中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

证券代码：601066证券简称：中信建投

中信建投证券股份有限公司

2025年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高

级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

（二）公司董事长刘成先生，总经理、主管会计工作负责人（代行）金剑华先生及会计机构负责人（会计主管人员）赵明先生保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

（三）第三季度财务报表是否经审计

□是√否

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一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期年初至报比上年同告期末比上年同期上年同期本报告期期增减变年初至报告期末上年同期

项目（2024年7-9月）（2024年1-9月）

（2025年7-9月）动幅度（2025年1-9月）增减变动(%)幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后

营业收入6549392721.404786567586.494217653936.5555.2917289286297.9714314838316.0813172653118.9631.25

利润总额3190477528.941648512610.951648512610.9593.548514486689.104839342173.864839342173.8675.94归属于母公司

2580103363.641439674338.621439674338.6279.217088639471.044297351482.784297351482.7864.95

股东的净利润归属于母公司股东的扣除非

2575262190.181432088718.991432088718.9979.837046700193.834263602853.394263602853.3965.28

经常性损益的净利润经营活动产生

的现金流量净不适用不适用不适用不适用57951521124.9918169674519.4718169674519.47218.95额基本每股收益

0.300.150.15100.000.820.450.4582.22（元/股）稀释每股收益

0.300.150.15100.000.820.450.4582.22（元/股）

加权平均净资上升1.29上升3.28

2.881.591.597.994.714.71

产收益率（%）个百分点个百分点

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上年度末本报告期末比上年度末增减本报告期末

（2024年12月31日）变动幅度(%)

（2025年9月30日）调整前调整后调整后

总资产662757008402.98566418217793.53566418217793.5317.01归属于母公司

股东的所有者115779303748.28106468734430.25106468734430.258.74权益追溯调整或重述的原因说明中华人民共和国财政部于2025年7月发布企业会计准则实施问答，对“企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物的”业务的会计处理进行明确。公司已根据该实施问答进行会计处理，并对可比期间财务报表数据进行追溯调整。该会计处理对本集团合并财务报表无重大影响。

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（二）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币本报告期末上年度末项目

（2025年9月30日）（2024年12月31日）净资本78858810031.8974674773535.87

净资产108998942470.81100963972636.73

各项风险资本准备之和33078648717.2035686666715.86

风险覆盖率（%）238.40209.25

资本杠杆率（%）15.3315.78

流动性覆盖率（%）306.52423.26

净稳定资金率（%）200.82216.29

净资本/净资产（%）72.3573.96

净资本/负债（%）23.7725.50

净资产/负债（%）32.8634.47

自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）19.9924.22

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）326.94306.33注：中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）于2024年9月修订了《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告〔2024〕13号），新计算标准于2025年1月1日实施。根据该规定，公司对2024年12月31日的净资本及各项风险控制指标进行重述。

（三）非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本期金额年初至报告期末金额非经常性损益项目说明

（2025年7-9月）（2025年1-9月）非流动性资产处置损益，包括已计提

53316.51884375.01-

资产减值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政

策规定、按照确定的标准享有、对公5983005.8665978988.48-司损益产生持续影响的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入

489743.53-10673298.17-

和支出

减：所得税影响额1684892.4414249323.23-

少数股东权益影响额（税后）-1464.88-

合计4841173.4641939277.21-

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

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（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

1.主要会计数据发生变动的情况、原因

项目名称变动比例（%）主要原因

营业收入_本报告期55.29

营业收入_年初至报告期末31.25

利润总额_本报告期93.54

利润总额_年初至报告期末75.94

归属于母公司股东的净利润_本报告期79.21主要是投资收益、手续费

归属于母公司股东的净利润_年初至报告期末64.95及佣金净收入增加。

归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净

79.83

利润_本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净

65.28

利润_年初至报告期末

基本每股收益_本报告期100.00

基本每股收益_年初至报告期末82.22

稀释每股收益_本报告期100.00主要是归属于母公司股东

稀释每股收益_年初至报告期末82.22的净利润增加。

加权平均净资产收益率_本报告期上升1.29个百分点

加权平均净资产收益率_年初至报告期末上升3.28个百分点

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，“报告期末”指2025年9月30日。

2.主要报表科目发生变动的情况、原因

单位：元币种：人民币本报告期末上年度末变动比例项目名称主要原因

（2025年9月30日）（2024年12月31日）（%）主要是债券质押式逆买入返售金融资

6917952848.7811103212883.64-37.69回购形成的买入返售

产金融资产减少。

主要是履约保证金增

存出保证金18082283843.0512829143431.0240.95加。

其他权益工具投主要是其他权益工具

40721879863.1714821664946.78174.75

资投资规模增加。

主要是可抵扣暂时性

递延所得税资产558840229.2280410379.69594.99差异增加。

短期借款7568434010.573858353406.6796.16主要是信用借款增加。

主要是发行收益凭证

应付短期融资款54462764132.2238450586685.3641.64增加。

主要是银行间拆入资

拆入资金6101496461.12800037361.12662.65金增加。

主要是权益类衍生金

衍生金融负债6776087134.484072192440.3366.40融负债增加。

递延所得税负债108937682.79157616225.67-30.88主要是应纳税暂时性

5/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告差异减少。

单位：元币种：人民币年初至报告期末上年初至上年报告期末变动比例项目名称主要原因

（2025年1-9月）（2024年1-9月）（%）主要是经纪业务手续费及佣金

9088499755.046487991617.2340.08手续费及佣金净

净收入收入增加。

主要是利息支出

利息净收入673071222.03447768814.9550.32减少。

主要是交易性金

投资收益7459438349.193492097782.31113.61融资产处置收益增加。

主要是衍生金融公允价值变动

-604876519.641833427270.04-132.99工具公允价值变损益动影响。

主要是汇率变动

汇兑损益6153413.2874456055.02-91.74影响。

主要是非流动资

资产处置损益884375.01296181.48198.59产处置收益增加。

主要是缴纳增值

税金及附加102200413.7270066772.9145.86税增加。

主要是其他债权

信用减值损失182358863.92-128822307.10不适用投资和融出资金减值损失增加。

其他资产减值主要是计提存货

3730610.7613985879.02-73.33

损失减值损失减少。

主要是大宗商品

其他业务成本421377826.82631831615.20-33.31贸易成本减少。

主要是其他营业

营业外支出14230349.9435817973.44-60.27外支出减少。

主要是利润总额

所得税费用1415285365.76533610951.20165.23增加。

经营活动产生主要是回购业务

的现金流量净57951521124.9918169674519.47218.95变动导致经营活额动现金流入增加。

投资活动产生主要是投资支付

的现金流量净-40963886551.582063530837.31-2085.14的现金流出增加。

额

主要是取得借款、筹资活动产生发行债券及短期

的现金流量净16687786246.02-3080730201.85不适用融资款收到的现额金流入增加。

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二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股

报告期末普通股股东总数118395-

东总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或冻结情况持股持有有限股股东名称股东性质持股数量比例售条件股份

(%)份数量数量状态北京金融控股集团有限公司

国有法人277738901735.81-无-（注1）

中央汇金投资有限责任公司国家238605245930.76-无-

香港中央结算（代理人）有限未

境外法人81603782810.52--

公司其他代持股份（注2）知质

中信证券股份有限公司国有法人3828492684.94-146401000押

中国中信金融控股有限公司国有法人3516470004.53-无-境内非国质

西藏腾云投资管理有限公司1095565531.41-91020000有法人押香港中央结算有限公司（注境外法人814061651.05-无-

3）

福建贵安新天地旅游文化投境内非国质

388610000.50-32500000

资有限公司有法人押中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

其他335659630.43-无-易型开放式指数证券投资基金中国工商银行股份有限公司

－华泰柏瑞沪深300交易型其他222766680.29-无-开放式指数证券投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量股份种类数量人民币普通股2684309017北京金融控股集团有限公司2777389017境外上市外资股93080000中央汇金投资有限责任公司2386052459人民币普通股2386052459

香港中央结算（代理人）有限

816037828境外上市外资股816037828

公司其他代持股份中信证券股份有限公司382849268人民币普通股382849268

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中国中信金融控股有限公司351647000境外上市外资股351647000西藏腾云投资管理有限公司109556553人民币普通股109556553香港中央结算有限公司81406165人民币普通股81406165福建贵安新天地旅游文化投

38861000人民币普通股38861000

资有限公司中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

33565963人民币普通股33565963

易型开放式指数证券投资基金中国工商银行股份有限公司

－华泰柏瑞沪深300交易型22276668人民币普通股22276668开放式指数证券投资基金

1.根据《中信证券股份有限公司2025年半年度报告》，中国中

信金融控股有限公司持有中信证券股份有限公司股份比例超过上述股东关联关系或一致行

5%，两者因而存在关联关系。

动的说明

2.公司自股东处获悉，西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安

新天地旅游文化投资有限公司存在关联关系。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通不适用

业务情况说明（如有）

注1：本行中“持股数量”包含北京金融控股集团有限公司（以下简称北京金控集团）持有的2684309017股

A股股份和 93080000股 H股股份。

注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为 H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除北京金控集团以外的其他 H股股份。

注 3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持 A股股份。

注4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

（一）债券发行情况

2025年第三季度，本公司共完成两期永续次级债券、一期短期公司债券、一期私募公司债券

和一期科技创新债券的发行工作，规模合计人民币130亿元，发行情况如下：

1.2025年7月，本公司在全国银行间债券市场发行面值人民币5亿元的科技创新债券“25中信建投科创债01”，债券期限5年，票面利率为1.76%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

2.2025年7月，本公司面向专业投资者公开发行面值人民币30亿元的永续次级债券“25信投Y4”，以每 5 个计息年度为 1个重定价周期，在每个重定价周期末，本公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。本期债券采用浮动利率形式，在债券存续的前5个计息年度内保持不变（为2.03%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，单利按年计息，在不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，为无担保永续次级债券。

3.2025年7月，本公司面向专业投资者公开发行面值人民币35亿元的短期公司债券，其中“25信投 S2”发行规模为人民币 15亿元，债券期限 31天，票面利率为 1.54%；“25信投 S3”发行规模为人民币20亿元，债券期限65天，票面利率为1.54%。本期债券采用固定利率形式，到期一次还本付息，为无担保债券。

4.2025年8月，本公司面向专业投资者公开发行面值人民币10亿元的永续次级债券“25信投Y5”，以每 5 个计息年度为 1个重定价周期，在每个重定价周期末，本公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。本期债券采用浮动利率形式，在债券存续的前5个计息年度内保持不变（为2.10%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，单利按年计息，在不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，为无担保永续次级债券。

5.2025年9月，本公司面向专业投资者非公开发行面值人民币50亿元的公司债券，其中“25信投 F1”发行规模为人民币 35亿元，债券期限 2年，票面利率为 2.00%；“25信投 F2”发行规模为人民币15亿元，债券期限3年，票面利率为2.08%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

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（二）公司被监管机构采取行政监管措施情况

报告期内，公司受到以下行政监管措施：

2025年9月23日，中国证监会福建监管局对公司采取出具警示函的行政监管措施，指出公

司作为阳光中科（福建）能源股份有限公司（以下简称阳光中科）的主办券商，未督促阳光中科规范履行信息披露义务，未勤勉尽责。

针对该处罚，公司积极落实整改，加强专项培训，细化业务要求，不断加强新三板挂牌公司持续督导工作，持续关注挂牌公司业务经营、公司治理、财务等方面的重大变化，指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务，勤勉尽责履行持续督导职责。

（三）营业网点变更情况

2025年第三季度，公司撤销上海浦东新区成山路证券营业部、邵阳敏州东路证券营业部和

淮南朝阳西路证券营业部，并且完成1家分公司及5家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：

序号分公司/营业部名称变更前地址变更后地址河南自贸试验区郑州片区河南自贸试验区郑州片区（郑

1河南分公司（郑东）商务外环路3号中东）金水东路88号1号楼8

华大厦二楼层802、803、804号

2东营市东城区东三路176山东省东营市开发区东三路东营东三路证券营业部

号华泰商务大厦110室176号1幢101

523 北京市朝阳区望京东园一区3 北京市朝阳区望京东园北京望京证券营业部 119号楼 101内 1层 14A号、2

号楼5层20606

层 7A号和 2层 14号

4重庆市綦江区文龙街道双重庆市綦江区文龙街道白龙街重庆綦江证券营业部

龙路55号1号写字楼二层安徽省芜湖市弋江区中南街道安徽省芜湖市弋江区芜湖

5中山南路289号芜湖金鹰世界芜湖中山南路证券营业部金鹰世界中心写字楼

A118 3305 3306 中心写字楼 A 座 3305、3306、 、室河南自贸试验区郑州片区河南自贸试验区郑州片区（郑

6郑州金水东路证券营业部（郑东）商务外环路3号中东）金水东路88号1号楼3

华大厦一楼层302号

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四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2025年9月30日

编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2025年9月30日2024年12月31日

资产：

货币资金166294606395.07137812713813.69

其中：客户资金存款122867026336.94101232738013.75

结算备付金35820928269.2430937331239.80

其中：客户备付金25584950097.9321044201501.38

融出资金78674744258.1362948803815.64

衍生金融资产2859877658.413358209263.75

买入返售金融资产6917952848.7811103212883.64

应收款项9350053642.809139735544.70

存出保证金18082283843.0512829143431.02

金融投资：

交易性金融资产205294632056.04201971415945.84

其他债权投资94806939308.1477559632304.64

其他权益工具投资40721879863.1714821664946.78

长期股权投资102721227.59122781814.97

投资性房地产39435025.1239760753.06

固定资产554042438.09701821634.96

无形资产775552932.22863460665.28

其中：数据资源1439947.372029016.63

使用权资产965422725.931141474468.59

递延所得税资产558840229.2280410379.69

其他资产937095681.98986644887.48

资产总计662757008402.98566418217793.53

负债：

短期借款7568434010.573858353406.67

应付短期融资款54462764132.2238450586685.36

拆入资金6101496461.12800037361.12

交易性金融负债10395268332.989105461713.47

衍生金融负债6776087134.484072192440.33

卖出回购金融资产款144691967999.18113712824915.41

代理买卖证券款159796767135.86130641940329.47

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代理承销证券款814047491.101136874231.15

应付职工薪酬4284300889.884308110430.92

应交税费934523045.09956367997.29

应付款项19228469816.2020389070960.49

预计负债121540218.78109942469.15

应付债券123883869344.55124953101098.38

租赁负债997034609.281242601958.04

递延所得税负债108937682.79157616225.67

其他负债6764629103.706004185329.44

负债合计546930137407.78459899267552.36

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）7756694797.007756694797.00

其他权益工具33945018867.9329825830188.69

其中：永续债33945018867.9329825830188.69

资本公积12342150476.0912370886325.13

其他综合收益1624855624.061509824713.21

盈余公积7873798777.667873798777.66

一般风险准备16946690729.5016892709436.48

未分配利润35290094476.0430238990192.08

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计115779303748.28106468734430.25

少数股东权益47567246.9250215810.92

所有者权益（或股东权益）合计115826870995.20106518950241.17

负债和所有者权益（或股东权益）总计662757008402.98566418217793.53

公司负责人：刘成主管会计工作负责人：金剑华（代行）会计机构负责人：赵明

12/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

合并利润表

2025年1—9月

编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入17289286297.9713172653118.96

手续费及佣金净收入9088499755.046487991617.23

其中：经纪业务手续费净收入5757054839.753743408598.67

投资银行业务手续费净收入1846263553.821496737608.13

资产管理及基金管理业务手续费净收入950872049.22924769337.87

利息净收入673071222.03447768814.95

其中：利息收入6458751157.486415853301.73

利息支出5785679935.455968084486.78

投资收益（损失以“-”号填列）7459438349.193492097782.31

其中：对联营企业的投资收益3395335.776686652.01

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-604876519.641833427270.04

汇兑收益（损失以“-”号填列）6153413.2874456055.02

其他业务收入573860802.93718483224.36

资产处置收益（损失以“-”号填列）884375.01296181.48

其他收益92254900.13118132173.57

二、营业总支出8764126310.708300528041.41

税金及附加102200413.7270066772.91

业务及管理费8054458595.487713466081.38

信用减值损失182358863.92-128822307.10

其他资产减值损失3730610.7613985879.02

其他业务成本421377826.82631831615.20

三、营业利润（亏损以“-”号填列）8525159987.274872125077.55

加：营业外收入3557051.773035069.75

减：营业外支出14230349.9435817973.44

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）8514486689.104839342173.86

减：所得税费用1415285365.76533610951.20

五、净利润（净亏损以“-”号填列）7099201323.344305731222.66

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）7099201323.344305731222.66

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填

7088639471.044297351482.78

列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）10561852.308379739.88

六、其他综合收益的税后净额148262863.77180153647.05

13/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额148262863.77180153647.05

（一）不能重分类进损益的其他综合收益472561086.0154907632.75

1.其他权益工具投资公允价值变动472561086.0154907632.75

（二）将重分类进损益的其他综合收益-324298222.24125246014.30

1.权益法下可转损益的其他综合收益5127.826947.38

2.其他债权投资公允价值变动-348578020.70237939980.98

3.其他债权投资信用损失准备86494673.17-90339902.16

4.外币财务报表折算差额-62220002.53-22361011.90

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--

七、综合收益总额7247464187.114485884869.71

归属于母公司所有者的综合收益总额7236902334.814477505129.83

归属于少数股东的综合收益总额10561852.308379739.88

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.820.45

（二）稀释每股收益(元/股)0.820.45

公司负责人：刘成主管会计工作负责人：金剑华（代行）会计机构负责人：赵明

14/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

合并现金流量表

2025年1—9月

编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融工具净减少额4679334091.85-

收取利息、手续费及佣金的现金20458336206.2517293022351.49

融出资金净减少额-7707240643.83

拆入资金净增加额5300000000.00-

回购业务资金净增加额35329292626.442708757013.34

代理买卖证券收到的现金净额28962732982.6121929167853.70

收到其他与经营活动有关的现金10495631435.625114454304.51

经营活动现金流入小计105225327342.7754752642166.87

为交易目的而持有的金融工具净增加额-14515395858.80

支付利息、手续费及佣金的现金5241707143.724869068972.11

融出资金净增加额15920991176.68-

拆入资金净减少额-1900000000.00

支付给职工及为职工支付的现金5173942254.574197245430.25

支付的各项税费2763615361.961695268826.93

支付其他与经营活动有关的现金18173550280.859405988559.31

经营活动现金流出小计47273806217.7836582967647.40

经营活动产生的现金流量净额57951521124.9918169674519.47

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金-2298203277.34

取得投资收益收到的现金261050.97198194.73

收到其他与投资活动有关的现金1874322.07366240.78

投资活动现金流入小计2135373.042298767712.85

投资支付的现金40747601805.06-

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金218420119.56235236875.54

投资活动现金流出小计40966021924.62235236875.54

投资活动产生的现金流量净额-40963886551.582063530837.31

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金9100000000.007000000000.00

其中：发行永续债收到的现金9100000000.007000000000.00

取得借款收到的现金43870544743.4815780559473.94

发行债券及短期融资款收到的现金73753519108.0145700114462.12

筹资活动现金流入小计126724063851.4968480673936.06

偿还债务支付的现金99614263127.3860595464929.06

分配股利、利润或偿付利息支付的现金4909355091.995452765295.06

15/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润13210416.309960000.00

赎回永续债支付的现金5000000000.005000000000.00

支付其他与筹资活动有关的现金512659386.10513173913.79

筹资活动现金流出小计110036277605.4771561404137.91

筹资活动产生的现金流量净额16687786246.02-3080730201.85

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-182588662.58-677047677.12

五、现金及现金等价物净增加额33492832156.8516475427477.81

加：期初现金及现金等价物余额167975957959.17129857464824.77

六、期末现金及现金等价物余额201468790116.02146332892302.58

公司负责人：刘成主管会计工作负责人：金剑华（代行）会计机构负责人：赵明

16/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

母公司资产负债表

2025年9月30日

编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2025年9月30日2024年12月31日

资产：

货币资金139053440142.32117197159933.79

其中：客户资金存款101655645155.3283920354314.68

结算备付金34556551899.5229429080852.54

其中：客户备付金24699895111.3220299903192.78

融出资金78401727512.1262335867990.20

衍生金融资产2952159261.023479935530.31

买入返售金融资产5793580190.9310710807177.57

应收款项4811285847.907423602593.95

存出保证金7532585482.755306099559.73

金融投资：

交易性金融资产162460249048.14167917186833.28

其他债权投资76013530279.1064600074025.10

其他权益工具投资40658149066.4414740805066.31

长期股权投资11763431342.2211760081243.17

投资性房地产39435025.1239760753.06

固定资产530301039.40668221259.28

无形资产736855928.74818618847.72

其中：数据资源1439947.372029016.63

使用权资产832100888.111090665613.03

递延所得税资产452040275.24-

其他资产1155785316.791556135941.00

资产总计567743208545.86499074103220.04

负债：

应付短期融资款48016790348.3734663933444.33

拆入资金6101496461.12800037361.12

交易性金融负债9307066537.098558795273.37

衍生金融负债5621436087.583919650498.42

卖出回购金融资产款132025664348.53104746754555.88

代理买卖证券款126704031755.43104476717898.23

代理承销证券款314047491.10741503991.36

应付职工薪酬3762656675.853771367232.21

应交税费517387967.02657203399.69

应付款项12485547386.7619026327761.10

预计负债121540218.78109942469.15

应付债券107937550430.26110925783633.67

租赁负债867626346.551191488449.19

17/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

递延所得税负债-98830910.18

其他负债4961424020.614421793705.41

负债合计458744266075.05398110130583.31

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）7756694797.007756694797.00

其他权益工具33945018867.9329825830188.69

其中：永续债33945018867.9329825830188.69

资本公积12353565559.0612382301408.10

其他综合收益1086614482.17992962583.74

盈余公积7213335153.967213335153.96

一般风险准备16272945468.2416257182707.22

未分配利润30370768142.4526535665798.02

所有者权益（或股东权益）合计108998942470.81100963972636.73

负债和所有者权益（或股东权益）总计567743208545.86499074103220.04

公司负责人：刘成主管会计工作负责人：金剑华（代行）会计机构负责人：赵明

18/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

母公司利润表

2025年1—9月

编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入14284442311.6110994118621.50

手续费及佣金净收入7667505537.215267522433.52

其中：经纪业务手续费净收入4931722756.023034680938.44

投资银行业务手续费净收入1634615103.751399688816.51

资产管理及基金管理业务手续费净收入554635669.81495439670.98

利息净收入978379620.39504537136.68

其中：利息收入5600202768.005654907605.42

利息支出4621823147.615150370468.74

投资收益（损失以“-”号填列）7674204982.962456896960.16

其中：对联营企业的投资收益3606022.204135772.19

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-2208310201.752499503031.23

汇兑收益（损失以“-”号填列）-28823772.5084205130.68

其他业务收入128793161.3864773080.03

资产处置收益（损失以“-”号填列）758155.91419052.66

其他收益71934828.01116261796.54

二、营业总支出7406943405.826776353040.94

税金及附加89390475.0758705025.23

业务及管理费7132292035.396850430392.53

信用减值损失183682591.40-134348776.33

其他业务成本1578303.961566399.51

三、营业利润（亏损以“-”号填列）6877498905.794217765580.56

加：营业外收入3527990.822982325.43

减：营业外支出12782596.2018770518.03

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）6868244300.414201977387.96

减：所得税费用1033825300.90422068905.40

五、净利润（净亏损以“-”号填列）5834418999.513779908482.56

（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）5834418999.513779908482.56

（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--

六、其他综合收益的税后净额126883851.3583668980.45

（一）不能重分类进损益的其他综合收益488672371.3746471725.40

1.其他权益工具投资公允价值变动488672371.3746471725.40

（二）将重分类进损益的其他综合收益-361788520.0237197255.05

1.权益法下可转损益的其他综合收益5127.826947.38

2.其他债权投资公允价值变动-448768473.06132984767.82

3.其他债权投资信用损失准备86974825.22-95794460.15

19/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

七、综合收益总额5961302850.863863577463.01

公司负责人：刘成主管会计工作负责人：金剑华（代行）会计机构负责人：赵明

20/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

母公司现金流量表

2025年1—9月

编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融工具净减少额10819595866.56-

收取利息、手续费及佣金的现金16754160563.3314038126953.06

融出资金净减少额-7688231418.22

拆入资金净增加额5300000000.00-

回购业务资金净增加额32239799937.50-

代理买卖证券收到的现金净额22227313857.2022086407599.49

收到其他与经营活动有关的现金3785792143.852133120802.57

经营活动现金流入小计91126662368.4445945886773.34

为交易目的而持有的金融工具净增加额-6947542639.23

支付利息、手续费及佣金的现金3479693580.033314890483.59

融出资金净增加额16257446536.24-

拆入资金净减少额-1900000000.00

回购业务资金净减少额-1371032711.14

支付给职工及为职工支付的现金4606836814.033747754540.36

支付的各项税费2417203798.101343975251.76

支付其他与经营活动有关的现金11983918194.744237285018.22

经营活动现金流出小计38745098923.1422862480644.30

经营活动产生的现金流量净额52381563445.3023083406129.04

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金-3695391393.90

取得投资收益收到的现金1500261050.97198194.73

收到其他与投资活动有关的现金735031.81221433.00

投资活动现金流入小计1500996082.783695811021.63

投资支付的现金35467310087.47-

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金205811998.12215220635.72

投资活动现金流出小计35673122085.59215220635.72

投资活动产生的现金流量净额-34172126002.813480590385.91

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金9100000000.007000000000.00

其中：发行永续债收到的现金9100000000.007000000000.00

发行债券及短期融资款收到的现金59764876000.0036513603900.00

筹资活动现金流入小计68864876000.0043513603900.00

偿还债务支付的现金50108147900.0040933350000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金4307957355.055135086689.53

赎回永续债支付的现金5000000000.005000000000.00

21/22中信建投证券股份有限公司2025年第三季度报告

支付其他与筹资活动有关的现金476088025.47472407482.20

筹资活动现金流出小计59892193280.5251540844171.73

筹资活动产生的现金流量净额8972682719.48-8027240271.73

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-12841881.80-1174981.92

五、现金及现金等价物净增加额27169278280.1718535581261.30

加：期初现金及现金等价物余额146247707189.11107540692994.23

六、期末现金及现金等价物余额173416985469.28126076274255.53

公司负责人：刘成主管会计工作负责人：金剑华（代行）会计机构负责人：赵明

2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2025年10月30日