共振。在业务层面，股东体系内丰富的实体产业生态、综合金融生态与渠道、客户、合作商资源，为公司证券主业提供了丰富的场景。三大主要出资人均为资本实力雄厚、拥有成熟资本运作经验、丰富市场资源和较高社会知名度的大型国有企业，是国家战略的重要执行者和金融改革的重要探索者。强大的国有股东背景将为公司最终成长为一流的投资银行和投资机构提供有效背书和强劲助力。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司24第三节管理层讨论与分析

四、报告期内主要经营情况

（一）主营业务分析

1、财务报表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

科目本期数上年同期数年月变动比例（%）主要变动原因（20261-6）（2025年1-6月）

手续费及佣金净收入主要是经纪业务手续费及佣金净收7355369883.085386820915.8336.54入增加。

利息净收入主要是融资融券业务利息收入增406321139.19237440461.6971.13加。

公允价值变动损益主要是衍生金融工具及交易性金融4574633317.88-6911090.13不适用资产公允价值变动影响。

汇兑损益133339412.7159100535.98125.61主要是外汇业务产生的收益增加。

其他业务收入164730550.38367218249.19-55.14主要是其他业务收入减少。

资产处置损益38649.18831058.50-95.35主要是非流动资产处置收益减少。

其他收益主要是本期收到的代扣代缴税费手140631162.3486270369.5563.01续费返还和政府补助增加。

税金及附加主要是缴纳增值税增加导致城建税136533106.1261636417.18121.51和教育费附加增加。

信用减值损失主要是其他债权投资及买入返售金-54708456.3794236218.35-158.05融资产信用减值损失转回。

其他资产减值损失主要是上年同期计提其他资产减值-3645445.07-100.00损失。

其他业务成本1110970.08269559473.35-99.59主要是其他业务成本减少。

营业外支出181089075.8113315688.551259.97主要是其他营业外支出增加。

所得税费用2180051959.66807936688.71169.83主要是利润总额增加。

其他综合收益的主要是其他权益工具投资公允价值

税后净额-1105914870.72484512579.10-328.25变动影响。

投资活动产生的

现金流量净额-1126725518.79-33958880895.28不适用主要是投资支付的现金流出减少。

筹资活动产生的主要是发行债券及短期融资款收到

现金流量净额35610285128.70-7776991191.87不适用的现金流入增加。

（1）营业收入变动原因说明

2026年上半年，本集团实现营业收入人民币162.29亿元，同比增长51.11%。主要科目变动如下：投资收益及公允价

值变动损益同比增加人民币34.26亿元，同比增长74.45%，主要是交易性金融资产的收益增加；手续费及佣金净收入同比增加人民币19.69亿元，同比增长36.54%，主要是经纪业务手续费及佣金净收入增加；利息净收入同比增加人民币1.69亿元，同比增长71.13%，主要是融资融券业务利息收入增加。

（2）营业支出变动原因说明

2026年上半年，本集团营业支出为人民币62.28亿元，同比增长15.24%，主要是本期业务及管理费增加。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司25第三节管理层讨论与分析

（3）经营活动产生的现金流量净额变动原因说明

2026年上半年，经营活动产生的现金净流入为人民币608.31亿元，净流入同比增加7.06亿元，主要是代理买卖证券款

变动导致经营活动现金流入增加。

（4）投资活动产生的现金流量净额变动原因说明

2026年上半年，投资活动产生的现金净流出为人民币11.27亿元，净流出同比减少人民币328.32亿元，主要是投资支

付的现金流出减少。

（5）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明

2026年上半年，筹资活动产生的现金净流入为人民币356.10亿元，上年同期为现金净流出人民币77.77亿元，主要是

发行债券及短期融资款收到的现金流入增加。

2、本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

（1）主营业务分行业情况

单位：元币种：人民币主营业务分行业情况毛利率营业收入比营业支出比毛利率比分行业营业收入营业支出上年增减上年增减上年增减

（%）

（%）（%）（百分点）

投资银行业务1113445360.43899652623.3219.20-0.86-4.563.14

财富管理业务4666244067.382494502633.1846.5426.8326.640.08

交易及机构客户服务业务9072482737.472338854327.2474.2294.1226.5813.75

资产管理业务904595347.23333307033.7963.1541.1413.588.94

（2）主营业务分地区情况

单位：元币种：人民币主营业务分地区情况营业收入比营业支出比毛利率比分地区营业收入营业支出毛利率上年增减上年增减上年增减

（%）

（%）（%）（百分点）

北京市1270535273.66282877868.8377.7446.099.077.56

上海市602201170.45153589627.7774.5062.54-0.6016.21

广东省444201144.33163920700.3563.1058.606.1318.24

其他地区2306186996.87752916028.2267.3551.8812.8911.28

小计4623124585.311353304225.1770.7352.149.5511.38

公司本部10731624017.854680186776.0456.3953.4417.2613.46

境内小计15354748603.166033491001.2160.7153.0515.4412.81

境外小计874059101.25194683373.9777.7323.579.332.90

合计16228807704.416228174375.1861.6251.1115.2411.94

注：上表境内地区的营业收入和支出为公司及子公司中信建投期货的分支机构的经营情况。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司26第三节管理层讨论与分析

（二）非主营业务导致利润重大变化的说明不适用。

（三）资产、负债情况分析

1.资产及负债状况

单位：元币种：人民币项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例上年期末数上年期末数占本期期末金额较情况

（2026年6月30日）（2025年12月日总资产的比例上年期末变动比例31）说明（%）（%）（%）

货币资金主要是客户资243170828492.9228.26176697854471.5526.1137.62金存款增加。

结算备付金主要是客户结69522105230.898.0840618815306.026.0071.16算备付金增加。

融出资金107541790135.3012.5084384373129.1412.4727.44-交易性金融

资产241059172776.0828.02186664850677.8927.5829.14-主要是权益类

衍生金融资产3082345054.240.362282312427.000.3435.05衍生金融资产增加。

主要是应收清

应收款项算款及应收衍13640093572.301.599807003570.121.4539.09生业务款项增加。

其他债权投资77565332005.109.0193348016982.5913.79-16.91-其他权益工具主要是其他权

投资69198612163.588.0452222808703.517.7232.51益工具投资规模增加。

主要是预缴税

其他资产1353743118.620.16699490396.390.1093.53款和库存商品期末余额增加。

应付短期

融资款59163807719.936.8853860415002.927.969.85-主要是债券借交易性金融贷卖出及发行

负债23905802413.732.7811610255713.521.72105.90收益凭证形成的交易性金融负债增加。

卖出回购金融

资产款154845036628.2918.00135495884092.2820.0214.28-

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司27第三节管理层讨论与分析

本期期末数本期期末数占上年期末数上年期末数占本期期末金额较项目名称总资产的比例总资产的比例上年期末变动比例情况

（2026年6月30日）（2025年12月31日）说明（%）（%）（%）代理买卖主要是代理买

证券款262899676944.4130.55175840030922.9825.9849.51卖证券款期末余额增加。

代理承销主要是代理承

证券款347412350.470.0495295591.440.01264.56销证券款期末余额增加。

主要是应交企

应交税费935084007.240.111499752889.110.22-37.65业所得税期末余额减少。

主要是应付衍

应付款项生业务款项及41248823662.104.7922651439752.593.3582.10应付清算款增加。

应付债券152024495928.8417.67122585709193.7318.1124.01-递延所得税主要是应纳税

负债527096124.530.06124244767.510.02324.24暂时性差异增加。

主要是其他权

其他综合收益益工具投资公819659747.840.101951974321.650.29-58.01允价值变动影响。

其他说明：

报告期内，公司资产总额、负债总额均有增长。

截至2026年6月30日，本集团资产总额为人民币8604.51亿元，较2025年12月31日增加人民币1836.35亿元、增长

27.13%。扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后，本集团资产总额为人民币5972.04亿元，较2025年12月31日增加

人民币963.24亿元、增长19.23%；从结构上看，投资类的资产主要包括对金融资产的投资及对联营企业的投资，占比65.47%；融出资金及买入返售金融资产占比19.29%；现金及银行结余占比11.19%；其他资产合计占比4.05%。

截至2026年6月30日，本集团负债总额为人民币7346.67亿元，较2025年12月31日增加人民币1770.02亿元、增长

31.74%。扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后，本集团负债总额为人民币4714.20亿元，较2025年12月31日增加

人民币896.90亿元、增长23.50%；从结构上看，卖出回购金融资产款占比32.85%；短期借款、拆入资金、应付短期融资款及应付债券占比48.28%；交易性金融负债及衍生金融负债占比6.63%；其他负债合计占比12.24%。

截至2026年6月30日，本集团归属于母公司股东的权益为人民币1257.42亿元，较2025年12月31日增加人民币66.40亿元、增长5.57%。

截至2026年6月30日，本集团扣除代理买卖证券款及代理承销证券款的资产负债率为78.94%，较2025年12月31日上升

2.73个百分点。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司28第三节管理层讨论与分析

2.境外资产情况中信建投国际为公司注册在中国香港的全资子公司，相关信息请参阅本章节中“四、报告期内主要经营情况-（六）主要控股参股公司分析”部分。截至2026年6月30日，中信建投国际总资产为人民币857.84亿元，占公司总资产的比例为9.97%，不属于境外资产占比较高的情形。

3.截至报告期末主要资产受限情况

截至报告期末，主要资产受限情况请参阅本报告第八节“财务报告”附注四之1“货币资金”、8“金融投资：交易性金融资产”、9“金融投资：其他债权投资”、10“金融投资：其他权益工具投资”部分。

（四）投资状况分析对外股权投资总体分析

2025年8月，董事会批准对中信建投国际增资15亿港元（或等值人民币）。报告期内，公司完成上述增资事项。

截至报告期末，公司共有5家一级子公司，均为全资子公司，具体信息请参阅本章节中“四、报告期内主要经营情况-

（六）主要控股参股公司分析”部分。

（1）重大的股权投资不适用。

（2）重大的非股权投资不适用。

（3）以公允价值计量的金融资产不适用。

公司的证券、基金、衍生品等各类金融工具投资为公司及子公司的主营业务之一，均以公允价值计量，具体情况请参阅本报告第二节“公司简介和主要财务指标”之“十、其他-采用公允价值计量的项目”及本报告第八节“财务报告”

附注四之4“衍生金融工具”、8“金融投资：交易性金融资产”、9“金融投资：其他债权投资”、10“金融投资：其他权益工具投资”、21“交易性金融负债”部分。

（五）重大资产和股权出售

报告期内，本公司无重大资产和股权出售。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司29第三节管理层讨论与分析

（六）主要控股参股公司分析

单位：亿元币种：人民币公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润

商品期货经纪、金融

中信建投期货子公司期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基14.00628.8849.279.696.332.86金销售。

项目投资、投资管理、

中信建投资本子公司资产管理、财务顾问35.0053.9728.462.291.671.26（不含中介）。

控股、投资，其下设的子公司可从事证券

中信建投国际子公司经纪、资产管理、企实收资本业融资投资咨询亿港元857.8466.428.746.795.46、、55

期货交易、自营投资、保险经纪等业务。

基金募集、基金销售、

中信建投基金子公司特定客户资产管理、资产管理中国证监4.5012.109.902.440.770.57、会许可的其他业务。

投资管理、股权投资中信建投投资子公司管理、投资咨询（中61.0094.9568.6917.7417.5713.17介除外）、项目投资。

注：中信建投投资经营业绩同比增幅较大，主要是交易性金融资产公允价值变动影响。

报告期内取得和处置子公司的情况不适用

（七）证券分公司介绍

截至报告期末，本公司共有45家证券分公司，具体情况如下：

序号分公司名称设立时间注册地址联系电话

1 湖北分公司 2012年 2月 6日 武汉市武昌区中北路 24号龙源大厦A座 3层 027-87890128

上海分公司 年 月 日 上海市杨浦区霍山路 398号 T2座 18层2 2012 2 6 021-55137961

01、02、06、07号

3沈阳分公司2012年2月7日沈阳市沈河区北站路61号12层1号024-22556761

江苏分公司年南京市鼓楼区龙园西路58号黄河大厦一层、420122月13日二层025-83156571

5湖南分公司2013年3月1日长沙市芙蓉区芙蓉中路2段9号0731-82229568

6福建分公司2013年4月16日福州市鼓楼区东街33号武夷中心3楼0591-87612358

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司30第三节管理层讨论与分析

序号分公司名称设立时间注册地址联系电话

7浙江分公司2013年4月18日浙江省杭州市上城区庆春路225号6楼604室0571-87067245

8西北分公司2013年4月19日陕西省西安市碑林区南大街56号029-87265999-202

9广东分公司2013年4月24日广州市天河区天河北路233号6804、6805房020-38381917

重庆分公司年月日重庆市渝北区龙山街道龙山路195号逸静·丰102014414豪023-636243982幢2-2

深圳分公司 年 月 日 深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路 911 2014 4 21 号广电金融中心 0755-2395386035E

12四川分公司2014年4月25日成都市武侯区一环路南三段25号028-85576963

13山东分公司2014年5月23日济南市历下区龙奥北路8号4号楼十一层0531-68655601

江西分公司年月日江西省南昌市东湖区沿江北路69号[和平142014528国际大酒店]2#楼第30层05单元0791-86700091

河南分公司年月日河南自贸试验区郑州片区（郑东）金水东路15201463号号楼层号0371-690924098818802、803、804

上海自贸试验区分公司年月日中国（上海）自由贸易试验区浦东南路528162014926号北幢室010-560505842206天津市和平区南市街道南市大街与福安大街

17天津分公司2014年11月10日交口天汇中心022-236605715-1-201

18北京鸿翼分公司年月日北京市朝阳区景辉街16号院1号楼-5至452019319层内层010-657260851018801、802

19海南分公司2020年12月29日海口市海府大道38号银都大厦一、二层0898-65357208

宁夏分公司年月日宁夏银川市兴庆区凤凰北街515号中瀛御景2020201230二期号商业楼复式室0951-673705725101（）

贵州分公司年月日贵州省贵阳市云岩区延安中路13号1-8层2120201231号0851-838793002

22吉林分公司年月日长春市南关区长春大街621号正荣大厦裙楼2021150431-81939388

2层

山西分公司 年 月 日 山西省太原市万柏林区晋祠路一段 8号 1幢23 2021 1 7 座 层 0351-4073321B 40 4001号、4009号、4010号

24黑龙江分公司2021年1月8日黑龙江省哈尔滨市道里区中医街99号0451-87536666

25新疆分公司2021年1月12日新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖北路446号0991-4165678

甘肃分公司 年 月 日 甘肃省兰州市城关区皋兰路 58号永利大厦26 2021 1 12 座 层 室 0931-8826000B 2 001内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区乌兰察布东

27内蒙古分公司2021年1月12日路园艺新家园0471-6248166105号楼101室

28广西分公司年月日南宁市青秀区民族大道136-1号南宁华润中2021114心东写字楼0771-802223322层05、06-01单元

29北京东城分公司2021年1月15日北京市东城区东直门南大街6号010-64156666

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司31第三节管理层讨论与分析

序号分公司名称设立时间注册地址联系电话安徽省合肥市蜀山区怀宁路288号置地广场

30 安徽分公司 2021年 1月 15日 座 0551-65501717A 3201、3202、3203、3213、3214室

青海分公司年月日青海省西宁市城西区西关大街126号1号楼3120211180971-8276771

26-2号

32北京朝阳分公司2021年1月20日北京市朝阳区安立路66号4号楼010-56326080

北京海淀分公司年月日北京市海淀区丹棱街18号一层108号与二332021120层整层010-82666923

34北京京南分公司2021年1月日北京市丰台区南大红门路15号梅源市场26南段010-68759957

35北京京西分公司2021年1月29日北京市海淀区三里河路39号010-58739666

云南分公司年月日云南省昆明市盘龙区人民东路115号水电科36202122技大厦楼0871-631175842

河北分公司年月日石家庄市长安区西大街88号五方大厦1号37202129办公楼0311-86682430601号房屋和101、102号商铺

38宁波分公司2021年10月9日浙江省宁波市海曙区镇明路562号（3-1）室0574-87705128

厦门分公司 年 月 日 厦门市思明区民族路 50号厦门世纪中心 839 2022 6 8 层 0592-207599501、02、03A单元、1层 03单元

苏州分公司年月日苏州工业园区星海街200号星海国际商务广402022613场0512-67152188101、501室

41青岛分公司2024年7月1日青岛市市南区南京路49号0532-82650714

42常州分公司2024年7月10日常州市延陵西路23、25、27、29号0519-88854580

43无锡分公司2024年7月10日无锡市新江南花园88-10510-81811155

泉州市丰泽区丰泽街中段煌星大厦西区裙楼

44泉州分公司2024年7月12日一楼0595-28391976

大连分公司年月辽宁省大连市中山区一德街20号新星国际452024815日中心跃号层号0411-826586691-1、1-1-1、607、08

注：上述分公司设立时间中，2020年1月1日后发生的，均以获得《经营证券期货业务许可证》之日期为准。

（八）公司控制的结构化主体情况

截至2026年6月30日，公司纳入财务报表一级合并范围内的结构化主体共计26支。纳入公司财务报表合并范围的一级单位为31家。公司控制的结构化主体情况请参阅本报告第八节“财务报告”附注六“在其他主体中的权益”部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司32第三节管理层讨论与分析

五、其他披露事项

（一）可能面对的风险

公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体而言，包括：股票、债券、商品、外汇市场的波动给公司投资组合带来市场风险；融资类业务中融资人、场外衍生品业务中的交易对手还款能力

不足或作为担保品（质押物、保证金）的证券价格异常下跌给公司带来信用风险，债券发行人违约或信用资质下降给公司债券投资组合带来信用风险；资金供给整体较宽松的预期环境下，资产负债配置或现金流管理失当、融资渠道不畅或额度不足、个别时点的资金面紧张或资金价格飙升、融资操作失误或公司面临重大负面舆情等给公司带

来流动性风险；内控漏洞、违反监管规定等给公司带来合规风险。此外，公司还面临战略风险、操作风险、法律风险、技术风险和声誉风险等，上述风险相互交织，对公司经营构成一定挑战。

（二）风险管理

1.总体描述公司一直高度重视风险管理体系建设。公司坚持健康发展的战略方针，树立将风险管理放在重要位置、“风控优先、全员风控”的经营理念。公司风险管理符合公司的总体经营战略目标，确保风险可测、可控、可承受，并获取合理的风险收益，做到“防风险有效，促发展有力”。公司根据自身业务发展需要、市场环境变化及监管要求，不断完善全面风险管理体系，提高一体化风险管理能力。报告期内，公司全面风险管理机制健全并得到有效运行，整体风险在可测、可控、可承受的范围内。

2.风险治理组织架构

董事会是公司风险管理的最高决策机构，经营管理层是执行机构，各级单位负责业务或管理的一线风险控制；公司设立了风险管理部、法律合规部以及稽核审计部三个风险控制专职部门，按照分工独立行使事前、事中以及事后的风险控制和监督职能。

董事会对公司风险管理的战略及政策、风险基本管理制度、内部控制安排等公司重大风险管理事项等做出决策。

董事会下设风险管理委员会，对公司的总体风险进行整体监督管理，并将其控制在合理的范围内，以确保公司能够对与经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理。董事会风险管理委员会审议合规管理和风险管理总体目标及基本政策，并提出意见；明确风险管理、并表管理的战略安排和资源配置，使其与公司的风险管理、并表管理政策相匹配；制定重要风险的界限；对相关的风险管理政策进行监督、审查和向董事会提出建议。

董事会下设审计委员会，对公司的全面风险管理进行监督及评估，对董事会和公司执行委员会在风险管理方面的履职尽责情况进行监督检查并督促整改。

执行委员会按照董事会确定的风险管理战略及政策，对经营管理中的具体风险管理事项进行审议或决策，对完善公司风险管理与内部控制的制度、控制措施等做出决策。

执行委员会下设风险管理委员会，组织拟定公司风险偏好、容忍度、整体风险限额，审批各业务线具体风险限额及风控标准，拟定并推动执行公司各项风险管理制度，审核新业务新产品，研究重大业务事项风险控制策略、方案等。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司33第三节管理层讨论与分析

公司设首席风险官，负责全面风险管理工作，组织拟定风险管理制度、风险偏好等重要风险管理政策，完善公司全面风险管理体系，领导风险管理部开展风险识别、评估、监测、报告等工作。

公司各部门、各分支机构在其职责范围内，贯彻执行公司规章制度和风险管理与内部控制制度，在工作开展中负责实施风险控制措施，开展一线风险控制，其负责人为本单位风险管理第一责任人；公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。

公司专门设置负责风险管理的风险管理部、负责法律事务和合规管理的法律合规部、负责内部审计的稽核审计部，三个部门独立于其他业务部门和管理部门，各自建立工作制度，规范业务流程，独立运作，履行各自的风险管理职能。风险管理部通过风险监测、风险评估、风险报告等进行事前、事中风险管理并参与风险处置，法律合规部牵头管理公司法律和合规风险，稽核审计部对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价，并督促整改。

董事会执行委员会董事会董事会风险管理委员会审计委员会合规总监公司风险管理委员会首席风险官产交品易信投和法律合规部业用行客务风业户风险管理部稽核审计部风险务适险子子当子委委性委员员子员会会委会员会

各业务部门及分支机构其他部门、子公司合规管理人员及分支机构另外，公司设置内核部，通过公司层面审核的形式对公司投资银行类项目进行出口管理和终端风险控制，履行以公司名义对外提交、报送、出具或披露材料和文件的最终审批决策职责，加强对投资银行业务的风险管理。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司34第三节管理层讨论与分析

3.风险管理运行机制

公司风险管理部与业务及管理部门共同识别各业务与管理活动中的主要风险，明确关键控制措施，发布并结合业务变化情况和监测结果不断完善风险目录。

公司建立事前风控机制。公司针对各主要业务线制定具体风险限额和风控标准，明确风险控制流程；风险管理部、法律合规部参与新业务新产品审核，参与重要项目、业务系统的事前审核评估并独立发表意见；风险管理部对业务系统重要风控参数进行直接管控，对金融工具估值模型上线前进行独立验证。

风险管理部制定主要业务和管理的风险监测流程和监测指标。风险管理部利用风险管理信息技术系统，建立实时监测及日终监测机制，动态监控关键风险指标情况；利用业务跟踪以及现场检查等方法，对各项业务与管理活动中的风险独立地进行持续监测，监测内容同时涵盖子公司主要业务。

公司制定风险评估操作流程，确定各类风险的主要评估方法和风险评估分级标准。风险管理部日常对风险事项进行风险级别评定，定期对主要业务风险控制情况进行评估，年终对各部门和分支机构的风险控制过程状况、风险事件情况及风险事故发生情况、风险调整后收益水平进行综合评价，评价结果作为绩效考核评价的重要组成部分。

公司制定市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、信息技术风险等各类风险管控指引，指导和规范各业务条线应对风险。公司建立危机处理机制和程序，针对各项业务制定切实有效的应急处理措施和预案，特别对流动性危机、交易系统故障等重点风险和突发事件建立应急处理机制，并定期与不定期进行演练。

公司建立风险信息沟通机制，开展风险信息传送、管理及重大风险预警工作；风险管理部制定风险信息报送与风险预警操作流程，各部门、各分支机构向风险管理部、分管领导、首席风险官报送或预警本机构所识别的风险；风险管理部集中分析监测到的风险信息和各部门报送的风险信息，形成各类风险报告，在规定的时间内按规定路径进行报送；通过跟踪相关部门对风险报告提出的风控意见的落实情况，持续监测风险和风险控制情况。

法律合规部通过合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、合规报告、投诉与纠纷处理、合规问责、信息隔离

墙、反洗钱等一系列合规管理方式以及合同、诉讼管理等参与各项业务事前、事中管理，控制法律和合规风险。

稽核审计部通过审计查实发现重大制度、流程缺陷或内控缺失，向董事会审计委员会、经营管理层、法律合规部和风险管理部予以揭示，并督促整改。

报告期内，公司作为并表监管试点券商，自2026年4月起正式执行《证券公司并表管理指引（试行）》。公司积极落实全面风险管理、并表管理、市场风险管理等相关自律规则要求，围绕公司战略具体开展风险管理工作，结合业务开展与风险管理情况，进一步完善多层次风险管理制度体系，健全风险管理体系及并表管理机制，推进并表管理办法落地实施，加强风险偏好管理、资本精细化管理和风险预警，完善风险处置机制；并在市场风险管理、声誉风险管理、新业务新产品风险管理等方面持续进行优化，公司风险识别与管控能力进一步提升。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司35第三节管理层讨论与分析

4.公司经营中面临的主要风险及管理情况详细介绍

公司日常经营活动中的风险主要包括战略风险、信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、信息技术风险、法

律风险与合规风险、声誉风险等。公司制定相应政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过健全的控制机制及信息技术系统有效管控上述各类风险。报告期内，公司主要风险及风险管理情况如下：

（1）战略风险管理

战略风险是影响公司整体的发展方向、企业文化、信息和生存能力或企业效益的风险。

公司立足于服务实体经济、服务国家战略，落实国家金融政策，依托中国特色资本市场发展环境，以公司核心价值观、发展愿景与目标作为制定各类战略规划的内在遵循，践行金融工作的政治性、人民性，发挥功能性，落实中国特色金融文化有关要求，追求高质量发展；公司建立合理的战略管理组织架构，完善战略管理机制，明确战略规划制定与执行的流程及方法，明确“三ZHI一新一化”发展战略并推动战略落地执行；公司建立战略风险评估机制，密切关注国内外宏观经济形势、本行业状况、国家产业政策，关注科技进步、技术创新，关注战略伙伴、竞争对手和市场需求，识别、分析和评估战略风险；公司基于对战略规划执行情况的评估在必要时进行调整或采取针对性措施，有效防范、控制战略风险。

（2）信用风险管理

信用风险是指因交易对手、债务融资工具发行人（或融资方）未能履行约定义务而造成经济损失的风险。

公司建立相对完善的信用风险管理体系，健全涵盖尽职调查、信用评级、授信管理、担保品管理、后续管理、资产分类等各个环节的管理流程，并强化同一客户管理以及行业、地域、特定产品的集中度管控。

公司证券金融业务的信用风险主要包括交易对手还款能力不足、交易对手提供的担保物价值下跌或流动性不足、担

保物资产涉及法律纠纷等引起的客户不能及时、足额偿还负债的风险，以及因虚假征信数据、交易行为违反合同约定及监管规定等引起的信用风险。证券金融业务的信用风险控制主要通过客户风险教育、客户征信与资信评估、授信管理、担保（质押）证券风险评估、合理设定限额指标、逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式实现。另外，对于违约客户、担保证券不足客户、正常客户的融资，公司均遵循会计准则要求计提减值准备，并对违约客户积极进行债务追讨。

债券投资相关的信用风险主要包括债券融资工具发行人违约或发行人信用水平下降、债券交易的交易对手违约等风险。公司对发行人、交易对手进行必要的尽职调查，建立内评体系对发行人、债项、交易对手进行内部评级，并根据内部、外部评级进行准入控制以及额度管理，结合定期与不定期风险排查、投后跟踪等控制债券投资信用风险。

报告期内，公司持续保持较好的投资组合信用质量，优化完善发行人评级授信及集中度管理机制，加强风险预警体系建设。

为控制柜台衍生品交易信用风险，公司建立交易对手评级与授信制度，事前控制交易对手交易额度和信用敞口；逐日监测、计量交易对手信用敞口；实施衍生品交易合约及履约保证品估值、盯市与追保制度，以及强制平仓制度，将客户信用风险敞口控制在其授信限额内。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司36第三节管理层讨论与分析

为了控制经纪与托管业务中的结算风险，在中国大陆代理客户进行的证券交易均以全额保证金结算，很大程度上控制了交易业务相关的结算风险。公司严格执行相关交易与结算规则，杜绝违规为客户融资的行为，同时对融资回购客户实行分类管理，通过进行客户尽调与合理设定客户交易额度、实施标准券内部折算率标准、规范应急处置流程等措施防范客户透支或欠库；对于期权交易客户，通过执行保证金管理、限仓制度、强制平仓制度等控制客户信用风险。

另外，风险管理部对信用风险进行监测和风险预警，跟踪交易对手及债券发行人的信用资质变化状况并进行风险提示，监测证券金融业务担保物覆盖状况，督促业务部门切实履行投后管理责任；通过压力测试、敏感性分析等手段计量评估主要业务信用风险。

（3）流动性风险管理

流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

公司建立分级决策授权机制与归口管理、分级控制机制，明确董事会、经营管理层、库务部门及业务部门在流动性风险控制方面的职责权限。公司实施流动性风险限额管理，建立覆盖公司、业务线和产品三个层面以及母子公司的流动性风险限额指标体系。公司建立每日头寸分析和每月流动性分析机制，及时掌握流动性变化，定期与不定期评估资产负债配置与调整对流动性风险的影响。公司建立证券投资、证券金融业务中的证券集中度管理制度和固定收益证券投资的债券信用等级标准，有效控制证券的市场流动性风险。公司还建立流动性储备资产管理制度，通过持有充裕的可随时变现的优质流动性资产应对潜在资金需求；实施内部资金转移定价（FTP）制度，引导资产负债合理配置。此外，公司通过实施压力测试、应急演练并完善流动性应急计划等，持续健全流动性风险日常管控机制。

报告期内，公司结合外部市场环境及公司发展战略合理规划资产负债规模，保持合理的负债期限结构，保持充足流动性储备，完善对境外子公司提供流动性支持的机制；流动性覆盖率和净稳定资金率在合规、稳健区间，流动性风险可测可控。

（4）市场风险管理

市场风险是指因市场价格（利率、汇率、证券价格和商品价格）的不利变动而使公司表内和表外业务发生损失的风险。

本公司的投资结构以权益类证券、固定收益类证券及其衍生品业务为主，主要承担股票价格风险及利率风险。公司建立完整的市场风险管理体系，实施逐级授权，明确董事会、经营管理层及业务部门在市场风险控制中的职责与权限，建立覆盖投前、投中、投后的风险管理流程，全面推行风险限额管理。公司每年度审批公司整体及各自营业务线风险限额，包括敞口限额、止损限额、风险价值限额、敏感性指标限额、压力测试限额等，并由风险管理部监控、监督其执行情况；公司建立各类金融工具估值方法、估值模型验证评估机制；公司建立逐日盯市制度，实施与交易策略相适应的止损制度；公司定期评估自营业务线风险承担水平、风险控制效果及风险调整后收益水平，并纳入其绩效考核；公司不断优化完善自营业务管理系统，逐步实现对相关限额指标的前端控制。报告期内，公司在获取合理投资回报的同时，市场风险有效控制在各项风险限额指标范围内。

公司采用风险价值（VaR）作为衡量公司证券及其衍生品投资组合市场风险的工具。风险价值是一种用以估算在某一给定时间范围，相对于某一给定的置信区间，由利率或者股价等市场价格变动而引起的最大可能的持仓亏损的方法。鉴于该方法主要依赖历史数据的相关信息，存在一定限制，作为补充，公司还实施日常和专项压力测试，评估风险因素极端不利变化对公司净资本等风险控制指标、自营组合盈亏等的影响，根据评估情况提出相关建议和措施，并拟定应急预案。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司37第三节管理层讨论与分析

公司利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具。采用敏感性分析衡量在其他变量不变、市场整体利率发生平行移动且不考虑公司为降低利率风险而可能采取的风险管理活动的假设下，利率发生合理、可能变动时，期末持有的各类金融工具公允价值变动对收入总额和股东权益产生的影响。

对于外币资产及境外子公司的资产，公司建立外汇风险管理机制，通过限定外币资产、负债规模及结售汇综合头寸，设定公司自营投资止损限额、风险敞口限额以及利用外汇衍生品风险对冲工具等管理外汇风险。公司收入结构中，绝大部分赚取收入的业务均以人民币进行交易，外币资产及负债主要由境外子公司中信建投国际持有，且资产端与负债端币种基本匹配，公司认为汇率风险对公司目前的经营影响总体上并不重大。

对于黄金、大宗商品及其衍生品交易等其他投资，公司承担除股票价格、利率和外汇价格以外的市场价格因素波动导致公司投资组合公允价值下降的其他价格风险。报告期内，公司在该类业务中以提供流动性服务、套利策略及对冲交易为主，风险敞口较小，其他价格风险对公司目前的经营影响并不重大。

（5）操作风险管理

操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息技术系统，以及外部事件所造成损失的风险。

针对公司各业务与管理活动中可能存在的操作风险，公司实施不同业务相互隔离，各业务线建立三道防线，建立前中后台分离制衡机制；建立健全许可证管理与问责制度，建立健全各业务管理制度、流程与风险控制措施；在公司授权范围内，采用人员或业务外包及在必要时购买保险等方式转移及缓释操作风险；健全信息交流、重大事项报告及信息反馈机制等。

风险管理部对经纪业务等业务的操作风险进行监测、评估并定期进行风险控制评价；梳理各业务与管理线的重要风险点，设定关键控制措施并落实到具体业务流程中；建立与完善内部控制矩阵；组织业务部门开展风险与控制自评估以识别新的重大风险并采取相应风险控制措施；至少每年对各类操作风险事件进行一次统计分析以统计其发生的

频率和损失程度及评估风险变动趋势和分布。报告期内，公司持续进行各类风险提示、风险教育，宣贯风险文化，进一步完善应急预案和业务连续性管理，积极应对各类突发事件，保持业务平稳运行。

（6）信息技术风险管理

信息技术风险是指公司在运用信息技术过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。

公司信息技术部负责管理信息技术系统规划、建设与运行维护。公司对交易系统数据进行集中管理及备份；实行信息技术系统开发测试与运行维护的岗位相分离以及数据管理与应用系统操作岗位相分离，实施严格的访问权限控制与留痕记录；控制信息技术系统相关软件、硬件及外部供货商的选择；加强外接系统管理；对重要通讯线路的连通

情况及重要业务系统的运行情况进行实时、自动监控。公司数据管理部牵头负责实施数据治理体系建设，推进数据相关规范制度落地执行，统筹数据管理工作，促进公司数据质量提升及信息技术应用效果。针对人工智能服务及模型风险，公司持续开展安全评估工作，覆盖训练数据的合法性、模型架构设计的合规性以及内容过滤机制的有效性等；并切实履行算法备案、变更及注销等相关手续。另外，公司业务连续性的应急管理由风险管理部组织，信息技术部提供技术支持，相关业务部门全面参与。报告期内，公司持续高度重视信息系统安全稳定运行，未发生重大信息系统网络安全事件及重大数据安全事件。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司38第三节管理层讨论与分析

（7）法律风险与合规风险管理

法律风险是指由于合约在法律范围内无效而无法履行，或者合约订立不当等原因引起的风险；合规风险是指公司因未能遵循法律法规、监管规则、自律规则以及适用于公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

法律合规部统一管理公司法律事务，控制法律风险。法律合规部牵头审核公司各项协议合同，对公司各重大业务事项出具法律意见；统一管理、指导处理各项诉讼与仲裁案件等。法律合规部同时作为负责合规管理的部门，接受合规总监的领导，独立开展公司的合规管理工作。法律合规部的合规管理职责主要为：跟踪、解析、宣讲现行有效的法律与监管规则；通过合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测等方法，及时对公司业务开展和业务创新中的合规风险进行识别、评估和管理。公司在所有职能部门、业务线及分支机构设立专职或兼职合规管理员，合规管理员负责所在部门日常的合规管理。公司合规管理贯穿于决策、执行、监督、反馈各个环节，已纳入到公司运营管理的全过程。公司积极培育合规文化，完善自我约束机制，保证合规运营与规范发展。

（8）声誉风险管理

声誉风险是指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。公司在公司办公室下设品牌管理部对声誉风险管理工作进行归口管理，建立声誉风险管理机制，明确声誉风险管理框架、职责分工、管理要求。公司遵循预防第一的管理原则，重视客户及投资者等利益相关方的关系管理，制定有关投诉处理机制和措施；公司规范信息发布流程，建立新闻发言人制度；公司实施舆情监测及分级管理，及时发现、积极稳妥应对各类声誉风险事件。报告期内，公司针对声誉风险立足于早发现、早识别、早报告、早处置，有效应对各类舆情，未发生重大声誉风险事件，保持了正常、良好的经营环境。

（三）融资渠道和融资能力

公司具有多元化的融资渠道，可根据市场环境和自身需求，在境内通过债券回购、拆借、短期融资券、公司债券、金融债券、次级债券、永续次级债券、增发、配股等主管部门批准的方式进行债权和股权融资。同时，公司还可以通过发行境外债券等方式，融入境外资金，支持海外业务的发展。

公司经营情况稳定，盈利能力和偿债能力良好，获批国有大型银行、全国性股份制银行等各类金融机构授信额度充足，为公司及时融入所需资金提供了有力保障。公司将根据业务发展需要，科学安排负债规模和结构，做好负债与流动性管理。

（四）“提质增效重回报”专项行动进展情况

自2024年以来，公司持续开展“提质增效重回报”专项行动。报告期内，公司制定了2026年度“提质增效重回报”行动方案，并在多个方面取得良好成效：积极服务国家战略，做深做实金融“五篇大文章”；强化战略引领，加快建设一流投资银行和投资机构；持续完善公司治理，夯实稳健经营基础；强化“关键少数”责任，夯实履职能力；

优化分红机制，切实增强投资者回报；加强投资者沟通，持续凝聚市场价值共识。具体落实与进展情况，请参阅公司于上交所网站、香港交易所披露易网站与本报告同日披露的关于2026年度“提质增效重回报”行动方案半年度评估报告的公告。

（五）其他披露事项

除本报告所披露者外，在 2026年 1月 1日至 2026年 6月 30日内，概无根据《香港上市规则》附录 D2之第 32段及

第40（2）段须予披露的影响公司业绩的重大变化。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司39第四节公司治理、环境和社会

一、公司董事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务变动情形变动原因变动原因说明董洪福非执行董事选举增补股东会选举闫小雷非执行董事离任工作原因工作原因

林　煊执行委员会委员聘任新增聘任董事会聘任

公司董事、高级管理人员变动的情况说明

2026年3月31日，公司2026年第一次临时股东会审议通过《关于选举董洪福先生担任公司非执行董事的议案》，选举

董洪福先生为公司第三届董事会非执行董事。

因工作原因，闫小雷先生自2026年3月31日起不再担任公司非执行董事、董事会风险管理委员会委员、董事会审计委员会委员职务。

2026年4月29日，公司第三届董事会第二十三次会议聘任林煊女士担任公司执行委员会委员。

期后事项

因工作原因，杨栋先生自2026年7月24日起不再担任公司非执行董事、董事会风险管理委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务。

董事及最高行政人员个人资料主要变动情况金剑华董事自2026年5月起兼任中信建投资本管理有限公司董事长。王华董事自2026年8月起由中信国际电讯集团有限公司（香港联交所上市公司）非执行董事调任为执行董事，并获委任为财务总监。张峥董事原任北京大学光华管理学院教授、副院长，自2026年4月起不再担任副院长职务，继续担任北京大学光华管理学院教授。

截至本报告披露日，除本报告所披露者外，概无公司董事及最高行政人员的主要变动情况须根据《香港上市规则》

第13.51B（1）条予以披露。

二、利润分配或资本公积金转增预案

（一）半年度拟定的利润分配预案是否分配或转增是

每10股送红股数（股）-

每10股派息数（元）（含税）2.90

每10股转增数（股）-利润分配预案的相关情况说明

综合考虑公司长远发展和股东利益，2026年中期利润分配方案拟为：公司拟采用现金分红方式，以2026年6月30日的股本总数

7756694797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.90元（含税），拟派发现金红利合计为人民币2249441491.13元（含税），占2026年上半年合并报表归属于母公司股东的净利润（不含永续次级债利息）的31.67%，剩余未分配利润结转以后期间分配。

本次利润分配方案已经董事会审计委员会、董事会审议通过，尚需提交股东会审议。

本方案经股东会审议通过后，公司将于该次股东会召开之日起两个月内派发现金红利。有关本次 H股股息派发的暂停办理股份过户登记期间、记录日期、股息派发日期，以及 A股股息派发的股权登记日、现金红利发放日等事宜，公司将另行公告。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司40第四节公司治理、环境和社会

（二）税项减免

A股股东税项减免根据财政部、国家税务总局、中国证监会《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）、《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85号），对于个人投资者从上市公司取得的股息红利，自个人投资者取得公司股票之日起至股权登记日止，持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税；持股期限未超过1年（含1年）的，上市公司暂不代扣代缴个人所得税，在个人投资者转让股票时根据上述通知要求作相应调整。

对于居民企业股东，股息红利所得税由其按规定自行计算缴纳。

对于合格境外机构投资者（QFII），根据国家税务总局《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009〕47号）的规定，上市公司按10%的税率代扣代缴企业所得税。如QFII股东取得的股息红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出退税申请。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81号）的规定，对香港市场投资者（包括企业和个人）投资上交所上市A股取得的股息红利所得，在香港中央结算有限公司不具备向中国结算提供投资者的身份及持股时间等明细数据的条件之前，暂不执行按持股时间实行差别化征税政策，由上市公司按照10%的税率代扣代缴所得税，并向其主管税务机关办理扣缴申报。对于香港投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于10%的，企业或个人可以自行或委托代扣代缴义务人，向上市公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请，主管税务机关审核后，应按已征税款和根据税收协定税率计算的应纳税款的差额予以退税。

H股股东税项减免根据国家税务总局《关于国税发〔1993〕045号文件废止后有关个人所得税征管问题的通知》（国税函〔2011〕348号）的规定，境外居民个人股东从境内非外商投资企业在香港发行股票取得的股息红利所得，应按照“利息、股息、红利所得”项目，由扣缴义务人依法代扣代缴个人所得税。境内非外商投资企业在香港发行股票，其境外居民个人股东根据其居民身份所属国家与中国签署的税收协定及内地和香港（澳门）间税收安排的规定，享受相关税收优惠。根据相关税收协定及税收安排规定，个人取得股息红利适用协定税率一般为10%，为简化税收征管，在香港发行股票的境内非外商投资企业派发股息红利时，一般可按10%税率扣缴个人所得税，无需办理申请事宜。对个人取得股息红利协定税率不属10%的情况，按以下规定办理：（1）低于10%税率的协定国家居民，扣缴义务人可代为办理享受有关协定待遇申请，经主管税务机关审核批准后，对多扣缴税款予以退税；（2）高于10%低于20%税率的协定国家居民，扣缴义务人派发股息红利时应按协定实际税率扣缴个人所得税，无需办理申请批准事宜；（3）没有税收协定国家居民及其他情况，扣缴义务人派发股息红利时应按20%扣缴个人所得税。

根据国家税务总局《关于中国居民企业向境外H股非居民企业股东派发股息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2008〕897号）的规定，中国居民企业向境外非居民企业股东派发2008年及以后年度股息时，统一按10%的税率代扣代缴企业所得税。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司41第四节公司治理、环境和社会根据财政部、国家税务总局、中国证监会《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2016〕127号）、《关于继续执行沪港、深港股票市场交易互联互通机制和内地与香港基金互认有关个人所得税政策的公告》（财政部公告2019年第93号）及《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81号）的规定，对内地个人投资者通过沪港通或深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。对内地证券投资基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得，按照上述规定计征个人所得税。对内地企业投资者通过沪港通或深港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得，计入其收入总额，依法计征企业所得税。其中，内地居民企业连续持有H股满12个月取得的股息红利所得，依法免征企业所得税。

三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

报告期内，本公司未实施股权激励计划、员工持股计划等员工激励措施。

四、纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况本公司及其子公司均未被纳入环境信息依法披露企业名单。

五、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

报告期内，公司主承销乡村振兴债券9单，承销金额人民币24.46亿元。（数据来源：万得资讯）中信建投期货投入捐赠帮扶资金约人民币62.90万元、消费帮扶资金约人民币29.55万元，在帮扶地区开展专业知识培训43场，覆盖

1174人次。同时，中信建投期货还在全国范围内开展生猪、玉米、鸡蛋等标的的“保险+期货”项目，各项“保险+期货”和农产品场外期权业务合计新增名义本金规模近人民币6.49亿元，发挥期货专业力量，助力乡村振兴。

六、其他披露事项

（一）董事会的组成

本公司严格遵守《公司章程》的规定及关于委任董事的有关规则。截至本报告期末，本公司董事会由十五名董事组成，其中包括两名执行董事（刘成先生、金剑华先生）、八名非执行董事（李岷先生、朱永先生、董洪福先生、王广龙先生、杨栋先生、华淑蕊女士、王华女士及戴波先生），及五名独立非执行董事（浦伟光先生、赖观荣先生、张峥先生、吴溪先生及郑伟先生）。刘成先生为董事长，李岷先生、朱永先生为副董事长。除上述任职信息以及公开披露信息外，概无董事、高级管理层成员与公司其他董事、高级管理层成员存在任何关系。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司42第四节公司治理、环境和社会

（二）公司董事会下辖的专门委员会

根据有关中国法律法规、《公司章程》及《香港上市规则》规定的公司治理常规，本公司已成立四个董事会专门委员会，即发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会及薪酬与提名委员会，从各方面协助董事会履行职务。截至本报告期末，各董事会专门委员会组成成员如下：

委员会名称委员会成员

发展战略委员会刘　成（主任）、李　岷、朱　永、金剑华、王广龙、华淑蕊、王　华、戴　波、赖观荣

风险管理委员会杨　栋（主任）、金剑华、董洪福、华淑蕊、王　华、张　峥、郑　伟

审计委员会吴　溪（主任）、朱　永、董洪福、浦伟光、郑　伟

薪酬与提名委员会赖观荣（主任）、刘　成、李　岷、杨　栋、王　华、浦伟光、张　峥、吴　溪、郑　伟　

报告期内，全体董事依据法律法规赋予的职责，诚实守信、勤勉尽责，维护公司整体利益和股东权益，尤其关注中小股东的合法权益。公司董事会审计委员会已审阅公司所采用的会计政策，同时已就财务报告及相关内部控制等事宜进行讨论，包括全面审阅截至2026年6月30日止六个月综合中期财务资料和中期业绩公告，未对公司所采用的会计政策及财务报告等提出异议。本半年度报告所载的财务资料未经审计。公司外聘审计机构已根据国际审阅准则第

2410号《由实体的独立核数师执行中期财务资料审阅》审阅中期财务资料。

（三）遵守《企业管治守则》

报告期内，本公司严格遵守《香港上市规则》附录C1所载的《企业管治守则》，遵守了全部守则条文，并达到了《企业管治守则》中所列明的部分建议最佳常规条文的要求。

（四）遵守《标准守则》

本公司已就董事进行证券交易采纳一套不低于《香港上市规则》附录C3所载的《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》（简称《标准守则》）的行为守则。本公司已就任何不遵守《标准守则》的事宜向所有董事作出特定查询，所有董事皆确认于本报告期内及至本报告披露日期间完全遵守《标准守则》所载的规定标准。

（五）员工情况

截至本报告期末，本集团共有员工12646人（含劳务外包人员）。报告期内，本公司的薪酬政策、培训计划未有重大变化，相关信息请参阅本公司2025年年度报告“报告期末母公司和主要子公司的员工情况”部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司43第五节重要事项

一、承诺事项履行情况

公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项如未能及如未能承诺是否及时履行应及时履承诺背景类型承诺方承诺内容承诺时间是否有承诺履行期限期限时严格说明未完行应说履行成履行的明下一具体原因步计划对招股说明书不

其他本公司存在虚假记载、误导性陈述或者2018年6月5日是长期是不适用不适用重大遗漏的承诺对招股说明书不

其他 公司董事、 存在虚假记载、与 A股首 高级管理人员 误导性陈述或者 2018年 6月 5日 是 长期 是 不适用 不适用次公开发重大遗漏的承诺行相关的

承诺联席保荐机构、对招股说明书不

其他会计师、存在虚假记载、发行人律师误导性陈述或者2018年6月5日是长期是不适用不适用、承销商重大遗漏的承诺摊薄即期回报采

其他公司董事、高级管理人员取填补措施的承2018年6月5日是长期是不适用不适用诺对发行申请文件

其他公司董事真实性、准确性2020年12月29日是长期是不适用不适用

与 A股再 和完整性的承诺融资相关

的承诺公司董事摊薄即期回报采其他、高级管理人员取填补措施的承2020年12月29日是长期是不适用不适用诺其他北京金控集团关于避免同业竞争的承诺2020年12月1日是长期是不适用不适用其他北京金控集团关于规范并减少与股东变关联交易的承诺2020年12月1日是长期是不适用不适用更相关的承诺其他北京金控集团关于保证上市公司独立性的承诺2020年12月1日是长期是不适用不适用其他北京金控集团关于持股意向及减持意向的承诺2020年12月1日是长期是不适用不适用

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司44第五节重要事项

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

报告期内，公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。

三、违规担保情况

报告期内，公司不存在违规担保情况。

四、半年报审计情况

本半年度报告未经审计。公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的2026年度中期财务报表，已分别经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所审阅。

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况不适用。公司2025年年度报告不存在非标准审计意见。

六、破产重整相关事项

报告期内，公司不存在破产重整相关事项。

七、重大诉讼、仲裁事项

报告期内，本集团不存在《上交所上市规则》中要求披露的重大诉讼、仲裁事项。

八、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

报告期内，公司受到以下行政监管措施：

2026年4月30日，北京证监局对公司采取监管谈话行政监管措施，指出公司在证券发行保荐个别项目中存在尽职调查不充分，未审慎核查部分文件中需出具专业意见的内容等情形。

针对该处罚，公司积极落实整改，进一步完善再融资项目准入环节，从源头提高项目质量；持续完善再融资项目尽职调查要求；加大IT尽调辅助系统投入，持续开展尽职调查业务培训。

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

报告期内，公司不存在未履行法院生效法律文书确定的义务、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司45第五节重要事项

十、重大关联交易

（一）与日常经营相关的关联交易

报告期内，公司严格按照2025年度股东会审议通过的《关于预计2026年日常关联交易/持续性关连交易的议案》开展日常关联交易/持续性关连交易，关联/连交易遵循公平、公开、公允的原则，相关执行情况如下：

1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项不适用。

2.已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

公司及下属子公司与持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人，公司关联自然人直接或者间接控制的或者担任董事、高级管理人员的法人，及持有公司10%以上股份的股东及其联系人发生的关联/连交易情况如下：

（1）关联/连方往来损益发生额

单位：万元币种：人民币

交易类别关联2026年半年度/连方损益类别2026年预计金额利润表损益金额

收入-109.15北京金控集团及其联系人

支出-803.68

收入3001.49

其中：北京金控集团

支出1000.35

其中：北京金财基金管理有限公司收入150083.93

收入5001.30

其中：北京金控资本有限公司

证券和金融产品支出1000.15

交易及服务北京市国有资产经营有限责任公司支出100不足0.01

中国建银投资有限责任公司支出1001.76

中建投信托股份有限公司收入200078.92

收入70000906.83中信银行股份有限公司

支出2000083.32

收入10000274.61

中信银行（国际）有限公司

支出12000946.22

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司46第五节重要事项

（2）关联/连方往来余额

单位：万元币种：人民币

交易类别关联连方交易内容2026年6月30日/资产负债表余额

银行存款136.38

应收款项0.04

北京金控集团及其联系人代理买卖证券款1.29

应付款项2.46

证券和金融产品其他负债50.22

交易及服务其中：北京金控集团代理买卖证券款0.34

其中：北京金控资本有限公司代理买卖证券款0.80

应收款项52.02北京市国有资产经营有限责任公司

代理买卖证券款0.08

中国建银投资有限责任公司应付款项不足0.01

注1：本章节所载关联/连交易的披露范围系依据《上交所上市规则》《香港上市规则》确定，该等交易因关联方认定标准与《企业会计准则》对关联方认定标准不同而可能存在差异。

注2：根据《上交所上市规则》有关关联方的认定标准，中信银行股份有限公司、中信银行（国际）有限公司自2026年3月起不再作为公司关联方。上表所示为报告期内其作为关联方与本公司发生的关联交易金额。

（二）其他重大关联交易

报告期内，本集团不存在《上交所上市规则》中要求披露的其他重大关联交易事项。

十一、重大合同及其履行情况

（一）重大担保情况

单位：亿元币种：人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）0

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计363.93

报告期末对子公司担保余额合计（B） 531.57

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B） 531.57

担保总额占公司净资产的比例（%）44.63

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象

提供的债务担保金额 361.18（D）

担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0

上述三项担保金额合计（C+D+E） 361.18

未到期担保可能承担连带清偿责任说明-

注：上表中的净资产，指公司最近一期经审计合并财务报表中归属于母公司股东的净资产金额。担保金额涉及汇率的，均按照2026年6月30日汇率折算。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司47第五节重要事项

担保情况说明

1.本公司的担保事项

报告期内，本公司存在对中信建投国际全资附属公司CSCIF Hong Kong Limited 以及CSCIF Asia Limited 的票据计划发行提供担保的事项，皆为满足上述全资附属公司日常业务开展而进行。截至本报告期末，上述担保余额约合人民币71.77亿元。

前述直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务类担保金额约合人民币71.77亿元，全部为公司向中信建投国际的并表子公司提供的担保，用于满足其日常业务开展需要。

2.控股子公司的担保事项

报告期内，公司控股子公司中，中信建投国际存在担保事项，相关担保均是中信建投国际对其并表子公司提供，且为满足日常业务开展而进行，主要包括票据计划发行担保、银行授信担保等。截至本报告期末，上述担保余额约合人民币459.80亿元。其中，中信建投国际对其并表子公司签署的国际衍生品框架协议（ISDA）、全球总回购协议（GMRA）提供担保乃依据国际银行业及资本市场常规作出且符合香港行业惯例，用于保障中信建投国际及其子公司与作为交易对手方的其他金融机构交易类业务的正常开展。截至本报告期末，此类交易类担保的担保余额约合人民币150.12亿元。

前述直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务类担保金额约合人民币289.41亿元，全部为中信建投国际向中信建投国际的并表子公司提供的担保，用于满足其日常业务开展需要。

（二）其他重大合同

报告期内，本集团不存在《上交所上市规则》中要求披露的托管、租赁、承包及其他重大合同。

十二、募集资金使用进展说明不适用。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司48第五节重要事项

十三、其他披露事项

（一）营业网点变更情况

1.中信建投证券

报告期内，公司完成6家证券营业部及3家分公司注册地址的变更，具体情况如下：

序号网点名称变更前地址变更后地址

潮州市潮州大道 A2地块东北侧黄 潮州市潮州大道 A2地块东北侧黄河实

1潮州潮州大道证券营业部河实业有限公司综合楼11号门市业有限公司综合楼11号、12号门市连

连第二层北侧（自编2号）第二层北侧（自编2号）西安研祥城市广场证券营业部西安经济技术开发区文景北路西安市高新区锦业一路56号2幢1单

11

2 号星舍大厦 室 元 10000室西安研祥城市广场 A座 2110101 楼 A-2102号房

三明列东街证券营业部福建省三明市梅列区乾龙新村350福建省三明市三元区徐商路56号一层53号一层5号店号店

厦门市思明区民族路 号厦门世 厦门市思明区民族路 50号厦门世纪中厦门分公司 504 纪中心 层 单元 心 8 层 01、02、03A 单 元、1 层 03 单8 01、02、03 元

汕头市龙湖区金晖庄潮华雅居4、5幢、

5汕头长平路证券营业部汕头市金平区海滨路29号嘉泰雅园幢长平路172号、黄山路20号，长平路2112、113、212、213号房

172号107、206、207号房

山西分公司太原市杏花岭区新建路252号皇冠山西省太原市万柏林区晋祠路一段8号

6 大厦第 层 1幢 B座 40层 4001号、4009号、40107 号

九江长江大道证券营业部江西省九江市浔阳区八角石浔阳东江西省九江市经开区长江大道379号南7路2号东区3号楼4层海大厦3栋不分单元101安徽省合肥市蜀山区长江西路499安徽省合肥市蜀山区怀宁路288号置地

8 安徽分公司 号丰乐世纪公寓 1、2幢 113、114 广场 A座 3201、3202、3203、3213、室3214室上海市徐汇区中山南二路440号1

9 上海徐汇区中山南二路证券营业部 幢 层 室及 层 名义楼层 层 上海市徐汇区中山南二路 440号 1幢 11 D 7 （ 8 ） 层 D室及 20层（名义楼层 23层）B室

A、B、C室

报告期内，公司完成1家证券营业部名称的变更，具体情况如下：

序号网点名称变更前名称变更后名称

1上海杨浦区霍山路证券营业部上海霍山路证券营业部上海杨浦区霍山路证券营业部

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司49第五节重要事项

2.中信建投期货

报告期内，中信建投期货完成2家营业部注册地址的变更，具体情况如下：

序号网点名称变更前地址变更后地址

太原营业部 太原市小店区长治路 103号 1幢 A 山西省太原市万柏林区晋祠路一段 8号1 座 9层 0902号 1幢 B座 32层 3203号

北京国贸营业部 北京市朝阳区光华路 8号 17幢一 北京市朝阳区金和东路 20号院 3号楼 52 层 A113房间 至 45层 501内 17层 10B、09A号单元

（二）重大投资情况报告期内，本集团未实施任何《香港上市规则》中要求披露的重大投资（包括对一家被投资公司的任何投资于2026年6月30日占本集团资产总值5%或以上）。截至2026年6月30日，本集团并无任何重大投资或购入资本资产的未来计划。

（三）其他重大事件或交易

报告期内，公司未发生重大资产收购、出售或置换以及企业合并事项，亦未发生重大抵押、质押等影响财务状况和经营成果的重大表外项目和或有负债事项。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司50第六节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

截至报告期末，公司总股本为7756694797股，其中A股6495671035股，H股1261023762股。

报告期内及截至本报告披露日，公司股份均为无限售条件流通股，股份总数及股本结构未发生变化。

二、股东情况

（一）股东总数

截至报告期末，公司共有普通股股东136377户。其中，A股股东136318户，H股登记股东59户。

（二）截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或股东名称报告期内冻结情况增减期末持股数量比例持有有限售股东

（%）条件股份数量股份性质状态数量北京金融控股集团有限公司

注0277738901735.81-无-国有法人（1）

中央汇金投资有限责任公司0238605245930.76-无-国家

香港中央结算（代理人）有

限公司其他代持股份注-110081604062810.52-未知-境外法人（2）

中信证券股份有限公司03828492684.94-质押201401000国有法人

中国中信金融控股有限公司03516470004.53-无-国有法人

香港中央结算有限公司（注3）-2947793719915270.93-无-境外法人中国建设银行股份有限公

司－国泰中证全指证券公司

交易型开放式指数证券投资4302431400119120.52-无-其他基金

世纪金源投资集团有限公司-21164097338518160.44-无-境内非国有法人福建贵安新天地旅游文化投

资有限公司-18027400291742000.38-质押22000000境内非国有法人中国建设银行股份有限公

司－华宝中证全指证券公司

交易型开放式指数证券投资750914256261790.33-无-其他基金

注 1：本行中“期末持股数量”包含北京金控集团持有的 2684309017股 A股股份和 93080000股 H股股份。

注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为 H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除北京金控集团以外的其他H股股份。

注 3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持 A股股份。

注4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司51第六节股份变动及股东情况

单位：股

前十名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量人民币普通股2684309017北京金融控股集团有限公司2777389017境外上市外资股93080000中央汇金投资有限责任公司2386052459人民币普通股2386052459

香港中央结算（代理人）有限公司其他代持股份816040628境外上市外资股816040628中信证券股份有限公司382849268人民币普通股382849268中国中信金融控股有限公司351647000境外上市外资股351647000香港中央结算有限公司71991527人民币普通股71991527

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金40011912人民币普通股40011912世纪金源投资集团有限公司33851816人民币普通股33851816福建贵安新天地旅游文化投资有限公司29174200人民币普通股29174200

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金25626179人民币普通股25626179

前十名股东中回购专户情况说明-

上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权

的说明-

1、根据《中信证券股份有限公司2026年第一季度报告》，中国中信金融控股

有限公司持有中信证券股份有限公司股份比例超过5%，两者因而存在关联关系。

上述股东关联关系或一致行动的说明

2、公司自股东处获悉，世纪金源投资集团有限公司与福建贵安新天地旅游文化

投资有限公司存在关联关系。

其他说明事项

持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况不适用。

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化不适用。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件不适用。

战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东不适用。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司52第六节股份变动及股东情况

三、董事和高级管理人员情况

现任及报告期内离任董事、高级管理人员在报告期内未持有本公司股票及其衍生品种。报告期内，公司未实施股权激励计划，公司董事、高级管理人员亦未因此获受股权激励。

四、控股股东或实际控制人变更情况不适用。截至报告期末，公司不存在控股股东，也不存在实际控制人。

五、优先股相关情况

截至报告期末，公司不存在优先股。

六、其他披露事项

（一）董事和最高行政人员需披露的权益及淡仓

截至报告期末，概无本公司董事或最高行政人员于本公司或其任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第XV部）的股份、相关股份及债券中拥有根据《证券及期货条例》第352条须备存的登记册所记录或根据《香港上市规则》附

录C3《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》所载须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓。

截至报告期末，概无授予任何董事或彼等各自配偶或未满18岁的子女通过购入本公司股份或债券的方式而获益的权利，或由彼等行使任何该等权利；亦无由本公司或其任何附属公司作出安排以令董事或彼等各自配偶或未满18岁的子女于任何其他法人团体获得该等权利。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司53第六节股份变动及股东情况

（二）主要股东需披露的权益及淡仓

根据《证券及期货条例》第336条，股东持有本公司A股或H股有投票权股份数量分别达到5%或以上时需进行权益披露，并在其后权益变动达到规定比例时再次披露。

截至报告期末，据本公司及董事于香港交易所披露易网站查询所知，下列股东（董事或最高行政人员除外）于本公司的任何股份及相关股份中，拥有根据《证券及期货条例》第336条须记入本公司备存的登记册的权益或淡仓：

单位：股序号股东名称身份股份类别权益性质股份数量占总股本的比例在相关股份类别（注1）（%）中的比例（%）

北京金融控股 实益拥有人 A股 好仓 2684309017 34.61 41.32

1 集团有限公司 实益拥有人 H股 好仓 89249500 1.15 7.08

中央汇金投资

2 有限责任公司 实益拥有人 A股 好仓 2386052459 30.76 36.73

A股 好仓 382849268 4.94 5.89实益拥有人

中信证券股份 A股 淡仓 250000 不足 0.01 不足 0.01

3有限公司

核准借出代理人 股 好仓 A 可供借出的股份 250000 不足 0.01 不足 0.01（ ）中国中信集团

4 有限公司 注 受控法团权益 H股 好仓 351647000 4.53 27.89（ 2）

易方达基金管

5 理有限公司 投资经理 H股 好仓 87964000 1.13 6.98

注1：因权益变动仅在达到规定比例时披露，上表股份数量与截至本报告期末的股东实际权益可能存在不一致情形。

注 2：截至 2026年 6月 30日，中信集团通过其附属公司中信金控间接持有本公司 351647000股 H股。

截至报告期末，除本报告所披露者外，就本公司所知概无其他人士于本公司股份、相关股份及债券中拥有根据《证券及期货条例》第336条须记录于该条所指之本公司备存之登记册的权益和淡仓。

（三）回购、出售或赎回公司证券

报告期内，公司在上交所发行的“23信投F2”触发了发行人投资者回售选择权，具体情况如下：

公司“23信投F2”附设发行人票面利率调整选择权，公司有权在“23信投F2”存续期的第3年末决定是否调整债券后续计息期间的票面利率；附设投资者回售选择权，投资者有权在“23信投F2”存续期的第3年末将其持有的全部或部分“23信投F2”回售给公司。公司于2025年12月公告将于2026年1月17日调整“23信投F2”票面利率为1.55%，投资者在回售登记期内选择将全部“23信投F2”回售给公司，回售金额为人民币25.00亿元。公司对“23信投F2”的回售不进行转售。2026年1月19日，公司已完成“23信投F2”的全额兑付。

报告期内，除上文所披露者外，本公司及其附属公司未发生回购、出售或赎回本公司证券（包括库存股份）的行为。截至报告期末，本公司及其附属公司未持有任何库存股份。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司54第七节债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

（一）公司债券（含企业债券）

1、公司债券基本情况

单位：亿元币种：人民币是否存在

2026年8月

债券名称简称代码发行首日起息日31日后的到期日债券利率还本交易余额付息方式场所主承销商受托投资者终止上市

最近回售日（%）管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一次还本最银河证券面向专业点击成交、年面向，、2024专业投资者非24信投

机构投资询价成交、

F2 253998.SH 2024-03-06 2024-03-07 - 2026-09-07 30.00 2.58 后一期的利 上交所 中泰证券、银河证券息随本金的兴业证券者交易的竞买成交否

、公开发行公司

债券第二期兑付一起支债券协商成交

（）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一银河证券匹配成交、、面向专业

2023 年 面 向 次还本，最 中泰证券 机构投资 点击成交、专业投资者公 23信投 、G4 115985.SH 2023-10-13 2023-10-16 - 2026-10-16 10.00 2.91 后一期的利 上交所 银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的国泰君安、者交易的

券第二期兴业证券债券

竞买成交、

（）兑付一起支协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最面向专业点击成交、2024，

专业投资者非 信投 银河证券、 机构投资 询价成交、24 F5 254776.SH 2024-10-15 2024-10-16 - 2026-10-16 26.00 2.21 后一期的利 上交所 银河证券公开发行公司息随本金的兴业证券者交易的竞买成交否

、债券（第四期）兑付一起支债券协商成交（品种一）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司55第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易主承销商受托投资者交易机制终止上市31

最近回售日余额（%）付息方式场所管理人适当性安排或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最面向专业点击成交、2024，

专业投资者非 信投 银河证券、 机构投资 询价成交、24 F7 256172.SH 2024-10-23 2024-10-24 - 2026-10-24 8.00 2.20 后一期的利 上交所公开发行公司息随本金的兴业证券

银河证券者交易的竞买成交否、

债券第五期兑付一起支债券协商成交（）（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业

匹配成交、

2023，

专业投资者公信投后一期的利上交所中泰证券、银河证券机构投资

点击成交、

23 G7 240162.SH 2023-10-26 2023-10-27 - 2026-10-27 5.00 2.94 国泰君安 者交易的 询价成交、 否开发行公司债 息随本金的 、 竞买成交、

券（第三期兑付一起支兴业证券债券）协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一匹配成交、

2024年面向次还本，最银河证券面向专业、点击成交、专业投资者公 24信投 G8 241910.SH 2024-11-13 2024-11-14 - 2026-11-14 15.00 2.05 后一期的利 上交所 国泰君安、银河证券 机构投资开发行公司债息随本金的兴业证券者交易的

询价成交、否

竞买成交、

券（第四期）兑付一起支债券协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一银河证券面向专业匹配成交、

2023 年 面 向 次还本，最 、中泰证券 机构投资 点击成交、专业投资者公 23信投 、10 240248.SH 2023-11-17 2023-11-20 - 2026-11-20 15.00 2.87 后一期的利 上交所

开发行公司债息随本金的国泰君安

银河证券者交易的询价成交、否、

券第四期兑付一起支兴业证券债券

竞买成交、

（）协商成交（品种一）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司56第七节债券相关情况

2026年是否存在8月

债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易主承销商受托投资者终止上市31

最近回售日余额（%）付息方式场所管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业匹配成交、

2024年面向次还本，最银河证券、点击成交、专业投资者公 信投 机构投资24 10 242028.SH 2024-12-04 2024-12-05 - 2026-12-05 20.00 1.91 后一期的利 上交所 国泰君安、银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的兴业证券者交易的竞买成交、

券（第五期）兑付一起支债券协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一银河证券面向专业匹配成交、

2023 年 面 向 次还本 、，最 中泰证券 机构投资 点击成交、专业投资者公 23信投 、13 240360.SH 2023-12-06 2023-12-07 - 2026-12-07 15.00 2.95 后一期的利 上交所

开发行公司债息随本金的国泰君安

银河证券者交易的询价成交、否、

券第五期兑付一起支兴业证券债券

竞买成交、

（）协商成交（品种一）付中信建投证券

股份有限公司银河证券、匹配成交、

2026 年 面 向 广发证券、 面向专业到期一次还 国泰海通 机构投资 点击成交、专业投资者公 信投 、26 S1 245572.SH 2026-07-24 2026-07-27 - 2026-12-27 10.00 1.48 上交所 银河证券 询价成交、 否

开发行短期公本付息中泰证券、者交易的中金公司债券竞买成交、司债券（第一、浙商证券协商成交期）中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一匹配成交、面向专业投资次还本最中泰证券、面向专业，点击成交、者公开发行 22信投 C2 185279.SH 2022-01-19 2022-01-21 - 2027-01-21 20.00 3.45 后一期的利 上交所 银河证券、中金公司 中泰证券机构投资

者交易的询价成交、否

2022年次级息随本金的、竞买成交、债券（第一期）兑付一起支海通证券债券协商成交（品种二）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司57第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日31日后的到期日债券利率还本交易受托投资者终止上市

最近回售日余额（%）付息方式场所主承销商管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一匹配成交、

2024年面向次还本银河证券、面向专业，最

专业投资者公信投中泰证券、机构投资

点击成交、

24 G1 240519.SH 2024-01-22 2024-01-23 - 2027-01-23 7.00 2.72 后一期的利 上交所 银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的国泰君安、者交易的

券第一期兑付一起支兴业证券债券

竞买成交、

（）协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业点击成交、

2024年面向次还本，最银河证券、专业投资者非 24信投 F1 253802.SH 2024-01-31 2024-02-01 - 2027-02-01 40.00 2.80 后一期的利 上交所 中泰证券 银河证券

机构投资询价成交、

、者交易的竞买成交否、

公开发行公司息随本金的兴业证券兑付一起支债券协商成交债券（第一期）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一匹配成交、面向专业投资次还本中泰证券、面向专业，最者公开发行信投银河证券、机构投资

点击成交、

22 C4 185379.SH 2022-02-18 2022-02-22 - 2027-02-22 20.00 3.49 后一期的利 上交所 中金公司 中泰证券 者交易的 询价成交、 否

2022年次级息随本金的、

债券第二期兑付一起支海通证券债券

竞买成交、

（）协商成交（品种二）付中信建投证券股份有限公司单利按年计

面向专业投资息，若未行面向专业匹配成交、者公开发行信投使发行人延中泰证券机构投资

点击成交、

、

22 Y1 185454.SH 2022-03-03 2022-03-07 - - 45.00 3.75 期支付利息 上交所 国泰君安 中泰证券 者交易的 询价成交、 否2022年永续权每年付债券竞买成交、次级债券，（第一期息一次协商成交

）

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司58第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日31日后的到期日债券利率还本交易受托投资者终止上市最近回售日余额付息方式场所

主承销商管理人适当性安排交易机制（%）或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一银河证券面向专业匹配成交、年面向次还本最、2025，专业投资者公信投中泰证券、机构投资

点击成交、

25 G1 242546.SH 2025-03-25 2025-03-26 - 2027-03-26 15.00 1.98 后一期的利 上交所 兴业证券 银河证券 者交易的 询价成交、 否开发行公司债 息随本金的 、

券第一期兑付一起支国泰君安债券

竞买成交、

（）协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业投资次还本最中泰证券、面向专业

匹配成交、，者公开发行信投后一期的利上交所银河证券

点击成交、

、

22 C6 185670.SH 2022-04-15 2022-04-19 - 2027-04-19 10.00 3.57 中金公司 中泰证券

机构投资询价成交、否

2022年次级息随本金的、者交易的海通证券债券竞买成交、债券（第三期）兑付一起支协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业点击成交、

2024年面向次还本，最银河证券、专业投资者非 机构投资 询价成交、24信投 F3 254472.SH 2024-04-18 2024-04-19 - 2027-04-19 10.00 2.38 后一期的利 上交所 中泰证券、银河证券公开发行公司息随本金的兴业证券者交易的竞买成交否

、债券（第三期）兑付一起支债券协商成交（品种一）付中信建投证券股份有限公司单利按年计

面向专业投资息，若未行面向专业匹配成交、者公开发行信投使发行人延中泰证券机构投资

点击成交、

、

22 Y2 185911.SH 2022-06-22 2022-06-24 - - 35.00 3.60年永续期支付利息

上交所国泰君安中泰证券者交易的询价成交、否

2022竞买成交、次级债券第权，每年付债券（二期息一次协商成交

）

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司59第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日31日后的到期日债券利率还本交易受托投资者终止上市最近回售日余额付息方式场所

主承销商管理人适当性安排交易机制（%）或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一银河证券面向专业匹配成交、年面向次还本最、2024，专业投资者公信投中泰证券、机构投资

点击成交、

24 G5 241231.SH 2024-07-12 2024-07-15 - 2027-07-15 10.00 2.13 后一期的利 上交所 银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的兴业证券、者交易的券国泰君安债券

竞买成交、

（第三期）兑付一起支协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最面向专业点击成交、2024，

专业投资者非 信投 后一期的利 上交所 银河证券、银河证券 机构投资 询价成交、24 F8 256173.SH 2024-10-23 2024-10-24 - 2027-08-24 32.00 2.23公开发行公司息随本金的兴业证券者交易的竞买成交否

、

债券第五期兑付一起支债券协商成交（）（品种二）付中信建投证券

股份有限公司单利按年计匹配成交、

面向专业投资息，若未行面向专业者公开发行信投使发行人延上交所中泰证券、中泰证券机构投资

点击成交、

22 Y3 137712.SH 2022-08-23 2022-08-25 - - 20.00 3.20 期支付利息 国泰君安 者交易的 询价成交、 否

2022年永续权竞买成交、次级债券第，每年付债券（息一次协商成交三期）

中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业点击成交、2025，

专业投资者非 中泰证券、 机构投资 询价成交、25信投 F1 259906.SH 2025-09-12 2025-09-15 - 2027-09-15 35.00 2.00 后一期的利 上交所 兴业证券 银河证券 否公开发行公司 息随本金的 、 者交易的 竞买成交、债券（第一期）兑付一起支国新证券债券协商成交（品种一）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司60第七节债券相关情况

是否存在

2026年8月

债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易31余额付息方式场所主承销商受托投资者终止上市

最近回售日（%）管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一

2022年面向次还本，最中泰证券面向专业点击成交、、专业投资者非 22信投 F2 182767.SH 2022-09-22 2022-09-26 2027-09-26 2029-09-26 50.00 3.023 后一期的利 上交所 银河证券 中泰证券 机构投资 询价成交、、公开发行公司息随本金的星展证券者交易的竞买成交否

、

债券第一期兑付一起支债券协商成交（）（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最面向专业点击成交、2024，

专业投资者非 信投 银河证券、 机构投资 询价成交、24 F6 255843.SH 2024-10-15 2024-10-16 - 2027-10-16 33.00 2.23 后一期的利 上交所公开发行公司息随本金的兴业证券

银河证券者交易的竞买成交否、债券（第四期）兑付一起支债券协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最面向专业点击成交、2022，

专业投资者非 信投 中泰证券、 机构投资 询价成交、22 F4 182957.SH 2022-10-17 2022-10-19 2027-10-19 2029-10-19 30.00 2.994 后一期的利 上交所公开发行公司息随本金的银河证券

中泰证券者交易的竞买成交否、债券（第二期）兑付一起支债券协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一银河证券、面向专业点击成交、

2025年面向次还本，最

专业投资者非 信投 中泰证券、 机构投资 询价成交、25 F3 280310.SH 2025-10-17 2025-10-20 - 2027-10-20 33.00 2.03 后一期的利 上交所公开发行公司息随本金的兴业证券银河证券

、者交易的竞买成交否、

债券第二期兑付一起支国新证券债券协商成交（）（品种一）付

3　公司有权在本期债券品种二存续期的第5年末决定是否调整本期债券品种二后续计息期间的票面利率。

4　公司有权在本期债券品种二存续期的第5年末决定是否调整本期债券品种二后续计息期间的票面利率。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司61第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日31日后的到期日债券利率还本交易余额付息方式场所主承销商受托投资者管理人适当性安排交易机制终止上市

最近回售日（%）或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业匹配成交、

2022 年 面 向 次还本，最 中泰证券、 机构投资 点击成交、专业投资者公 22信投 G2 138556.SH 2022-11-08 2022-11-10 - 2027-11-10 20.00 2.89 后一期的利 上交所 国泰君安、中泰证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的银河证券者交易的债券竞买成交、券（第一期）兑付一起支协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券面向专业

匹配成交、

2024，、点击成交、专业投资者公 信投 机构投资24 G9 241911.SH 2024-11-13 2024-11-14 - 2027-11-14 35.00 2.12 后一期的利 上交所 国泰君安、银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的兴业证券者交易的竞买成交、

券（第四期）兑付一起支债券协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业点击成交、2025，

专业投资者非 25信投 中泰证券、 机构投资 询价成交、F5 280672.SH 2025-11-21 2025-11-24 - 2027-11-24 30.00 1.91 后一期的利 上交所公开发行公司息随本金的兴业证券银河证券

、者交易的竞买成交否、债券（第三期）兑付一起支国新证券债券协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最中泰证券面向专业

匹配成交、

2022，、点击成交、专业投资者公 22信投 G5 138634.SH 2022-12-02 2022-12-06 - 2027-12-06 10.00 3.29 后一期的利 上交所 国泰君安、中泰证券 机构投资 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的银河证券者交易的债券竞买成交、券（第二期）兑付一起支协商成交（品种二）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司62第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日31日后的到期日债券利率还本交易受托投资者终止上市

最近回售日余额（%）付息方式场所主承销商管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券面向专业点击成交、2026，、

专业投资者非 信投 机构投资 询价成交、26 F1 281235.SH 2026-01-28 2026-01-29 - 2028-01-29 45.00 1.92 后一期的利 上交所 兴业证券、银河证券 者交易的 竞买成交 否公开发行公司 息随本金的 国新证券 、

债券第一期兑付一起支债券协商成交（）（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一次还本最银河证券、面向专业匹配成交、年面向，中泰证券点击成交、2026、专业投资者公 26信投 G1 244649.SH 2026-02-05 2026-02-06 - 2028-02-06 25.00 1.79 后一期的利 上交所 兴业证券 银河证券机构投资

者交易的询价成交、否、

开发行公司债息随本金的国泰海通债券竞买成交、

券第一期兑付一起支协商成交（）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业点击成交、

2026年面向次还本，最银河证券、专业投资者非 信投 后一期的利 上交所 兴业证券 银河证券 机构投资 询价成交、26 F3 281665.SH 2026-02-11 2026-02-12 - 2028-02-12 30.00 1.90 、 否

公开发行公司息随本金的国新证券者交易的竞买成交、债券（第二期）兑付一起支债券协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业点击成交、

2026年面向次还本，最银河证券、专业投资者非 机构投资 询价成交、26信投 F5 281795.SH 2026-03-20 2026-03-23 - 2028-03-23 14.00 1.81 后一期的利 上交所 兴业证券、银河证券 否

公开发行公司息随本金的国新证券者交易的竞买成交、

债券第三期兑付一起支债券协商成交（）（品种一）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司63第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易31余额付息方式场所主承销商受托投资者终止上市

最近回售日（%）管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业

匹配成交、

2025，

专业投资者公信投中泰证券机构投资

点击成交、

、

25 G2 242547.SH 2025-03-25 2025-03-26 - 2028-03-26 20.00 2.01 后一期的利 上交所

开发行公司债息随本金的兴业证券银河证券

、者交易的询价成交、否竞买成交、

券（第一期）兑付一起支国泰君安债券协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公次，到期一银河证券面向专业匹配成交、司2025年面次还本，最、向专业投资者信投后一期的利上交所中泰证券

点击成交、

、机构投资

25 K1 242569.SH 2025-05-12 2025-05-13 - 2028-05-13 10.00 1.69

公开发行科技息随本金的兴业证券

银河证券者交易的询价成交、否、创新公司债券兑付一起支国泰海通债券

竞买成交、协商成交

（第一期）付

中信建投证券每年付息一银河证券、

股份有限公司次，到期一广发证券、匹配成交、

2026年面向次还本，最国泰海通面向专业、点击成交、专业投资者公 26信投 G2 245043.SH 2026-05-22 2026-05-25 - 2028-05-25 30.00 1.59 后一期的利 上交所 中泰证券、银河证券 机构投资 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的中金公司者交易的、竞买成交、

券（第二期）兑付一起支浙商证券债券、协商成交（品种一）付平安证券

中信建投证券每年付息一银河证券、

股份有限公司次，到期一广发证券、年面向次还本最国泰海通面向专业

匹配成交、

2026，、点击成交、专业投资者公 机构投资26信投 G4 245350.SH 2026-06-12 2026-06-15 - 2028-06-15 25.00 1.64 后一期的利 上交所 中泰证券、银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的中金公司者交易的、竞买成交、

券债券（第三期）兑付一起支浙商证券、协商成交（品种一）付平安证券

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司64第七节债券相关情况

是否存在

2026年8月

债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易31余额付息方式场所主承销商受托投资者管理人适当性安排交易机制终止上市

最近回售日（%）或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次到期一银河证券、，匹配成交、

2026年面向次还本最广发证券、面向专业，点击成交、专业投资者公 26信投 国泰海通、G6 245580.SH 2026-07-08 2026-07-09 - 2028-07-09 30.00 1.60 后一期的利 上交所 银河证券 机构投资 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的中泰证券、者交易的竞买成交、

券（第四期）兑付一起支中金公司、债券浙商证券协商成交（品种一）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业

匹配成交、

2023 ， 中泰证券 机构投资 点击成交、专业投资者公 23信投 、G2 115830.SH 2023-08-18 2023-08-21 - 2028-08-21 15.00 2.97 后一期的利 上交所 国泰君安 银河证券 者交易的 询价成交、 否开发行公司债 息随本金的 、

券第一期兑付一起支兴业证券债券

竞买成交、

（）协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一2025年面向次还本最银河证券、面向专业点击成交、，

专业投资者非 25信投 中泰证券、 机构投资 询价成交、F2 259907.SH 2025-09-12 2025-09-15 - 2028-09-15 15.00 2.08 后一期的利 上交所公开发行公司息随本金的兴业证券

银河证券者交易的竞买成交否、、

债券第一期兑付一起支国新证券债券协商成交（）（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券面向专业

匹配成交、

、

2023 ， 中泰证券 机构投资 点击成交、专业投资者公 、23信投 G5 115986.SH 2023-10-13 2023-10-16 - 2028-10-16 10.00 3.10 后一期的利 上交所 银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的国泰君安、者交易的兴业证券债券竞买成交、券（第二期）兑付一起支协商成交（品种二）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司65第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易31余额付息方式场所主承销商受托投资者终止上市

最近回售日（%）管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业点击成交、2025，

专业投资者非 信投 中泰证券、 机构投资 询价成交、25 F4 280311.SH 2025-10-17 2025-10-20 - 2028-10-20 15.00 2.10 后一期的利 上交所公开发行公司息随本金的兴业证券银河证券

、者交易的竞买成交否、

债券第二期兑付一起支国新证券债券协商成交（）（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业

匹配成交、

2023，点击成交、专业投资者公 23信投 G8 240163.SH 2023-10-26 2023-10-27 - 2028-10-27 5.00 3.13 后一期的利 上交所 中泰证券、国泰君安 银河证券机构投资

者交易的询价成交、否开发行公司债息随本金的、竞买成交、

券（第三期兑付一起支兴业证券债券）协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业

匹配成交、

2023，

专业投资者公信投中泰证券、机构投资

点击成交、

23 11 240249.SH 2023-11-17 2023-11-20 - 2028-11-20 23.00 3.07 后一期的利 上交所 银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的国泰君安、者交易的兴业证券债券竞买成交、券（第四期）兑付一起支协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一匹配成交、年面向次还本最银河证券、面向专业2023，

专业投资者公信投中泰证券、机构投资

点击成交、

23 14 240361.SH 2023-12-06 2023-12-07 - 2028-12-07 25.00 3.15 后一期的利 上交所 银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的国泰君安、者交易的兴业证券债券竞买成交、券（第五期）兑付一起支协商成交（品种二）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司66第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易受托投资者31余额付息方式场所主承销商管理人适当性安排交易机制终止上市

最近回售日（%）或挂牌的风险中信建投证券

股份有限公司单利按年计匹配成交、

2024 年 面 向 息，若未行 面向专业使发行人延 银河证券、 机构投资 点击成交、专业投资者公 24信投 Y1 240488.SH 2024-01-17 2024-01-18 - - 45.00 3.15 期支付利息 上交所 中泰证券、银河证券 者交易的 询价成交、 否开发行永续次 中金公司 竞买成交、级债券（第一权，每年付债券息一次协商成交期）中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券面向专业点击成交、2026，、

专业投资者非 信投 机构投资 询价成交、26 F2 281240.SH 2026-01-28 2026-01-29 - 2029-01-29 15.00 1.98 后一期的利 上交所 兴业证券、银河证券 否

公开发行公司息随本金的国新证券者交易的竞买成交、

债券第一期兑付一起支债券协商成交（）（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公次，到期一匹配成交、司2026年面次还本，最银河证券面向专业、点击成交、向专业投资者 信投 机构投资26 K1 244617.SH 2026-01-29 2026-01-30 - 2029-01-30 10.00 1.82 后一期的利 上交所 中金公司、银河证券 询价成交、 否

公开发行科技息随本金的广发证券者交易的竞买成交、创新公司债券兑付一起支债券协商成交

（第一期）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券面向专业点击成交、2026，、

专业投资者非 机构投资 询价成交、26信投 F4 281666.SH 2026-02-11 2026-02-12 - 2029-02-12 10.00 1.97 后一期的利 上交所 兴业证券、银河证券 否

公开发行公司息随本金的国新证券者交易的竞买成交、债券（第二期）兑付一起支债券协商成交（品种二）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司67第七节债券相关情况

是否存在

2026年8月

债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易31余额付息方式场所主承销商受托投资者终止上市

最近回售日（%）管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一

2026年面向次还本，最银河证券面向专业点击成交、、专业投资者非 26信投 F6 281796.SH 2026-03-20 2026-03-23 - 2029-03-23 11.00 1.90 后一期的利 上交所 兴业证券 银河证券 机构投资 询价成交、、 否

公开发行公司息随本金的国新证券者交易的竞买成交、

债券第三期兑付一起支债券协商成交（）（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券面向专业点击成交、2024，、

专业投资者非 信投 机构投资 询价成交、24 F4 254473.SH 2024-04-18 2024-04-19 - 2029-04-19 20.00 2.55 后一期的利 上交所 中泰证券、银河证券公开发行公司息随本金的兴业证券者交易的竞买成交否

、

债券第三期兑付一起支债券协商成交（）（品种二）付

中信建投证券每年付息一银河证券、

股份有限公司次，到期一广发证券、匹配成交、

2026年面向次还本，最国泰海通面向专业、点击成交、专业投资者公 26信投 机构投资G3 245044.SH 2026-05-22 2026-05-25 - 2029-05-25 10.00 1.67 后一期的利 上交所 中泰证券、银河证券 者交易的 询价成交、 否开发行公司债 息随本金的 中金公司、 债券 竞买成交、券（第二期） 兑付一起支 浙商证券、 协商成交（品种二）付平安证券中信建投证券股份有限公每年付息一

司年面次，到期一面向专业匹配成交、2026向专业投资者次还本，最银河证券、信投机构投资点击成交、

公开发行科技 26 K3 245322.SH 2026-06-04 2026-06-05 - 2029-06-05 14.00 1.58 后一期的利 上交所 中金公司、银河证券 者交易的 询价成交、 否

创新公司债券息随本金的广发证券债券竞买成交、

第二期品兑付一起支协商成交（）（种二付）

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司68第七节债券相关情况

是否存在

2026年8月

债券名称简称代码发行首日起息日债券利率还本交易31日后的到期日余额付息方式场所主承销商受托投资者管理人适当性安排交易机制终止上市

最近回售日（%）或挂牌的风险

中信建投证券每年付息一银河证券、

股份有限公司次，到期一广发证券、面向专业匹配成交、

2026年面向次还本，最国泰海通、点击成交、专业投资者公 26信投 G5 245351.SH 2026-06-12 2026-06-15 - 2029-06-15 15.00 1.69 后一期的利 上交所 中泰证券 机构投资、银河证券 者交易的 询价成交、 否开发行公司债 息随本金的 中金公司、 竞买成交、

券（第三期）兑付一起支浙商证券债券、协商成交（品种二）付平安证券中信建投证券每年付息一

股份有限公司次到期一银河证券、，广发证券面向专业匹配成交、年面向次还本最、2026，专业投资者公信投国泰海通、机构投资

点击成交、

26 G7 245581.SH 2026-07-08 2026-07-09 - 2029-07-09 30.00 1.66 后一期的利 上交所

开发行公司债息随本金的中泰证券

银河证券询价成交、否

、者交易的竞买成交、

券（第四期兑付一起支中金公司、债券）浙商证券协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一银河证券、面向专业匹配成交、

2024年面向次还本，最点击成交、专业投资者公 24信投 中泰证券、 机构投资G6 241232.SH 2024-07-12 2024-07-15 - 2029-07-15 10.00 2.25 后一期的利 上交所 兴业证券 银河证券 者交易的 询价成交、 否开发行公司债 息随本金的 、国泰君安 债券 竞买成交、券（第三期） 兑付一起支 协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公次，到期一面向专业匹配成交、司2026年面次还本，最银河证券、向专业投资者信投机构投资

点击成交、

26 K4 245724.SH 2026-08-05 2026-08-06 - 2029-08-06 14.00 1.64 后一期的利 上交所 中金公司、银河证券 者交易的 询价成交、 否公开发行科技 息随本金的 广发证券

创新公司债券兑付一起支债券

竞买成交、协商成交

(第三期)付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司69第七节债券相关情况

2026年月是否存在8

债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易主承销商受托投资者终止上市31

最近回售日余额（%）付息方式场所管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券

股份有限公司单利按年计息若未行面向专业匹配成交、，

2024年面向

专业投资者公信投使发行人延

银河证券、机构投资点击成交、

24 Y2 241339.SH 2024-08-07 2024-08-08 - - 25.00 2.16 期支付利息 上交所 中泰证券、银河证券 者交易的 询价成交、 否开发行永续次

级债券第二权，每年付中金公司债券竞买成交、（息一次协商成交期）中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业匹配成交、

2024年面向次还本，最银河证券、点击成交、专业投资者公 24信投 11 242029.SH 2024-12-04 2024-12-05 - 2029-12-05 30.00 2.10 后一期的利 上交所 国泰君安 银河证券 机构投资、 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的兴业证券者交易的债券竞买成交、券（第五期）兑付一起支协商成交（品种二）付中信建投证券

股份有限公司单利按年计息若未行面向专业匹配成交、

2024 年 面 向 ，使发行人延 银河证券 机构投资 点击成交、专业投资者公 、24信投 Y3 241504.SH 2024-12-11 2024-12-12 - - 29.00 2.17 期支付利息 上交所 中金公司 银河证券 者交易的 询价成交、 否开发行永续次 竞买成交、级债券第三权，每年付债券（期息一次协商成交

）中信建投证券股份有限公司单利按年计

年面向息，若未行银河证券面向专业匹配成交、

2025

专业投资者公信投使发行人延

、机构投资点击成交、

25 Y1 242244.SH 2025-01-09 2025-01-10 - - 21.00 2.05 上交所 中泰证券、银河证券 询价成交、 否

开发行永续次期支付利息中金公司者交易的权每年付债券竞买成交、级债券，（第一息一次协商成交期）

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司70第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易主承销商受托投资者交易机制终止上市31

最近回售日余额（%）付息方式场所管理人适当性安排或挂牌的风险中信建投证券

股份有限公司单利按年计息若未行面向专业匹配成交、，

2025 年 面 向 使发行人延 银河证券、 机构投资 点击成交、专业投资者公 25信投 Y2 242534.SH 2025-04-21 2025-04-22 - - 14.00 2.19 期支付利息 上交所 中泰证券、银河证券开发行永续次 者交易的

询价成交、否

权每年付中金公司债券竞买成交、级债券，（第二息一次协商成交期）中信建投证券

股份有限公司单利按年计息若未行面向专业匹配成交、

2025年面向，使发行人延银河证券、专业投资者公信投上交所中泰证券银河证券机构投资

点击成交、

25 Y3 242952.SH 2025-05-14 2025-05-15 - - 16.00 2.17 、 询价成交、 否

开发行永续次期支付利息中金公司者交易的竞买成交、

级债券第三权，每年付债券（息一次协商成交期）中信建投证券股份有限公司单利按年计

年面向息，若未行广发证券、面向专业匹配成交、

2025点击成交、专业投资者公 信投 使发行人延 兴业证券、 机构投资25 Y4 243310.SH 2025-07-18 2025-07-21 - - 30.00 2.03开发行永续次期支付利息

上交所信达证券广发证券者交易的询价成交、否、

级债券第四权，每年付国信证券债券竞买成交、（息一次协商成交期）中信建投证券股份有限公司单利按年计

年面向息，若未行广发证券、面向专业匹配成交、

2025

专业投资者公信投使发行人延兴业证券、机构投资

点击成交、

25 Y5 243492.SH 2025-08-08 2025-08-11 - - 10.00 2.10 期支付利息 上交所 信达证券 广发证券 询价成交、 否开发行永续次 、 者交易的 竞买成交、级债券第五权，每年付国信证券债券（协商成交期息一次）

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司71第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易受托投资者31余额付息方式场所主承销商管理人适当性安排交易机制终止上市

最近回售日（%）或挂牌的风险中信建投证券

股份有限公司单利按年计匹配成交、

2025 年 面 向 息，若未行 面向专业使发行人延 广发证券、 机构投资 点击成交、专业投资者公 25信投 Y6 244197.SH 2025-11-19 2025-11-20 - - 22.00 2.25 期支付利息 上交所 兴业证券、广发证券 者交易的 询价成交、 否开发行永续次 信达证券 竞买成交、级债券（第六权，每年付债券息一次协商成交期）中信建投证券股份有限公司单利按年计

年面向息，若未行广发证券、面向专业匹配成交、

2026

专业投资者公信投使发行人延兴业证券

点击成交、

、

26 Y1 244501.SH 2026-03-23 2026-03-24 - - 44.00 2.25 期支付利息 上交所 信达证券 广发证券

机构投资

者交易的询价成交、否开发行永续次、

级债券第一权，每年付国信证券债券竞买成交、（息一次协商成交期）中信建投证券股份有限公司单利按年计

年面向息，若未行广发证券、面向专业匹配成交、

2026

专业投资者公信投使发行人延上交所兴业证券机构投资

点击成交、

、

26 Y2 245179.SH 2026-05-15 2026-05-18 - - 26.00 2.04 广发证券 询价成交、 否

开发行永续次期支付利息信达证券、者交易的权每年付国信证券债券竞买成交、级债券（第二，息一次协商成交期）中信建投证券

股份有限公司单利按年计息，若未行广发证券面向专业匹配成交、、

2026年面向点击成交、专业投资者公 信投 使发行人延 兴业证券、 机构投资26 Y3 245544.SH 2026-08-12 2026-08-13 - - 15.00 1.92开发行永续次期支付利息

上交所信达证券广发证券者交易的询价成交、否、竞买成交、

级债券(第三权，每年付国信证券债券期息一次协商成交

)

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司72第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日31日后的到期日债券利率还本交易受托投资者终止上市最近回售日余额付息方式场所

主承销商管理人适当性安排交易机制（%）或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业匹配成交、

2022年面向次还本，最中泰证券、点击成交、专业投资者公 信投 机构投资22 G3 138555.SH 2022-11-08 2022-11-10 - 2032-11-10 25.00 3.29 后一期的利 上交所 国泰君安、中泰证券 者交易的 询价成交、 否开发行公司债 息随本金的 银河证券 债券 竞买成交、券（第一期） 兑付一起支 协商成交（品种三）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一面向专业匹配成交、

2022年面向次还本，最中泰证券、专业投资者公信投后一期的利上交所国泰君安中泰证券机构投资

点击成交、

22 G6 138635.SH 2022-12-02 2022-12-06 - 2032-12-06 15.00 3.55 、 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的银河证券者交易的竞买成交、

券（第二期）兑付一起支债券协商成交（品种三）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券面向专业

匹配成交、

、

2023，

专业投资者公信投中泰证券

点击成交、

、

23 G3 115831.SH 2023-08-18 2023-08-21 - 2033-08-21 25.00 3.15 后一期的利 上交所 国泰君安 银河证券

机构投资

开发行公司债息随本金的、者交易的

询价成交、否券兴业证券债券

竞买成交、

（第一期）兑付一起支协商成交（品种三）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业

匹配成交、

2023，点击成交、专业投资者公 信投 中泰证券、 机构投资23 G6 115987.SH 2023-10-13 2023-10-16 - 2033-10-16 10.00 3.34 后一期的利 上交所 银河证券

开发行公司债息随本金的国泰君安、者交易的

询价成交、否券兴业证券债券

竞买成交、

（第二期）兑付一起支协商成交（品种三）付

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司73第七节债券相关情况

年月是否存在20268债券名称简称代码发行首日起息日日后的到期日债券利率还本交易31余额付息方式场所主承销商受托投资者终止上市

最近回售日（%）管理人适当性安排交易机制或挂牌的风险中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券、面向专业

匹配成交、

2023，点击成交、专业投资者公 信投 中泰证券、 机构投资23 G9 240164.SH 2023-10-26 2023-10-27 - 2033-10-27 15.00 3.35 后一期的利 上交所 国泰君安 银河证券开发行公司债 息随本金的 、 者交易的

询价成交、否

竞买成交、

券（第三期）兑付一起支兴业证券债券协商成交（品种三）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一匹配成交、

2024 年 面 向 次还本 最 银河证券、 面向专业， 中泰证券 机构投资 点击成交、专业投资者公 24信投 、G2 240520.SH 2024-01-22 2024-01-23 - 2034-01-23 20.00 2.99 后一期的利 上交所 银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的国泰君安、者交易的兴业证券债券竞买成交、券（第一期）兑付一起支协商成交（品种二）付中信建投证券每年付息一

股份有限公司次，到期一年面向次还本最银河证券

匹配成交、

、面向专业

2024 ， 中泰证券 机构投资 点击成交、专业投资者公 24信投 、G4 240770.SH 2024-03-26 2024-03-27 - 2034-03-27 10.00 2.78 后一期的利 上交所 银河证券 询价成交、 否

开发行公司债息随本金的兴业证券、者交易的

券第二期兑付一起支国泰君安债券

竞买成交、

（）协商成交（品种二）付

注：本表中的主承销商、受托管理人名称均使用简称。“银河证券”指中国银河证券股份有限公司；“中泰证券”指中泰证券股份有限公司；“中金公司”指中国国际金融股份有限公司；“兴业证券”指兴业证券股份有限公司；“星展证券”指星展证券（中国）有限公司；“广发证券”指广发证券股份有限公司；“信达证券”指信达证券股份有限公司；“国信证券”指国信证券股份有限公司；“国新证券”指国新证券股份有限公司；“浙商证券”指浙商证券股份有限公司；“平安证券”指平安证券股份有限公司。此外，国泰君安证券股份有限公司（上表简称国泰君安）于2025年完成对海通证券股份有限公司（上表简称海通证券）的吸收合并，并于2025年4月更名为国泰海通证券股份有限公司（上表简称国泰海通）。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司74第七节债券相关情况

公司发行的永续次级债券“22信投Y1”“22信投Y2”“22信投Y3”“24信投Y1”“24信投Y2”“24信投Y3”“25信投Y1”“25信投Y2”“25信投Y3”“25信投Y4” “25信投Y5”“25信投Y6”“26信投Y1”“26信投Y2” 和

“26信投Y3”附设发行人续期选择权、发行人延期支付利息权、发行人满足特定条件时赎回选择权。以每5个计息年度为1个重定价周期，在每个重定价周期末，公司有权选择将永续次级债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付永续次级债券。上述永续次级债券采用浮动利率形式，在永续次级债券存续的前5个计息年度（首个定价周期）内保持不变，自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率。截至本报告披露日，上述永续次级债券处于首个定价周期内，均归类为权益工具，列于资产负债表所有者权益中。

其他类型债务融资工具发行情况请参阅本报告第八节“财务报告”附注四之19“应付短期融资款”、29“应付债券”和附注十五“期后事项”。截至本报告披露日，公司信用状况良好，均已按时、足额兑付各项债务融资工具的本金和/或利息，存续债务融资工具均无终止上市/挂牌交易的风险。

公司对债券终止上市或挂牌风险的应对措施不适用。

2、公司或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

公司“22信投Y1”“22信投Y2”“22信投Y3”“24信投Y1”“24信投Y2”“24信投Y3”“25信投Y1”“25信投Y2”“25信投Y3”“25信投Y4”“25信投Y5”“25信投Y6”“26信投Y1”“26信投Y2” 和“26信投Y3”附设发

行人续期选择权，不设投资者回售选择权，截至本报告披露日尚未到发行人续期选择权行权日；附设发行人延期支付利息权，因公司派发现金红利，属于上述债券募集说明书约定的强制付息事件，公司报告期内未执行延期支付利息权，均按时、足额支付债券当期利息；附设满足特定条件时发行人赎回选择权，截至本报告披露日均未触发。

公司“21信投Y1”附设发行人续期选择权，在每个重定价周期末，公司有权选择将该期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付该期债券。2026年5月17日为该期债券的第5个计息年度付息日，即第1个重定价周期末，公司未行使该期债券的发行人续期选择权并已全额兑付。

公司“22信投F2”和“22信投F4”附设发行人票面利率调整选择权、投资者回售选择权，报告期内均未触发。

公司“23信投F2”附设发行人票面利率调整选择权，公司有权在“23信投F2”存续期的第3年末决定是否调整债券后续计息期间的票面利率；附设投资者回售选择权，投资者有权在“23信投F2”存续期的第3年末将其持有的全部或部分“23信投F2”回售给公司。公司于2025年12月公告将于2026年1月17日调整“23信投F2”票面利率为1.55%，投资者在回售登记期内选择将全部“23信投F2”回售给公司，回售金额为人民币25.00亿元。公司对“23信投F2”的回售不进行转售。2026年1月19日，公司已完成“23信投F2”的全额兑付。

报告期内，公司未发生触发投资者保护条款的情形。截至本报告披露日，公司按照公司债券募集说明书对投资者保护条款、偿债保障措施的相关约定严格执行相关偿债保障措施，与募集说明书相关约定一致，并均按时、足额兑付各项债券的本金和/或利息。

3、信用评级结果调整情况

报告期内，公司信用评级结果未发生调整。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司75第七节债券相关情况

4、担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

变化是否变更变更变更是否变化变更对债券代码债券简称现状执行情况情况发生前后原因已取得有权债券投资者变更情况机构批准权益的影响

185279.SH 22信投 C2

185379.SH 22信投 C4

185454.SH 22信投 Y1

185670.SH 22信投 C6

185911.SH 22信投 Y2

137712.SH 22信投 Y3

182767.SH 22信投 F2

182957.SH 22信投 F4

138556.SH 22信投 G2

138555.SH 22信投 G3

138634.SH 22信投 G5

138635.SH 22信投 G6 截至本报告披露 报告期内，

115830.SH 23信投 G2 日，公司存续债 公司严格履

115831.SH 23信投 G3 券均未设置担保， 行募集说明

115985.SH 23信投 G4 债券偿债计划及 书中有关偿

115986.SH 23信投 G5 其他偿债保障措 债计划和偿

施均未发生变更。债保障措施

115987.SH 23信投 G6 根据募集说明书 的约定，按

240162.SH 23信投 G7 的约定，公司偿 时、足额支

240163.SH 23信投 G8 债保障措施包括 付各项债券 - 否 - - - -240164.SH 23信投 G9 了制定《债券持 利息和 /或本

240248.SH 23信投 10 有人会议规则》、 金，专项账

充分发挥债券受户运作规范，

240249.SH 23信投 11 托管理人的作用、 相关计划和

240360.SH 23信投 13 严格履行信息披 措施与募集

240361.SH 23信投 14 露义务以及发行 说明书的相

240488.SH 24信投 Y1 人偿债保障措施 关承诺保持

240519.SH 24信投 G1 的承诺等内容。 一致。

240520.SH 24信投 G2

253802.SH 24信投 F1

253998.SH 24信投 F2

240770.SH 24信投 G4

254472.SH 24信投 F3

254473.SH 24信投 F4

241231.SH 24信投 G5

241232.SH 24信投 G6

241339.SH 24信投 Y2

254776.SH 24信投 F5

255843.SH 24信投 F6

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司76第七节债券相关情况

是否变更变更是否变化变更对债券代码债券简称现状执行情况变化变更情况发生前后原因已取得有权债券投资者变更情况机构批准权益的影响

256172.SH 24信投 F7

256173.SH 24信投 F8

241910.SH 24信投 G8

241911.SH 24信投 G9

242028.SH 24信投 10

242029.SH 24信投 11

241504.SH 24信投 Y3

242244.SH 25信投 Y1

242546.SH 25信投 G1

242547.SH 25信投 G2

242534.SH 25信投 Y2

242569.SH 25信投 K1

242952.SH 25信投 Y3

243310.SH 25信投 Y4 截至本报告披露 报告期内，

243492.SH 25信投 Y5 日，公司存续债 公司严格履

259906.SH 25信投 F1 券均未设置担保， 行募集说明

259907.SH 25信投 F2 债券偿债计划及 书中有关偿

280310.SH 25信投 F3 其他偿债保障措 债计划和偿

施均未发生变更。债保障措施

280311.SH 25信投 F4 根据募集说明书 的约定，按

244197.SH 25信投 Y6 的约定，公司偿 时、足额支

280672.SH 25信投 F5 债保障措施包括 付各项债券 - 否 - - - -281235.SH 26信投 F1 了制定《债券持 利息和 /或本

281240.SH 26信投 F2 有人会议规则》、 金，专项账

充分发挥债券受户运作规范，

244617.SH 26信投 K1 托管理人的作用、 相关计划和

244649.SH 26信投 G1 严格履行信息披 措施与募集

281665.SH 26信投 F3 露义务以及发行 说明书的相

281666.SH 26信投 F4 人偿债保障措施 关承诺保持

281795.SH 26信投 F5 的承诺等内容。 一致。

281796.SH 26信投 F6

244501.SH 26信投 Y1

245179.SH 26信投 Y2

245043.SH 26信投 G2

245044.SH 26信投 G3

245322.SH 26信投 K3

245350.SH 26信投 G4

245351.SH 26信投 G5

245580.SH 26信投 G6

245581.SH 26信投 G7

245572.SH 26信投 S1

245724.SH 26信投 K4

245544.SH 26信投 Y3

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司77第七节债券相关情况

（二）公司债券募集资金情况

公司债券在报告期内涉及募集资金使用或者整改，相关情况如下：

1、基本情况

单位：亿元币种：人民币债券代码债券简称是否为专项专项品种债券品种债券的具体类型募集资金总额报告期末报告期末募集资金募集资金余额专项账户余额

242569.SH 25信投 K1 是 科技创新公司债券 10.00 0.00 0.00

281235.SH 26信投 F1 否 不适用 45.00 0.00 0.00

281240.SH 26信投 F2 否 不适用 15.00 0.00 0.00

244617.SH 26信投 K1 是 科技创新公司债券 10.00 0.00 0.00

244649.SH 26信投 G1 否 不适用 25.00 0.00 0.00

281665.SH 26信投 F3 否 不适用 30.00 0.00 0.00

281666.SH 26信投 F4 否 不适用 10.00 0.00 0.00

281795.SH 26信投 F5 否 不适用 14.00 0.00 0.00

281796.SH 26信投 F6 否 不适用 11.00 0.00 0.00

244501.SH 26信投 Y1 是 可续期公司债券 44.00 0.00 0.00

245179.SH 26信投 Y2 是 可续期公司债券 26.00 0.00 0.00

245043.SH 26信投 G2 否 不适用 30.00 0.00 0.00

245044.SH 26信投 G3 否 不适用 10.00 0.00 0.00

245322.SH 26信投 K3 是 科技创新公司债券 14.00 5.00 0.00

245350.SH 26信投 G4 否 不适用 25.00 0.00 0.00

245351.SH 26信投 G5 否 不适用 15.00 0.00 0.00

2、募集资金用途变更调整情况不适用。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司78第七节债券相关情况

3、募集资金的使用情况

（1）实际使用情况（此处不含临时补流）

单位：亿元币种：人民币

报告期内偿还有息债务股权投资、债券代码债券简称募集资金实际不含公司债券偿还公司补充流动固定资产

投资项目债权投资或其他用途（）使用金额金额债券金额资金金额涉及金额资产收购金额涉及金额

242569.SH 25信投 K1 0.01 0.00 0.00 0.00 0.00 0.01 0.00

281235.SH 26信投 F1 45.00 0.00 0.00 45.00 0.00 0.00 0.00

281240.SH 26信投 F2 15.00 0.00 0.00 15.00 0.00 0.00 0.00

244617.SH 26信投 K1 10.00 0.00 0.00 2.94 0.00 7.06 0.00

244649.SH 26信投 G1 25.00 0.00 25.00 0.00 0.00 0.00 0.00

281665.SH 26信投 F3 30.00 0.00 30.00 0.00 0.00 0.00 0.00

281666.SH 26信投 F4 10.00 0.00 10.00 0.00 0.00 0.00 0.00

281795.SH 26信投 F5 14.00 0.00 14.00 0.00 0.00 0.00 0.00

281796.SH 26信投 F6 11.00 0.00 4.00 7.00 0.00 0.00 0.00

244501.SH 26信投 Y1 44.00 0.00 0.00 44.00 0.00 0.00 0.00

245179.SH 26信投 Y2 26.00 0.00 26.00 0.00 0.00 0.00 0.00

245043.SH 26信投 G2 30.00 0.00 0.00 30.00 0.00 0.00 0.00

245044.SH 26信投 G3 10.00 0.00 0.00 10.00 0.00 0.00 0.00

245322.SH 26信投 K3 9.00 0.00 0.00 3.7095 0.00 5.2905 0.00

245350.SH 26信投 G4 25.00 0.00 0.00 25.00 0.00 0.00 0.00

245351.SH 26信投 G5 15.00 0.00 0.00 15.00 0.00 0.00 0.00

（2）募集资金用于偿还公司债券及其他有息债务债券代码债券简称偿还公司债券的具体情况偿还其他有息债务（不含公司债券）的具体情况

244649.SH 26信投 G1 偿还公司债券（22信投 G7）人民币 25亿元 -

信投 偿还公司债券（22信投 G4、22信投 G7和 23信投 F2）281665.SH 26 F3 人民币 -30亿元

信投 偿还公司债券（22信投 G4、22信投 G7和 23信投 F2）281666.SH 26 F4 人民币 10亿元 -

281795.SH 26信投 F5 偿还公司债券（23信投 F2）人民币 14亿元 -

281796.SH 26信投 F6 偿还公司债券（23信投 F2）人民币 4亿元 -

245179.SH 26信投 Y2 偿还公司债券（21信投 Y1）人民币 26亿元 -

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司79第七节债券相关情况

（3）募集资金用于补充流动资金（此处不含临时补流）债券代码债券简称补充流动资金的具体情况

281235.SH 26信投 F1 补充营运资金人民币 45亿元

281240.SH 26信投 F2 补充营运资金人民币 15亿元

244617.SH 26信投 K1 补充流动资金人民币 2.94亿元

281796.SH 26信投 F6 补充流动资金人民币 7亿元

244501.SH 26信投 Y1 补充流动资金人民币 44亿元

245043.SH 26信投 G2 补充流动资金人民币 30亿元

245044.SH 26信投 G3 补充流动资金人民币 10亿元

245322.SH 26信投 K3 补充流动资金人民币 3.7095亿元

245350.SH 26信投 G4 补充流动资金人民币 25亿元

245351.SH 26信投 G5 补充流动资金人民币 15亿元

（4）募集资金用于特定项目不适用。

（5）募集资金用于其他用途债券代码债券简称其他用途的具体情况本期债券于本报告期初尚未使用完毕的募集资金人民币

信投 0.01亿元已用于科创领域股权投资。截至本报告期末，本242569.SH 25 K1 期债券募集的人民币 7.00亿元已通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务

截至本报告期末，人民币7.06亿元已通过股权、债券、基

244617.SH 26信投 K1 金投资等形式专项支持科技创新领域业务

截至本报告期末，人民币5.2905亿元已通过股权、债券、信投 基金投资等形式专项支持科技创新领域业务；截至本报告245322.SH 26 K3 披露日，本期债券募集的人民币 10.2905亿元已通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务

（6）临时补流不适用。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司80第七节债券相关情况

4、募集资金使用的合规性

截至报告期末实际用途与约定募集说明书约定募集资金实际用途用途（含募集说明书报告期内募集资金募集资金使用债券代码债券简称约定用途和合规使用和募集资金是否符合地方的募集资金用途（包括实际使用和临时补流变更后的用途专项账户管理政府债务

）

）是否一致是否合规管理规定

不低于70%部截至本报告期末，分拟通过股权本期债券募集资金、

债券、基金投除人民币3.00亿元资等形式专项用于补充流动资金

242569.SH 25信投 K1 支持科技创新 外，人民币 7.00亿 是 是 不适用

领域业务剩元已通过股权、债，余部分用于补券、基金投资等形充流动资金式专项支持科技创新领域业务

281235.SH 26信投 F1

补充营运资金补充营运资金是是不适用

281240.SH 26信投 F2

不低于部截至本报告期末，70%分拟通过股权本期债券募集资金、

债券基金投除人民币2.94亿元、资等形式专项用于补充流动资金

244617.SH 26信投 K1 支持科技创新 外，人民币 7.06亿 是 是 不适用

领域业务不元已通过股权、债，超过用于券、基金投资等形30%补充流动资金式专项支持科技创新领域业务偿还到期公司偿还到期公司债券

244649.SH 26信投 G1 债券本金 本金 是 是 不适用

人民币53亿元

281665.SH 26信投 F3 用于偿还到期 人民币 40亿元用

或回售的公司于偿还到期或回售

债券本金是是不适用，剩的公司债券本金，

281666.SH 26信投 F4 余用于补充流 无其他剩余资金

动资金人民币18亿元

281795.SH 26信投 F5 用于偿还到期 人民币 18亿元用

或回售的公司于偿还到期或回售

债券本金，剩的公司债券本金，是是不适用剩余7亿用于补充

281796.SH 26信投 F6 余 7亿用于补

充流动资金流动资金

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司81第七节债券相关情况截至报告期末实际用途与约定用途（含募集说明书报告期内募集资金募集资金使用债券代码债券简称募集说明书约定募集资金实际用途约定用途和合规使用和募集资金是否符合地方的募集资金用途（包括实际使用和临时补流变更后的用途专项账户管理政府债务

）

）是否一致是否合规管理规定人民币44亿元用于补充流动

资金剩余用人民币44亿元用，

244501.SH 26信投 Y1 于偿还到期或 于补充流动资金， 是 是 不适用

回售的公司债无其他剩余资金券本金偿还到期或回

信投 售的公司债券 偿还到期或回售的245179.SH 26 Y2 公司债券本金 是 是 不适用本金

245043.SH 26信投 G2

补充流动资金补充流动资金是是不适用

245044.SH 26信投 G3

截至本报告期末，本期债券募集资

金除人民币3.7095亿元用于补充流

不低于70%部动资金外，人民分拟通过股权、币5.2905亿元已

债券、基金投通过股权、债券、

245322.SH 26信投 资等形式专项 基金投资等形式专K3 支持科技创新 项支持科技创新领 是 是 不适用

领域业务，不域业务；截至本报超过30%用于告披露日，人民币补充流动资金10.2905亿元已通

过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务

245350.SH 26信投 G4

补充流动资金补充流动资金是是不适用

245351.SH 26信投 G5

报告期内，公司募集资金使用和募集资金账户管理不存在违规情况。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司82第七节债券相关情况

（三）专项品种债券应当披露的其他事项

1、可续期公司债券

单位：亿元币种：人民币

21信投 Y1

债券代码 188100.SH

债券余额0.00续期情况发行规模50亿元已于2026年5月全额兑付利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

22信投 Y1

债券代码 185454.SH

债券余额45.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

22信投 Y2

债券代码 185911.SH

债券余额35.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司83第七节债券相关情况

单位：亿元币种：人民币

22信投 Y3

债券代码 137712.SH

债券余额20.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

24信投 Y1

债券代码 240488.SH

债券余额45.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

24信投 Y2

债券代码 241339.SH

债券余额25.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司84第七节债券相关情况

单位：亿元币种：人民币

24信投 Y3

债券代码 241504.SH

债券余额29.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

25信投 Y1

债券代码 242244.SH

债券余额21.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

25信投 Y2

债券代码 242534.SH

债券余额14.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司85第七节债券相关情况

单位：亿元币种：人民币

25信投 Y3

债券代码 242952.SH

债券余额16.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

25信投 Y4

债券代码 243310.SH

债券余额30.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

25信投 Y5

债券代码 243492.SH

债券余额10.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司86第七节债券相关情况

单位：亿元币种：人民币

25信投 Y6

债券代码 244197.SH

债券余额22.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

26信投 Y1

债券代码 244501.SH

债券余额44.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

单位：亿元币种：人民币

26信投 Y2

债券代码 245179.SH

债券余额26.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司87第七节债券相关情况

单位：亿元币种：人民币

26信投 Y3

债券代码 245544.SH

债券余额15.00续期情况尚未到发行人续期选择权行权日利率跳升情况未触发利息递延情况无

强制付息情况涉及，正常付息是否仍计入权益及相关会计处理归类为权益工具其他事项无

2、科技创新公司债券或者创新创业公司债券

单位：亿元币种：人民币

25信投 K1

本次债券所适用的发行人主体类别金融机构

债券代码 242569.SH

债券余额10.00

科创项目或金融机构募集资金投向截至本报告期末，本期债券募集资金除人民币3.00亿元用于补充流动资科技创新领域进展情况金外，人民币7.00亿元已通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务促进科技创新发展效果本期债券通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务，帮助科技企业填补融资缺口，有效助力了科技创新领域的发展基金产品的运作情况（如有）基金的运作情况良好其他事项不适用

单位：亿元币种：人民币

26信投 K1

本次债券所适用的发行人主体类别金融机构

债券代码 244617.SH

债券余额10.00

科创项目或金融机构募集资金投向截至本报告期末，本期债券募集资金除人民币2.94亿元用于补充流动资科技创新领域进展情况金外，人民币7.06亿元已通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务促进科技创新发展效果本期债券通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务，帮助科技企业填补融资缺口，有效助力了科技创新领域的发展基金产品的运作情况（如有）基金的运作情况良好其他事项不适用

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司88第七节债券相关情况

单位：亿元币种：人民币

26信投 K3

本次债券所适用的发行人主体类别金融机构

债券代码 245322.SH

债券余额14.00

截至本报告期末，本期债券募集资金除人民币3.7095亿元用于补充流动科创项目或金融机构募集资金投向资金外，人民币5.2905亿元已通过股权、债券、基金投资等形式专项支科技创新领域进展情况持科技创新领域业务；截至本报告披露日，人民币10.2905亿元已通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务

促进科技创新发展效果本期债券通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务，帮助科技企业填补融资缺口，有效助力了科技创新领域的发展基金产品的运作情况（如有）基金的运作情况良好其他事项不适用

单位：亿元币种：人民币

26信投 K4

本次债券所适用的发行人主体类别金融机构

债券代码 245724.SH

债券余额14.00

科创项目或金融机构募集资金投向截至本报告披露日，本期债券募集资金尚未使用完毕，拟按照本期债券科技创新领域进展情况募集说明书的约定进行使用，不低于70%部分拟通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务促进科技创新发展效果本期债券拟通过股权、债券、基金投资等形式专项支持科技创新领域业务，帮助科技企业填补融资缺口，助力科技创新领域的发展基金产品的运作情况（如有）不适用其他事项不适用

3、其他专项品种公司债券事项

公司未发行可交换公司债券、绿色公司债券、扶贫公司债券、乡村振兴公司债券、一带一路公司债券、低碳转型（挂钩）公司债券、纾困公司债券、中小微企业支持债券等其他专项品种公司债券。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司89第七节债券相关情况

（四）报告期内公司债券相关重要事项

1、非经营性往来占款和资金拆借

（1）非经营性往来占款和资金拆借余额报告期初，公司合并口径应收的非因生产经营直接产生的对其他方的往来占款和资金拆借（以下简称非经营性往来占款和资金拆借）余额：人民币0亿元；

报告期内，非经营性往来占款和资金拆借新增：人民币0亿元，收回：人民币0亿元；

非经营性往来占款或资金拆借情形是否存在违反募集说明书相关约定或承诺的情况：否

报告期末，未收回的非经营性往来占款和资金拆借合计：人民币0亿元，其中控股股东、实际控制人及其他关联方占款或资金拆借合计：人民币0亿元。

（2）非经营性往来占款和资金拆借明细

报告期末，公司合并口径未收回的非经营性往来占款和资金拆借占合并口径净资产的比例：0%是否超过合并口径净资产的10%：否

（3）以前报告期内披露的回款安排的执行情况不适用。

2、负债情况

有息债务及其变动情况

（1）公司债务结构情况

报告期初和报告期末，公司（母公司口径）有息债务余额分别为人民币2812.76亿元和人民币3263.13亿元，报告期内有息债务余额同比增长16.01%。

单位：亿元币种：人民币到期时间有息债务类别1年以内超过1年金额合计金额占有息债务

已逾期的占比（%）

（含）（不含）

公司信用类债券-335.94900.801236.7437.90

银行贷款----0.00

非银行金融机构贷款----0.00

其他有息债务-1974.4951.902026.3962.10

合计-2310.43952.703263.13—

注：截至报告期初、报告期末，公司（母公司口径）永续次级债券存续规模分别为人民币362亿元和人民币382亿元，均归类为权益工具，未包含在上述有息债务中。

报告期末，公司（母公司口径）存续的公司信用类债券中，公司债券余额人民币1236.74亿元，企业债券余额人民币0亿元，非金融企业债务融资工具余额人民币0亿元。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司90第七节债券相关情况

（2）公司合并口径有息债务结构情况

报告期初和报告期末，公司合并报表范围内公司有息债务余额分别为人民币3264.81亿元和人民币3824.48亿元，报告期内有息债务余额同比增长17.14%。

单位：亿元币种：人民币到期时间有息债务类别1年以内超过1年金额合计金额占有息债务

已逾期的占比（%）

（含）（不含）

公司信用类债券-335.94900.801236.7432.34

银行贷款-101.73-101.732.66

非银行金融机构贷款----0.00

其他有息债务-2325.05160.962486.0165.00

合计-2762.721061.763824.48—

注：截至报告期初、报告期末，公司合并口径永续次级债券存续规模分别为人民币362亿元和人民币382亿元，均归类为权益工具，未包含在上述有息债务中。

报告期末，公司合并口径存续的公司信用类债券中，公司债券余额人民币1236.74亿元，企业债券余额人民币0亿元，非金融企业债务融资工具余额人民币0亿元。

（3）境外债券情况

截至报告期末，公司合并报表范围内发行的境外债券余额人民币258.68亿元，其中1年以内（含）到期本金规模为人民币148.98亿元。

其他说明事项

截至报告期末，本集团不存在逾期金额超过人民币1000万元或者占公司合并报表范围上年末净资产5%以上的有息债务或者公司信用类债券逾期情况，不存在可对抗第三人的优先偿付负债。

3、报告期内信息披露事务管理制度变更情况

报告期内未发生变更。

（五）银行间债券市场非金融企业债务融资工具不适用。

（六）其他说明事项

报告期内，公司不存在合并报表范围亏损超过上年末净资产10%的情形，不存在违反法律法规、自律规则、公司章程、信息披露事务管理制度等规定以及债券募集说明书约定或承诺的情况。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司91第七节债券相关情况

（七）主要会计数据和财务指标主要指标本报告期末上年度末本报告期末比年月日变动原因

（2026630）（2025年12月31日）上年度末增减（%）流动比率1.371.323.79-

速动比率1.371.323.79-

资产负债率（%）78.9476.21上升2.73个百分点-

单位：元币种：人民币主要指标本报告期上年同期本报告期比

（2026年1-6月）（2025年月上年同期增减变动原因1-6）（%）归属于母公司股东的扣除主要是归属于母公司股

非经常性损益的净利润7763646092.414471438003.6573.63东的净利润增加。

EBITDA全部债务比 3.47% 3.02% 14.90 - 中信建投证券股份有限公司

利息保障倍数3.492.4443.03主要是利润总额增加。

现金利息保障倍数34.8638.68-9.88-

EBITDA利息保障倍数 3.65 2.61 39.85 主要是利润总额增加。

贷款偿还率（%）100.00100.00--

利息偿付率（%）100.00100.00--

二、可转换公司债券情况不适用。

三、收益凭证相关情况

报告期内，公司发行267期收益凭证，发行规模合计约人民币307.02亿元；截至报告期末，收益凭证待偿还余额约人民币327.47亿元。公司具备充足的流动资金，满足日常运营及偿付到期债务的需求。报告期内，收益凭证流动性风险、信用风险等均未发生明显变化，公司到期收益凭证均按约定完成兑付。

中期财务报表(未经审计)及审阅报告

2026年1月1日至6月30日止期间

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司92第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司

中期财务报表(未经审计)及审阅报告

2026年1月1日至6月30日止期间

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司93第八节　财务报告

审阅报告毕马威华振专字第2604174号

中信建投证券股份有限公司全体股东：

我们审阅了后附的中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)的中期财务报表，包括2026年6月30日的合并及公司资产负债表，自2026年1月1日至2026年6月30日止期间的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及相关中期财务报表附注。按照中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则第32号-中期财务报告》的规定编制中期财务报表是中信建投证券管理层的责任，我们的责任是在实施审阅工作的基础上对中期财务报表出具审阅报告。

我们按照《中国注册会计师审阅准则第2101号-财务报表审阅》的规定执行了审阅业务。

该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对中期财务报表是否不存在重大错报获取有限保证。

审阅主要限于询问中信建投证券有关人员和对财务数据实施分析程序，提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。

根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信中信建投证券中期财务报表没有在所有重大方面按照《企业会计准则第32号-中期财务报告》的规定编制。

毕马威华振会计师事务所中国注册会计师

(特殊普通合伙)管祎铭中国北京王国蓓

2026年8月18日

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司94第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司合并资产负债表

2026年6月30日

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)审阅报告本集团附注四2026年6月30日2025年12月31日

毕马威华振专字第2604174号(未经审计)(经审计)资产

中信建投证券股份有限公司全体股东：货币资金1243170828492.92176697854471.55

其中：客户资金存款193706384260.29133715710556.94

我们审阅了后附的中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)的中期财务报结算备付金269522105230.8940618815306.02表，包括2026年6月30日的合并及公司资产负债表，自2026年1月1日至2026年6月30其中：客户备付金52187537916.6828914613700.01日止期间的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及相关融出资金3107541790135.3084384373129.14中期财务报表附注。按照中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则第32号-中期财务报衍生金融资产43082345054.242282312427.00买入返售金融资产57639300678.686494291116.03告》的规定编制中期财务报表是中信建投证券管理层的责任，我们的责任是在实施审阅工作的应收款项613640093572.309807003570.12

基础上对中期财务报表出具审阅报告。存出保证金723707998183.3520552894995.31金融投资：

我们按照《中国注册会计师审阅准则第2101号-财务报表审阅》的规定执行了审阅业务。交易性金融资产8241059172776.08186664850677.89该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对中期财务报表是否不存在重大错报获取有限保证。其他债权投资977565332005.1093348016982.59审阅主要限于询问中信建投证券有关人员和对财务数据实施分析程序，提供的保证程度低于审其他权益工具投资1069198612163.5852222808703.51计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。长期股权投资11106902997.46102588404.27投资性房地产39539406.4740778017.47

根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信中信建投证券中期财务报表没有在固定资产12541464848.10595080026.54

32-无形资产13797252656.94867268927.32所有重大方面按照《企业会计准则第号中期财务报告》的规定编制。

其中：数据资源1157459.981618302.10

使用权资产141048623281.43880280682.01毕马威华振会计师事务所中国注册会计师

递延所得税资产15436125023.05557082969.74

(特殊普通合伙)其他资产161353743118.62699490396.39

资产总计860451229624.51676815790802.90管祎铭中国北京王国蓓

2026年8月18日

后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司95第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

合并资产负债表(续)公司资产负债表

2026年6月30日2026年6月30日

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本集团附注四2026年6月30日2025年12月31日本公司

(未经审计)(经审计)附注五2026年6月30日2025年12月31日

负债(未经审计)(经审计)

短期借款1810173085615.907978408468.48资产

应付短期融资款1959163807719.9353860415002.92

拆入资金206241098138.906560613694.44货币资金207175621859.49151079422094.10

交易性金融负债2123905802413.7311610255713.52其中：客户资金存款163884883506.74110784066973.63

衍生金融负债47341210964.906529374280.35结算备付金65366394999.8938002611022.20

卖出回购金融资产款22154845036628.29135495884092.28其中：客户备付金50255977060.5528642311790.89

代理买卖证券款23262899676944.41175840030922.98

代理承销证券款24347412350.4795295591.44融出资金107191384147.9284128744338.80

应付职工薪酬254460537240.543872962027.24衍生金融资产2397726062.651966492194.83

应交税费26935084007.241499752889.11买入返售金融资产5141802330.204994007128.03

应付款项2741248823662.1022651439752.59应收款项7475397434.646787598072.55预计负债28136051373.02149234459.96

应付债券29152024495928.84122585709193.73存出保证金7301187495.467713991788.79

租赁负债301021883665.66896402903.98金融投资：

递延所得税负债15527096124.53124244767.51交易性金融资产175714975470.61140977999912.08

其他负债319396231828.177915455002.73其他债权投资58488459284.4973262440757.50

负债合计734667334606.63557665478763.26其他权益工具投资69143099162.5352160755132.50

长期股权投资113093471097.4811762819173.73股东权益

投资性房地产77499470.2540778017.47

股本337756694797.007756694797.00固定资产471085720.48568637311.47

其他权益工具3438169028301.8936145018867.93

其中：永续债38169028301.8936145018867.93无形资产761580029.50828783759.44

资本公积12303993872.3412328252362.90其中：数据资源1157459.981618302.10

其他综合收益35819659747.841951974321.65使用权资产934718547.09748301371.23

盈余公积8766876416.888766876416.88递延所得税资产358275366.67460676704.16

一般风险准备18615620839.0918581794825.09

未分配利润39309659103.7233571045457.23其他资产2901631778.411127949805.48

归属于母公司的股东权益合计125741533078.76119101657048.68资产总计723994310257.76576612008584.36

少数股东权益42361939.1248654990.96

股东权益合计125783895017.88119150312039.64

负债和股东权益总计860451229624.51676815790802.90后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

第95页至109页的财务报表由以下人士签署：

主管会计工作会计机构

公司负责人刘成负责人(代行)金剑华负责人张贺信后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司96第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

合并资产负债表(续)公司资产负债表

2026年6月30日2026年6月30日

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本集团附注四2026年6月30日2025年12月31日本公司

(未经审计)(经审计)附注五2026年6月30日2025年12月31日

负债(未经审计)(经审计)

短期借款1810173085615.907978408468.48资产

应付短期融资款1959163807719.9353860415002.92

拆入资金206241098138.906560613694.44货币资金207175621859.49151079422094.10

交易性金融负债2123905802413.7311610255713.52其中：客户资金存款163884883506.74110784066973.63

衍生金融负债47341210964.906529374280.35结算备付金65366394999.8938002611022.20

卖出回购金融资产款22154845036628.29135495884092.28其中：客户备付金50255977060.5528642311790.89

代理买卖证券款23262899676944.41175840030922.98

代理承销证券款24347412350.4795295591.44融出资金107191384147.9284128744338.80

应付职工薪酬254460537240.543872962027.24衍生金融资产2397726062.651966492194.83

应交税费26935084007.241499752889.11买入返售金融资产5141802330.204994007128.03

应付款项2741248823662.1022651439752.59应收款项7475397434.646787598072.55预计负债28136051373.02149234459.96

应付债券29152024495928.84122585709193.73存出保证金7301187495.467713991788.79

租赁负债301021883665.66896402903.98金融投资：

递延所得税负债15527096124.53124244767.51交易性金融资产175714975470.61140977999912.08

其他负债319396231828.177915455002.73其他债权投资58488459284.4973262440757.50

负债合计734667334606.63557665478763.26其他权益工具投资69143099162.5352160755132.50

长期股权投资113093471097.4811762819173.73股东权益

投资性房地产77499470.2540778017.47

股本337756694797.007756694797.00固定资产471085720.48568637311.47

其他权益工具3438169028301.8936145018867.93

其中：永续债38169028301.8936145018867.93无形资产761580029.50828783759.44

资本公积12303993872.3412328252362.90其中：数据资源1157459.981618302.10

其他综合收益35819659747.841951974321.65使用权资产934718547.09748301371.23

盈余公积8766876416.888766876416.88递延所得税资产358275366.67460676704.16

一般风险准备18615620839.0918581794825.09

未分配利润39309659103.7233571045457.23其他资产2901631778.411127949805.48

归属于母公司的股东权益合计125741533078.76119101657048.68资产总计723994310257.76576612008584.36

少数股东权益42361939.1248654990.96

股东权益合计125783895017.88119150312039.64

负债和股东权益总计860451229624.51676815790802.90后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

第95页至109页的财务报表由以下人士签署：

主管会计工作会计机构

公司负责人刘成负责人(代行)金剑华负责人张贺信后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司97第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

公司资产负债表(续)合并利润表

2026年6月30日2026年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本公司本集团附注五2026年6月30日2025年12月31日附注四截至6月30日止6个月

(未经审计)(经审计)2026年2025年负债(未经审计)(未经审计)

一、营业收入16228807704.4110739893576.57

应付短期融资款49239245435.2945960737572.22手续费及佣金净收入367355369883.085386820915.83

拆入资金6241098138.906560613694.44其中：经纪业务手续费净收入5040433682.933343957402.47

交易性金融负债22454087320.359771399939.10投资银行业务手续费净收入1113445360.431122552000.18

衍生金融负债5055740064.615782107053.34资产管理及基金管理业务手续费净收入766683028.46660857298.04

利息净收入37406321139.19237440461.69

卖出回购金融资产款137827054096.00121967725724.57其中：利息收入4622327825.184126964606.76

代理买卖证券款214692776745.99139586768546.33利息支出4216006685.993889524145.07

代理承销证券款347412350.4795295591.44投资收益383453743589.654609123075.96

应付职工薪酬3879375541.993303618964.80其中：对联营企业的投资收益5022876.631662320.05

公允价值变动损益394574633317.88(6911090.13)

应交税费594824348.771132598215.32汇兑损益133339412.7159100535.98

应付款项26082135317.0716727916669.24其他业务收入164730550.38367218249.19

预计负债136051373.02149234459.96资产处置损益38649.18831058.50

应付债券133005800253.95106787075180.80

其他收益140631162.3486270369.55

租赁负债910688889.35768368742.51二、营业支出6228174375.185404721374.71

其他负债6979776224.586137907033.30税金及附加40136533106.1261636417.18

业务及管理费416145238755.354975643820.76

负债合计607446066100.34464731367387.37信用减值损失42(54708456.37)94236218.35

其他资产减值损失-3645445.07股东权益其他业务成本

1110970.08269559473.35

三、营业利润10000633329.235335172201.86

股本7756694797.007756694797.00加：营业外收入1625201.252152646.85

其他权益工具38169028301.8936145018867.93减：营业外支出43181089075.81

13315688.55

其中：永续债38169028301.8936145018867.93

四、利润总额9821169454.675324009160.16

资本公积12315408955.3112339667445.87减：所得税费用442180051959.66807936688.71

其他综合收益627764903.161405410311.85五、净利润7641117495.014516072471.45

盈余公积7988622318.327988622318.32

一般风险准备17828942614.1217826468907.92

(一)按经营持续性分类

未分配利润31861782267.6228418758548.10-持续经营净利润7641117495.014516072471.45-终止经营净利润--

股东权益合计116548244157.42111880641196.99

(二)按所有权归属分类

负债和股东权益总计723994310257.76576612008584.36-归属于母公司股东的净利润7639129546.854508536107.40

-少数股东损益1987948.167536364.05后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司98第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司合并利润表

2026年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本集团附注四截至6月30日止6个月

2026年2025年

(未经审计)(未经审计)

一、营业收入16228807704.4110739893576.57

手续费及佣金净收入367355369883.085386820915.83

其中：经纪业务手续费净收入5040433682.933343957402.47

投资银行业务手续费净收入1113445360.431122552000.18

资产管理及基金管理业务手续费净收入766683028.46660857298.04

利息净收入37406321139.19237440461.69

其中：利息收入4622327825.184126964606.76

利息支出4216006685.993889524145.07

投资收益383453743589.654609123075.96

其中：对联营企业的投资收益5022876.631662320.05

公允价值变动损益394574633317.88(6911090.13)

汇兑损益133339412.7159100535.98

其他业务收入164730550.38367218249.19

资产处置损益38649.18831058.50

其他收益140631162.3486270369.55

二、营业支出6228174375.185404721374.71

税金及附加40136533106.1261636417.18

业务及管理费416145238755.354975643820.76

信用减值损失42(54708456.37)94236218.35

其他资产减值损失-3645445.07

其他业务成本1110970.08269559473.35

三、营业利润10000633329.235335172201.86

加：营业外收入1625201.252152646.85

减：营业外支出43

181089075.8113315688.55

四、利润总额9821169454.675324009160.16

减：所得税费用44

2180051959.66807936688.71

五、净利润7641117495.014516072471.45

(一)按经营持续性分类

-持续经营净利润7641117495.014516072471.45

-终止经营净利润-

-

(二)按所有权归属分类

-归属于母公司股东的净利润7639129546.854508536107.40

-少数股东损益

1987948.167536364.05

后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司99第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

合并利润表(续)公司利润表

2026年1月1日至6月30日止期间2026年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本公司本集团附注五截至6月30日止6个月附注四截至6月30日止6个月2026年2025年

2026年2025年(未经审计)(未经审计)

(未经审计)(未经审计)

一、营业收入12199425655.098592229558.16

六、其他综合收益的税后净额(1105914870.72)484512579.10手续费及佣金净收入26234401401.804586203840.04

其中：经纪业务手续费净收入4353870401.652873850673.43

归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额35(1105914870.72)484512579.10投资银行业务手续费净收入1008691866.101048660696.04

资产管理及基金管理业务手续费净收入422868360.25396277580.18利息净收入

3567897637.61424105549.23不能重分类进损益的其他综合收益其中：利息收入3759277988.433577803086.42

1.其他权益工具投资公允价值变动(821988811.35)561690635.53利息支出3191380350.823153697537.19

投资收益43324616711.704657532733.29

将重分类进损益的其他综合收益其中：对联营企业的投资收益185207.191873006.48

1.权益法下可转损益的其他综合收益-5127.82公允价值变动损益51808127874.65(1227814920.58)

2.其他债权投资公允价值变动57694872.08(119774886.34)汇兑损益(13870233.40)2891287.22其他业务收入147716852.2282387108.50

3.其他债权投资信用损失准备(111262110.32)110058946.74资产处置损益34695.74818383.30

4.外币财务报表折算差额(230358821.13)(67467244.65)其他收益130500714.7766105577.16

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--二、营业支出5517412078.244534118977.67

税金及附加121115477.0055147337.25

七、综合收益总额6535202624.295000585050.55业务及管理费65449954922.304381338895.56

信用减值损失(55886873.45)96584453.60

其他业务成本2228552.391048291.26

-归属于母公司股东的综合收益总额6533214676.134993048686.50三、营业利润6682013576.854058110580.49

-归属于少数股东的综合收益总额1987948.167536364.05加：营业外收入1363262.512123590.14减：营业外支出

119730580.1212184264.70

八、每股收益

四、利润总额6563646259.244048049905.93

基本及稀释每股收益(元/股)450.920.52减：所得税费用1251458947.16581462960.16

五、净利润

5312187312.083466586945.77

六、其他综合收益的税后净额(751245705.60)495534926.81不能重分类进损益的其他综合收益

1.其他权益工具投资公允价值变动(817754321.35)566920711.31

将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其他综合收益-5127.82

2.其他债权投资公允价值变动177084576.46(183089276.65)

3.其他债权投资信用损失准备(110575960.71)111698364.33

七、综合收益总额

4560941606.483962121872.58

后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司100第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

合并利润表(续)公司利润表

2026年1月1日至6月30日止期间2026年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本公司本集团附注五截至6月30日止6个月附注四截至6月30日止6个月2026年2025年

2026年2025年(未经审计)(未经审计)

(未经审计)(未经审计)

一、营业收入12199425655.098592229558.16

六、其他综合收益的税后净额(1105914870.72)484512579.10手续费及佣金净收入26234401401.804586203840.04

其中：经纪业务手续费净收入4353870401.652873850673.43

归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额35(1105914870.72)484512579.10投资银行业务手续费净收入1008691866.101048660696.04

资产管理及基金管理业务手续费净收入422868360.25396277580.18利息净收入

3567897637.61424105549.23不能重分类进损益的其他综合收益其中：利息收入3759277988.433577803086.42

1.其他权益工具投资公允价值变动(821988811.35)561690635.53利息支出3191380350.823153697537.19

投资收益43324616711.704657532733.29

将重分类进损益的其他综合收益其中：对联营企业的投资收益185207.191873006.48

1.权益法下可转损益的其他综合收益-5127.82公允价值变动损益51808127874.65(1227814920.58)

2.其他债权投资公允价值变动57694872.08(119774886.34)汇兑损益(13870233.40)2891287.22其他业务收入147716852.2282387108.50

3.其他债权投资信用损失准备(111262110.32)110058946.74资产处置损益34695.74818383.30

4.外币财务报表折算差额(230358821.13)(67467244.65)其他收益130500714.7766105577.16

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--二、营业支出5517412078.244534118977.67

税金及附加121115477.0055147337.25

七、综合收益总额6535202624.295000585050.55业务及管理费65449954922.304381338895.56

信用减值损失(55886873.45)96584453.60

其他业务成本2228552.391048291.26

-归属于母公司股东的综合收益总额6533214676.134993048686.50三、营业利润6682013576.854058110580.49

-归属于少数股东的综合收益总额1987948.167536364.05加：营业外收入1363262.512123590.14减：营业外支出

119730580.1212184264.70

八、每股收益

四、利润总额6563646259.244048049905.93

基本及稀释每股收益(元/股)450.920.52减：所得税费用1251458947.16581462960.16

五、净利润

5312187312.083466586945.77

六、其他综合收益的税后净额(751245705.60)495534926.81不能重分类进损益的其他综合收益

1.其他权益工具投资公允价值变动(817754321.35)566920711.31

将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其他综合收益-5127.82

2.其他债权投资公允价值变动177084576.46(183089276.65)

3.其他债权投资信用损失准备(110575960.71)111698364.33

七、综合收益总额

4560941606.483962121872.58

后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司101第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司合并现金流量表

2026年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本集团附注四截至6月30日止6个月

2026年2025年

(未经审计)(未经审计)

一、经营活动产生的现金流量

为交易目的而持有的金融工具净减少额-9063428766.23

回购业务资金净增加额18689980794.1526753832549.84

融出资金净减少额-1901706904.99

拆入资金净增加额-6430000000.00

代理买卖证券收到的现金净额87100755927.6419131269469.39

收取利息、手续费及佣金的现金15872788911.1312294937968.02

收到其他与经营活动有关的现金46(2)22184041497.786165315914.99

经营活动现金流入小计143847567130.7081740491573.46

为交易目的而持有的金融工具净增加额37228674727.13-

融出资金净增加额23355636663.28-

拆入资金净减少额320000000.00-

支付利息、手续费及佣金的现金4567212138.353291137228.13

支付给职工及为职工支付的现金3526190745.803002620826.76

支付的各项税费3302461502.671770005705.46

支付其他与经营活动有关的现金46(3)

10716126709.1813550964250.01

经营活动现金流出小计83016302486.4121614728010.36

经营活动产生的现金流量净额46(1)60831264644.2960125763563.10

二、投资活动产生的现金流量收到其他与投资活动有关的现金

657156.02682627.66

投资活动现金流入小计

657156.02

682627.66

投资支付的现金949004062.6633828776212.19

购建固定资产、无形资产和178378612.15130787310.75其他长期资产支付的现金投资活动现金流出小计

1127382674.8133959563522.94

投资活动产生的现金流量净额

(1126725518.79)(33958880895.28)后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司102第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司

合并现金流量表(续)

2026年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本集团附注四截至6月30日止6个月

2026年2025年

(未经审计)(未经审计)

三、筹资活动产生的现金流量

吸收投资收到的现金7000000000.005100000000.00

其中：发行永续债收到的现金7000000000.005100000000.00

取得借款收到的现金49229999512.8723820560332.85

发行债券及短期融资款收到的现金97111763055.1227854700246.75

收到其他与筹资活动有关的现金125085231.60-

筹资活动现金流入小计153466847799.5956775260579.60

偿还债务支付的现金108729067039.2556743520470.43

分配股利、利润或偿付利息支付的现金3710546095.022477055260.57

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润8281000.0013210416.30

赎回永续债支付的现金5000000000.005000000000.00

支付其他与筹资活动有关的现金416949536.62331676040.47

筹资活动现金流出小计117856562670.8964552251771.47

筹资活动产生的现金流量净额35610285128.70(7776991191.87)

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响(980681.95)(113178178.66)

五、现金及现金等价物变动净额95313843572.2518276713297.29

加：期初现金及现金等价物余额216644969805.95167975957959.17

六、期末现金及现金等价物余额46(4)311958813378.20186252671256.46后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司103第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司公司现金流量表

2026年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本公司附注五截至6月30日止6个月

2026年2025年

(未经审计)(未经审计)

一、经营活动产生的现金流量

为交易目的而持有的金融工具净减少额-15571526913.85

回购业务资金净增加额15769198313.3025585331850.00

融出资金净减少额-1437998989.57

拆入资金净增加额-6430000000.00

代理买卖证券收到的现金净额75106008199.6615054907034.10

收取利息、手续费及佣金的现金12686623168.0310129247580.62

收到其他与经营活动有关的现金11028987195.47941583920.72

经营活动现金流入小计114590816876.4675150596288.86

为交易目的而持有的金融工具净增加额19523995153.92-

融出资金净增加额23248191811.93-

拆入资金净减少额320000000.00-

支付利息、手续费及佣金的现金2866337188.792226953488.92

支付给职工及为职工支付的现金3106453700.912678256720.55

支付的各项税费2405302422.831538660313.99

支付其他与经营活动有关的现金4033663472.23

6626340292.18

经营活动现金流出小计55503943750.6113070210815.64

经营活动产生的现金流量净额759086873125.8562080385473.22

二、投资活动产生的现金流量

取得投资收益收到的现金-1000000000.00

收到其他与投资活动有关的现金170174.27651398.88

投资活动现金流入小计170174.271000651398.88

投资支付的现金2926918118.6433828201172.28

购建固定资产、无形资产和

156601974.42124548351.09

其他长期资产支付的现金

投资活动现金流出小计3083520093.0633952749523.37

投资活动产生的现金流量净额(3083349918.79)(32952098124.49)后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司104第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

公司现金流量表公司现金流量表(续)

2026年1月1日至6月30日止期间2026年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)本公司本公司附注五截至6月30日止6个月附注五截至6月30日止6个月

2026年2025年2026年2025年

(未经审计)(未经审计)(未经审计)(未经审计)

一、经营活动产生的现金流量三、筹资活动产生的现金流量

为交易目的而持有的金融工具净减少额-15571526913.85

回购业务资金净增加额15769198313.3025585331850.00

吸收投资收到的现金7000000000.005100000000.00

融出资金净减少额-1437998989.57其中：发行永续债收到的现金7000000000.005100000000.00

拆入资金净增加额-6430000000.00发行债券及短期融资款收到的现金83039197700.0018303616000.00

代理买卖证券收到的现金净额75106008199.6615054907034.10

收取利息、手续费及佣金的现金12686623168.0310129247580.62筹资活动现金流入小计90039197700.0023403616000.00

收到其他与经营活动有关的现金11028987195.47941583920.72

经营活动现金流入小计114590816876.4675150596288.86

偿还债务支付的现金54176301000.0028301657900.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金3140768037.242068983920.59

为交易目的而持有的金融工具净增加额19523995153.92-赎回永续债支付的现金5000000000.005000000000.00

融出资金净增加额23248191811.93-

拆入资金净减少额320000000.00-支付其他与筹资活动有关的现金271195404.62307250908.99

支付利息、手续费及佣金的现金2866337188.792226953488.92

支付给职工及为职工支付的现金3106453700.912678256720.55筹资活动现金流出小计62588264441.8635677892729.58

支付的各项税费2405302422.831538660313.99

支付其他与经营活动有关的现金4033663472.236626340292.18筹资活动产生的现金流量净额27450933258.14(12274276729.58)

经营活动现金流出小计55503943750.6113070210815.64四、汇率变动对现金及现金等价物的影响(157299.39)(6755792.36)

经营活动产生的现金流量净额759086873125.8562080385473.22

五、现金及现金等价物变动净额83454299165.8116847254826.79

二、投资活动产生的现金流量

取得投资收益收到的现金-1000000000.00加：期初现金及现金等价物余额188882224741.64146247707189.11

收到其他与投资活动有关的现金170174.27651398.88

272336523907.45163094962015.90

投资活动现金流入小计170174.271000651398.88

六、期末现金及现金等价物余额

投资支付的现金2926918118.6433828201172.28

购建固定资产、无形资产和

156601974.42124548351.09其他长期资产支付的现金

投资活动现金流出小计3083520093.0633952749523.37

投资活动产生的现金流量净额(3083349918.79)(32952098124.49)后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司105第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

合并股东权益变动表合并股东权益变动表(续)

2026年1月1日至6月30日止期间2025年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)归属于母公司的所有者权益归属于母公司的所有者权益附注四股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润小计少数股东权益合计股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润小计少数股东权益合计永续债永续债

一、2026年1月1日余额7756694797.0036145018867.9312328252362.901951974321.658766876416.8818581794825.0933571045457.23119101657048.6848654990.96119150312039.64一、2025年1月1日余额7756694797.0029825830188.6912370886325.131509824713.217873798777.6616892709436.4830238990192.08106468734430.2550215810.92106518950241.17

二、本期间增减变动金额-2024009433.96(24258490.56)(1132314573.81)-33826014.005738613646.496639876030.08(6293051.84)6633582978.24二、本期间增减变动金额-119188679.24(19188679.24)477170015.53-37484911.692711813172.583326468099.80(5674052.25)3320794047.55

(一)综合收益总额---(1105914870.72)--7639129546.856533214676.131987948.166535202624.29(一)综合收益总额---484512579.10--4508536107.40

4993048686.507536364.055000585050.55

(二)所有者投入和减少资本-2024009433.96(24258490.56)----1999750943.40-1999750943.40(二)所有者投入和减少资本-119188679.24(19188679.24)-

---100000000.00-100000000.00其他权益工具持有者

34-2024009433.96(24258490.56)----1999750943.40-1999750943.40其他权益工具持有者-119188679.24(19188679.24)----100000000.00-100000000.00

投入和减少资本投入和减少资本

(三)利润分配-----33826014.00(1926915603.45)(1893089589.45)(8281000.00)(1901370589.45)(三)利润分配-----37484911.69(1804065498.39)

(1766580586.70)(13210416.30)(1779791003.00)

提取一般风险准备-----33826014.00(33826014.00)---提取一般风险准备-----37484911.69(37484911.69)---

对股东的分配------(1357421589.47)(1357421589.47)-(1357421589.47)对股东的分配------(1279854641.51)(1279854641.51)-(1279854641.51)

对其他权益工具持有者的分配------(535667999.98)(535667999.98)-(535667999.98)对其他权益工具持有者的分配------(486725945.19)(486725945.19)-(486725945.19)

对少数股东的分配--------(8281000.00)(8281000.00)对少数股东的分配--------(13210416.30)(13210416.30)

(四)股东权益内部结转---(26399703.09)--26399703.09---(四)股东权益内部结转---(7342563.57)--

7342563.57---

其他综合收益结转留存收益---(26399703.09)--26399703.09---其他综合收益结转留存收益---(7342563.57)--7342563.57-

--

三、2026年6月30日余额(未经审计)7756694797.0038169028301.8912303993872.34819659747.848766876416.8818615620839.0939309659103.72125741533078.7642361939.12125783895017.88三、2025年6月30日余额(未经审计)7756694797.0029945018867.9312351697645.891986994728.747873798777.6616930194348.1732950803364.66109795202530.0544541758.67109839744288.72后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司106第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

合并股东权益变动表合并股东权益变动表(续)

2026年1月1日至6月30日止期间2025年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)归属于母公司的所有者权益归属于母公司的所有者权益附注四股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润小计少数股东权益合计股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润小计少数股东权益合计永续债永续债

一、2026年1月1日余额7756694797.0036145018867.9312328252362.901951974321.658766876416.8818581794825.0933571045457.23119101657048.6848654990.96119150312039.64一、2025年1月1日余额7756694797.0029825830188.6912370886325.131509824713.217873798777.6616892709436.4830238990192.08106468734430.2550215810.92106518950241.17

二、本期间增减变动金额-2024009433.96(24258490.56)(1132314573.81)-33826014.005738613646.496639876030.08(6293051.84)6633582978.24二、本期间增减变动金额-119188679.24(19188679.24)477170015.53-37484911.692711813172.583326468099.80(5674052.25)3320794047.55

(一)综合收益总额---(1105914870.72)--7639129546.856533214676.131987948.166535202624.29(一)综合收益总额---484512579.10--4508536107.40

4993048686.507536364.055000585050.55

(二)所有者投入和减少资本-2024009433.96(24258490.56)----1999750943.40-1999750943.40(二)所有者投入和减少资本-119188679.24(19188679.24)-

---100000000.00-100000000.00其他权益工具持有者

34-2024009433.96(24258490.56)----1999750943.40-1999750943.40其他权益工具持有者-119188679.24(19188679.24)----100000000.00-100000000.00

投入和减少资本投入和减少资本

(三)利润分配-----33826014.00(1926915603.45)(1893089589.45)(8281000.00)(1901370589.45)(三)利润分配-----37484911.69(1804065498.39)

(1766580586.70)(13210416.30)(1779791003.00)

提取一般风险准备-----33826014.00(33826014.00)---提取一般风险准备-----37484911.69(37484911.69)---

对股东的分配------(1357421589.47)(1357421589.47)-(1357421589.47)对股东的分配------(1279854641.51)(1279854641.51)-(1279854641.51)

对其他权益工具持有者的分配------(535667999.98)(535667999.98)-(535667999.98)对其他权益工具持有者的分配------(486725945.19)(486725945.19)-(486725945.19)

对少数股东的分配--------(8281000.00)(8281000.00)对少数股东的分配--------(13210416.30)(13210416.30)

(四)股东权益内部结转---(26399703.09)--26399703.09---(四)股东权益内部结转---(7342563.57)--

7342563.57---

其他综合收益结转留存收益---(26399703.09)--26399703.09---其他综合收益结转留存收益---(7342563.57)--7342563.57-

--

三、2026年6月30日余额(未经审计)7756694797.0038169028301.8912303993872.34819659747.848766876416.8818615620839.0939309659103.72125741533078.7642361939.12125783895017.88三、2025年6月30日余额(未经审计)7756694797.0029945018867.9312351697645.891986994728.747873798777.6616930194348.1732950803364.66109795202530.0544541758.67109839744288.72后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司107第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

公司股东权益变动表公司股东权益变动表(续)

2026年1月1日至6月30日止期间2025年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润合计股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润合计永续债永续债

一、2026年1月1日余额7756694797.0036145018867.9312339667445.871405410311.857988622318.3217826468907.9228418758548.10111880641196.99一、2025年1月1日余额7756694797.0029825830188.6912382301408.10992962583.747213335153.9616257182707.2226535665798.02100963972636.73

二、本期间增减变动金额-2024009433.96(24258490.56)(777645408.69)-2473706.203443023719.524667602960.43二、本期间增减变动金额-119188679.24(19188679.24)488192363.24-11832945.621695515977.022295541285.88

(一)综合收益总额---(751245705.60)--5312187312.084560941606.48(一)综合收益总额

---495534926.81--3466586945.773962121872.58

(二)所有者投入和减少资本

-2024009433.96(24258490.56)----1999750943.40(二)所有者投入和减少资本-119188679.24(19188679.24)----100000000.00其他权益工具持有者投入和其他权益工具持有者投入和

-2024009433.96(24258490.56)----1999750943.40-119188679.24(19188679.24)----100000000.00减少资本减少资本

(三)利润分配-----2473706.20(1895563295.65)(1893089589.45)(三)利润分配-----11832945.62(1778413532.32)(1766580586.70)

提取一般风险准备-----2473706.20(2473706.20)-提取一般风险准备-----11832945.62(11832945.62)-

对股东的分配------(1357421589.47)(1357421589.47)对股东的分配------(1279854641.51)(1279854641.51)

对其他权益工具持有者的分配------(535667999.98)(535667999.98)对其他权益工具持有者的分配------(486725945.19)(486725945.19)

(四)股东权益内部结转-

--(26399703.09)--26399703.09-(四)股东权益内部结转---(7342563.57)--7342563.57-

其他综合收益结转留存收益---(26399703.09)--26399703.09-其他综合收益结转留存收益---(7342563.57)--7342563.57-

三、2026年6月30日余额(未经审计)7756694797.0038169028301.8912315408955.31627764903.167988622318.3217828942614.1231861782267.62116548244157.42三、2025年6月30日余额(未经审计)7756694797.0029945018867.9312363112728.861481154946.987213335153.9616269015652.8428231181775.04103259513922.61后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司108第八节　财务报告

中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

公司股东权益变动表公司股东权益变动表(续)

2026年1月1日至6月30日止期间2025年1月1日至6月30日止期间

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)(除特别注明外，金额单位均为人民币元)股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润合计股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润合计永续债永续债

一、2026年1月1日余额7756694797.0036145018867.9312339667445.871405410311.857988622318.3217826468907.9228418758548.10111880641196.99一、2025年1月1日余额7756694797.0029825830188.6912382301408.10992962583.747213335153.9616257182707.2226535665798.02100963972636.73

二、本期间增减变动金额-2024009433.96(24258490.56)(777645408.69)-2473706.203443023719.524667602960.43二、本期间增减变动金额-119188679.24(19188679.24)488192363.24-11832945.621695515977.022295541285.88

(一)综合收益总额---(751245705.60)--5312187312.084560941606.48(一)综合收益总额

---495534926.81--3466586945.773962121872.58

(二)所有者投入和减少资本

-2024009433.96(24258490.56)----1999750943.40(二)所有者投入和减少资本-119188679.24(19188679.24)----100000000.00其他权益工具持有者投入和其他权益工具持有者投入和

-2024009433.96(24258490.56)----1999750943.40-119188679.24(19188679.24)----100000000.00减少资本减少资本

(三)利润分配-----2473706.20(1895563295.65)(1893089589.45)(三)利润分配-----11832945.62(1778413532.32)(1766580586.70)

提取一般风险准备-----2473706.20(2473706.20)-提取一般风险准备-----11832945.62(11832945.62)-

对股东的分配------(1357421589.47)(1357421589.47)对股东的分配------(1279854641.51)(1279854641.51)

对其他权益工具持有者的分配------(535667999.98)(535667999.98)对其他权益工具持有者的分配------(486725945.19)(486725945.19)

(四)股东权益内部结转-

--(26399703.09)--26399703.09-(四)股东权益内部结转---(7342563.57)--7342563.57-

其他综合收益结转留存收益---(26399703.09)--26399703.09-其他综合收益结转留存收益---(7342563.57)--7342563.57-

三、2026年6月30日余额(未经审计)7756694797.0038169028301.8912315408955.31627764903.167988622318.3217828942614.1231861782267.62116548244157.42三、2025年6月30日余额(未经审计)7756694797.0029945018867.9312363112728.861481154946.987213335153.9616269015652.8428231181775.04103259513922.61后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司109中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

中信建投证券股份有限公司本中期财务报表根据财政部颁发的《企业会计准则第32号-中期财务报告》和中国证监会颁

财务报表附注布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号-半年度报告的内容与格式》(2025

2026年1月1日至6月30日止期间年修订)的要求列示和披露有关财务信息。本中期财务报表并不包括根据企业会计准则要求编

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)制一套完整的年度财务报表所需的所有信息和披露内容，因此本中期财务报表应与本集团经审计的2025年度财务报表一并阅读。

一、公司概况本中期财务报表以持续经营为基础编制。

中信建投证券股份有限公司(以下简称“本公司”)的前身中信建投证券有限责任公司，于

2005年11月2日根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的批复，在中华人2遵循企业会计准则的声明

民共和国北京注册成立，初始注册资本为人民币2700000000元，注册地址为北京市朝阳区安立路66号4号楼。本中期财务报表符合《企业会计准则第32号-中期财务报告》的要求，真实、完整地反映了本集团及本公司2026年6月30日的合并及公司财务状况以及2026年1月1日至2026年6本公司于2011年6月30日收到中国证监会的批复，核准本公司变更为股份有限公司，注册资月30日止期间的合并及公司经营成果和现金流量。

本变更为人民币6100000000元。

三、重要会计政策及会计估计的变更

本公司于 2016年 12月 9日在香港联合交易所有限公司完成了境外上市外资股份 (“H股”) 的首次公开募股。在此次公开募股中，本公司共发行了1076470000股，每股股份的面值为人民本集团自2026年1月1日起执行了财政部颁布的《企业会计准则解释第19号》和《企业会计币 1元。于 2017年 1月 5日，本公司通过部分行使超额配售权额外发行 69915238股 H股， 准则解释第 20 号》等规定和指引。

每股股份的面值为人民币 1元。本次发行H股后，本公司注册资本变更为人民币 7246385238元。本公司于2017年6月5日办理了工商登记变更，并于2017年6月9日换领了统一社会信上述规定和指引未对本集团及本公司的合并财务状况和公司财务状况及合并经营成果和公司经用代码为 91110000781703453H的营业执照。 营成果产生重大影响。除上述事项外，本中期财务报表所采用的重要会计政策及会计估计与编制2025年度财务报表所采用的重要会计政策及会计估计一致。

本公司于 2018年 6月 20日在上海证券交易所完成人民币普通股 (“A股”) 的首次公开发售。

本公司共发行 400000000股，每股股份的面值为人民币 1元。本次 A股发行后，本公司股本 四、 合并财务报表主要项目附注总额增至人民币7646385238元。本公司于2020年12月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕非公开发行 A 股股份登记手续。本次发行新增 110309559 股，每股 1 货币资金股份的面值为人民币1元。本次非公开发行后，本公司股本总额增至人民币7756694797元，并于2021年6月25日完成了注册资本相关的营业执照变更登记手续。(1)按类别列示本公司业务范围主要包括：许可项目：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资咨项目2026年6月30日2025年12月31日询；证券投资基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。

(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准银行存款242594746929.82176097361368.68文件或许可证件为准)一般项目：金银制品销售。其中：客户资金存款193706384260.29133715710556.94公司存款48888362669.5342381650811.74

二、财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明其他货币资金576081563.10600493102.87

1财务报表的编制基础合计243170828492.92176697854471.55本中期财务报表按照中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)2006年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释及其他相关规

定(以下合称“企业会计准则”)编制。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司110中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

本中期财务报表根据财政部颁发的《企业会计准则第32号-中期财务报告》和中国证监会颁

布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号-半年度报告的内容与格式》(2025年修订)的要求列示和披露有关财务信息。本中期财务报表并不包括根据企业会计准则要求编制一套完整的年度财务报表所需的所有信息和披露内容，因此本中期财务报表应与本集团经审计的2025年度财务报表一并阅读。

本中期财务报表以持续经营为基础编制。

2遵循企业会计准则的声明

本中期财务报表符合《企业会计准则第32号-中期财务报告》的要求，真实、完整地反映了本集团及本公司2026年6月30日的合并及公司财务状况以及2026年1月1日至2026年6月30日止期间的合并及公司经营成果和现金流量。

三、重要会计政策及会计估计的变更

本集团自2026年1月1日起执行了财政部颁布的《企业会计准则解释第19号》和《企业会计准则解释第20号》等规定和指引。

上述规定和指引未对本集团及本公司的合并财务状况和公司财务状况及合并经营成果和公司经

营成果产生重大影响。除上述事项外，本中期财务报表所采用的重要会计政策及会计估计与编制2025年度财务报表所采用的重要会计政策及会计估计一致。

四、合并财务报表主要项目附注

1货币资金

(1)按类别列示项目2026年6月30日2025年12月31日

银行存款242594746929.82176097361368.68

其中：客户资金存款193706384260.29133715710556.94

公司存款48888362669.5342381650811.74

其他货币资金576081563.10600493102.87

合计243170828492.92176697854471.55

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司111中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(2)按币种列示类别2026年6月30日原币汇率折人民币客户资金存款

人民币174003244001.791.00000174003244001.79

港币3228075333.210.868552803744830.66

美元168040655.116.810901144508097.89

其他4840006.15

小计177956336936.49客户信用资金存款

人民币15750047323.801.0000015750047323.80

客户资金存款合计193706384260.29公司自有资金存款

人民币45843359110.521.0000045843359110.52

港币1084815138.720.86855942216188.74

美元127214527.966.81090866445428.48

其他101685249.38

小计47753705977.12公司信用资金存款

人民币1134656692.411.000001134656692.41

公司存款合计48888362669.53其他货币资金

人民币576081563.101.00000576081563.10

合计243170828492.92

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司112中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(2)按币种列示类别2025年12月31日原币汇率折人民币类别2026年6月30日原币汇率折人民币客户资金存款

人民币120470467162.311.00000120470467162.31客户资金存款

港币1837247765.330.903221659438926.60

人民币174003244001.791.00000174003244001.79

港币3228075333.210.868552803744830.66美元

146292338.617.028801028259589.62

美元168040655.116.810901144508097.89其他1109798.23

其他4840006.15

小计123159275476.76

小计177956336936.49客户信用资金存款

客户信用资金存款人民币10556435080.181.0000010556435080.18

人民币15750047323.801.0000015750047323.80

客户资金存款合计133715710556.94

客户资金存款合计193706384260.29公司自有资金存款

公司自有资金存款人民币41777692178.031.0000041777692178.03

人民币45843359110.521.0000045843359110.52港币328772744.930.90322296954118.68

港币1084815138.720.86855942216188.74美元24753550.637.02880173987756.67

美元127214527.966.81090866445428.48其他99002597.98

其他101685249.38

小计42347636651.36

小计47753705977.12公司信用资金存款

公司信用资金存款人民币34014160.381.0000034014160.38

人民币1134656692.411.000001134656692.41

公司存款合计42381650811.74

公司存款合计48888362669.53其他货币资金

其他货币资金人民币600493102.871.00000600493102.87

人民币576081563.101.00000576081563.10

合计243170828492.92合计

176697854471.55

于2026年6月30日，本集团使用受限的货币资金为人民币625022239.88元(2025年12月

31日：人民币589977591.35元)。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司113中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2结算备付金类别2025年12月31日

原币汇率折人民币

(1)按类别列示客户备付金项目2026年6月30日2025年12月31日客户普通备付金

客户备付金52187537916.6828914613700.01人民币28136299074.051.0000028136299074.05

公司备付金17334567314.2111704201606.01

港币1340713.170.903221210958.94

合计69522105230.8940618815306.02美元4692766.767.0288032984519.00

小计28170494551.99

(2)按币种列示客户信用备付金类别2026年6月30日

人民币744119148.021.00000744119148.02原币汇率折人民币

客户备付金客户备付金合计28914613700.01客户普通备付金

人民币49113405202.071.0000049113405202.07公司备付金

港币9397945.410.868558162585.58公司自有备付金

美元3135551.726.8109021355929.21人民币10188783981.871.0000010188783981.87

港币351985797.640.90322317920612.14

小计49142923716.86

美元514500.617.028803616321.90客户信用备付金

人民币3044614199.821.000003044614199.82小计10510320915.91

客户备付金合计52187537916.68公司信用备付金

人民币1193880690.101.000001193880690.10公司备付金

公司自有备付金公司备付金合计11704201606.01

人民币17206220519.481.0000017206220519.48

港币28714408.890.8685524939899.85合计40618815306.02

美元492768.046.810903356193.84

小计17234516613.17公司信用备付金

人民币100050701.041.00000100050701.04

公司备付金合计17334567314.21

合计69522105230.89

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司114中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表类别2025年12月31日原币汇率折人民币客户备付金客户普通备付金

人民币28136299074.051.0000028136299074.05

港币1340713.170.903221210958.94

美元4692766.767.0288032984519.00

小计28170494551.99客户信用备付金

人民币744119148.021.00000744119148.02

客户备付金合计28914613700.01公司备付金公司自有备付金

人民币10188783981.871.0000010188783981.87

港币351985797.640.90322317920612.14

美元514500.617.028803616321.90

小计10510320915.91公司信用备付金

人民币1193880690.101.000001193880690.10

公司备付金合计11704201606.01

合计40618815306.02

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司115中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

3融资融券业务按账龄分析：

(1)融出资金2026年6月30日账面余额减值准备项目2026年6月30日2025年12月31日项目金额比例金额比例境内账龄

按交易对手1-3个月69435493222.0163.36%554298563.0626.95%

-个人92372188844.3474734501855.703-6个月14391837793.2813.13%114316407.365.56%

-机构16755385153.6811178818063.496个月以上25771347066.9823.51%1388272976.5567.49%

109127573998.0285913319919.19合计109598678082.27100.00%2056887946.97100.00%

减：减值准备1936189850.101784575580.39

2025年12月31日

小计107191384147.9284128744338.80账面余额减值准备项目金额比例金额比例境外账龄

按交易对手1-3个月51104359180.4259.22%431724619.5022.62%

-个人112467096.38132152460.273-6个月16679244284.7919.33%139698339.377.32%

-机构358636987.87247377608.22

6个月以上18509246522.4721.45%1337053899.6770.06%

471104084.25379530068.49

合计86292849987.68100.00%1908476858.54100.00%

减：减值准备120698096.87123901278.15

小计350405987.38255628790.34(2)融券业务

合计107541790135.3084384373129.14项目2026年6月30日2025年12月31日融出证券

-交易性金融资产648490339.24456153469.61

-其他权益工具投资41673539.51-

合计690163878.75456153469.61

于2026年6月30日，本集团融券业务无违约情况发生(2025年12月31日：无)。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司116中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

3融资融券业务按账龄分析：

(1)融出资金2026年6月30日账面余额减值准备项目2026年6月30日2025年12月31日项目金额比例金额比例境内账龄

按交易对手1-3个月69435493222.0163.36%554298563.0626.95%

-个人92372188844.3474734501855.703-6个月14391837793.2813.13%114316407.365.56%

-机构16755385153.6811178818063.496个月以上25771347066.9823.51%1388272976.5567.49%

109127573998.0285913319919.19合计109598678082.27100.00%2056887946.97100.00%

减：减值准备1936189850.101784575580.39

2025年12月31日

小计107191384147.9284128744338.80账面余额减值准备项目金额比例金额比例境外账龄

按交易对手1-3个月51104359180.4259.22%431724619.5022.62%

-个人112467096.38132152460.273-6个月16679244284.7919.33%139698339.377.32%

-机构358636987.87247377608.22

6个月以上18509246522.4721.45%1337053899.6770.06%

471104084.25379530068.49

合计86292849987.68100.00%1908476858.54100.00%

减：减值准备120698096.87123901278.15

小计350405987.38255628790.34(2)融券业务

合计107541790135.3084384373129.14项目2026年6月30日2025年12月31日融出证券

-交易性金融资产648490339.24456153469.61

-其他权益工具投资41673539.51-

合计690163878.75456153469.61

于2026年6月30日，本集团融券业务无违约情况发生(2025年12月31日：无)。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司117中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(3)融资融券业务收到的担保物信息担保物类别2026年6月30日2025年12月31日

股票334930058811.45252194824195.46

资金18928670924.0611406693733.62

基金9163439568.996614593660.63

债券167360219.61165838874.90

合计363189529524.11270381950464.61

于2026年6月30日，本集团融出资金业务强制平仓后客户尚未归还款项金额为人民币

1067655086.15元(2025年12月31日：人民币1067655086.15元)。

4衍生金融工具

2026年6月30日

项目非套期工具名义金额公允价值资产负债

利率衍生工具436222108766.09135748776.73115638111.15

货币衍生工具412499272425.64195710477.27730465955.20

权益衍生工具254100991880.011936343338.245842041389.10

信用衍生工具139000000.0036014655.00-

其他衍生工具133224186073.00778527807.00653065509.45

合计1236185559144.743082345054.247341210964.90

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司118中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(3)融资融券业务收到的担保物信息2025年12月31日项目非套期工具担保物类别2026年6月30日2025年12月31日名义金额公允价值

股票334930058811.45252194824195.46资产负债

资金18928670924.0611406693733.62

利率衍生工具611453281653.5625097344.2729567078.15

基金9163439568.996614593660.63

货币衍生工具521245056892.38231246510.27718059226.99

债券167360219.61165838874.90

权益衍生工具192238363020.111077027228.864977308639.87

合计363189529524.11270381950464.61信用衍生工具981000000.0027090531.61276281.67

其他衍生工具85908277000.00921850811.99804163053.67

于2026年6月30日，本集团融出资金业务强制平仓后客户尚未归还款项金额为人民币合计1411825978566.052282312427.006529374280.35

1067655086.15元(2025年12月31日：人民币1067655086.15元)。

4衍生金融工具在当日无负债结算制度下，于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团所持有的部分

衍生金融工具与相关的暂收暂付款按抵销后的净额列示。

2026年6月30日

项目非套期工具5买入返售金融资产

名义金额公允价值(1)按标的物类别列示资产负债项目2026年6月30日2025年12月31日

利率衍生工具436222108766.09135748776.73115638111.15

货币衍生工具412499272425.64195710477.27730465955.20债券5933897285.194896566961.15

权益衍生工具254100991880.011936343338.245842041389.10股票1949812759.011900406030.23

信用衍生工具139000000.0036014655.00-

其他衍生工具133224186073.00778527807.00653065509.45小计7883710044.206796972991.38

合计1236185559144.743082345054.247341210964.90减：减值准备244409365.52302681875.35

合计7639300678.686494291116.03

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司119中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(2)按业务类别列示项目2026年6月30日2025年12月31日

债券质押式回购4160421041.563640028267.57

股票质押式回购1949812759.011900406030.23

债券买断式回购1773476243.631256538693.58

小计7883710044.206796972991.38

减：减值准备244409365.52302681875.35

合计7639300678.686494291116.03

股票质押式回购的净值按剩余期限分析如下：

剩余期限2026年6月30日2025年12月31日

1个月以内161591815.13128150858.54

1-3个月96784301.60495249807.80

3个月-1年1447027276.76974323488.54

合计1705403393.491597724154.88

本集团根据部分买入返售协议持有的担保物，在担保物所有人无任何违约的情况下可以再次用于担保。如果持有的担保物价值下跌，本集团在特定情况下可以要求增加担保物。本集团负有在合同到期时将担保物返还至交易对手的义务。

本集团在买入返售业务中收到的担保物、持有的可用于再次担保的担保物及已用于再次担保的

担保物的公允价值如下：

项目2026年6月30日2025年12月31日

收到的担保物10242147024.7811529559809.37

其中：可用于再次担保的担保物2444196757.181671394651.41

其中：已用于再次担保的担保物2444196757.181671394651.41

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司120中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

6应收款项

(1)按明细列示项目2026年6月30日2025年12月31日

应收衍生业务款项7562016317.687141266535.56

应收清算款4173351282.341157063468.31

应收资管及基金管理费收入307330563.37257894641.53

其他1621634369.941276830519.43

小计13664332533.339833055164.83

减：坏账准备24238961.0326051594.71

合计13640093572.309807003570.12

(2)按账龄分析

2026年6月30日

账面余额坏账准备项目金额比例金额比例按组合计提坏账准备

1年以内13041360529.5295.44%887431.373.66%

1-2年546790624.944.00%1217131.365.02%

2-3年26700866.510.20%2328891.529.61%

3年以上49480512.360.36%19805506.7881.71%

合计13664332533.33100.00%24238961.03100.00%

2025年12月31日

账面余额坏账准备项目金额比例金额比例按组合计提坏账准备

1年以内9187601648.1593.44%932755.553.59%

1-2年574531053.555.84%2004472.707.69%

2-3年25449435.590.26%2351148.199.02%

3年以上45473027.540.46%20763218.2779.70%

合计9833055164.83100.00%26051594.71100.00%

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司121中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

适用于《企业会计准则第14号—收入》产生的应收款项，本集团运用预期信用损失简化模型(2)按币种列示计量其减值准备。本集团采用预期信用损失一般模型计量其余应收账款减值准备，于2026年

6月30日，适用预期信用损失一般模型计量减值准备的应收款项均处于信用减值阶段一(2025类别2026年6月30日

年12月31日：阶段一)。原币汇率折人民币

(3)期末应收款项金额前五名单位情况履约保证金

人民币22577605892.711.0000022577605892.71

2026年6月30日

占应收款项交易保证金

单位名称金额账面余额比例账龄性质人民币917290593.811.00000917290593.81

客户 A 1217980948.57 8.91% 1 年以内及 1-2 年 场外衍生合约保证金 港币 88945199.92 0.86855 77253353.39

客户 B 772131148.95 5.65% 1 年以内 应收清算款 美元 270000.00 6.81090 1838943.00

客户 C 771599999.75 5.65% 1 年以内 场外衍生合约保证金

应收清算款及小计996382890.20

客户 D 734325181.45 5.37% 1 年以内场外衍生合约保证金

客户 E 695829954.95 5.09% 1 年以内 场外衍生合约保证金 信用保证金

人民币134009400.441.00000134009400.44

合计4191867233.6730.67%

合计23707998183.35

7存出保证金

(1)按类别列示类别2025年12月31日原币汇率折人民币项目2026年6月30日2025年12月31日履约保证金

履约保证金22577605892.7119851255044.99人民币19851255044.991.0000019851255044.99

交易保证金996382890.20595500444.90

信用保证金134009400.44106139505.42交易保证金

人民币518078479.011.00000518078479.01

合计23707998183.3520552894995.31

港币83616604.910.9032275524189.89

美元270000.007.028801897776.00

小计595500444.90信用保证金

人民币106139505.421.00000106139505.42

合计20552894995.31

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司122中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(2)按币种列示类别2026年6月30日原币汇率折人民币履约保证金

人民币22577605892.711.0000022577605892.71交易保证金

人民币917290593.811.00000917290593.81

港币88945199.920.8685577253353.39

美元270000.006.810901838943.00

小计996382890.20信用保证金

人民币134009400.441.00000134009400.44

合计23707998183.35类别2025年12月31日原币汇率折人民币履约保证金

人民币19851255044.991.0000019851255044.99交易保证金

人民币518078479.011.00000518078479.01

港币83616604.910.9032275524189.89

美元270000.007.028801897776.00

小计595500444.90信用保证金

人民币106139505.421.00000106139505.42

合计20552894995.31

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司123中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

8金融投资：交易性金融资产

2026年6月30日

项目公允价值初始成本中信建投证券股份有限公司截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

债券88322363125.3187815627644.43

公募基金22960157051.1122561195889.83

9金融投资：其他债权投资

股票20099482794.9817546213634.82

银行理财产品4726987394.214723704339.902026年6月30日

券商资管产品23690702539.0920157509193.71项目初始成本利息公允价值变动账面价值累计减值准备

信托计划1987639247.911967445665.80国债725575937.424528680.00(947677.42)729156940.00-

其他79271840623.4772600993199.92地方债27262156426.38369180044.80245672123.4627877008594.64-

金融债12491090111.16144419670.0070272898.8412705782680.0083869737.46

企业债1227113320.5812093170.008657579.421247864070.0015222827.94

合计241059172776.08227372689568.41

公司债26837827631.37253944876.27119066487.9727210838995.61189403526.17

同业存单197107400.00150000.00(5800.00)197251600.001066045.80

中期票据4681146497.4058833472.0035439643.604775419613.0094659550.69

2025年12月31日其他2767540596.4433998935.7220469979.692822009511.8549079380.20

项目公允价值初始成本

合计76189557920.75877148848.79498625235.5677565332005.10433301068.26

债券63362614665.7763125953867.97

2025年12月31日

公募基金18731677880.1018683929448.27项目初始成本利息公允价值变动账面价值累计减值准备

股票13830442690.1212136715090.56

国债626020775.587736120.00(8283475.58)625473420.00-

银行理财产品3488971545.503486511834.22地方债26321287374.68233341247.32143929898.6426698558520.64-

券商资管产品19447339632.8216198814711.23金融债21359151460.26247500130.003202514.7421609854105.0094810532.74

1878578698.871860472923.83企业债1879003755.9141544093.298501164.091929049013.2925341543.79信托计划

公司债31672820605.89350513835.14230126246.6332253460687.66245511668.25

其他65925225564.7161027120333.38中期票据6311086954.8773778255.0014322450.136399187660.00155137099.30

其他3757958134.9452692443.0021782998.063832433576.0061578924.27

合计186664850677.89176519518209.46

合计91927329062.131007106123.75413581796.7193348016982.59582379768.35

于2026年6月30日，本集团有承诺条件的金融资产公允价值为人民币71229888706.33元于2026年6月30日，本集团有承诺条件的金融资产公允价值为人民币55533444589.28元(2025年12月31日：人民币65191690002.55

(2025年12月31日：人民币56957038012.79元)。元)。

于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团交易性金融资产的余额中包含融出证券，详细信息参见附注四3(2)。

于2026年6月30日，本集团持有的上述金融资产中存在限售期的金融资产公允价值为人民币

3504133480.50元(2025年12月31日：人民币1663881718.26元)。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司124中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

8金融投资：交易性金融资产

2026年6月30日

项目公允价值初始成本中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

债券88322363125.3187815627644.43

公募基金22960157051.1122561195889.83

9金融投资：其他债权投资

股票20099482794.9817546213634.82

银行理财产品4726987394.214723704339.902026年6月30日

券商资管产品23690702539.0920157509193.71项目初始成本利息公允价值变动账面价值累计减值准备

信托计划1987639247.911967445665.80国债725575937.424528680.00(947677.42)729156940.00-

其他79271840623.4772600993199.92地方债27262156426.38369180044.80245672123.4627877008594.64-

金融债12491090111.16144419670.0070272898.8412705782680.0083869737.46

企业债1227113320.5812093170.008657579.421247864070.0015222827.94

合计241059172776.08227372689568.41

公司债26837827631.37253944876.27119066487.9727210838995.61189403526.17

同业存单197107400.00150000.00(5800.00)197251600.001066045.80

中期票据4681146497.4058833472.0035439643.604775419613.0094659550.69

2025年12月31日其他2767540596.4433998935.7220469979.692822009511.8549079380.20

项目公允价值初始成本

合计76189557920.75877148848.79498625235.5677565332005.10433301068.26

债券63362614665.7763125953867.97

2025年12月31日

公募基金18731677880.1018683929448.27项目初始成本利息公允价值变动账面价值累计减值准备

股票13830442690.1212136715090.56

国债626020775.587736120.00(8283475.58)625473420.00-

银行理财产品3488971545.503486511834.22地方债26321287374.68233341247.32143929898.6426698558520.64-

券商资管产品19447339632.8216198814711.23金融债21359151460.26247500130.003202514.7421609854105.0094810532.74

1878578698.871860472923.83企业债1879003755.9141544093.298501164.091929049013.2925341543.79信托计划

公司债31672820605.89350513835.14230126246.6332253460687.66245511668.25

其他65925225564.7161027120333.38中期票据6311086954.8773778255.0014322450.136399187660.00155137099.30

其他3757958134.9452692443.0021782998.063832433576.0061578924.27

合计186664850677.89176519518209.46

合计91927329062.131007106123.75413581796.7193348016982.59582379768.35

于2026年6月30日，本集团有承诺条件的金融资产公允价值为人民币71229888706.33元于2026年6月30日，本集团有承诺条件的金融资产公允价值为人民币55533444589.28元(2025年12月31日：人民币65191690002.55

(2025年12月31日：人民币56957038012.79元)。元)。

于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团交易性金融资产的余额中包含融出证券，详细信息参见附注四3(2)。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司125

于2026年6月30日，本集团持有的上述金融资产中存在限售期的金融资产公允价值为人民币

3504133480.50元(2025年12月31日：人民币1663881718.26元)。中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

10金融投资：其他权益工具投资

2026年6月30日2025年12月31日

项目初始成本公允价值初始成本公允价值

永续债57750736585.8158608468524.0041483562714.6341943973094.00

股票8821397200.287799655799.097157651736.687561555321.75

其他2648007274.232790487840.492474310048.792717280287.76

合计69220141060.3269198612163.5851115524500.1052222808703.51

由于上述权益工具并非为交易目的而持有，本集团将其指定为其他权益工具投资。

2026年1月1日至6月30日止期间，本集团持有的其他权益工具投资计入其他综合收益的损

失为人民币1103373486.16元(2025年1月1日至6月30日止期间：计入其他综合收益的

利得为人民币748216684.78元)；本集团因终止确认累计计入其他综合收益后转入留存收益

的利得为人民币26399703.09元(2025年1月1日至6月30日止期间：人民币7342563.57元)。

2026年1月1日至6月30日止期间，其他权益工具投资投资终止确认时的公允价值为人民币

32550662634.37元(2025年1月1日至6月30日止期间：人民币1231906168.72元)，

终止确认的原因主要系到期兑付及投资策略变更。

2026年1月1日至6月30日止期间，上述投资分红收益为人民币770042999.74元(2025年

1月1日至6月30日止期间：人民币242536749.31元)。

于2026年6月30日，本集团有承诺条件的金融资产公允价值为人民币49125448510.80元

(2025年12月31日：人民币36784445415.83元)。

于2026年6月30日，本集团其他权益工具投资的余额中包含融出证券，详细信息参见附注四

3(2)(2025年12月31日：无)。

于2026年6月30日，本集团持有的上述金融资产中存在限售期的金融资产公允价值为人民币

531836951.29元(2025年12月31日：人民币605563566.86元)。

11长期股权投资

项目2026年6月30日2025年12月31日

对联营企业的投资184226817.74179912224.55

减：长期股权投资减值准备77323820.2877323820.28

合计106902997.46102588404.27

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司126中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

联营企业投资明细：

2026年权益法核算之宣告发放本期计提2026年

被投资单位名称1月1日本期增加本期减少变动现金股利或利润减值准备6月30日

信城发展私募股权投资基金管理(深圳)

40612860.36--4837669.44--45450529.80

有限公司

北京顺隆致远企业管理咨询有限公司33699425.93--152703.79(318828.02)-33533301.70

北京股权交易中心有限公司28276117.98--32503.40(389455.42)-27919165.96

合计102588404.27--5022876.63(708283.44)-106902997.46

2025年权益法核算之宣告发放本年计提2025年

被投资单位名称1月1日本年增加本年减少变动现金股利或利润减值准备12月31日

信城发展私募股权投资基金管理(深圳)

63544201.62--268658.74(23200000.00)-40612860.36

有限公司

北京顺隆致远企业管理咨询有限公司30171320.50--3789156.40(261050.97)-33699425.93

北京股权交易中心有限公司29066292.85--(790174.87)--28276117.98

合计122781814.97--3267640.27(23461050.97)-102588404.27

(1)于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团的联营企业投资不存在新增减值迹象，故未计提减值准备。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司127中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

13无形资产

软件自行开发的数据资源交易席位费及其他合计中信建投证券股份有限公司原值

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表2025年12月31日2165331229.312765053.0875384620.002243480902.39

本期增加92487676.95--92487676.95

本期减少2236831.87-151200.002388031.87

12固定资产外币报表折算差额(1498431.67)-(34670.00)(1533101.67)

2026年6月30日2254083642.722765053.0875198750.002332047445.80

房屋及建筑物通讯设备办公设备运输设备安全防卫设备电子设备其他设备合计累计摊销原值

2025年12月31日1305465224.091146750.9869600000.001376211975.07

2025年12月31日420988675.473952205.1367495709.7834462398.2712512568.141607834503.0124447565.142171693624.94

本期增加161617682.86460842.12-162078524.98

本期增加--695202.03297945.952898778.3270172527.3122953.9074087407.51

投资性房地产转入273500.23------273500.23本期减少2233294.12--2233294.12

本期减少-173561.53499529.65645003.3592991.985616289.78-7027376.29外币报表折算差额(1262417.07)--(1262417.07)

外币报表折算差额--(189375.16)(26834.58)-(696640.76

)-(912850.50)

2026年6月30日1463587195.761607593.1069600000.001534794788.86

2026年6月30日421262175.703778643.6067502007.0034088506.2915318354.481671694099.7824470519.042238114305.89

净值

累计折旧2026年6月30日790496446.961157459.985598750.00797252656.94

2025年12月31日200049161.072928774.2052058215.2629181376.747973830.631270326763.6714095476.831576613598.40

本期计提5717129.55176517.833974067.60821531.291439114.25113711106.421359063.53127198530.47

2025年12月31日859866005.221618302.105784620.00867268927.32

投资性房地产转入126200.82------126200.82

本期减少-168354.68498225.31625653.2490900.885140626.07-6523760.18

外币报表折算差额--(174548.41)(1231.65)-(589331.66)-(765111.72)

14使用权资产

2026年6月30日205892491.442936937.3555359509.1429376023.149322044.001378307912.3615454540.361696649457.79

房屋及建筑物其他合计净值

2026年6月30日215369684.26841706.2512142497.864712483.155996310.48293386187.429015978.68541464848.10原值

2025年12月31日2447730328.89329966624.892777696953.78

2025年12月31日220939514.401023430.9315437494.525281021.534538737.51337507739.3410352088.31595080026.54本期增加141228002.07287289137.20428517139.27

本期减少125739872.34-125739872.34

外币报表折算差额(2552904.68)-(2552904.68)

于2026年6月30日，本集团取得房屋所有权证但尚未办妥土地使用权证的房屋及建筑物的原值为人民币0.52亿元(2025年12月31日：人民

2026年6月30日2460665553.94617255762.093077921316.03

币0.52亿元)，核算于固定资产和投资性房地产项下。

累计折旧

于2026年6月30日，本集团无所有权存在限制和用于担保的固定资产，无重大暂时闲置或准备处置的固定资产，且本集团固定资产未发生减值2025年12月31日1575182744.00322233527.771897416271.77本期增加224894739.0827304608.90252199347.98

(2025年12月31日：无)。

本期减少121806101.00-121806101.00

外币报表折算差额1488515.85-1488515.85

2026年6月30日1679759897.93349538136.672029298034.60

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司128账面价值

2026年6月30日780905656.01267717625.421048623281.43

2025年12月31日872547584.897733097.12880280682.01中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

13无形资产

软件自行开发的数据资源交易席位费及其他合计原值

2025年12月31日2165331229.312765053.0875384620.002243480902.39

本期增加92487676.95--92487676.95

本期减少2236831.87-151200.002388031.87

外币报表折算差额(1498431.67)-(34670.00)(1533101.67)

2026年6月30日2254083642.722765053.0875198750.002332047445.80

累计摊销

2025年12月31日1305465224.091146750.9869600000.001376211975.07

本期增加161617682.86460842.12-162078524.98

本期减少2233294.12--2233294.12

外币报表折算差额(1262417.07)--(1262417.07)

2026年6月30日1463587195.761607593.1069600000.001534794788.86

净值

2026年6月30日790496446.961157459.985598750.00797252656.94

2025年12月31日859866005.221618302.105784620.00867268927.32

14使用权资产

房屋及建筑物其他合计原值

2025年12月31日2447730328.89329966624.892777696953.78

本期增加141228002.07287289137.20428517139.27

本期减少125739872.34-125739872.34

外币报表折算差额(2552904.68)-(2552904.68)

2026年6月30日2460665553.94617255762.093077921316.03

累计折旧

2025年12月31日1575182744.00322233527.771897416271.77

本期增加224894739.0827304608.90252199347.98

本期减少121806101.00-121806101.00

外币报表折算差额1488515.85-1488515.85

2026年6月30日1679759897.93349538136.672029298034.60

账面价值

2026年6月30日780905656.01267717625.421048623281.43

2025年12月31日872547584.897733097.12880280682.01

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司129中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

15递延所得税资产/负债

(1)未经抵销的递延所得税资产/负债

2026年6月30日2025年12月31日

项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产

递延所得税资产：

应付职工薪酬3485598094.94871399523.712996990117.67749247529.40

减值准备2689406511.70668593258.892709295330.53676190598.23

租赁负债1028611210.45249248409.23896402903.98214940911.52

交易性金融资产28183150.337045787.5876035920.6919008980.17

衍生金融工具1046091925.76261522981.442888163393.85722040848.46

交易性金融负债303245042.2975811260.57178056084.2644514021.07

其他权益工具投资640241393.64160060348.41--

其他281392093.4368945443.47324312121.9575913552.96

合计9502769422.542362627013.3010069255872.932501856441.81

2026年6月30日2025年12月31日

项目应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债

递延所得税负债：

交易性金融资产7206184180.231800704507.975388002869.881346164508.08

使用权资产1059277846.43256898899.28880280682.01210805821.05

其他债权投资925315336.05226431786.94985526710.86227670883.90

其他权益工具投资646423295.42161605823.861131720601.03282930150.26

衍生金融工具28065263.927016315.981015107.83253776.96

其他5701701.51940780.757230905.031193099.33

合计9870967623.562453598114.788393776876.642069018239.58

(2)以抵销后净额列示的递延所得税资产/负债

2026年6月30日2025年12月31日

项目互抵金额抵销后余额互抵金额抵销后余额

递延所得税资产(1926501990.25)436125023.05(1944773472.07)557082969.74

递延所得税负债(1926501990.25)527096124.53(1944773472.07)124244767.51

(3)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损金额项目2026年6月30日2025年12月31日

可抵扣亏损78159858.2684910564.60

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司130中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

16其他资产

项目2026年6月30日2025年12月31日

其他应收款(1)440818995.29368020530.55

长期待摊费用(2)157472330.52207600675.58

大宗商品存货327664150.11126868194.15

应收利息12088965.3413776250.15

应收股利16779281.0811600000.00

待摊费用4644027.285284261.53

预缴税款347790711.444644045.23

其他93672212.909279029.16

小计1400930673.96747072986.35

减：坏账准备47187555.3447582589.96

合计1353743118.62699490396.39

(1)其他应收款

(i) 按账龄分析

2026年6月30日

账面余额坏账准备项目金额比例金额比例按组合计提坏账准备

1年以内299580455.9567.96%--

1年至2年5958515.261.35%125517.130.32%

2年至3年14129526.663.21%1532347.773.94%

3年以上121150497.4227.48%37216509.2295.74%

合计440818995.29100.00%38874374.12100.00%

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司131中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2025年12月31日17资产减值准备

账面余额坏账准备

项目金额比例金额比例(1)融出资金减值准备按组合计提坏账准备预期信用损失阶段

1年以内220975210.0460.04%6934.930.02%第1阶段第2阶段第3阶段合计

1年至2年11126220.123.02%236624.280.60%整个存续期

2年至3年15079604.214.10%1774912.784.52%未来12个月整个存续期预期信用损失

3年以上120839496.1832.84%37225616.6994.86%预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

合计368020530.55100.00%39244088.68100.00%2026年1月1日719362531.68114426.141188999900.721908476858.54

本期计提334892867.585847770.8036191.59340776829.97

本期转回(187469816.48)(116899.47)(120.04)(187586835.99)

(ii) 期末其他应收款金额前五名单位情况 阶段转移：

阶段一转移至阶段二(1752366.31)1752366.31--

阶段一转移至阶段三(536.23)-536.23-

2026年6月30日

阶段二转移至阶段一86077.35(86077.35)--占其他应收款

外汇及其他变动(117762.72)(2789.14)(4658353.69)(4778905.55)单位名称金额账面余额比例账龄性质

2026年6月30日865000994.877508797.291184378154.812056887946.97

中国证券投资者保护基金有限责任公司50569289.9511.47%3年以上垫付保证金缺口

泰康伟业投资有限公司25570981.805.80%2至3年及3年以上房屋租赁保证金

预期信用损失阶段中信和业投资有限公司22960621.405.21%3年以上房屋租赁保证金

第1阶段第2阶段第3阶段合计

HKL (TWO EXSQ) LIMITED 7414712.12 1.68% 3 年以上 房屋租赁保证金 整个存续期

北京一千度科技有限公司6300000.001.43%1年以内预付服务费未来12个月整个存续期预期信用损失

预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

合计112815605.2725.59%

2025年1月1日479620480.63488397.601181786933.331661895811.56

本年计提380648197.3493407.0582689804.90463431409.29

于2026年6月30日，其他应收款中无持本集团5%(含)以上股份的股东欠款(2025年12月本年转回(141204855.31)(75956.25)(72415084.08)(213695895.64)

31日：无)。阶段转移：

阶段一转移至阶段二(21019.10)21019.10--

阶段一转移至阶段三(3892.16)-3892.16-

(2)长期待摊费用阶段二转移至阶段一412336.31(412336.31)--

阶段二转移至阶段三-(103.83)103.83-

2025年2026年外汇及其他变动(88716.03)(1.22)(3065749.42)(3154466.67)

项目12月31日本期增加本期摊销其他减少6月30日

2025年12月31日719362531.68114426.141188999900.721908476858.54

租入资产改良支出181700301.138316740.7057216226.48224049.42132576765.93

网络工程2389902.68363877.98588361.27-2165419.39

其他23510471.771651681.652432008.22-22730145.20

合计207600675.5810332300.3360236595.97224049.42157472330.52

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司132中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2025年12月31日17资产减值准备

账面余额坏账准备

项目金额比例金额比例(1)融出资金减值准备按组合计提坏账准备预期信用损失阶段

1年以内220975210.0460.04%6934.930.02%第1阶段第2阶段第3阶段合计

1年至2年11126220.123.02%236624.280.60%整个存续期

2年至3年15079604.214.10%1774912.784.52%未来12个月整个存续期预期信用损失

3年以上120839496.1832.84%37225616.6994.86%预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

合计368020530.55100.00%39244088.68100.00%2026年1月1日719362531.68114426.141188999900.721908476858.54

本期计提334892867.585847770.8036191.59340776829.97

本期转回(187469816.48)(116899.47)(120.04)(187586835.99)

(ii) 期末其他应收款金额前五名单位情况 阶段转移：

阶段一转移至阶段二(1752366.31)1752366.31--

阶段一转移至阶段三(536.23)-536.23-

2026年6月30日

阶段二转移至阶段一86077.35(86077.35)--占其他应收款

外汇及其他变动(117762.72)(2789.14)(4658353.69)(4778905.55)单位名称金额账面余额比例账龄性质

2026年6月30日865000994.877508797.291184378154.812056887946.97

中国证券投资者保护基金有限责任公司50569289.9511.47%3年以上垫付保证金缺口

泰康伟业投资有限公司25570981.805.80%2至3年及3年以上房屋租赁保证金

预期信用损失阶段中信和业投资有限公司22960621.405.21%3年以上房屋租赁保证金

第1阶段第2阶段第3阶段合计

HKL (TWO EXSQ) LIMITED 7414712.12 1.68% 3 年以上 房屋租赁保证金 整个存续期

北京一千度科技有限公司6300000.001.43%1年以内预付服务费未来12个月整个存续期预期信用损失

预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

合计112815605.2725.59%

2025年1月1日479620480.63488397.601181786933.331661895811.56

本年计提380648197.3493407.0582689804.90463431409.29

于2026年6月30日，其他应收款中无持本集团5%(含)以上股份的股东欠款(2025年12月本年转回(141204855.31)(75956.25)(72415084.08)(213695895.64)

31日：无)。阶段转移：

阶段一转移至阶段二(21019.10)21019.10--

阶段一转移至阶段三(3892.16)-3892.16-

(2)长期待摊费用阶段二转移至阶段一412336.31(412336.31)--

阶段二转移至阶段三-(103.83)103.83-

2025年2026年外汇及其他变动(88716.03)(1.22)(3065749.42)(3154466.67)

项目12月31日本期增加本期摊销其他减少6月30日

2025年12月31日719362531.68114426.141188999900.721908476858.54

租入资产改良支出181700301.138316740.7057216226.48224049.42132576765.93

网络工程2389902.68363877.98588361.27-2165419.39

其他23510471.771651681.652432008.22-22730145.20

合计207600675.5810332300.3360236595.97224049.42157472330.52

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司133中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(2)买入返售金融资产减值准备预期信用损失阶段

第1阶段第2阶段第3阶段合计整个存续期未来12个月整个存续期预期信用损失

预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

2026年1月1日17739064.98-284942810.37302681875.35

本期计提15842798.60--15842798.60

本期转回(5345486.94)-(68769821.49)(74115308.43)

2026年6月30日28236376.64-216172988.88244409365.52

预期信用损失阶段

第1阶段第2阶段第3阶段合计整个存续期未来12个月整个存续期预期信用损失

预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

2025年1月1日8108874.72-410519685.78418628560.50

本年计提15488871.70-68429342.6383918214.33

本年转回(5602380.58)-(194262518.90)(199864899.48)

阶段转移：

阶段一转移至阶段三(256300.86)-256300.86-

2025年12月31日17739064.98-284942810.37302681875.35

(3)其他债权投资减值准备预期信用损失阶段

第1阶段第2阶段第3阶段合计整个存续期未来12个月整个存续期预期信用损失

预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

2026年1月1日529385098.0039632678.3013361992.05582379768.35

本期计提86905274.52--86905274.52

本期转回(211888177.77)(22770085.71)-(234658263.48)

外汇及其他变动(1325711.13)--(1325711.13)

2026年6月30日403076483.6216862592.5913361992.05433301068.26

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司134中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(2)买入返售金融资产减值准备预期信用损失阶段

第1阶段第2阶段第3阶段合计预期信用损失阶段整个存续期

第1阶段第2阶段第3阶段合计未来12个月整个存续期预期信用损失

整个存续期预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

未来12个月整个存续期预期信用损失2025年1月1日376169473.239474655.7413361992.05399006121.02

预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)本年计提370607657.1835996470.03-406604127.21

2026年1月1日17739064.98-284942810.37302681875.35本年转回(216220328.14)(6798250.84)-(223018578.98)

本期计提15842798.60--15842798.60阶段转移：

本期转回(5345486.94)-(68769821.49)(74115308.43)阶段一转移至阶段二(959803.37)959803.37--

外汇及其他变动(211900.90)--(211900.90)

2026年6月30日28236376.64-216172988.88244409365.52

2025年12月31日529385098.0039632678.3013361992.05582379768.35

预期信用损失阶段

第1阶段第2阶段第3阶段合计18短期借款整个存续期未来12个月整个存续期预期信用损失项目2026年6月30日2025年12月31日

预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

2025年1月1日8108874.72-410519685.78418628560.50信用借款10173085615.907978408468.48

本年计提15488871.70-68429342.6383918214.33

本年转回(5602380.58)-(194262518.90)(199864899.48)

阶段转移：于2026年6月30日，本集团短期借款利率为固定年利率或浮动年利率，其中固定年利率的利阶段一转移至阶段三(256300.86)-256300.86-

率区间为1.50%至4.84%。于2025年12月31日，本集团短期借款利率为固定年利率，固定

2025年12月31日17739064.98-284942810.37302681875.35年利率的利率区间为1.80%至4.78%。

(3)其他债权投资减值准备预期信用损失阶段

第1阶段第2阶段第3阶段合计整个存续期未来12个月整个存续期预期信用损失

预期信用损失预期信用损失(已发生信用减值)

2026年1月1日529385098.0039632678.3013361992.05582379768.35

本期计提86905274.52--86905274.52

本期转回(211888177.77)(22770085.71)-(234658263.48)

外汇及其他变动(1325711.13)--(1325711.13)

2026年6月30日403076483.6216862592.5913361992.05433301068.26

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司135中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

19应付短期融资款2025年2026年

债券名称面值(亿元)发行金额(亿元)起息日期期限票面利率12月31日本期增加本期减少6月30日

2025年2026年票据2.002.0018/02/2025359天2.80%204522690.24985309.77205508000.01-

债券名称面值(亿元)发行金额(亿元)起息日期期限票面利率12月31日本期增加本期减少6月30日票据3.003.0027/02/2025364天2.80%307107291.641277028.16308384319.80-

票据0.50亿美元0.50亿美元27/02/2025364天4.70%365470368.022409640.92367880008.94-

25 中信建投 CP001 20.00 20.00 27/03/2025 365 天 1.93% 2029610958.90 8989041.10 2038600000.00 -

票据 0.50 亿美元 0.50 亿美元 27/02/2025 364 天 SOFR + 0.50% 352243233.18 2904750.54 355147983.72 -

25 中信建投 CP002 40.00 40.00 10/04/2025 365 天 1.82% 4053054246.58 19745753.42 4072800000.00 -

票据 0.70 亿美元 0.70 亿美元 24/02/2025 354 天 SOFR + 0.50% 493626802.51 3091463.81 496718266.32 -

25 中信建投 CP007 30.00 30.00 26/08/2025 136 天 1.70% 3017884931.51 1117808.22 3019002739.73 -

票据3.003.0005/03/2025364天2.80%307007890.161369009.84308376900.00-

25 中信建投 CP008 30.00 30.00 25/09/2025 176 天 1.72% 3013854246.58 11026849.31 3024881095.89 -

票据5.005.0025/03/2025364天2.50%509528002.582937997.42512466000.00-

25 中信建投 CP009 30.00 30.00 15/10/2025 118 天 1.66% 3010642191.78 5457534.25 3016099726.03 -

票据0.30亿美元0.30亿美元22/10/202592天4.20%212586846.41484905.08213071751.49-

25 中信建投 CP010 30.00 30.00 23/10/2025 244 天 1.73% 3009953424.66 24741369.86 3034694794.52 -

票据5.005.0008/10/2025364天1.96%502224316.014888917.51-507113233.52

25 中信建投 CP011 30.00 30.00 13/11/2025 154 天 1.67% 3006725753.42 14412328.77 3021138082.19 -

票据2.00亿美元2.00亿美元22/01/2026364天4.00%-1400802031.5814976980.421385825051.16

25 中信建投 CP012 30.00 30.00 17/12/2025 182 天 1.71% 3002108219.18 23471506.85 3025579726.03 -

票据6.006.0026/01/2026361天2.00%-605492662.431259144.02604233518.41

25 中信建投 CP013 30.00 30.00 29/12/2025 200 天 1.71% 3000421643.84 25439178.08 - 3025860821.92

票据1.20亿美元1.20亿美元28/01/2026181天4.00%-839962394.178953687.70831008706.47

26 中信建投 CP001 30.00 30.00 07/01/2026 204 天 1.69% - 3024308219.18 - 3024308219.18

票据3.743.7403/02/2026364天2.05%-377149388.37147798.91377001589.46

26 中信建投 CP002 30.00 30.00 15/01/2026 204 天 1.70% - 3023334246.58 - 3023334246.58

票据3.503.5005/02/2026358天2.00%-352909460.73266733.10352642727.63

26 中信建投 CP003 30.00 30.00 19/01/2026 214 天 1.70% - 3022775342.47 - 3022775342.47

票据8.008.0025/02/2026273天0.00%-806108403.2612216806.54793891596.72

26 中信建投 CP004 20.00 20.00 20/01/2026 234 天 1.70% - 2015090410.96 - 2015090410.96

票据1.32亿美元1.32亿美元18/05/202692天4.05%-913003796.769707131.01903296665.75

26 中信建投 CP005 34.00 34.00 22/01/2026 239 天 1.68% - 3425038904.11 - 3425038904.11

票据0.60亿美元0.60亿美元19/05/202692天4.05%-414975871.214451659.27410524211.94

26 中信建投 CP006 30.00 30.00 04/02/2026 261 天 1.68% - 3020298082.19 - 3020298082.19

票据1.00亿美元1.00亿美元19/05/2026184天4.10%-691679953.377549742.51684130210.86

26 中信建投 CP007 27.00 27.00 23/03/2026 220 天 1.57% - 2711613698.63 - 2711613698.63

收益凭证(1)18816481955.7716211499174.6924075432681.4810952548448.98

26 中信建投 CP008 30.00 30.00 13/05/2026 182 天 1.46% - 3005880000.00 - 3005880000.00

结构化票据(2)4645359989.952274246192.723844711409.953074894772.72

26 中信建投 CP009 30.00 30.00 19/05/2026 190 天 1.45% - 3005124657.53 - 3005124657.53

26 中信建投 CP010 30.00 30.00 21/05/2026 204 天 1.44% - 3004852602.74 - 3004852602.74 合计 53860415002.92 60303415886.59 55000023169.58 59163807719.93

26 中信建投 CP011 30.00 30.00 17/06/2026 182 天 1.53% - 3001760547.95 - 3001760547.95

26 中信建投 CP012 30.00 30.00 25/06/2026 204 天 1.54% - 3000759452.05 - 3000759452.05

于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团发行的应付短期融资款没有出现拖欠本金、利息或赎回款项的违约情况。

(1)于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团发行的收益凭证采用固定年利率或浮动年利率计息，其中采用固定年利率计息方式的利

率区间分别为1.60%至1.87%及1.80%至2.08%。

(2)于2026年6月30日，本集团发行的结构化票据采用固定年利率或浮动年利率计息，其中采用固定年利率计息方式的利率区间为2.72%至

4.25%。于2025年12月31日，本集团发行的结构化票据采用固定年利率计息，固定年利率的利率区间为1.78%至4.75%。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司136中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

19应付短期融资款2025年2026年

债券名称面值(亿元)发行金额(亿元)起息日期期限票面利率12月31日本期增加本期减少6月30日

2025年2026年票据2.002.0018/02/2025359天2.80%204522690.24985309.77205508000.01-

债券名称面值(亿元)发行金额(亿元)起息日期期限票面利率12月31日本期增加本期减少6月30日票据3.003.0027/02/2025364天2.80%307107291.641277028.16308384319.80-

票据0.50亿美元0.50亿美元27/02/2025364天4.70%365470368.022409640.92367880008.94-

25 中信建投 CP001 20.00 20.00 27/03/2025 365 天 1.93% 2029610958.90 8989041.10 2038600000.00 -

票据 0.50 亿美元 0.50 亿美元 27/02/2025 364 天 SOFR + 0.50% 352243233.18 2904750.54 355147983.72 -

25 中信建投 CP002 40.00 40.00 10/04/2025 365 天 1.82% 4053054246.58 19745753.42 4072800000.00 -

票据 0.70 亿美元 0.70 亿美元 24/02/2025 354 天 SOFR + 0.50% 493626802.51 3091463.81 496718266.32 -

25 中信建投 CP007 30.00 30.00 26/08/2025 136 天 1.70% 3017884931.51 1117808.22 3019002739.73 -

票据3.003.0005/03/2025364天2.80%307007890.161369009.84308376900.00-

25 中信建投 CP008 30.00 30.00 25/09/2025 176 天 1.72% 3013854246.58 11026849.31 3024881095.89 -

票据5.005.0025/03/2025364天2.50%509528002.582937997.42512466000.00-

25 中信建投 CP009 30.00 30.00 15/10/2025 118 天 1.66% 3010642191.78 5457534.25 3016099726.03 -

票据0.30亿美元0.30亿美元22/10/202592天4.20%212586846.41484905.08213071751.49-

25 中信建投 CP010 30.00 30.00 23/10/2025 244 天 1.73% 3009953424.66 24741369.86 3034694794.52 -

票据5.005.0008/10/2025364天1.96%502224316.014888917.51-507113233.52

25 中信建投 CP011 30.00 30.00 13/11/2025 154 天 1.67% 3006725753.42 14412328.77 3021138082.19 -

票据2.00亿美元2.00亿美元22/01/2026364天4.00%-1400802031.5814976980.421385825051.16

25 中信建投 CP012 30.00 30.00 17/12/2025 182 天 1.71% 3002108219.18 23471506.85 3025579726.03 -

票据6.006.0026/01/2026361天2.00%-605492662.431259144.02604233518.41

25 中信建投 CP013 30.00 30.00 29/12/2025 200 天 1.71% 3000421643.84 25439178.08 - 3025860821.92

票据1.20亿美元1.20亿美元28/01/2026181天4.00%-839962394.178953687.70831008706.47

26 中信建投 CP001 30.00 30.00 07/01/2026 204 天 1.69% - 3024308219.18 - 3024308219.18

票据3.743.7403/02/2026364天2.05%-377149388.37147798.91377001589.46

26 中信建投 CP002 30.00 30.00 15/01/2026 204 天 1.70% - 3023334246.58 - 3023334246.58

票据3.503.5005/02/2026358天2.00%-352909460.73266733.10352642727.63

26 中信建投 CP003 30.00 30.00 19/01/2026 214 天 1.70% - 3022775342.47 - 3022775342.47

票据8.008.0025/02/2026273天0.00%-806108403.2612216806.54793891596.72

26 中信建投 CP004 20.00 20.00 20/01/2026 234 天 1.70% - 2015090410.96 - 2015090410.96

票据1.32亿美元1.32亿美元18/05/202692天4.05%-913003796.769707131.01903296665.75

26 中信建投 CP005 34.00 34.00 22/01/2026 239 天 1.68% - 3425038904.11 - 3425038904.11

票据0.60亿美元0.60亿美元19/05/202692天4.05%-414975871.214451659.27410524211.94

26 中信建投 CP006 30.00 30.00 04/02/2026 261 天 1.68% - 3020298082.19 - 3020298082.19

票据1.00亿美元1.00亿美元19/05/2026184天4.10%-691679953.377549742.51684130210.86

26 中信建投 CP007 27.00 27.00 23/03/2026 220 天 1.57% - 2711613698.63 - 2711613698.63

收益凭证(1)18816481955.7716211499174.6924075432681.4810952548448.98

26 中信建投 CP008 30.00 30.00 13/05/2026 182 天 1.46% - 3005880000.00 - 3005880000.00

结构化票据(2)4645359989.952274246192.723844711409.953074894772.72

26 中信建投 CP009 30.00 30.00 19/05/2026 190 天 1.45% - 3005124657.53 - 3005124657.53

26 中信建投 CP010 30.00 30.00 21/05/2026 204 天 1.44% - 3004852602.74 - 3004852602.74 合计 53860415002.92 60303415886.59 55000023169.58 59163807719.93

26 中信建投 CP011 30.00 30.00 17/06/2026 182 天 1.53% - 3001760547.95 - 3001760547.95

26 中信建投 CP012 30.00 30.00 25/06/2026 204 天 1.54% - 3000759452.05 - 3000759452.05

于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团发行的应付短期融资款没有出现拖欠本金、利息或赎回款项的违约情况。

(1)于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团发行的收益凭证采用固定年利率或浮动年利率计息，其中采用固定年利率计息方式的利

率区间分别为1.60%至1.87%及1.80%至2.08%。

(2)于2026年6月30日，本集团发行的结构化票据采用固定年利率或浮动年利率计息，其中采用固定年利率计息方式的利率区间为2.72%至

4.25%。于2025年12月31日，本集团发行的结构化票据采用固定年利率计息，固定年利率的利率区间为1.78%至4.75%。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司137中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

20拆入资金

项目2026年6月30日2025年12月31日

银行拆入资金6241098138.906560613694.44

21交易性金融负债

2026年6月30日

指定为以公允价值计量且其变动为交易目的而计入当期损益项目持有的金融负债的金融负债合计

债券9196290067.77-9196290067.77

收益凭证(1)-13339396980.3513339396980.35

结构化票据-1370115365.611370115365.61

合计9196290067.7714709512345.9623905802413.73

2025年12月31日

指定为以公允价值计量且其变动为交易目的而计入当期损益项目持有的金融负债的金融负债合计

债券973225510.00-973225510.00

收益凭证(1)-8798174429.108798174429.10

结构化票据-1838855774.421838855774.42

合计973225510.0010637030203.5211610255713.52

(1)于2026年6月30日及2025年12月31日，上述收益凭证的收益主要挂钩权益类指数。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司138中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

20拆入资金22卖出回购金融资产款

项目2026年6月30日2025年12月31日(1)按标的物类别列示

银行拆入资金6241098138.906560613694.44项目2026年6月30日2025年12月31日

债券135398411149.92120890283155.84

21交易性金融负债其他19446625478.3714605600936.44

2026年6月30日合计154845036628.29135495884092.28

指定为以公允价值计量且其变动

为交易目的而计入当期损益(2)按业务类别列示项目持有的金融负债的金融负债合计项目2026年6月30日2025年12月31日

债券9196290067.77-9196290067.77质押式卖出回购120798282035.80108751464299.84

收益凭证(1)-13339396980.3513339396980.35质押式报价回购17947688283.0514605600936.44

结构化票据-1370115365.611370115365.61

买断式卖出回购16099066309.4412138818856.00

合计9196290067.7714709512345.9623905802413.73

合计154845036628.29135495884092.28

2025年12月31日(3)担保物金额

指定为以公允价值计量且其变动项目2026年6月30日2025年12月31日为交易目的而计入当期损益

项目持有的金融负债的金融负债合计债券154354128682.38139609480125.18

基金24100232939.6318792074094.85

债券973225510.00-973225510.00其他1495031523.58-

收益凭证(1)-8798174429.108798174429.10

结构化票据-1838855774.421838855774.42合计179949393145.59158401554220.03

合计973225510.0010637030203.5211610255713.52

(1)于2026年6月30日及2025年12月31日，上述收益凭证的收益主要挂钩权益类指数。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司139中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

23代理买卖证券款

项目2026年6月30日2025年12月31日普通经纪业务

个人125676555890.5393976769206.84

机构118294450129.8270456567982.52

小计243971006020.35164433337189.36信用业务

个人13587105152.159311615444.48

机构5341565771.912095078289.14

小计18928670924.0611406693733.62

合计262899676944.41175840030922.98

24代理承销证券款

项目2026年6月30日2025年12月31日

债券100883814.2343508095.19

股票246528536.2451787496.25

合计347412350.4795295591.44

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司140中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

23代理买卖证券款25应付职工薪酬

项目2026年6月30日2025年12月31日项目2025年12月31日本期增加本期减少2026年6月30日

工资、奖金、津贴和补贴3802989677.562939325976.872455392800.614286922853.82普通经纪业务

职工福利费-109039589.4084039589.4025000000.00

个人125676555890.5393976769206.84社会保险费17448582.90192830138.76192940982.4017337739.26

机构118294450129.8270456567982.52其中：医疗保险费16044417.63187743857.30187851522.8115936752.12

工伤保险费586093.234139543.534142694.43582942.33

小计243971006020.35164433337189.36生育保险费818072.04946737.93946765.16818044.81

住房公积金3755285.15187169421.96187206588.283718118.83

信用业务工会经费和职工教育经费18598664.5350207866.7259908903.208897628.05

个人13587105152.159311615444.48其他-23304865.2323304865.23-

机构5341565771.912095078289.14

小计3842792210.143501877858.943002793729.124341876339.96

小计18928670924.0611406693733.62设定提存计划：

其中：基本养老保险费29037469.53251144690.99251168549.2629013611.26

合计262899676944.41175840030922.98年金缴费-182628934.9894110887.7488518047.24

失业保险费1132347.578381864.098384969.581129242.08

24小计30169817.10442155490.06353664406.58118660900.58代理承销证券款

合计3872962027.243944033349.003356458135.704460537240.54项目2026年6月30日2025年12月31日

债券100883814.2343508095.1926应交税费

股票246528536.2451787496.25项目2026年6月30日2025年12月31日

合计347412350.4795295591.44

所得税306330850.65995232745.75

增值税534166398.57260909547.32

城市维护建设税37604016.7618624490.35

教育费附加16207648.088034272.54

其他40775093.18216951833.15

合计935084007.241499752889.11

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司141中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

27应付款项

项目2026年6月30日2025年12月31日

应付衍生业务款项35832257128.2020420633764.52

应付清算款项4367305500.911048908003.15

应付期货风险准备金362856352.85330346387.69

应付投资者保护基金58648825.4653806710.71

其他627755854.68797744886.52

合计41248823662.1022651439752.59

28预计负债

2026年2026年

项目1月1日本期增加本期减少6月30日

未决诉讼98664459.9610988043.8624171130.8085481373.02

其他(1)50570000.00--50570000.00

合计149234459.9610988043.8624171130.80136051373.02

2025年2025年

项目1月1日本年增加本年减少12月31日

未决诉讼59372469.1539385995.5594004.7498664459.96

其他(1)50570000.00--50570000.00

合计109942469.1539385995.5594004.74149234459.96

(1)针对收购华夏证券资产过程中遗留的对收购资产和应承担收购清算费用划分等问题，本

集团计提预计负债，于2026年6月30日余额为人民币50570000.00元(2025年12月

31日：人民币50570000.00元)。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司142中信建投证券股份有限公司

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29应付债券

债券名称面值(亿元)发行金额(亿元)起息日期期限票面利率2025年12月31日本期增加本期减少2026年6月30日公司债

22 信投 F2 50.00 50.00 26/09/2022 7 年 3.02% 5029548487.59 76252641.08 - 5105801128.67

22 信投 F4 30.00 30.00 19/10/2022 7 年 2.99% 3013408453.00 45090282.79 - 3058498735.79

22 信投 G2 20.00 20.00 10/11/2022 5 年 2.89% 2006081839.30 29247332.90 - 2035329172.20

22 信投 G3 25.00 25.00 10/11/2022 10 年 3.29% 2504959681.24 41236197.81 - 2546195879.05

22 信投 G5 10.00 10.00 06/12/2022 5 年 3.29% 1001220764.28 16607837.55 - 1017828601.83

22 信投 G6 15.00 15.00 06/12/2022 10 年 3.55% 1500712725.25 26606898.33 - 1527319623.58

23 信投 F2 (1) 25.00 25.00 17/01/2023 5 年 3.35% 2576109732.87 7640267.13 2583750000.00 -

23 信投 G2 15.00 15.00 21/08/2023 5 年 2.97% 1513179113.49 22662796.12 - 1535841909.61

23 信投 G3 25.00 25.00 21/08/2023 10 年 3.15% 2521258249.00 39489687.70 - 2560747936.70

23 信投 G4 10.00 10.00 16/10/2023 3 年 2.91% 1005152570.95 15081726.02 - 1020234296.97

23 信投 G5 10.00 10.00 16/10/2023 5 年 3.10% 1004385034.26 15751607.49 - 1020136641.75

23 信投 G6 10.00 10.00 16/10/2023 10 年 3.34% 1004012446.72 16736455.27 - 1020748901.99

23 信投 G7 5.00 5.00 27/10/2023 3 年 2.94% 502145297.69 7615081.52 - 509760379.21

23 信投 G8 5.00 5.00 27/10/2023 5 年 3.13% 501740884.19 7950030.81 - 509690915.00

23 信投 G9 15.00 15.00 27/10/2023 10 年 3.35% 1504520623.59 25178927.90 - 1529699551.49

23信投1015.0015.0020/11/20233年2.87%1503286874.7122321677.36-1525608552.07

23信投1123.0023.0020/11/20235年3.07%2303003275.3835883797.87-2338887073.25

23信投1315.0015.0007/12/20233年2.95%1501712218.9922672645.55-1524384864.54

23信投1425.0025.0007/12/20235年3.15%2501150038.7239758639.79-2540908678.51

24 信投 G1 7.00 7.00 23/01/2024 3 年 2.72% 716984947.85 9875692.11 19040000.00 707820639.96

24 信投 G2 20.00 20.00 23/01/2024 10 年 2.99% 2049958857.47 30001815.81 59800000.00 2020160673.28

24 信投 F1 40.00 40.00 01/02/2024 3 年 2.80% 4097000768.72 58116701.71 112000000.00 4043117470.43

24 信投 F2 30.00 30.00 07/03/2024 30 个月 2.58% 3060775877.93 40764343.38 77400000.00 3024140221.31

24 信投 G4 10.00 10.00 27/03/2024 10 年 2.78% 1018152939.60 13959719.28 27800000.00 1004312658.88

24 信投 F3 10.00 10.00 19/04/2024 3 年 2.38% 1015120081.43 12441088.97 23800000.00 1003761170.40

24 信投 F4 20.00 20.00 19/04/2024 5 年 2.55% 2030856097.28 26037317.06 51000000.00 2005893414.34

24 信投 G5 10.00 10.00 15/07/2024 3 年 2.13% 1007979751.74 11196412.23 - 1019176163.97

24 信投 G6 10.00 10.00 15/07/2024 5 年 2.25% 1007778257.79 11528716.22 - 1019306974.01

24 信投 F5 26.00 26.00 16/10/2024 2 年 2.21% 2608266460.08 30983406.17 - 2639249866.25

24 信投 F6 33.00 33.00 16/10/2024 3 年 2.23% 3308040776.96 38568815.74 - 3346609592.70

24 信投 F7 8.00 8.00 24/10/2024 2 年 2.20% 802101513.36 9490771.51 - 811592284.87

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司143中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

债券名称面值(亿元)发行金额(亿元)起息日期期限票面利率2025年12月31日本期增加本期减少2026年6月30日

24 信投 F8 32.00 32.00 24/10/2024 34 个月 2.23% 3206496066.25 37548700.49 - 3244044766.74

24 信投 G8 15.00 15.00 14/11/2024 2 年 2.05% 1501580734.13 16675651.81 - 1518256385.94

24 信投 G9 35.00 35.00 14/11/2024 3 年 2.12% 3501478143.54 38994624.72 - 3540472768.26

24信投1020.0020.0005/12/20242年1.91%1999322161.3420841132.78-2020163294.12

24信投1130.0030.0005/12/20245年2.10%2998084740.4632051821.61-3030136562.07

25 信投 G1 15.00 15.00 26/03/2025 2 年 1.98% 1521121612.93 15437288.57 29700000.00 1506858901.50

25 信投 G2 20.00 20.00 26/03/2025 3 年 2.01% 2028128682.15 20557265.41 40200000.00 2008485947.56

25 信投 K1 10.00 10.00 13/05/2025 3 年 1.69% 1008551060.80 8845920.63 16900000.00 1000496981.43

25 信投 F1 35.00 35.00 15/09/2025 2 年 2.00% 3515076741.45 36348469.36 - 3551425210.81

25 信投 F2 15.00 15.00 15/09/2025 3 年 2.08% 1505823159.76 16088705.93 - 1521911865.69

25 信投 F3 33.00 33.00 20/10/2025 2 年 2.03% 3307788967.28 34761847.14 - 3342550814.42

25 信投 F4 15.00 15.00 20/10/2025 3 年 2.10% 1503654621.96 16082244.49 - 1519736866.45

25 信投 F5 30.00 30.00 24/11/2025 2 年 1.91% 3001491867.96 29580677.51 - 3031072545.47

26 信投 F1 45.00 45.00 29/01/2026 2 年 1.92% - 4536216986.30 - 4536216986.30

26 信投 F2 15.00 15.00 29/01/2026 3 年 1.98% - 1512449589.04 - 1512449589.04

26 信投 K1 10.00 10.00 30/01/2026 3 年 1.82% - 1007579178.08 - 1007579178.08

26 信投 G1 25.00 25.00 06/02/2026 2 年 1.79% - 2517777397.26 - 2517777397.26

26 信投 F3 30.00 30.00 12/02/2026 2 年 1.90% - 3021706849.32 - 3021706849.32

26 信投 F4 10.00 10.00 12/02/2026 3 年 1.97% - 1007502191.78 - 1007502191.78

26 信投 F5 14.00 14.00 23/03/2026 2 年 1.81% - 1406942465.75 - 1406942465.75

26 信投 F6 11.00 11.00 23/03/2026 3 年 1.90% - 1105726027.40 - 1105726027.40

26 信投 G2 30.00 30.00 25/05/2026 2 年 1.59% - 3004835342.47 - 3004835342.47

26 信投 G3 10.00 10.00 25/05/2026 3 年 1.67% - 1001692876.71 - 1001692876.71

26 信投 K3 14.00 14.00 05/06/2026 3 年 1.58% - 1401575671.23 - 1401575671.23

26 信投 G4 25.00 25.00 15/06/2026 2 年 1.64% - 2501797260.27 - 2501797260.27

26 信投 G5 15.00 15.00 15/06/2026 3 年 1.69% - 1501111232.88 - 1501111232.88

次级债

22 信投 C2 20.00 20.00 21/01/2022 5 年 3.45% 2064016710.85 34822764.92 69000000.00 2029839475.77

22 信投 C4 20.00 20.00 22/02/2022 5 年 3.49% 2058547390.94 35218121.33 69800000.00 2023965512.27

22 信投 C6 10.00 10.00 19/04/2022 5 年 3.57% 1024140921.91 18105205.43 35700000.00 1006546127.34

23 信投 C2 20.00 20.00 30/05/2023 3 年 3.15% 2036295364.72 26704635.28 2063000000.00 -

23 信投 C4 15.00 15.00 10/07/2023 3 年 3.04% 1521149140.79 23324887.66 - 1544474028.45

23 信投 C6 25.00 25.00 27/07/2023 3 年 2.95% 2530184778.73 38212258.43 - 2568397037.16

23 信投 C8 25.00 25.00 15/08/2023 3 年 3.00% 2526632570.94 38826633.20 - 2565459204.14

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司144中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

债券名称面值(亿元)发行金额(亿元)起息日期期限票面利率2025年12月31日本期增加本期减少2026年6月30日债券名称面值(亿元)发行金额(亿元)起息日期期限票面利率2025年12月31日本期增加本期减少2026年6月30日

24 信投 F8 32.00 32.00 24/10/2024 34 个月 2.23% 3206496066.25 37548700.49 - 3244044766.74 金融债

24 信投 G8 15.00 15.00 14/11/2024 2 年 2.05% 1501580734.13 16675651.81 - 1518256385.94 25 中信建投科创债 01 5.00 5.00 01/07/2025 5 年 1.76% 504346820.62 4373474.75 - 508720295.37

24 信投 G9 35.00 35.00 14/11/2024 3 年 2.12% 3501478143.54 38994624.72 - 3540472768.26

24信投1020.0020.0005/12/20242年1.91%1999322161.3420841132.78-2020163294.12中期票据

24信投1130.0030.0005/12/20245年2.10%2998084740.4632051821.61-3030136562.07中期票据15.0015.0027/04/20233年3.25%1508125296.1016436067.921524561364.02-

25 信投 G1 15.00 15.00 26/03/2025 2 年 1.98% 1521121612.93 15437288.57 29700000.00 1506858901.50 中期票据 5.00 5.00 19/12/2023 3 年 3.45% 500474869.44 8806344.39 8786060.56 500495153.27

25 信投 G2 20.00 20.00 26/03/2025 3 年 2.01% 2028128682.15 20557265.41 40200000.00 2008485947.56 中期票据 7.10 7.10 19/12/2023 3 年 3.45% 710674314.63 12505009.01 12476206.00 710703117.64

25 信投 K1 10.00 10.00 13/05/2025 3 年 1.69% 1008551060.80 8845920.63 16900000.00 1000496981.43 中期票据 7.90 7.90 19/12/2023 3 年 3.45% 790750293.71 13914024.12 13881975.68 790782342.15

25 信投 F1 35.00 35.00 15/09/2025 2 年 2.00% 3515076741.45 36348469.36 - 3551425210.81 中期票据 5.00 亿美元 5.00 亿美元 31/05/2024 3 年 SOFR + 0.67% 3512703505.32 72574496.79 185211888.46 3400066113.65

25 信投 F2 15.00 15.00 15/09/2025 3 年 2.08% 1505823159.76 16088705.93 - 1521911865.69 中期票据 1.50 亿美元 1.50 亿美元 27/09/2024 3 年 SOFR + 0.68% 1052207659.76 20783912.51 55268487.82 1017723084.45

25 信投 F3 33.00 33.00 20/10/2025 2 年 2.03% 3307788967.28 34761847.14 - 3342550814.42 中期票据 1.00 亿美元 1.00 亿美元 13/11/2024 3 年 SOFR + 0.70% 705542088.95 13808776.84 37223363.63 682127502.16

25 信投 F4 15.00 15.00 20/10/2025 3 年 2.10% 1503654621.96 16082244.49 - 1519736866.45 中期票据 1.10 亿美元 1.10 亿美元 04/03/2025 3 年 SOFR + 0.70% 774480878.10 14814051.05 40816723.65 748478205.50

25 信投 F5 30.00 30.00 24/11/2025 2 年 1.91% 3001491867.96 29580677.51 - 3031072545.47 中期票据 27.00 27.00 25/04/2025 2 年 2.48% 2709608155.30 34304378.05 33553128.31 2710359405.04

26 信投 F1 45.00 45.00 29/01/2026 2 年 1.92% - 4536216986.30 - 4536216986.30 中期票据 7.00 7.00 28/07/2025 3 年 2.03% 705853173.17 7135177.83 7181561.87 705806789.13

26 信投 F2 15.00 15.00 29/01/2026 3 年 1.98% - 1512449589.04 - 1512449589.04 中期票据 4.00 亿美元 4.00 亿美元 31/07/2025 3 年 SOFR + 0.60% 2828213778.45 55529904.13 148336798.54 2735406884.04

26 信投 K1 10.00 10.00 30/01/2026 3 年 1.82% - 1007579178.08 - 1007579178.08 中期票据 20.00 20.00 22/04/2026 3 年 1.88% - 2007387362.39 4872159.18 2002515203.21

26 信投 G1 25.00 25.00 06/02/2026 2 年 1.79% - 2517777397.26 - 2517777397.26 中期票据 16.11 16.11 22/05/2026 2 年 1.85% - 1613426779.37 229698.00 1613197081.37

26 信投 F3 30.00 30.00 12/02/2026 2 年 1.90% - 3021706849.32 - 3021706849.32 中期票据 10.00 10.00 02/06/2026 2 年 1.83% - 1001428298.33 647128.00 1000781170.33

26 信投 F4 10.00 10.00 12/02/2026 3 年 1.97% - 1007502191.78 - 1007502191.78 中期票据 4.00 4.00 02/06/2026 3 年 1.88% - 400582428.13 328805.18 400253622.95

26 信投 F5 14.00 14.00 23/03/2026 2 年 1.81% - 1406942465.75 - 1406942465.75 收益凭证 (2) 4202558279.86 6506284812.62 1885734470.59 8823108621.89

26 信投 F6 11.00 11.00 23/03/2026 3 年 1.90% - 1105726027.40 - 1105726027.40

26 信投 G2 30.00 30.00 25/05/2026 2 年 1.59% - 3004835342.47 - 3004835342.47 合计 122585709193.73 38676786554.60 9237999819.49 152024495928.84

26 信投 G3 10.00 10.00 25/05/2026 3 年 1.67% - 1001692876.71 - 1001692876.71

26 信投 K3 14.00 14.00 05/06/2026 3 年 1.58% - 1401575671.23 - 1401575671.23

26 信投 G4 25.00 25.00 15/06/2026 2 年 1.64% - 2501797260.27 - 2501797260.27 (1) 根据债券发行条款，本公司选择于该债券存续期第三年末下调票面利率，投资者全部选择行使回售权，本公司已全额兑付该公司债券本金及

26 信投 G5 15.00 15.00 15/06/2026 3 年 1.69% - 1501111232.88 - 1501111232.88相应的利息。

次级债

22 信投 C2 20.00 20.00 21/01/2022 5 年 3.45% 2064016710.85 34822764.92 69000000.00 2029839475.77

22 信投 C4 20.00 20.00 22/02/2022 5 年 3.49% 2058547390.94 35218121.33 69800000.00 2023965512.27 (2) 于 2026 年 6 月 30 日及 2025 年 12 月 31 日，本公司已发行尚未到期的原始期限大于一年的收益凭证采用固定年利率或固定加浮动利率计

22 信投 C6 10.00 10.00 19/04/2022 5 年 3.57% 1024140921.91 18105205.43 35700000.00 1006546127.34 息，其中采用固定年利率计息方式的利率区间及利率为 1.92%至 1.93%及 2.40% 。

23 信投 C2 20.00 20.00 30/05/2023 3 年 3.15% 2036295364.72 26704635.28 2063000000.00 -

23 信投 C4 15.00 15.00 10/07/2023 3 年 3.04% 1521149140.79 23324887.66 - 1544474028.45

23 信投 C6 25.00 25.00 27/07/2023 3 年 2.95% 2530184778.73 38212258.43 - 2568397037.16

23 信投 C8 25.00 25.00 15/08/2023 3 年 3.00% 2526632570.94 38826633.20 - 2565459204.14

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司145中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

30租赁负债

项目2026年6月30日2025年12月31日

租赁负债1021883665.66896402903.98

于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团已签约但尚未开始执行的租赁导致的预计未来期间现金流出不重大。

31其他负债

项目2026年6月30日2025年12月31日

其他应付款(1)5867218246.784694497204.76

应付股利1784877288.091716003419.42

代理兑付证券款5894961.235913336.23

合并结构化主体形成的其他负债1726586779.701491257533.91

其他11654552.377783508.41

合计9396231828.177915455002.73

(1)其他应付款项目2026年6月30日2025年12月31日

应付仓单质押款245731500.0013614000.00

应付房租25495440.285411826.06

其他5595991306.504675471378.70

合计5867218246.784694497204.76

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司146中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

30租赁负债

项目2026年6月30日2025年12月31日

租赁负债1021883665.66896402903.98中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团已签约但尚未开始执行的租赁导致的预计32金融工具计量基础分类表未来期间现金流出不重大。

2026年6月30日账面价值

31其他负债以公允价值计量且其变动计入其他综合收益以公允价值计量且其变动计入当期损益

指定为以公允价值按照《金融工具确认按照《套期会计》项目2026年6月30日2025年12月31日分类为以公允价值计量且其变动计入和计量》准则指定准则指定为以计量且其变动计入其他综合收益的分类为以公允价值为以公允价值计量公允价值计量且其

其他应付款(1)5867218246.784694497204.76以摊余成本计量的其他综合收益的非交易性计量且其变动计入且其变动计入当期变动计入当期损益

应付股利1784877288.091716003419.42金融资产项目金融资产金融资产权益工具投资当期损益的金融资产损益的金融资产的金融资产

代理兑付证券款5894961.235913336.23

货币资金243170828492.92-----

合并结构化主体形成的其他负债1726586779.701491257533.91

结算备付金69522105230.89-----

其他11654552.377783508.41

融出资金107541790135.30-----

衍生金融资产---3082345054.24--

合计9396231828.177915455002.73

买入返售金融资产7639300678.68-----

应收款项13640093572.30-----

存出保证金23707998183.35-----

(1)其他应付款

交易性金融资产---241059172776.08--

其他债权投资-77565332005.10----项目2026年6月30日2025年12月31日

其他权益工具投资--69198612163.58---

应付仓单质押款245731500.0013614000.00其他金融资产422499686.37-----

应付房租25495440.285411826.06合计465644615979.8177565332005.1069198612163.58244141517830.32--

其他5595991306.504675471378.70

合计5867218246.784694497204.76

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司147中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2026年6月30日账面价值

以公允价值计量且其变动计入当期损益

按照《金融工具确认和计量》按照《套期会计》准则指定为分类为以公允价值计量且其准则指定为以公允价值计量且其以公允价值计量且其变动金融负债项目以摊余成本计量的金融负债变动计入当期损益的金融负债变动计入当期损益的金融负债计入当期损益的金融负债

短期借款10173085615.90---

应付短期融资款59163807719.93---

拆入资金6241098138.90---

交易性金融负债-9196290067.7714709512345.96-

衍生金融负债-7341210964.90--

卖出回购金融资产154845036628.29---

代理买卖证券款262899676944.41---

代理承销证券款347412350.47---

应付款项41248823662.10---

应付债券152024495928.84---

租赁负债1021883665.66---

其他金融负债9396231828.17---

合计697361552482.6716537501032.6714709512345.96-

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司148中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2025年12月31日账面价值

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益以公允价值计量且其变动计入当期损益

指定为以公允价值按照《金融工具确认按照《套期会计》分类为以公允价值计量且其变动计入和计量》准则指定准则指定为以计量且其变动计入其他综合收益的分类为以公允价值为以公允价值计量公允价值计量且其以摊余成本计量的其他综合收益的非交易性计量且其变动计入且其变动计入当期变动计入当期损益金融资产项目金融资产金融资产权益工具投资当期损益的金融资产损益的金融资产的金融资产

货币资金176697854471.55-----

结算备付金40618815306.02-----

融出资金84384373129.14-----

衍生金融资产---2282312427.00--

买入返售金融资产6494291116.03-----

应收款项9807003570.12-----

存出保证金20552894995.31-----

交易性金融资产---186664850677.89--

其他债权投资-93348016982.59----

其他权益工具投资--52222808703.51---

其他金融资产345814190.74-----

合计338901046778.9193348016982.5952222808703.51188947163104.89--

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司149中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2025年12月31日账面价值

以公允价值计量且其变动计入当期损益

按照《金融工具确认和计量》按照《套期会计》准则指定为分类为以公允价值计量且其准则指定为以公允价值计量且其以公允价值计量且其变动金融负债项目以摊余成本计量的金融负债变动计入当期损益的金融负债变动计入当期损益的金融负债计入当期损益的金融负债

短期借款7978408468.48---

应付短期融资款53860415002.92---

拆入资金6560613694.44---

交易性金融负债-973225510.0010637030203.52-

衍生金融负债-6529374280.35--

卖出回购金融资产135495884092.28---

代理买卖证券款175840030922.98---

代理承销证券款95295591.44---

应付款项22651439752.59---

应付债券122585709193.73---

租赁负债896402903.98---

其他金融负债7915455002.73---

合计533879654625.577502599790.3510637030203.52-

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司150中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

33股本

项目2026年6月30日2025年12月31日

中信建投证券股份有限公司股份总数7756694797.007756694797.00截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2025年12月31日账面价值34其他权益工具

以公允价值计量且其变动计入当期损益

按照《金融工具确认和计量》按照《套期会计》准则指定为2025年2026年分类为以公允价值计量且其准则指定为以公允价值计量且其以公允价值计量且其变动项目12月31日本期增加本期减少6月30日

金融负债项目以摊余成本计量的金融负债变动计入当期损益的金融负债变动计入当期损益的金融负债计入当期损益的金融负债永续债36145018867.937000000000.004975990566.0438169028301.89

短期借款7978408468.48---

应付短期融资款53860415002.92---于2026年6月30日存续的其他权益工具详情如下：

拆入资金6560613694.44---

交易性金融负债-973225510.0010637030203.52-项目发行日期发行规模

衍生金融负债-6529374280.35--

卖出回购金融资产135495884092.28---2022年永续次级债券(第一期)2022年3月4500000000.00

代理买卖证券款175840030922.98---

2022年永续次级债券(第二期)2022年6月3500000000.00

代理承销证券款95295591.44---

应付款项22651439752.59---2022年永续次级债券(第三期)2022年8月2000000000.00

应付债券122585709193.73---2024年永续次级债券(第一期)2024年1月4500000000.00

租赁负债896402903.98---2024年永续次级债券(第二期)2024年8月2500000000.00

其他金融负债7915455002.73---

2024年永续次级债券(第三期)2024年12月2900000000.00

合计533879654625.577502599790.3510637030203.52-2025年永续次级债券(第一期)2025年1月2100000000.00

2025年永续次级债券(第二期)2025年4月1400000000.00

2025年永续次级债券(第三期)2025年5月1600000000.00

2025年永续次级债券(第四期)2025年7月3000000000.00

2025年永续次级债券(第五期)2025年8月1000000000.00

2025年永续次级债券(第六期)2025年11月2200000000.00

2026年永续次级债券(第一期)2026年3月4400000000.00

2026年永续次级债券(第二期)2026年5月2600000000.00

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司151中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

与上述本期期末存续的其他权益工具的权益属性相关的发行条款如下：

-以每5个计息年度为1个重定价周期，附设发行人续期选择权，每个重定价周期末，发行人有权选择将债券期限延长1个重定价周期(即延续5年)，或全额兑付债券；中信建投证券股份有限公司截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

-不设投资者回售选择权，在债券存续期内，投资者无权要求发行人赎回债券；

-附设发行人延期支付利息权，除非发生强制付息事件，每个付息日，发行人可自行选择将35其他综合收益当期利息以及按照募集说明书相关条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日

2026年1月1日至6月30日止期间支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制。其中，强制付息事件仅限于向普通股股东归属于母公司股东减：前期计入减：前期计入归属于母公司股东分红、减少注册资本的情形；的其他综合收益本期其他综合收益其他综合收益的其他综合收益

项目期初余额所得税前发生额减：所得税当期转入损益本期转入留存收益税后归属于母公司期末余额

-前述全部永续次级债券的清偿顺序在本公司的普通债务和次级债务之后；除非公司清算，不能重分类进损益的投资者不能要求公司加速偿还本期债券的本金。

其他综合收益

1.其他权益工具投资

本公司发行的永续次级债券分类为权益工具，列于合并资产负债表股东权益中。822925997.00(1103373486.16)(281384674.81)-26399703.09(848388514.44)(25462517.44)公允价值变动将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其

29392.15-----29392.15

他综合收益

2.其他债权投资

312182178.22205780420.6736301637.31111783911.28-57694872.08369877050.30

公允价值变动

3.其他债权投资

452170659.96(147734782.88)(36472672.56)--(111262110.32)340908549.64

信用减值准备

4.外币报表折算差额364666094.32(230358821.13)---(230358821.13)134307273.19

合计1951974321.65(1275686669.50)(281555710.06)111783911.2826399703.09(1132314573.81)819659747.84

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司152中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

35其他综合收益

2026年1月1日至6月30日止期间

归属于母公司股东减：前期计入减：前期计入归属于母公司股东的其他综合收益本期其他综合收益其他综合收益的其他综合收益

项目期初余额所得税前发生额减：所得税当期转入损益本期转入留存收益税后归属于母公司期末余额不能重分类进损益的其他综合收益

1.其他权益工具投资

822925997.00(1103373486.16)(281384674.81)-26399703.09(848388514.44)(25462517.44)

公允价值变动将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其

29392.15-----29392.15

他综合收益

2.其他债权投资

312182178.22205780420.6736301637.31111783911.28-57694872.08369877050.30

公允价值变动

3.其他债权投资

452170659.96(147734782.88)(36472672.56)--(111262110.32)340908549.64

信用减值准备

4.外币报表折算差额364666094.32(230358821.13)---(230358821.13)134307273.19

合计1951974321.65(1275686669.50)(281555710.06)111783911.2826399703.09(1132314573.81)819659747.84

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司153中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

36手续费及佣金净收入

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表证券经纪业务净收入4391338918.272925287047.24

证券经纪业务收入5906309558.583738958612.94

2025年1月1日至6月30日止期间其中：代理买卖证券业务4809238076.043023033677.63

归属于母公司股东减：前期计入减：前期计入归属于母公司股东交易单元席位租赁447291523.01298869379.99

的其他综合收益本期其他综合收益其他综合收益的其他综合收益代销金融产品业务649779959.53417055555.32

项目期初余额所得税前发生额减：所得税当期转入损益本期转入留存收益税后归属于母公司期末余额证券经纪业务支出1514970640.31813671565.70

其中：代理买卖证券业务1514970640.31813671565.70不能重分类进损益的

其他综合收益期货经纪业务净收入649094764.66418670355.23

1.其他权益工具投资期货经纪业务收入1642044163.481137303723.32

149195374.17748216684.78186526049.25-7342563.57554348071.96703543446.13

公允价值变动期货经纪业务支出992949398.82718633368.09

投资银行业务净收入1113445360.431122552000.18将重分类进损益的

投资银行业务收入1179467994.811170808710.20其他综合收益

其中：证券承销业务982727585.681002829692.30

1.权益法下可转损益的其

24264.335127.82---5127.8229392.15证券保荐业务65863438.6928392638.97

他综合收益

2.其他债权投资财务顾问业务130876970.44139586378.93

564230803.12156742304.43(48420908.95)324938099.72-(119774886.34)444455916.78

公允价值变动投资银行业务支出66022634.3848256710.02

3.其他债权投资其中：证券承销业务65237771.4847605675.10

314423926.86146998829.5736939882.83--110058946.74424482873.60

信用减值准备证券保荐业务747343.99393828.70

4.外币报表折算差额481950344.73(67467244.65)---(67467244.65)414483100.08财务顾问业务37518.91257206.22

资产管理业务净收入442383805.81412942257.07

合计1509824713.21984495701.95175045023.13324938099.727342563.57477170015.531986994728.74

资产管理业务收入442478332.15413514360.21

资产管理业务支出94526.34572103.14

基金管理业务净收入324299222.65247915040.97

基金管理业务收入324299222.65247915040.97

投资咨询业务净收入328463718.50208338901.36

投资咨询业务收入328809269.78208430455.13

投资咨询业务支出345551.2891553.77

其他手续费及佣金净收入106344092.7651115313.78

其他手续费及佣金收入177063868.70120191032.77

其他手续费及佣金支出70719775.9469075718.99

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司154合计7355369883.085386820915.83

其中：手续费及佣金收入合计10000472410.157037121935.54

手续费及佣金支出合计2645102527.071650301019.71中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

36手续费及佣金净收入

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年证券经纪业务净收入4391338918.272925287047.24

证券经纪业务收入5906309558.583738958612.94

其中：代理买卖证券业务4809238076.043023033677.63

交易单元席位租赁447291523.01298869379.99

代销金融产品业务649779959.53417055555.32

证券经纪业务支出1514970640.31813671565.70

其中：代理买卖证券业务1514970640.31813671565.70

期货经纪业务净收入649094764.66418670355.23

期货经纪业务收入1642044163.481137303723.32

期货经纪业务支出992949398.82718633368.09

投资银行业务净收入1113445360.431122552000.18

投资银行业务收入1179467994.811170808710.20

其中：证券承销业务982727585.681002829692.30

证券保荐业务65863438.6928392638.97

财务顾问业务130876970.44139586378.93

投资银行业务支出66022634.3848256710.02

其中：证券承销业务65237771.4847605675.10

证券保荐业务747343.99393828.70

财务顾问业务37518.91257206.22

资产管理业务净收入442383805.81412942257.07

资产管理业务收入442478332.15413514360.21

资产管理业务支出94526.34572103.14

基金管理业务净收入324299222.65247915040.97

基金管理业务收入324299222.65247915040.97

投资咨询业务净收入328463718.50208338901.36

投资咨询业务收入328809269.78208430455.13

投资咨询业务支出345551.2891553.77

其他手续费及佣金净收入106344092.7651115313.78

其他手续费及佣金收入177063868.70120191032.77

其他手续费及佣金支出70719775.9469075718.99

合计7355369883.085386820915.83

其中：手续费及佣金收入合计10000472410.157037121935.54

手续费及佣金支出合计2645102527.071650301019.71

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司155中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

37利息净收入

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年利息收入

融资融券业务利息收入2029279221.181583472041.93

货币资金及结算备付金利息收入1350840293.491298519644.76

其他债权投资利息收入1084268978.071120722689.43

买入返售金融资产利息收入110928680.24111164527.70

其中：股票质押式回购利息收入44109073.6247409727.95

其他47010652.2013085702.94

小计4622327825.184126964606.76利息支出

应付债券利息支出1795713785.081790884983.02

卖出回购金融资产款利息支出1262416261.981274744163.11

其中：质押式报价回购利息支出133383526.60140572876.64

拆入资金利息支出76783986.0444501963.45

其中：转融通利息支出-12812916.13

应付短期融资款利息支出607381519.65465287688.31

代理买卖证券款利息支出276977750.96204482020.53

租赁负债利息支出14993104.8417769261.26

短期借款利息支出121825851.1562535188.44

其他59914426.2929318876.95

小计4216006685.993889524145.07

利息净收入406321139.19237440461.69

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司156中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

37利息净收入38投资收益

1月1日至6月30日止期间1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年项目2026年2025年利息收入权益法核算的长期股权投资收益5022876.631662320.05

融资融券业务利息收入2029279221.181583472041.93金融工具投资收益3441065661.874601452330.92

货币资金及结算备付金利息收入1350840293.491298519644.76其中：持有期间取得的收益2758190778.552682629706.40

其他债权投资利息收入1084268978.071120722689.43其中：交易性金融工具(1)2006989185.392441005189.67

买入返售金融资产利息收入110928680.24111164527.70其他权益工具投资770042999.74242536749.31

其中：股票质押式回购利息收入44109073.6247409727.95衍生金融工具(18841406.58)(912232.58)

其他47010652.2013085702.94处置金融工具取得的收益682874883.321918822624.52

其中：交易性金融工具(1)5919689230.332477524360.51

小计4622327825.184126964606.76

其他债权投资101179839.12224532626.00

利息支出衍生金融工具(5337994186.13)(783234361.99)

应付债券利息支出1795713785.081790884983.02其他7655051.156008424.99

卖出回购金融资产款利息支出1262416261.981274744163.11合计3453743589.654609123075.96

其中：质押式报价回购利息支出133383526.60140572876.64

拆入资金利息支出76783986.0444501963.45

其中：转融通利息支出-12812916.132026年1月1日至6月30日止期间及2025年1月1日至6月30日止期间，本集团投资收益应付短期融资款利息支出607381519.65465287688.31的汇回均无重大限制。

代理买卖证券款利息支出276977750.96204482020.53

租赁负债利息支出14993104.8417769261.26

短期借款利息支出121825851.1562535188.44

其他59914426.2929318876.95

小计4216006685.993889524145.07

利息净收入406321139.19237440461.69

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司157中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(1)交易性金融工具投资收益明细表：

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

-持有期间损益2069648854.652472392118.89

-处置取得损益6448422361.562875940882.18分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

-持有期间损益(62659669.26)(31386929.22)

-处置取得损益15468899.35(60677808.98)指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

-处置取得损益(544202030.58)(337738712.69)

39公允价值变动损益

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年交易性金融资产3593555544.892214404841.57

衍生金融工具820738043.52(1932334766.55)

交易性金融负债180880628.45(288981165.15)

其中：指定为以公允价值计量且其变动计入

213837625.23(333295855.58)

当期损益的金融负债

其他(20540898.98)-

合计4574633317.88(6911090.13)

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司158中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

40税金及附加

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年城市维护建设税73234029.5832756825.49

教育费附加31553598.3514141790.45

其他31745478.1914737801.24

合计136533106.1261636417.18

41业务及管理费

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年职工工资2939325976.872454619105.24

劳动保险费634985628.82530917361.50

使用权资产折旧费252199347.98268437512.06

电子设备运转费215775778.27166301046.15

交易所会员年费195865296.79131742320.74

住房公积金187169421.96200509837.57

无形资产摊销162078524.98152659059.05

折旧费127198530.47132269243.29

差旅费110858372.9196021471.95

其他1319781876.30842166863.21

合计6145238755.354975643820.76

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司159中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

42信用减值损失

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年其他债权投资减值损失(147752988.96)146987793.65

买入返售金融资产减值损失(58272509.83)31560986.57

坏账损失(1872951.56)(2282860.64)

融出资金减值损失153189993.98(82029701.23)

合计(54708456.37)94236218.35

43营业外支出

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年捐赠支出628970.71860467.17

其他180460105.1012455221.38

合计181089075.8113315688.55

44所得税费用

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年当期所得税费用1373960134.801098751661.83

其中：中国大陆1241718520.671028844429.40

中国大陆以外地区132241614.1369907232.43

递延所得税费用806091824.86(290814973.12)

合计2180051959.66807936688.71

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司160中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

42信用减值损失45每股收益

1月1日至6月30日止期间基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以已发行普通股的加权平均数计

项目2026年2025年算。基本每股收益的具体计算如下：

其他债权投资减值损失(147752988.96)146987793.651月1日至6月30日止期间

买入返售金融资产减值损失(58272509.83)31560986.57项目2026年2025年坏账损失(1872951.56)(2282860.64)

融出资金减值损失153189993.98(82029701.23)利润：

归属于本公司股东的当期净利润7639129546.854508536107.40

合计(54708456.37)94236218.35减：归属于本公司其他权益持有者的

535667999.98486725945.19当期净利润

43营业外支出归属于本公司普通股股东的当期净利润7103461546.874021810162.21

1月1日至6月30日止期间股份：

项目2026年2025年已发行普通股的加权平均数7756694797.007756694797.00

捐赠支出628970.71860467.17基本每股收益0.920.52

其他180460105.1012455221.38

合计181089075.8113315688.55本公司并无潜在可稀释的普通股。

44所得税费用

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年当期所得税费用1373960134.801098751661.83

其中：中国大陆1241718520.671028844429.40

中国大陆以外地区132241614.1369907232.43

递延所得税费用806091824.86(290814973.12)

合计2180051959.66807936688.71

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司161中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

46现金流量表附注(2)收到其他与经营活动有关的现金

(1)现金流量表补充资料1月1日至6月30日止期间项目2026年2025年

1月1日至6月30日止期间

2026年2025年应付款项的增加18887881855.102165667843.71

代理承销证券款的增加252116759.031625593009.24

将净利润调节为经营活动现金流量：其他应付款的增加601687928.59599068893.74

净利润7641117495.014516072471.45应收款项的减少196349191.86179630811.88

加：信用减值损失(转回)/计提(54708456.37)94236218.35大宗商品贸易销售相关的现金849107705.42992932825.93

其他资产减值损失计提-3645445.07其他1396898057.78602422530.49

使用权资产折旧252199347.98268437512.06

固定资产及投资性房地产折旧128289842.06133317534.55合计22184041497.786165315914.99

无形资产摊销162078524.98152659059.05

长期待摊费用摊销60236595.9765385216.84(3)支付其他与经营活动有关的现金

处置固定资产、无形资产和其他资产

(38649.18)(831058.50)的收益1月1日至6月30日止期间

公允价值变动损益(4574633317.88)6911090.13项目2026年2025年利息净收入1455869103.451215754431.60应付款项的减少14938261.504147134175.89

汇兑损益(147052346.72)(49453456.40)应收款项的增加3890771407.743167100677.16

投资收益(876245715.49)(468731695.36)存出保证金的增加3521046191.722719389473.71

递延所得税806091824.86(290814973.12)以现金支付的营业费用1207807901.09916308946.75

交易性金融资产的(增加)/减少(50855456887.24)7263124747.54大宗商品采购支付的现金1059886974.50919233449.77

经营性应收项目的(增加)/减少(31991225340.89)1962228789.41其他1021675972.631681797526.73

经营性应付项目的增加138824742623.7545253822230.43

合计10716126709.1813550964250.01

经营活动产生的现金流量净额60831264644.2960125763563.10

(4)现金及现金等价物的构成项目2026年6月30日2025年6月30日

可随时用于支付的银行存款241881366221.68169207157590.60

可随时用于支付的结算备付金69522105148.4016438471555.00

可随时用于支付的其他货币资金555342008.12607042110.86

期末现金及现金等价物311958813378.20186252671256.46

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司162中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(2)收到其他与经营活动有关的现金

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年应付款项的增加18887881855.102165667843.71

代理承销证券款的增加252116759.031625593009.24

其他应付款的增加601687928.59599068893.74

应收款项的减少196349191.86179630811.88

大宗商品贸易销售相关的现金849107705.42992932825.93

其他1396898057.78602422530.49

合计22184041497.786165315914.99

(3)支付其他与经营活动有关的现金

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年应付款项的减少14938261.504147134175.89

应收款项的增加3890771407.743167100677.16

存出保证金的增加3521046191.722719389473.71

以现金支付的营业费用1207807901.09916308946.75

大宗商品采购支付的现金1059886974.50919233449.77

其他1021675972.631681797526.73

合计10716126709.1813550964250.01

(4)现金及现金等价物的构成项目2026年6月30日2025年6月30日

可随时用于支付的银行存款241881366221.68169207157590.60

可随时用于支付的结算备付金69522105148.4016438471555.00

可随时用于支付的其他货币资金555342008.12607042110.86

期末现金及现金等价物311958813378.20186252671256.46

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司163中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(5)筹资活动产生的各项负债变动短期借款应付短期融资款应付债券合计

2025年12月31日7978408468.4853860415002.92122585709193.73184424532665.13

中信建投证券股份有限公司

筹资活动现金流量变动2409700349.705027731015.5028296919591.2435734350956.44截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表非现金变动

利息支出121825851.15607381519.651795713785.082524921155.88(2)长期股权投资明细情况

汇率影响(336849053.43)(331719818.14)(654082641.21)(1322651512.78)

其他--236000.00236000.00被投资单位名称2026年1月1日本期增加本期减少2026年6月30日

2026年6月30日10173085615.9059163807719.93152024495928.84221361389264.67

子公司

中信建投期货有限公司1085398383.54--1085398383.54

47受托客户资产管理业务中信建投资本管理有限公司2050000000.00--2050000000.00

中信建投(国际)金融控股有限公司3237325000.001331175000.00-4568500000.00

本集团的受托客户资产管理业务，包括定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理中信建投基金管理有限公司643120246.28--643120246.28中信建投投资有限公司4685000000.00--4685000000.00业务，以托管客户为主体，独立建账，独立核算，定期与托管人的会计核算和估值结果进行复核。于2026年6月30日，与此相关的托管账户资产及负债均为人民币703930741344.14合计11700843629.821331175000.00-13032018629.82

元(2025年12月31日：人民币628082507033.17元)。

宣告发放

五、公司财务报表主要项目附注被投资单位名称2026年1月1日本期增加本期减少权益法核算之变动现金股利或利润2026年6月30日

1长期股权投资联营企业

北京顺隆致远企业管理咨询有限33699425.93--152703.79(318828.02)33533301.70

(1)按类别列示公司

北京股权交易中心有限公司28276117.98--32503.40(389455.42)27919165.96

项目2026年6月30日2025年12月31日合计61975543.91--185207.19(708283.44)61452467.66

对子公司的投资13032018629.8211700843629.82

对联营企业的投资61452467.6661975543.91

合计13093471097.4811762819173.73

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司164中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(2)长期股权投资明细情况被投资单位名称2026年1月1日本期增加本期减少2026年6月30日子公司

中信建投期货有限公司1085398383.54--1085398383.54

中信建投资本管理有限公司2050000000.00--2050000000.00

中信建投(国际)金融控股有限公司3237325000.001331175000.00-4568500000.00

中信建投基金管理有限公司643120246.28--643120246.28

中信建投投资有限公司4685000000.00--4685000000.00

合计11700843629.821331175000.00-13032018629.82宣告发放被投资单位名称2026年1月1日本期增加本期减少权益法核算之变动现金股利或利润2026年6月30日联营企业北京顺隆致远企业管理咨询有限

33699425.93--152703.79(318828.02)33533301.70

公司

北京股权交易中心有限公司28276117.98--32503.40(389455.42)27919165.96

合计61975543.91--185207.19(708283.44)61452467.66

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司165中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表被投资单位名称2025年1月1日本年增加本年减少2025年12月31日子公司

中信建投期货有限公司1085398383.54--1085398383.54

中信建投资本管理有限公司2050000000.00--2050000000.00

中信建投(国际)金融控股有限公司3237325000.00--3237325000.00

中信建投基金管理有限公司643120246.28--643120246.28

中信建投投资有限公司4685000000.00--4685000000.00

合计11700843629.82--11700843629.82宣告发放被投资单位名称2025年1月1日本年增加本年减少权益法核算之变动现金股利或利润2025年12月31日联营企业北京顺隆致远企业管理咨询有限

30171320.50--3789156.40(261050.97)33699425.93

公司

北京股权交易中心有限公司29066292.85--(790174.87)-28276117.98

合计59237613.35--2998981.53(261050.97)61975543.91

i. 2026 年 2 月本公司对中信建投 (国际) 金融控股有限公司增加投资 15.00 亿港元。

ii. 本公司的主要子公司及联营企业信息披露于附注六在其他主体中的权益。

iii. 于 2026 年 6 月 30 日，本公司无向投资企业转移资金能力受到限制的情况 (2025 年 12 月 31 日：无) 。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司166中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2手续费及佣金净收入

1月1日至6月30日止期间

2026年2025年

证券经纪业务净收入4353870401.652873850673.43

证券经纪业务收入5779659633.043640628581.60

其中：代理买卖证券业务4624563620.322915378988.33

交易单元席位租赁447291523.01298869379.99

代销金融产品业务707804489.71426380213.28

证券经纪业务支出1425789231.39766777908.17

其中：代理买卖证券业务1425789231.39766777908.17

投资银行业务净收入1008691866.101048660696.04

投资银行业务收入1073830017.061096306934.60

其中：证券承销业务902689923.25943767883.94

证券保荐业务37194339.6216132389.48

财务顾问业务133945754.19136406661.18

投资银行业务支出65138150.9647646238.56

其中：证券承销业务65100632.0547389032.34

财务顾问业务37518.91257206.22

资产管理业务净收入422868360.25396277580.18

资产管理业务收入422868360.25396629924.19

资产管理业务支出-352344.01

投资咨询业务净收入329566746.82211676537.28

投资咨询业务收入329912298.10211768091.05

投资咨询业务支出345551.2891553.77

其他手续费及佣金净收入119404026.9855738353.11

其他手续费及佣金收入176795431.94119877857.77

其他手续费及佣金支出57391404.9664139504.66

合计6234401401.804586203840.04

其中：手续费及佣金收入合计7783065740.395465211389.21

手续费及佣金支出合计1548664338.59879007549.17

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司167中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

3利息净收入

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年利息收入

融资融券业务利息收入2017044341.441569806736.92

货币资金及结算备付金利息收入1021508588.871063462626.55

其他债权投资利息收入634683617.73834700931.93

买入返售金融资产利息收入83923809.72104156448.17

其中：股票质押式回购利息收入44109073.6247409727.95

其他2117630.675676342.85

小计3759277988.433577803086.42利息支出

应付债券利息支出1514893862.601521314162.86

卖出回购金融资产款利息支出992091640.961096496391.83

其中：质押式报价回购利息支出133383526.60140572876.64

拆入资金利息支出76783986.0444501963.45

其中：转融通利息支出-12812916.13

应付短期融资款利息支出436277708.94348201345.89

代理买卖证券款利息支出105201219.57101350078.10

租赁负债利息支出12215148.0517166260.11

其他53916784.6624667334.95

小计3191380350.823153697537.19

利息净收入567897637.61424105549.23

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司168中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

3利息净收入4投资收益

1月1日至6月30日止期间1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年项目2026年2025年利息收入权益法核算的长期股权投资收益185207.191873006.48

融资融券业务利息收入2017044341.441569806736.92金融工具投资收益3324431504.514655659726.81

货币资金及结算备付金利息收入1021508588.871063462626.55其中：持有期间取得的收益2141093619.942266797582.30

其他债权投资利息收入634683617.73834700931.93其中：交易性金融工具(1)1394264649.382028997641.04

买入返售金融资产利息收入83923809.72104156448.17其他权益工具投资765670377.14238712173.84

其中：股票质押式回购利息收入44109073.6247409727.95衍生金融工具(18841406.58)(912232.58)

其他2117630.675676342.85处置金融工具取得的收益1183337884.572388862144.51

其中：交易性金融工具(1)3261386223.411958309376.56

小计3759277988.433577803086.42

其他债权投资70632695.65178649945.99

衍生金融工具(2148681034.49)251902821.96利息支出

应付债券利息支出1514893862.601521314162.86合计3324616711.704657532733.29

卖出回购金融资产款利息支出992091640.961096496391.83

其中：质押式报价回购利息支出133383526.60140572876.64

(1)交易性金融工具投资收益明细表：

拆入资金利息支出76783986.0444501963.45

其中：转融通利息支出-12812916.131月1日至6月30日止期间

应付短期融资款利息支出436277708.94348201345.89项目2026年2025年代理买卖证券款利息支出105201219.57101350078.10

租赁负债利息支出12215148.0517166260.11分类为以公允价值计量且其变动计入

其他53916784.6624667334.95当期损益的金融资产

-持有期间损益1456914024.142054553313.25

小计3191380350.823153697537.19

-处置取得损益3357781473.802044353157.78

利息净收入567897637.61424105549.23分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

-持有期间损益(62649374.76)(25555672.21)

-处置取得损益15157463.17(60677808.98)指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

-处置取得损益(111552713.56)(25365972.24)

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司169中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

5公允价值变动损益

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年交易性金融资产91245364.59528359955.01

衍生金融工具1842071468.09(1596785217.36)

交易性金融负债(125188958.03)(159389658.23)

其中：指定为以公允价值计量且其变动

(91865751.25)(203704348.66)计入当期损益的金融负债

合计1808127874.65(1227814920.58)

6业务及管理费

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年职工工资2603033584.042156494451.66

劳动保险费583990100.73487894790.71

使用权资产折旧费233137374.54247048588.54

交易所会员年费194387466.61131181000.00

住房公积金170072871.66186431316.89

无形资产摊销154712773.88144671286.39

电子设备运转费148720770.40123474149.20

折旧费118765122.75123648139.67

职工福利费96273023.3665030880.17

其他1146861834.33715464292.33

合计5449954922.304381338895.56

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司170中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

5公允价值变动损益7现金流量表补充资料

1月1日至6月30日止期间1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年2026年2025年交易性金融资产91245364.59528359955.01将净利润调节为经营活动现金流量：

衍生金融工具1842071468.09(1596785217.36)净利润5312187312.083466586945.77

交易性金融负债(125188958.03)(159389658.23)加：信用减值损失(转回)/计提(55886873.45)96584453.60

其中：指定为以公允价值计量且其变动使用权资产折旧233137374.54247048588.54

(91865751.25)(203704348.66)

计入当期损益的金融负债固定资产及投资性房地产折旧120974016.65124696430.93

无形资产摊销154712773.88144671286.39

合计1808127874.65(1227814920.58)

长期待摊费用摊销56681698.2462504022.47

处置固定资产、无形资产和其他资产的(34695.74)(818383.30)

6业务及管理费收益

公允价值变动损益(1808127874.65)1227814920.58

1月1日至6月30日止期间利息净收入1328703101.861051980836.93

项目2026年2025年汇兑损益157299.396755792.36

职工工资2603033584.042156494451.66投资收益(836488279.98)(419235126.31)

劳动保险费583990100.73487894790.71递延所得税361616473.71(335428841.24)

使用权资产折旧费233137374.54247048588.54交易性金融资产的(增加)/减少(34565333343.02)14130394797.60

交易所会员年费194387466.61131181000.00经营性应收项目的(增加)/减少(24799083098.77)6901299805.42

住房公积金170072871.66186431316.89经营性应付项目的增加113583657241.1135375529943.48

无形资产摊销154712773.88144671286.39

经营活动产生的现金流量净额59086873125.8562080385473.22

电子设备运转费148720770.40123474149.20

折旧费118765122.75123648139.67

职工福利费96273023.3665030880.17

其他1146861834.33715464292.33

合计5449954922.304381338895.56

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司171中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

六、在其他主体中的权益2在联营企业中的权益

1在子公司中的权益本集团投资的主要联营企业信息如下：

通过设立或投资等方式取得的主要子公司公司主要经营地注册地注册资本持股/表决权比例直接/间接持有业务性质

2026年2025年

子公司主要经营地注册地注册资本持股/表决权比例直接/间接持有业务性质6月30日12月31日

2026年2025年

6月30日12月31日信城发展私募股权投资基金管理(深圳)私募股权投资基金管理、深圳市深圳市人民币10000万元29.00%29.00%直接

有限公司(1)创业投资基金管理服务

中信建投期货有限公司重庆市重庆市人民币140000万元100%100%直接期货经纪

中信建投资本管理有限公司北京市北京市人民币350000万元100%100%直接项目投资一般项目：社会经济咨询服务；

中信建投(国际)金融控股有限公司香港香港不适用100%100%直接控股、投资北京顺隆致远企业管理咨询有限公司(1)北京市北京市人民币30000万元7.11%7.11%直接以自有资金从事投资活动；

中信建投基金管理有限公司北京市北京市人民币45000万元100%100%直接基金业务、资产管理自有资金投资的资产管理服务

投资管理、股权投资管理、为非上市股份公司股份、有限

中信建投投资有限公司北京市北京市人民币610000万元100%100%直接

投资咨询、项目管理公司股权、债券以及其他各类

权益或债权的发行、交易及投融

(1)于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团不存在使用集团资产或清偿集团负债方面的限制。资提供场所、设施和服务；组织

北京股权交易中心有限公司(1)北京市北京市人民币40000万元7.11%7.11%直接开展金融产品创新活动；提供

融资、并购、资本运作等服务；

提供与前述业务相关的信息、

培训、咨询、财务顾问等服务

(1)本集团提名代表任信城发展私募股权投资基金管理深圳有限公司、北京顺隆致远企业管理咨询有限公司和北京股权交易中心有限公司董事，对其实施重大影响，因此本集团将其作为联营企业。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司172中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

六、在其他主体中的权益2在联营企业中的权益

1在子公司中的权益本集团投资的主要联营企业信息如下：

通过设立或投资等方式取得的主要子公司公司主要经营地注册地注册资本持股/表决权比例直接/间接持有业务性质

2026年2025年

子公司主要经营地注册地注册资本持股/表决权比例直接/间接持有业务性质6月30日12月31日

2026年2025年

6月30日12月31日信城发展私募股权投资基金管理(深圳)私募股权投资基金管理、深圳市深圳市人民币10000万元29.00%29.00%直接

有限公司(1)创业投资基金管理服务

中信建投期货有限公司重庆市重庆市人民币140000万元100%100%直接期货经纪

中信建投资本管理有限公司北京市北京市人民币350000万元100%100%直接项目投资一般项目：社会经济咨询服务；

中信建投(国际)金融控股有限公司香港香港不适用100%100%直接控股、投资北京顺隆致远企业管理咨询有限公司(1)北京市北京市人民币30000万元7.11%7.11%直接以自有资金从事投资活动；

中信建投基金管理有限公司北京市北京市人民币45000万元100%100%直接基金业务、资产管理自有资金投资的资产管理服务

投资管理、股权投资管理、为非上市股份公司股份、有限

中信建投投资有限公司北京市北京市人民币610000万元100%100%直接

投资咨询、项目管理公司股权、债券以及其他各类

权益或债权的发行、交易及投融

(1)于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团不存在使用集团资产或清偿集团负债方面的限制。资提供场所、设施和服务；组织

北京股权交易中心有限公司(1)北京市北京市人民币40000万元7.11%7.11%直接开展金融产品创新活动；提供

融资、并购、资本运作等服务；

提供与前述业务相关的信息、

培训、咨询、财务顾问等服务

(1)本集团提名代表任信城发展私募股权投资基金管理深圳有限公司、北京顺隆致远企业管理咨询有限公司和北京股权交易中心有限公司董事，对其实施重大影响，因此本集团将其作为联营企业。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司173中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

3在纳入合并范围的结构化主体中的权益

本集团主要在日常经营中会涉及结构化主体。本集团会分析判断是否对这些结构化主体存在控制，以确定是否将其纳入合并财务报表范围。中信建投证券股份有限公司截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

由于本公司或本公司的子公司作为部分结构化主体的管理人或投资顾问制定投资决策，且以自有资金投资了结构化主体部分份额，承担了产品绝大部分或所有的风险且享有产品绝大部分或

2026年1月1日至6月30日止期间

所有的可变收益。因此，本集团将其纳入财务报表的合并范围。

投资银行业务财富管理业务交易及机构客户服务资产管理业务其他合计

于2026年6月30日及2025年12月31日，纳入合并范围的结构化主体资产总额及本集团对一、营业收入1113445360.434666244067.389072482737.47904595347.23472040191.9016228807704.41

纳入合并范围的结构化主体的最大风险敞口载列如下：

手续费及佣金净收入1113445360.433221155824.472324051647.39766683028.46(69965977.67)7355369883.08

2026年6月30日2025年12月31日其他收入-1445088242.916748431090.08137912318.77542006169.578873437821.33

资产总额11888708331.278796385661.74二、营业支出899652623.322494502633.182338854327.24333307033.79161857757.656228174375.18

最大风险敞口10250197580.707183849578.30

三、营业利润213792737.112171741434.206733628410.23571288313.44310182434.2510000633329.23

分部资产1062627733.07255653526035.09523312179002.176542697854.6673444073976.47860015104601.46

七、分部报告

递延所得税资产436125023.05

出于管理目的，本集团的经营业务根据其业务运营和所提供服务的性质，区分为不同的管理结四、资产总额860451229624.51构并进行管理。本集团的每一个业务分部均代表一个策略性业务单位。

分部负债930938290.36218065892948.13483369447238.463474673912.6528299286092.50734140238482.10

投资银行业务分部：提供投资银行服务，包括财务顾问、保荐服务、股票承销及债券承销等。递延所得税负债527096124.53财富管理业务分部：代理一般企业及个人客户买卖股票、基金、债券及期货；及向其提供融资五、负债总额734667334606.63融券等服务。

六、补充信息

-折旧和摊销费用48689864.48207215046.01298622313.5827192763.8321084323.09602804310.99

交易及机构客户服务分部：从事金融产品交易，亦代理机构客户(指金融机构)买卖股票、基-资本性支出13088455.9164153757.8982031296.4813535005.415570096.46178378612.15

金、债券，向其提供融资融券等服务；同时向机构客户提供销售金融产品服务，专业研究服-信用减值损失(69416.94)64720851.74(117591192.18)-(1768698.99)(54708456.37)务，以协助彼等作出投资决策。

资产管理业务分部：开发资产管理产品、基金管理产品服务，及私募股权投资，并透过子公司及合并的结构化主体向客户提供上述服务。

其他分部：主要为大宗商品贸易及总部的营运资金运作等。

管理层监控各业务分部的经营成果，以决定向其分配资源和其他经营决策。

所得税实行统一管理，不在分部间分配。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司174中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

3在纳入合并范围的结构化主体中的权益

本集团主要在日常经营中会涉及结构化主体。本集团会分析判断是否对这些结构化主体存在控制，以确定是否将其纳入合并财务报表范围。中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

由于本公司或本公司的子公司作为部分结构化主体的管理人或投资顾问制定投资决策，且以自有资金投资了结构化主体部分份额，承担了产品绝大部分或所有的风险且享有产品绝大部分或

2026年1月1日至6月30日止期间

所有的可变收益。因此，本集团将其纳入财务报表的合并范围。

投资银行业务财富管理业务交易及机构客户服务资产管理业务其他合计

于2026年6月30日及2025年12月31日，纳入合并范围的结构化主体资产总额及本集团对一、营业收入1113445360.434666244067.389072482737.47904595347.23472040191.9016228807704.41

纳入合并范围的结构化主体的最大风险敞口载列如下：

手续费及佣金净收入1113445360.433221155824.472324051647.39766683028.46(69965977.67)7355369883.08

2026年6月30日2025年12月31日其他收入-1445088242.916748431090.08137912318.77542006169.578873437821.33

资产总额11888708331.278796385661.74二、营业支出899652623.322494502633.182338854327.24333307033.79161857757.656228174375.18

最大风险敞口10250197580.707183849578.30

三、营业利润213792737.112171741434.206733628410.23571288313.44310182434.2510000633329.23

分部资产1062627733.07255653526035.09523312179002.176542697854.6673444073976.47860015104601.46

七、分部报告

递延所得税资产436125023.05

出于管理目的，本集团的经营业务根据其业务运营和所提供服务的性质，区分为不同的管理结四、资产总额860451229624.51构并进行管理。本集团的每一个业务分部均代表一个策略性业务单位。

分部负债930938290.36218065892948.13483369447238.463474673912.6528299286092.50734140238482.10

投资银行业务分部：提供投资银行服务，包括财务顾问、保荐服务、股票承销及债券承销等。递延所得税负债527096124.53财富管理业务分部：代理一般企业及个人客户买卖股票、基金、债券及期货；及向其提供融资五、负债总额734667334606.63融券等服务。

六、补充信息

-折旧和摊销费用48689864.48207215046.01298622313.5827192763.8321084323.09602804310.99

交易及机构客户服务分部：从事金融产品交易，亦代理机构客户(指金融机构)买卖股票、基-资本性支出13088455.9164153757.8982031296.4813535005.415570096.46178378612.15

金、债券，向其提供融资融券等服务；同时向机构客户提供销售金融产品服务，专业研究服-信用减值损失(69416.94)64720851.74(117591192.18)-(1768698.99)(54708456.37)务，以协助彼等作出投资决策。

资产管理业务分部：开发资产管理产品、基金管理产品服务，及私募股权投资，并透过子公司及合并的结构化主体向客户提供上述服务。

其他分部：主要为大宗商品贸易及总部的营运资金运作等。2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司175管理层监控各业务分部的经营成果，以决定向其分配资源和其他经营决策。

所得税实行统一管理，不在分部间分配。中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2025年1月1日至6月30日止期间

投资银行业务财富管理业务交易及机构客户服务资产管理业务其他合计

一、营业收入1123052000.183679260374.184673739406.94640925506.17622916289.1010739893576.57

手续费及佣金净收入1122552000.182255786758.711416883790.27660857298.04(69258931.37)5386820915.83

其他收入500000.001423473615.473256855616.67(19931791.87)692175220.475353072660.74

二、营业支出942643210.971969740744.381847748421.22293466296.33351122701.815404721374.71

三、营业利润180408789.211709519629.802825990985.72347459209.84271793587.295335172201.86

分部资产2802562609.37158440565079.18394733482927.665329335907.8450879903842.76612185850366.81

递延所得税资产178168375.10

四、资产总额612364018741.91

分部负债2668654142.72139129748344.24336925262551.132567592760.3321093378526.96502384636325.38

递延所得税负债139638127.81

五、负债总额502524274453.19

六、补充信息

-折旧和摊销费用87220136.12265541973.39235071935.5815441673.2516523604.16619799322.50

-资本性支出15320150.0048172236.2553130361.319032618.735131944.46130787310.75

-信用减值损失617979.47(43530197.66)139952421.19-(2803984.65)94236218.35

-其他资产减值损失----3645445.073645445.07

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司176中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

八、关联方关系及其交易

1与北京金控集团及旗下公司截至2026年6月30日及2025年12月31日，北京金融控股集团有限公司(简称“北京金控集团”)对本公司的持股比例均为35.81%。

北京金控集团是由北京市国资委代表北京市政府履行出资人职责出资设立的综合金融投资控股平台，按照市属一级企业管理。

本集团与北京金控集团及旗下公司的交易以一般交易价格为定价基础，按正常商业条款进行。

主要交易和余额的详细情况如下：

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年手续费及佣金收入1090348.44458390.51

利息收入1198.741186.48

手续费及佣金支出4804093.5894659.62

利息支出3183750.921134654.38

业务及管理费48955.2466489.36项目2026年6月30日2025年12月31日资产

货币资金1363800.213432934.66

应收款项364.86-负债

代理买卖证券款12852.21109372163.32

应付款项24628.0146748.62

其他负债502167.13-

2与中央汇金及其旗下公司截至2026年6月30日及2025年12月31日，中央汇金投资有限责任公司(简称“中央汇金”)对本公司的持股比例均为30.76%。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司177中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

中央汇金是中国投资有限责任公司的全资子公司，注册地为中国北京。根据中央政府的指示，3与其他主要权益持有者及其关联方中央汇金对部分银行及非银行金融机构进行股权投资，不从事其他商业性经营活动。中央汇金代表中国政府依法行使对本公司的权利和义务。本集团与其他主要权益持有者及其关联方的主要交易及余款的详细情况如下：

本集团与中央汇金及其旗下公司进行的日常业务交易，按正常商业条款进行。主要交易及余额1月1日至6月30日止期间的详细情况如下：项目2026年2025年

1月1日至6月30日止期间

手续费及佣金收入53600034.5343578499.78

项目2026年2025年利息收入172464323.47113844703.43

手续费及佣金支出9636290.2511535965.87

手续费及佣金收入24108226.6025636892.12利息支出35877652.3327466987.88

利息收入381518835.67245695356.56其他业务收入16205299.82440272.08

手续费及佣金支出58489070.5153527094.43业务及管理费33764566.8527842418.88

利息支出52653222.4545404106.02

其他业务收入23919402.80-

业务及管理费5080638.603863313.52项目2026年6月30日2025年12月31日资产

项目2026年6月30日2025年12月31日货币资金17150033786.3522036363672.82

衍生金融资产72462304.9710862037.22资产

31241419.7317761134.09

货币资金84297326209.9542608498034.38应收款项

衍生金融资产30094883.2150724279.38交易性金融资产3668270571.093651386321.65

应收款项268006605.20353620571.46其他权益工具投资600164843.00269483760.00

交易性金融资产8285467520.487223570113.96使用权资产134724349.12136132505.75

其他债权投资1069057090.00881762580.00其他资产54813683.7228527087.75

其他权益工具投资3442850026.00655556280.00负债

使用权资产7834833.411595427.35

短期借款567178396.86588022081.92

其他资产33600.0033600.00

衍生金融负债37074445.6622167915.71

负债卖出回购金融资产款1308169128.46536399912.81

短期借款1733121693.421686994495.29代理买卖证券款50544959.1314455228.26

拆入资金-1000077361.11应付短期融资款-250609589.22

衍生金融负债155833193.63177503708.64应付款项28857017.271507365.29

卖出回购金融资产款223559799.453000181520.55租赁负债153796524.76194060122.66

代理买卖证券款83671786.5029744333.50其他负债2972506.002799993.37

应付款项165900076.94217303145.15

租赁负债6959053.121020625.48

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司178中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

3与其他主要权益持有者及其关联方

本集团与其他主要权益持有者及其关联方的主要交易及余款的详细情况如下：

1月1日至6月30日止期间

项目2026年2025年手续费及佣金收入53600034.5343578499.78

利息收入172464323.47113844703.43

手续费及佣金支出9636290.2511535965.87

利息支出35877652.3327466987.88

其他业务收入16205299.82440272.08

业务及管理费33764566.8527842418.88项目2026年6月30日2025年12月31日资产

货币资金17150033786.3522036363672.82

衍生金融资产72462304.9710862037.22

应收款项31241419.7317761134.09

交易性金融资产3668270571.093651386321.65

其他权益工具投资600164843.00269483760.00

使用权资产134724349.12136132505.75

其他资产54813683.7228527087.75负债

短期借款567178396.86588022081.92

衍生金融负债37074445.6622167915.71

卖出回购金融资产款1308169128.46536399912.81

代理买卖证券款50544959.1314455228.26

应付短期融资款-250609589.22

应付款项28857017.271507365.29

租赁负债153796524.76194060122.66

其他负债2972506.002799993.37

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司179中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

4与本公司的子公司及合并结构化主体十一、金融工具及其风险分析

本公司的重要子公司及合并结构化主体的情况列示于附注六在其他主体中的权益。管理层认为，有效的风险管理对于集团的成功运营至关重要。因此，本集团设计了一套风险管理与控制体系，以衡量、监控和管理在经营过程中面临的金融风险，主要包括信用风险、流动本公司与子公司及合并结构化主体的交易以一般交易价格为定价基础，按正常商业条款进行。性风险、市场风险与操作风险等。

管理层认为本公司与子公司及合并结构化主体的交易并不重大。

本集团的风险管理与控制体系与2025年12月31日相比没有重大变化。

5与本集团投资的联营企业

1风险管理组织架构

本集团重要联营企业的情况，列示于附注六在其他主体中的权益。

董事会

本集团与联营企业的交易以一般交易价格为定价基础，按正常商业条款进行。管理层认为本集团与联营企业的交易并不重大。公司董事会是风险管理工作的最高决策机构，经营管理层是执行机构，各级单位负责业务与管理活动的一线风险控制；公司建立了风险管理部、法律合规部以及稽核审计部三个风险控制专

6与本公司董事所兼任董事的企业(除本公司及子公司以外)职部门，按照分工独立行使事前、事中以及事后的风险控制和监督职能。

2026年1月1日至6月30日止期间及2025年1月1日至6月30日止期间，本集团没有与本董事会对集团风险管理的战略及政策、风险基本管理制度、内部控制安排等重大风险管理事项

公司董事所兼任董事的企业（除本公司及子公司以外）发生交易。于2026年6月30日及2025做出决策。

年12月31日，本集团与本公司董事所兼任董事的企业（除本公司及子公司以外）没有交易余额。董事会风险管理委员会对集团的总体风险进行整体监督管理，并将之控制在合理的范围内，以确保集团能够对与集团经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理。董事会风险管理委员九、未决诉讼会审议合规管理和风险管理总体目标及基本政策，并提出意见；明确用于集团风险管理的战略

本集团在日常经营中会涉及索赔、法律诉讼或监管机构调查。于2026年6月30日及2025年安排和资源配置，并使之与集团风险管理、并表管理政策相匹配；制定重要风险的界限；对相

12月31日，本集团没有涉及重大法律或仲裁的案件。此类重大案件是指如果发生不利的判关的风险管理政策进行监督、审查和向董事会提出建议。

决，本集团预期将会对自身财务状况或经营成果产生重大的影响。董事会审计委员会对公司的全面风险管理进行监督及评估，对董事会和公司执行委员会在风险十、承诺事项管理方面的履职尽责情况进行监督检查并督促整改。

资本性支出承诺经营管理层

项目2026年6月30日2025年12月31日公司执行委员会按照董事会确定的风险管理战略及政策，对经营管理中的具体风险管理事项进行审议或决策，对完善集团风险管理与内部控制的制度、控制措施等做出决策。

已签约但未拨付46646902.2817112381.03

公司执行委员会另设公司风险管理委员会，组织拟定集团风险偏好、容忍度、整体风险限额，审批各业务线具体风险限额及风控标准，拟定并推动执行集团各项风险管理制度，审核新业务上述主要为本集团购买设备和房屋装修的资本性支出承诺。新产品，研究重大业务事项风险控制策略、方案等。

公司设首席风险官，负责全面风险管理工作，组织拟定风险管理制度、风险偏好等重要风险管理政策，完善集团全面风险管理体系，领导风险管理部开展风险识别、评估、监测、报告等工作。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司180中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

4与本公司的子公司及合并结构化主体十一、金融工具及其风险分析

本公司的重要子公司及合并结构化主体的情况列示于附注六在其他主体中的权益。管理层认为，有效的风险管理对于集团的成功运营至关重要。因此，本集团设计了一套风险管理与控制体系，以衡量、监控和管理在经营过程中面临的金融风险，主要包括信用风险、流动本公司与子公司及合并结构化主体的交易以一般交易价格为定价基础，按正常商业条款进行。性风险、市场风险与操作风险等。

管理层认为本公司与子公司及合并结构化主体的交易并不重大。

本集团的风险管理与控制体系与2025年12月31日相比没有重大变化。

5与本集团投资的联营企业

1风险管理组织架构

本集团重要联营企业的情况，列示于附注六在其他主体中的权益。

董事会

本集团与联营企业的交易以一般交易价格为定价基础，按正常商业条款进行。管理层认为本集团与联营企业的交易并不重大。公司董事会是风险管理工作的最高决策机构，经营管理层是执行机构，各级单位负责业务与管理活动的一线风险控制；公司建立了风险管理部、法律合规部以及稽核审计部三个风险控制专

6与本公司董事所兼任董事的企业(除本公司及子公司以外)职部门，按照分工独立行使事前、事中以及事后的风险控制和监督职能。

2026年1月1日至6月30日止期间及2025年1月1日至6月30日止期间，本集团没有与本董事会对集团风险管理的战略及政策、风险基本管理制度、内部控制安排等重大风险管理事项

公司董事所兼任董事的企业（除本公司及子公司以外）发生交易。于2026年6月30日及2025做出决策。

年12月31日，本集团与本公司董事所兼任董事的企业（除本公司及子公司以外）没有交易余额。董事会风险管理委员会对集团的总体风险进行整体监督管理，并将之控制在合理的范围内，以确保集团能够对与集团经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理。董事会风险管理委员九、未决诉讼会审议合规管理和风险管理总体目标及基本政策，并提出意见；明确用于集团风险管理的战略

本集团在日常经营中会涉及索赔、法律诉讼或监管机构调查。于2026年6月30日及2025年安排和资源配置，并使之与集团风险管理、并表管理政策相匹配；制定重要风险的界限；对相

12月31日，本集团没有涉及重大法律或仲裁的案件。此类重大案件是指如果发生不利的判关的风险管理政策进行监督、审查和向董事会提出建议。

决，本集团预期将会对自身财务状况或经营成果产生重大的影响。董事会审计委员会对公司的全面风险管理进行监督及评估，对董事会和公司执行委员会在风险十、承诺事项管理方面的履职尽责情况进行监督检查并督促整改。

资本性支出承诺经营管理层

项目2026年6月30日2025年12月31日公司执行委员会按照董事会确定的风险管理战略及政策，对经营管理中的具体风险管理事项进行审议或决策，对完善集团风险管理与内部控制的制度、控制措施等做出决策。

已签约但未拨付46646902.2817112381.03

公司执行委员会另设公司风险管理委员会，组织拟定集团风险偏好、容忍度、整体风险限额，审批各业务线具体风险限额及风控标准，拟定并推动执行集团各项风险管理制度，审核新业务上述主要为本集团购买设备和房屋装修的资本性支出承诺。新产品，研究重大业务事项风险控制策略、方案等。

公司设首席风险官，负责全面风险管理工作，组织拟定风险管理制度、风险偏好等重要风险管理政策，完善集团全面风险管理体系，领导风险管理部开展风险识别、评估、监测、报告等工作。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司181中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

集团各部门、分支机构、子公司债券投资相关的信用风险主要包括债券融资工具发行人信用等级下降或违约、债券交易的交易

对手违约等风险。集团对发行人、交易对手进行必要的尽职调查，对发行人、债项、交易对手集团各部门、各分支机构、各子公司在其职责范围内，贯彻执行集团各项决定、规章制度和风进行内部评级，并根据内部、外部评级进行准入以及额度管理，结合其他后续监测管理工具控险管理政策，在工作开展中负责实施风险控制措施，开展一线风险控制，其负责人为本单位风制信用风险。报告期内，集团持续保持较好的投资组合信用质量，优化完善发行人评级授信及险管理第一责任人；集团每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的集中度管理机制，加强风险预警体系建设。

责任。

为控制柜台衍生品交易信用风险，集团建立交易对手评级与授信制度，加强衍生品合约条款审公司专门设置负责集团风险管理的风险管理部、负责法律事务和合规管理的法律合规部、负责查，事前控制交易对手交易额度和信用敞口；逐日监测、计量交易对手信用敞口；实施衍生品集团内部审计的稽核审计部，三个部门独立于其他业务部门和管理部门，各自建立工作制度，交易合约及履约保证品估值、盯市与追保制度，以及强制结算制度，将客户信用风险敞口控制规范业务流程，独立运作，履行各自的风险管理职能。风险管理部通过风险监测、风险评估、在其授信限额内。

风险报告等进行事前、事中风险管理并参与风险处置，法律合规部牵头管理集团法律和合规风险，稽核审计部对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价，并督促整为了控制经纪与托管业务中的结算风险，在中国大陆代理客户进行的证券交易均以全额保证金改。结算，很大程度上控制了交易业务相关的结算风险。集团严格执行相关交易与结算规则，杜绝违规为客户融资的行为，同时对于债券融资回购客户，通过进行客户尽调、合理设定客户交易另外，公司根据投资银行业务风险管理需要，结合监管要求，设置内核部，通过公司层面审核额度、质押物折算率、设定标准券留存比例、最大放大倍数、单一债券质押集中度、规范应急的形式对公司投资银行类项目进行出口管理和终端风险控制，履行以公司名义对外提交、报处置流程等措施防范客户透支或欠库；对于期权交易客户，通过执行保证金管理、限仓制度、送、出具或披露材料和文件的最终审批决策职责。强平制度等控制客户信用风险。

2风险分析及控制状况另外，公司风险管理部对信用风险进行监测和风险预警，包括进行同一客户信用交易总额及信

集团在日常经营活动中涉及的金融风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险与操作风用敞口监测，跟踪交易对手及债券发行人的信用资质变化状况并进行风险提示，监测证券金融险。集团制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，业务担保物覆盖状况，督促业务部门切实履行投后管理责任；通过压力测试、敏感性分析等手通过健全的机制及信息技术系统持续管控上述各类风险。段计量评估主要业务信用风险。

(1)信用风险预期信用损失计量

信用风险是指因交易对手、债务融资工具发行人(或融资方)未能履行约定契约中的义务而造成对于以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具金融资产，其预经济损失的风险。期信用损失计量使用了模型和假设。这些模型和假设涉及未来的宏观经济情况和客户的信用行为，例如客户违约的可能性及相应损失。

集团证券金融业务的信用风险主要包括客户提供的担保物价值下跌或流动性不足、担保物资产涉及法律纠纷等引起的客户不能及时、足额偿还负债的风险，以及因虚假征信数据、交易行为对纳入预期信用损失计量的金融资产，本集团运用自金融资产初始确认之后信用质量发生“三违反合同约定及监管规定等操作失误引起的信用风险。证券金融业务的信用风险控制主要通过阶段”变化的减值模型计量其预期信用损失，具体包括：

对客户风险教育、客户征信与资信评估、授信管理、担保(质押)证券风险评估、合理设定限额-自初始确认后信用风险未发生显著增加的金融工具进入“阶段一”，本集团对其信用风险指标、逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式实现。另外，对于正常客户、担进行持续监控。

保证券不足客户、违约客户的融资，集团均按照金融工具准则预期信用损失模型计提减值准备，并对违约客户积极进行债务追讨。-如果识别出自初始确认后信用风险发生显著增加，但并未将其视为已发生信用减值的工具，则本集团将其转移至“阶段二”。

-对于已发生信用减值的金融工具，则划分为“阶段三”。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司182中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

债券投资相关的信用风险主要包括债券融资工具发行人信用等级下降或违约、债券交易的交易

对手违约等风险。集团对发行人、交易对手进行必要的尽职调查，对发行人、债项、交易对手进行内部评级，并根据内部、外部评级进行准入以及额度管理，结合其他后续监测管理工具控制信用风险。报告期内，集团持续保持较好的投资组合信用质量，优化完善发行人评级授信及集中度管理机制，加强风险预警体系建设。

为控制柜台衍生品交易信用风险，集团建立交易对手评级与授信制度，加强衍生品合约条款审查，事前控制交易对手交易额度和信用敞口；逐日监测、计量交易对手信用敞口；实施衍生品交易合约及履约保证品估值、盯市与追保制度，以及强制结算制度，将客户信用风险敞口控制在其授信限额内。

为了控制经纪与托管业务中的结算风险，在中国大陆代理客户进行的证券交易均以全额保证金结算，很大程度上控制了交易业务相关的结算风险。集团严格执行相关交易与结算规则，杜绝违规为客户融资的行为，同时对于债券融资回购客户，通过进行客户尽调、合理设定客户交易额度、质押物折算率、设定标准券留存比例、最大放大倍数、单一债券质押集中度、规范应急

处置流程等措施防范客户透支或欠库；对于期权交易客户，通过执行保证金管理、限仓制度、强平制度等控制客户信用风险。

另外，公司风险管理部对信用风险进行监测和风险预警，包括进行同一客户信用交易总额及信用敞口监测，跟踪交易对手及债券发行人的信用资质变化状况并进行风险提示，监测证券金融业务担保物覆盖状况，督促业务部门切实履行投后管理责任；通过压力测试、敏感性分析等手段计量评估主要业务信用风险。

预期信用损失计量

对于以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具金融资产，其预期信用损失计量使用了模型和假设。这些模型和假设涉及未来的宏观经济情况和客户的信用行为，例如客户违约的可能性及相应损失。

对纳入预期信用损失计量的金融资产，本集团运用自金融资产初始确认之后信用质量发生“三阶段”变化的减值模型计量其预期信用损失，具体包括：

-自初始确认后信用风险未发生显著增加的金融工具进入“阶段一”，本集团对其信用风险进行持续监控。

-如果识别出自初始确认后信用风险发生显著增加，但并未将其视为已发生信用减值的工具，则本集团将其转移至“阶段二”。

-对于已发生信用减值的金融工具，则划分为“阶段三”。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司183中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

阶段一金融工具按照相当于该金融工具未来12个月预期信用损失的金额计量损失准备，阶段二和阶段三金融工具按照相当于该金融工具整个存续期预期信用损失的金额计量损失准备。购入或源生已发生信用减值的金融资产是指在初始确认时即存在信用减值的金融资产，这些金融资产按照相当于该金融资产整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于阶段一和阶段二的融资类业务和债券投资业务金融资产，管理层运用包含违约概率、违约损失率及违约风险敞口等关键参数的风险参数模型法评估损失准备。对于阶段三已发生信用减值的上述金融资产，管理层考虑了前瞻性因素，通过预估未来与该金融资产相关的现金流，计量损失准备。

根据会计准则的要求在预期信用损失计量中所包含的重大管理层判断和假设主要包括：

-选择恰当的模型，并确定计量相关的关键参数；

-信用风险显著增加、违约和已发生信用减值的判断标准；

-确定需要使用的前瞻性信息和权重；

-阶段三金融资产的未来现金流预测。

预期信用损失计量的模型和参数

根据信用风险是否显著增加以及是否发生信用减值，本集团对不同的金融资产分别以12个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。

本集团在计量预期信用损失时，充分考虑了前瞻性信息。预期信用损失为考虑了前瞻性影响的违约概率 (PD) 、违约损失率 (LGD) 及违约风险敞口 (EAD) 三者乘积折现后的结果：

-违约概率是指借款人在未来12个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。

本集团计算违约概率考虑的主要因素有：担保物价值与融资类债务之间的比例(简称“维持担保比”)及担保证券的波动特征等；债券投资业务经评估后的内部信用评级信息等。

-违约损失率是指本集团对违约风险敞口发生损失程度作出的预期。本集团计算违约损失率考虑的主要因素有：融资类业务强制平仓后担保证券变现价值；债券投资业务的发行人和债券的类型等。

-违约风险敞口是指，在未来12个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本集团应被偿还的金额。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司184中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表信用风险显著增加的标准本集团在每个资产负债表日评估相关债务金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

本集团在进行金融资产损失准备阶段划分时，充分考虑了反映金融工具的信用风险是否发生显著变化的各种合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。当触发以下一个或多个定量和定性指标时，本集团认为金融工具的信用风险已发生显著增加。

针对融资类业务，本集团充分考虑融资主体的信用资质、经营情况、融资合约期限、担保证券波动性及流动性、以往履约情况等综合因素，为不同融资主体或合约设置不同的预警线及追保平仓线，其中追保平仓线一般不低于130%。

针对融资类业务，维持担保比低于追保平仓线表明作为抵押的担保品价值或第三方担保质量显著下降，本集团认为该类融资类业务的信用风险显著增加。于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团超过95%的融资类业务维持担保比不低于追保平仓线。

针对债券投资业务，违约概率的估算方法采用了集团内部评级体系计量结果。若债券发行人或债券的最新内部评级较购买日时点债券发行人或债券的评级下迁超过2级，且债券发行人或债券的最新内部评级在安全级别以下，本集团认为该类债券投资业务的信用风险显著增加。于

2026年6月30日及2025年12月31日，本集团的债券投资业务绝大部分为投资等级及以上，且不存在信用风险显著增加的情况。

如果借款人或债务人在合同付款日后逾期超过30天仍未付款，则视为该金融工具已经发生信用风险显著增加。

本集团将货币资金、结算备付金、存出保证金以及买入返售金融资产中的债券逆回购等金融工

具视为具有较低信用风险，而不再比较资产负债表日的信用风险与初始确认时相比是否显著增加。

违约和已发生信用减值资产的定义

判断金融工具是否已发生信用减值时，本集团所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑定性、定量和上限指标。当金融工具符合以下一项或多项条件时，本集团将该金融资产界定为已发生信用减值，其标准与已发生违约的定义一致：

-债务人在合同付款日后逾期超过90天仍未付款；

-融资类业务采取强制平仓措施且担保物价值已经不能覆盖融资金额；

-债券发行人或债券的最新内部评级存在违约级别；

-债务人、债券发行人或交易对手发生重大财务困难；

-由于债务人财务困难导致相关金融资产的活跃市场消失；

-债权人由于债务人、债券发行人或交易对手的财务困难作出让步；

-债务人、债券发行人或交易对手很可能破产或其他财务重组，等。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司185中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

金融资产发生信用减值时，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

综上，融资类业务的阶段划分标准如下：

-对于维持担保比大于追保平仓线，且本息逾期30日及以内的融资类业务，划分为阶段一；

-对于维持担保比大于100%，小于等于追保平仓线的融资类业务，或本息逾期超过30日且未超90日的，划分为阶段二；

-对于维持担保比小于等于100%的融资类业务，或本息逾期超过90日的，划分为阶段三。

前瞻性信息信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本集团通过历史数据分析，识别出影响各资产组合的信用风险及预期信用损失的关键经济指标，本集团使用这些经济指标作为宏观因子的代理变量，通过对不同情景宏观因子的预测，利用 Merton 模型将对未来的宏观预测作用至预期信用损失的计算中。

本集团认为所有资产组合均应当考虑应用三种不同情景来恰当反映关键经济指标发展的非线性特征。本集团结合统计分析及专家判断来确定情景权重，也同时考虑了各情景所代表的可能结果范围。本集团在每一个资产负债表日重新评估情景的数量及特征。于2026年6月30日及

2025年12月31日，本集团针对主要产品类型分析，设定了乐观、基准和悲观三种场景，目

前本集团采用的基准情景权重超过非基准情景权重。

于2026年上半年度，本集团使用宏观经济景气指数先行指数和融资融券市场平均担保比作为宏观经济前瞻性预测代理变量。使用不同置信度环比相对变化历史分布区分乐观、基准、悲观情景。

本集团在判断信用风险是否发生显著增加时，使用了基准及其他情景下的整个存续期违约概率乘以情景权重，并考虑了定性、定量和上限指标。本集团以加权的12个月预期信用损失或加权的整个存续期预期信用损失计量相关的损失准备。上述加权的信用损失是由各情景下预期信用损失乘以相应情景的权重计算得出。

于2026年6月30日，本集团综合考虑当前经济情况、国际形势等影响，根据最新经济预测情况更新了用于前瞻性计量的相关经济指标。与其他经济预测类似，对预计经济指标和发生可能性的估计具有高度的固有不确定性，因此实际结果可能同预测存在重大差异。本集团认为这些预测体现了对可能结果的最佳估计。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司186中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

金融资产发生信用减值时，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所敏感性分析致。

预期信用损失计量对模型中使用的参数、前瞻性预测的宏观经济变量、经济场景权重及运用专综上，融资类业务的阶段划分标准如下：家判断时考虑的其他因素等是敏感的。这些参数、假设和判断的变化将对预期信用损失计量产生影响。

-对于维持担保比大于追保平仓线，且本息逾期30日及以内的融资类业务，划分为阶段一；

本集团对前瞻性计量所使用的经济指标进行了敏感性分析，当乐观、悲观情景权重变动10%-对于维持担保比大于100%，小于等于追保平仓线的融资类业务，或本息逾期超过30日且时，对本集团已计提的预期信用损失的影响不重大。

未超90日的，划分为阶段二；

同时，本集团还对信用风险显著增加进行了敏感性分析。于2026年6月30日及2025年12月-对于维持担保比小于等于100%的融资类业务，或本息逾期超过90日的，划分为阶段三。31日，假设相关金融资产的信用风险自初始确认后未发生显著变化，导致阶段二的金融资产全前瞻性信息部进入阶段一，对资产负债表中确认的预期信用损失影响不重大。

信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本集团通过历史数据分担保物及其他信用增级措施析，识别出影响各资产组合的信用风险及预期信用损失的关键经济指标，本集团使用这些经济本集团采用一系列政策和信用增级措施来降低信用风险敞口至可接受水平。其中，最为普遍的指标作为宏观因子的代理变量，通过对不同情景宏观因子的预测，利用 Merton 模型将对未来 方法是提供抵押物或担保。本集团根据交易对手的信用风险评估决定所需的担保物金额及类的宏观预测作用至预期信用损失的计算中。型。对于融出资金和买入返售协议下的担保物主要为股票、债券和基金等。本集团管理层会定本集团认为所有资产组合均应当考虑应用三种不同情景来恰当反映关键经济指标发展的非线性期检查担保物的市场价值，根据相关协议要求追加担保物，并在进行损失准备的充足性审查时特征。本集团结合统计分析及专家判断来确定情景权重，也同时考虑了各情景所代表的可能结监测担保物的市场价值变化。

果范围。本集团在每一个资产负债表日重新评估情景的数量及特征。于2026年6月30日及融资类业务的减值计提情况

2025年12月31日，本集团针对主要产品类型分析，设定了乐观、基准和悲观三种场景，目

前本集团采用的基准情景权重超过非基准情景权重。于2026年6月30日，本集团融资类业务阶段一、阶段二和阶段三的减值准备计提比例分别为

0.81%，4.55%和100.00%(2025年12月31日：0.85%，5.20%和98.02%)。

于2026年上半年度，本集团使用宏观经济景气指数先行指数和融资融券市场平均担保比作为宏观经济前瞻性预测代理变量。使用不同置信度环比相对变化历史分布区分乐观、基准、悲观信用风险敞口分析情景。

于2026年6月30日及2025年12月31日，本集团融资类业务客户资产质量良好，超过95%本集团在判断信用风险是否发生显著增加时，使用了基准及其他情景下的整个存续期违约概率的融资类业务维持担保比不低于追保平仓线，存在充分的抵押物信息表明资产预期不会发生违乘以情景权重，并考虑了定性、定量和上限指标。本集团以加权的12个月预期信用损失或加约。集团债券投资业务同时采用公开市场信用评级和内部信用评级作为准入标准，同时满足内权的整个存续期预期信用损失计量相关的损失准备。上述加权的信用损失是由各情景下预期信 外部评级标准的方可准入。本集团持有的绝大部分债券投资外部评级均为投资等级 (AA) 及以用损失乘以相应情景的权重计算得出。上。

于2026年6月30日，本集团综合考虑当前经济情况、国际形势等影响，根据最新经济预测情况更新了用于前瞻性计量的相关经济指标。与其他经济预测类似，对预计经济指标和发生可能性的估计具有高度的固有不确定性，因此实际结果可能同预测存在重大差异。本集团认为这些预测体现了对可能结果的最佳估计。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司187中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(a) 信用风险敞口

不考虑任何担保物及其他信用增级措施的最大信用风险敞口详情如下：

本集团中信建投证券股份有限公司2026年6月30日2025年12月31日截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

货币资金243170828492.92176697854471.55

其中：客户资金存款193706384260.29133715710556.94于2026年6月30日，本集团金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：

结算备付金69522105230.8940618815306.02

2026年6月30日

其中：客户备付金52187537916.6828914613700.01

逾期/即时偿还3个月内3个月至1年1至5年5年以上合计

融出资金107541790135.3084384373129.14

交易性金融资产202428833676.28152759372738.23短期借款-9334033375.25864188717.34--10198222092.59

应付短期融资款-27424020824.0332232632193.02--59656653017.05

衍生金融资产3082345054.242282312427.00

拆入资金-6241206472.24---6241206472.24

买入返售金融资产7639300678.686494291116.03交易性金融负债10566405433.383326701346.858514526931.131458539390.1339629312.2423905802413.73

应收款项13640093572.309807003570.12衍生金融负债6710104173.36354955971.86149682536.31126468283.37-7341210964.90

存出保证金23707998183.3520552894995.31卖出回购金融资产款14778092713.31138554328241.981544615714.72--154877036670.01

其他债权投资77565332005.1093348016982.59代理买卖证券款262899676944.41----262899676944.41

347412350.47----347412350.47

其他422499686.37345814190.74代理承销证券款

应付款项41172546901.2255818096.7620458664.12--41248823662.10

应付债券-10426384479.2238544097539.8297893359548.7613021000000.00159884841567.80

最大信用风险敞口748721126715.43587290748926.73

租赁负债-146234688.35270607318.56634894479.4613450798.501065187284.87

其他7012252871.621890140911.871062251822.6317378687.081585472.299983609765.49

(2)流动性风险

合计343486491387.77197753824408.4183203061437.65100130640388.8013075665583.03737649683205.66

流动性风险是指集团无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

集团建立了分级决策授权机制与归口管理、分级控制机制，明确董事会、经营管理层、库务部及业务部门在流动性风险控制方面的职责权限。执行委员会下设资产负债管理委员会，负责统筹管理集团的资产负债配置计划，审批资金内部计价利率，审批流动性风险应急方案；库务部开展自有资金的流动性管理，负责拓展中长期的、稳定的融资渠道，合理调整各业务线资产配置，逐步优化资产负债结构。集团实施流动性风险限额管理，并建立每日头寸分析和每月流动性分析机制，及时掌握流动性变化，定期与不定期评估资产负债配置与调整对流动性风险的影响。在业务管理方面，建立了证券投资、证券金融业务中的证券集中度管理制度和固定收益证券投资的债券信用等级标准以管理市场流动性风险；集团通过建立流动性储备资产管理制度、

持续完善内部资金转移定价 (FTP) 制度、建立并完善流动性应急计划、压力测试等，完善流动性风险日常管控机制。报告期内，公司根据发展战略、市场环境合理规划资产负债规模，保持合理的负债期限结构，保持充足流动性储备，完善对境外子公司提供流动性支持的机制；流动性覆盖率和净稳定资金率在合规、稳健区间，流动性风险可测可控。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司188中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

于2026年6月30日，本集团金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：

2026年6月30日

逾期/即时偿还3个月内3个月至1年1至5年5年以上合计

短期借款-9334033375.25864188717.34--10198222092.59

应付短期融资款-27424020824.0332232632193.02--59656653017.05

拆入资金-6241206472.24---6241206472.24

交易性金融负债10566405433.383326701346.858514526931.131458539390.1339629312.2423905802413.73

衍生金融负债6710104173.36354955971.86149682536.31126468283.37-7341210964.90

卖出回购金融资产款14778092713.31138554328241.981544615714.72--154877036670.01

代理买卖证券款262899676944.41----262899676944.41

代理承销证券款347412350.47----347412350.47

应付款项41172546901.2255818096.7620458664.12--41248823662.10

应付债券-10426384479.2238544097539.8297893359548.7613021000000.00159884841567.80

租赁负债-146234688.35270607318.56634894479.4613450798.501065187284.87

其他7012252871.621890140911.871062251822.6317378687.081585472.299983609765.49

合计343486491387.77197753824408.4183203061437.65100130640388.8013075665583.03737649683205.66

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司189中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

于2025年12月31日，本集团金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：

2025年12月31日

逾期/即时偿还3个月内3个月至1年1至5年5年以上合计

短期借款-7067936136.11941027675.64--8008963811.75

应付短期融资款-27656661988.2226761351253.58--54418013241.80

拆入资金-6561699166.70---6561699166.70

交易性金融负债2812081284.421015235123.686610956869.821078462905.7193519529.8911610255713.52

衍生金融负债6095067589.93218791123.24183101037.4832414529.70-6529374280.35

卖出回购金融资产款10513371325.52124603006489.43411547952.21--135527925767.16

代理买卖证券款175840030922.98----175840030922.98

代理承销证券款95295591.44----95295591.44

应付款项22587706301.8855523004.278210446.44--22651439752.59

应付债券-2356130405.0529223547454.8586249962256.1813108600000.00130938240116.08

租赁负债-150552625.29326620661.90428820308.4717707454.81923701050.47

其他6095854413.821448675471.27772889792.7020250096.721640070.638339309845.14

合计224039407429.99171134211533.2665239253144.6287809910096.7813221467055.33561444249259.98

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司190中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

于资产负债表日，本集团已签订但尚未开始执行的租赁合同现金流量按到期日列示如下：

2026年6月30日2025年12月31日

租赁期限

1年以内6501159.721566411.36

1-2年5792598.771670642.06

2-5年3927863.624556497.63

5年以上-992280.21

合计16221622.118785831.26

(3)市场风险

市场风险是指因市场价格(利率、汇率、证券价格和商品价格)的不利变动而使公司表内和表外业务发生损失的风险。

针对市场风险，集团建立健全的风险管理组织架构，建立覆盖投前、投中、投后的风险管理流程，全面推行风险限额管理。集团每年度审批集团整体及各自营业务线风险限额，包括敞口限额、止损限额、风险价值限额、敏感性指标限额、压力测试限额等，并由风险管理部监控、监督其执行情况；集团建立逐日盯市制度，实施与交易策略相适应的止损制度；集团定期评估自营业务线风险承担水平、风险控制效果及风险调整后收益水平，并纳入其绩效考核；集团不断优化完善自营业务管理系统，逐步实现对相关限额指标的前端控制。

报告期内，集团在获取合理投资回报的同时，市场风险有效控制在各项风险限额指标范围内。

(a) 风险价值 (VaR)

集团采用风险价值 (VaR) 作为衡量集团各类金融工具构成的整体证券投资组合的市场风

险的工具，风险价值 (VaR) 是一种用以估算在某一给定时间范围，相对于某一给定的置信区间来说，由于市场利率或者股票价格变动而引起的最大可能的持仓亏损的方法。

本集团根据组合历史数据信息计算集团投资组合的 VaR。虽然 VaR 分析是衡量市场风险的重要工具，但 VaR 模型主要依赖历史数据的相关信息，因此存在一定限制，不一定能准确预测风险因素未来的变化，特别是难以反映市场最极端情况下的风险。作为补充，集团实施日常和专项压力测试，评估风险因素极端不利变化对集团净资本等风险控制指标、自营组合盈亏等的影响，根据评估情况提出相关建议和措施，并拟定应急预案。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司191中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

为与集团内部风险管理政策有效对接，并便于同业比较，本集团及本公司风险价值采用95%置信度、1个交易日的展望期口径管理。按风险类别分类的风险价值 (VaR) 分析概括如下 (单位：人民币千元) ：

本集团本公司

2026年6月30日2025年12月31日2026年6月30日2025年12月31日

股价敏感型金融工具286763169413167966150077利率敏感型金融工具209626207814188440176956本公司

2026年1月1日至6月30日止期间2025年1月1日至6月30日止期间

平均最高最低平均最高最低股价敏感型金融工具1909592218271521718484011798954493利率敏感型金融工具165511235442116735189397239481154209

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司192中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(b) 利率风险本集团面临的利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率的不利变动中信建投证券股份有限公司而发生损失的风险。持有的具有利率敏感性的各类金融工具因市场利率不利变动导致公截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表允价值变动的风险是本集团利率风险的主要来源。

本集团利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具。采用敏感性分析衡量在其他变量为与集团内部风险管理政策有效对接，并便于同业比较，本集团及本公司风险价值采用95%置信度、1个交易日的展望期口径管理。按风险类别不变、市场整体利率发生平行移动且不考虑管理层为降低利率风险而可能采取的风险管

分类的风险价值 (VaR) 分析概括如下 (单位：人民币千元) ：

理活动的假设下，利率发生合理、可能的变动时，期末持有的各类金融工具公允价值变本集团本公司动对收入总额和股东权益产生的影响。

2026年6月30日2025年12月31日2026年6月30日2025年12月31日

本集团的利率敏感性分析如下(单位：人民币千元)：

股价敏感型金融工具286763169413167966150077

收入敏感性：

利率敏感型金融工具209626207814188440176956

2026年6月30日2025年12月31日

本公司利率基点变化

2026年1月1日至6月30日止期间2025年1月1日至6月30日止期间

上升25个基点(1154578)(771508)平均最高最低平均最高最低下降25个基点1170153777985股价敏感型金融工具1909592218271521718484011798954493利率敏感型金融工具165511235442116735189397239481154209

权益敏感性：

2026年6月30日2025年12月31日

利率基点变化

上升25个基点(598404)(530671)下降25个基点613433536779

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司193中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(c) 外汇风险 其中：风险覆盖率＝净资本 / 各项风险资本准备之和×100%；资本杠杆率＝核心净资本 / 表内

外资产总额×100%；流动性覆盖率＝优质流动性资产/未来30日内现金净流出量×100%；净

截至2026年6月30日，外汇净敞口约为人民币188.29亿元(2025年12月31日：人稳定资金率＝可用稳定资金/所需稳定资金×100%。

民币67.55亿元)。本集团通过实施境内外固定收益证券、货币及商品业务(简称“FICC”) 及衍生品业务一体化管理，通过限定外币资产、负债规模及结售汇综合头 核心净资本指净资产扣除计算标准所指若干类别资产的风险调整。

寸，设定公司自营投资止损限额、风险敞口限额，利用外汇衍生品风险对冲工具，以及十二、金融工具的公允价值

强化国别风险管理等管理外汇风险。在本集团收入结构中，绝大部分赚取收入的业务均以人民币进行交易。报告期内，随着集团国际化战略推进，集团境外投资规模有所增本集团根据以下层次确定及披露金融工具的公允价值：

加，并完成了对境外子公司中信建投(国际)金融控股有限公司增资。集团持有的外币资产及负债主要由境外子公司持有，本集团认为汇率风险对本集团目前的经营影响总体上第一层：输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

并不重大。

第二层：输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；

(d) 其他价格风险

第三层：输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

其他价格风险是指除股票价格、利率和外汇价格以外的市场价格因素波动导致集团投资

当无法从公开市场获取报价时，本集团通过一些估值技术或者询价来确定公允价值。

组合公允价值下降的风险，主要是商品价格因素。本集团的投资结构以权益类证券、固定收益及其衍生品业务为主，其他价格因素相关业务包括黄金交易、大宗商品衍生品交本集团在估值技术中使用的主要参数包括目标价格、利率、汇率及波动水平等，均为可观察到易等，集团以提供流动性服务、套利策略及对冲交易为主，风险敞口较小。本集团认为的且可从公开市场获取的参数。

其他价格风险对本集团目前的经营影响并不重大。

对于本集团持有的未上市股权(私募股权)、未流通股权、资产支持证券次级档、部分场外衍生

(4)资本管理合约及信托计划，管理层从交易对手处询价或使用估值技术确定公允价值。

本集团的资本管理目标为：对于持续的以公允价值计量的资产和负债，本集团在每个报告期末通过重新评估分类(基于对整体公允价值计量有重大影响的最低层级输入值)，判断各层级之间是否存在转换。

-保障本集团的持续经营能力，以便持续为股东及其他利益相关者带来回报及利益；

-支持本集团的稳定及增长；

-维持稳健的资本基础以支持业务发展；及

-遵守中国法规的资本要求。

中国证监会于2020年颁布《证券公司风险控制指标管理办法》(2020年修订版)，于2024年

9月颁布《证券公司风险控制指标计算标准规定》(证监会公告〔2024〕13号)(于2025年1月

1日施行)。根据上述要求，本公司持续符合下列风险控制指标标准：

-风险覆盖率不得低于100%；

-资本杠杆率不得低于8%；

-流动性覆盖率不得低于100%；

-净稳定资金率不得低于100%；

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司194中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

(c) 外汇风险 其中：风险覆盖率＝净资本 / 各项风险资本准备之和×100%；资本杠杆率＝核心净资本 / 表内

外资产总额×100%；流动性覆盖率＝优质流动性资产/未来30日内现金净流出量×100%；净

截至2026年6月30日，外汇净敞口约为人民币188.29亿元(2025年12月31日：人稳定资金率＝可用稳定资金/所需稳定资金×100%。

民币67.55亿元)。本集团通过实施境内外固定收益证券、货币及商品业务(简称“FICC”) 及衍生品业务一体化管理，通过限定外币资产、负债规模及结售汇综合头 核心净资本指净资产扣除计算标准所指若干类别资产的风险调整。

寸，设定公司自营投资止损限额、风险敞口限额，利用外汇衍生品风险对冲工具，以及十二、金融工具的公允价值

强化国别风险管理等管理外汇风险。在本集团收入结构中，绝大部分赚取收入的业务均以人民币进行交易。报告期内，随着集团国际化战略推进，集团境外投资规模有所增本集团根据以下层次确定及披露金融工具的公允价值：

加，并完成了对境外子公司中信建投(国际)金融控股有限公司增资。集团持有的外币资产及负债主要由境外子公司持有，本集团认为汇率风险对本集团目前的经营影响总体上第一层：输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

并不重大。

第二层：输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；

(d) 其他价格风险

第三层：输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

其他价格风险是指除股票价格、利率和外汇价格以外的市场价格因素波动导致集团投资

当无法从公开市场获取报价时，本集团通过一些估值技术或者询价来确定公允价值。

组合公允价值下降的风险，主要是商品价格因素。本集团的投资结构以权益类证券、固定收益及其衍生品业务为主，其他价格因素相关业务包括黄金交易、大宗商品衍生品交本集团在估值技术中使用的主要参数包括目标价格、利率、汇率及波动水平等，均为可观察到易等，集团以提供流动性服务、套利策略及对冲交易为主，风险敞口较小。本集团认为的且可从公开市场获取的参数。

其他价格风险对本集团目前的经营影响并不重大。

对于本集团持有的未上市股权(私募股权)、未流通股权、资产支持证券次级档、部分场外衍生

(4)资本管理合约及信托计划，管理层从交易对手处询价或使用估值技术确定公允价值。

本集团的资本管理目标为：对于持续的以公允价值计量的资产和负债，本集团在每个报告期末通过重新评估分类(基于对整体公允价值计量有重大影响的最低层级输入值)，判断各层级之间是否存在转换。

-保障本集团的持续经营能力，以便持续为股东及其他利益相关者带来回报及利益；

-支持本集团的稳定及增长；

-维持稳健的资本基础以支持业务发展；及

-遵守中国法规的资本要求。

中国证监会于2020年颁布《证券公司风险控制指标管理办法》(2020年修订版)，于2024年

9月颁布《证券公司风险控制指标计算标准规定》(证监会公告〔2024〕13号)(于2025年1月

1日施行)。根据上述要求，本公司持续符合下列风险控制指标标准：

-风险覆盖率不得低于100%；

-资本杠杆率不得低于8%；

-流动性覆盖率不得低于100%；

-净稳定资金率不得低于100%；

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司195中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

1以公允价值计量的资产和负债公允价值计量使用的输入值

活跃市场报价重要可观察输入值重要不可观察输入值公允价值计量使用的输入值

2025年12月31日第一层次第二层次第三层次合计

活跃市场报价重要可观察输入值重要不可观察输入值交易性金融资产

2026年6月30日第一层次第二层次第三层次合计-权益工具投资12333820408.89827013631.429353033931.7222513867972.03

交易性金融资产-债务工具投资3504557425.0261814498132.7319673410.0265338728967.77

-权益工具投资16647530776.42815585802.9912105467532.2229568584111.63-基金投资18154381276.5723823520810.76-41977902087.33

-债务工具投资5105255102.1985661185009.756229373.3790772669485.31-其他717275505.3350535456566.075581619579.3656834351650.76

-基金投资22676382727.4531264023743.65683511155.2354623917626.33小计34710034615.81137000489140.9814954326921.10186664850677.89

-其他15538264.4060602071906.685476391381.7366094001552.81

衍生金融资产1152203088.09811498301.28318611037.632282312427.00

小计44444706870.46178342866463.0718271599442.55241059172776.08

其他债权投资-93348016982.59-93348016982.59

衍生金融资产1085413178.501570459296.24426472579.503082345054.24其他权益工具投资9896793288.9542324615414.561400000.0052222808703.51

其他债权投资-77565332005.10-77565332005.10

资产合计45759030992.85273484619839.4115274337958.73334517988790.99

其他权益工具投资10034216756.2959162995407.291400000.0069198612163.58交易性金融负债

资产合计55564336805.25316641653171.7018699472022.05390905461999.00

-为交易目的而持有的金融负债-973225510.00-973225510.00

交易性金融负债-指定为以公允价值计量且其变动计入-1838855774.428798174429.1010637030203.52

-为交易目的而持有的金融负债-9196290067.77-9196290067.77当期损益的金融负债

-指定为以公允价值计量且其变动计入

-1370115365.6113339396980.3514709512345.96小计-2812081284.428798174429.1011610255713.52当期损益的金融负债

衍生金融负债1305593905.652423167565.942800612808.766529374280.35

小计-10566405433.3813339396980.3523905802413.73

负债合计1305593905.655235248850.3611598787237.8618139629993.87

衍生金融负债1018865731.004352142071.021970203162.887341210964.90

负债合计1018865731.0014918547504.4015309600143.2331247013378.63

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司196中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表公允价值计量使用的输入值活跃市场报价重要可观察输入值重要不可观察输入值

2025年12月31日第一层次第二层次第三层次合计

交易性金融资产

-权益工具投资12333820408.89827013631.429353033931.7222513867972.03

-债务工具投资3504557425.0261814498132.7319673410.0265338728967.77

-基金投资18154381276.5723823520810.76-41977902087.33

-其他717275505.3350535456566.075581619579.3656834351650.76

小计34710034615.81137000489140.9814954326921.10186664850677.89

衍生金融资产1152203088.09811498301.28318611037.632282312427.00

其他债权投资-93348016982.59-93348016982.59

其他权益工具投资9896793288.9542324615414.561400000.0052222808703.51

资产合计45759030992.85273484619839.4115274337958.73334517988790.99交易性金融负债

-为交易目的而持有的金融负债-973225510.00-973225510.00

-指定为以公允价值计量且其变动计入

-1838855774.428798174429.1010637030203.52当期损益的金融负债

小计-2812081284.428798174429.1011610255713.52

衍生金融负债1305593905.652423167565.942800612808.766529374280.35

负债合计1305593905.655235248850.3611598787237.8618139629993.87

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司197中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

2公允价值计量的第三层次金融工具变动情况

下表列示了以公允价值计量的第三层次金融工具各期/年间的变动情况：

2026年1月1日至6月30日止期间

交易性金融资产其他权益工具投资衍生金融资产交易性金融负债衍生金融负债

2026年1月1日14954326921.101400000.00318611037.638798174429.102800612808.76

本期损益影响合计2269862018.08-491290213.55203418464.818039029.78

增加5188957297.80-189482162.618163150000.001698904940.50

减少4141546794.43-572910834.293825345913.562537353616.16

2026年6月30日18271599442.551400000.00426472579.5013339396980.351970203162.88

2025年度

交易性金融资产其他权益工具投资衍生金融资产交易性金融负债衍生金融负债

2025年1月1日14341684715.171400000.001161920206.316141479373.372230728735.19

本年损益影响合计467722265.91-(1638316578.87)652789971.711034464387.08

增加4918263825.90-789846912.167919450000.003203147585.96

减少4288321582.53-(5160498.03)5915544915.983667727899.47

自第三层次转入第一层次485022303.35----

2025年12月31日14954326921.101400000.00318611037.638798174429.102800612808.76

2026年1月1日至6月30日止期间，本集团持有的第三层次金融工具计入投资收益的金额为人民币-414157008.52元(2025年：人民币

-662044164.13元)。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司198中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

3第三层次公允价值计量的重要不可观察输入值

就第三层次金融工具而言，公允价值主要采用现金流量折现模型、期权定价模型、可比公司法等方法进行厘定。将公允价值归为第三层次的判断主要是基于不可观察参数对整体公允价值计量的重要性厘定。其中，重要不可观察参数主要包括流动性折让、市场乘数、标的资产波动率等。于2026年6月30日以及2025年12月31日，划分至第三层次的金融资产和金融负债的公允价值对这些不可观察输入值的合理变动无重大敏感性。本集团已建立相关内部控制程序监控集团对此类金融工具的敞口。

4第一层次及第二层次之间的转换

2026年1月1日至6月30日止期间，从第二层次转入第一层次的交易性金融资产及其他权益

工具投资分别为人民币828805967.31元及人民币46235329.00元。

2025年度，从第二层次转入第一层次的交易性金融资产及其他权益工具投资分别为人民币

493499419.82元及人民币1533661678.66元，从第一层次转入第二层次的交易性金融资产

为人民币32966314.80元。

5不以公允价值计量的金融资产和金融负债

下表列示了在合并资产负债表中不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值以及相应的公允价值。账面价值和公允价值相近的金融资产和金融负债，例如：买入返售金融资产、存出保证金、融出资金、应收款项、货币资金、结算备付金、其他金融资产、代理买卖证券款、

卖出回购金融资产款、拆入资金、应付款项、租赁负债、代理承销证券款、短期借款、应付短期融资款和其他金融负债未包括于下表中。

于2026年6月30日及2025年12月31日，应付债券的账面价值以及相应的公允价值如下：

项目2026年6月30日2025年12月31日应付债券

-账面价值152024495928.84122585709193.73

-公允价值153856761109.84124584291294.40

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司199中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

十三、其他重大事项十四、或有事项

1应收投资者保护基金款项本集团无需要披露的重大或有事项。

十五、期后事项

根据国务院批准的华夏证券重组方案，2005年12月12日，本公司与华夏证券股份有限公司(以下简称“华夏证券”)签订了资产收购协议，约定华夏证券应将其下属全部证券营业部、服1发行公司债券务部的经纪业务交付给本公司，华夏证券应将交付的经纪业务所对应的现金、银行存款、客户于2026年7月，本公司面向专业投资者公开发行了面值人民币60.00亿元的公司债券，其中交易结算资金、托管的有价证券、结算备用金及相关的资产、资料和交易系统(包括但不限于

“26信投 G6”发行规模为人民币 30.00亿元，债券期限 2年，票面利率为 1.60% ；“26信交易席位)交付给本公司。2005年12月16日，双方正式办理移交手续。

投 G7”发行规模为人民币 30.00亿元，债券期限 3年，票面利率为 1.66% 。本期债券采用固截至2007年12月31日，华夏证券尚未按协议全额移交经纪业务客户资金，根据京证机构发定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

〔2007〕192号文件《关于中信建投证券尽快完成客户交易结算资金第三方存管工作的监管意于2026年8月，本公司面向专业投资者公开发行了面值人民币14.00亿元的科技创新公司债见》以及本公司第一届董事会第十五次会议决议，本公司以自有资金人民币 337156624.30元 券“26信投 K4”，债券期限 3年，票面利率为 1.64% 。本期债券采用固定利率形式，单利按补足了该部分客户资金。同时，对华夏证券的该部分债权仍为人民币337156624.30元，根据年计息，每年付息一次，为无担保债券。

国务院批准的华夏证券重组方案，证券投资者保护基金将收购华夏证券挪用的客户交易结算资

2发行中期票据金，收购款项将直接归还华夏证券未全额向本公司移交客户资金形成的债务。

于 2026年 6月 30日后至本报告披露日，本公司间接全资附属公司 CSCIF Hong Kong Limited

2008年度，本公司收到证券投资者保护基金归还的上述事项款项人民币249825423.99元。完成3笔境外中期票据发行，本金金额合计为人民币18.13亿元，由本公司全资子公司中信建

截至2009年12月31日，尚有人民币87331200.31元垫付资金未收回。该部分垫付资金对投(国际)金融控股有限公司提供无条件及不可撤销保证担保。

应的客户资金主要为小额休眠户、单资金户和存疑账户、混合账户，其中小额休眠和单资金户待数据固化并经监管部门批准后，拟另库存放，本公司可将垫付资金收回，账户激活后再向证3发行永续次级债券券投资者保护基金申请收购；存疑账户和混合账户待监管部门确认属于正常经纪类账户后由证于2026年8月，本公司面向专业投资者公开发行了面值人民币15.00亿元的永续次级债券“26券投资者保护基金收购，属于非正常经纪类账户的，不作为本公司承接客户，退回华夏证券， 信投 Y3”，以每 5 个计息年度为 1 个重定价周期，在每个重定价周期末，本公司有权选择将本公司相应收回垫付资金。本期债券期限延长1个重定价周期(即延续5年)，或全额兑付本期债券。本期债券采用浮动利根据中国证监会《关于中信建投证券申请划拨客户交易结算资金收购资金的审查意见》及划款率形式，在债券存续的前5个计息年度内保持不变(为1.92%)，自第6个计息年度起每5年重凭证，本公司于2010年6月、2011年9月、2011年12月、2012年10月、2019年3月分置一次票面利率，单利按年计息，在不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，为无担别收到投资者保护基金账户归还的证券交易结算资金缺口收购资金人民币57910388.86元、保永续次级债券。

人民币4093901.12元、人民币3470145.58元、人民币383630.36元和人民币4发行短期公司债券

2023540.20元，其中人民币36810146.55元弥补本公司应收保证金缺口。2014年退回向中国证券投资者保护基金有限责任公司多申报款项人民币48236.19元，截至2026年6月30日于2026年7月，本公司面向专业投资者公开发行了面值人民币10.00亿元的短期公司债券“26及 2025 年 12 月 31 日，应收中国证券投资者保护基金有限责任公司保证金余额均为人民币 信投 S1”，债券期限 153天，票面利率为 1.48% 。本期债券采用固定利率形式，到期一次还

50569289.95元，在其他应收款(附注四16(1))中列示。本付息，为无担保债券。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司200中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

十四、或有事项本集团无需要披露的重大或有事项。

十五、期后事项

1发行公司债券

于2026年7月，本公司面向专业投资者公开发行了面值人民币60.00亿元的公司债券，其中“26信投 G6”发行规模为人民币 30.00亿元，债券期限 2年，票面利率为 1.60% ；“26信投 G7”发行规模为人民币 30.00亿元，债券期限 3年，票面利率为 1.66% 。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

于2026年8月，本公司面向专业投资者公开发行了面值人民币14.00亿元的科技创新公司债券“26信投 K4”，债券期限 3年，票面利率为 1.64% 。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

2发行中期票据

于 2026年 6月 30日后至本报告披露日，本公司间接全资附属公司 CSCIF Hong Kong Limited完成3笔境外中期票据发行，本金金额合计为人民币18.13亿元，由本公司全资子公司中信建投(国际)金融控股有限公司提供无条件及不可撤销保证担保。

3发行永续次级债券于2026年8月，本公司面向专业投资者公开发行了面值人民币15.00亿元的永续次级债券“26信投 Y3”，以每 5 个计息年度为 1 个重定价周期，在每个重定价周期末，本公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期(即延续5年)，或全额兑付本期债券。本期债券采用浮动利率形式，在债券存续的前5个计息年度内保持不变(为1.92%)，自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，单利按年计息，在不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，为无担保永续次级债券。

4发行短期公司债券于2026年7月，本公司面向专业投资者公开发行了面值人民币10.00亿元的短期公司债券“26信投 S1”，债券期限 153天，票面利率为 1.48% 。本期债券采用固定利率形式，到期一次还本付息，为无担保债券。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司201中信建投证券股份有限公司

第八节　财务报告截至2026年1月1日至6月30日止期间财务报表

5发行短期融资券

于2026年6月30日后至本报告披露日，本公司发行短期融资券1期，规模为人民币30.00亿元，票面利率为1.50%。

6股利分配

于2026年8月18日，董事会提议本公司2026年中期利润分配方案拟为：采用现金分红方式，以2026年6月30日的股本总数7756694797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.90元(含税)，拟派发现金红利合计为人民币2249441491.13元(含税)。该分红方案尚待股东会批准。

十六、财务报表的批准本财务报表经本公司董事会于2026年8月18日决议批准。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司202第八节　财务报告

一、非经常性损益明细表本表系根据中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损

益(2023年修订)》的相关规定编制。

本集团

1月1日至6月30日止期间

2026年2025年

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值

38649.18831058.50

准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确

75773962.3759995982.62

定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出(179463874.56)(11163041.70)

非经常性损益的所得税影响(20865309.91)(12564430.79)

少数股东权益影响27.36(1464.88)

合计(124516545.56)37098103.75

其中：

归属于母公司股东的非经常性损益(124516572.92)37099568.63

归属于少数股东权益的非经常性损益27.36(1464.88)

二、净资产收益率及每股收益本表系根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)的规定编制。在相关期间，基本每股收益按照当期净利润除以当期已发行普通股股数的加权平均数计算。

2026年1月1日至6月30日止期间

加权平均净资产基本每股收益稀释每股收益

收益率(%)(元/股)(元/股)

归属于公司普通股股东的净利润8.270.920.92扣除非经常性损益后归属于公司

8.400.930.93

普通股股东的净利润

董事长：刘成

董事会批准报送日期：2026年8月18日

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司203第九节证券公司信息披露

一、公司重大行政许可事项的相关情况序号批复名称批复文号批复单位

1企业借用外债审核登记证明发改办外债〔2026〕75号国家发展和改革委员会

关于同意中信建投证券股份有限公司向专业

2投资者公开发行公司债券注册的批复证监许可〔2026〕523号中国证监会

二、监管部门对公司的分类结果不适用。

2026年半年度报告●中信建投证券股份有限公司204