证券代码：601066证券简称：中信建投公告编号：临2025-022号

中信建投证券股份有限公司

关于中信建投（国际）金融控股有限公司

为其全资子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

*担保人名称：中信建投（国际）金融控股有限公司，为本公司的全资子公司

*被担保人名称：建投（海外）投资有限公司，为担保人的全资子公司，即本公司的间接全资附属公司

*被担保人是否为上市公司关联方：否

*本次担保金额1：2亿美元

*已实际为其提供的担保余额：本次担保实施后，担保人为上述被担保人提供担保余额折合人民币140.99亿元

*本次担保是否有反担保：无

*对外担保逾期的累计数量：无

*特别风险提示：被担保人的资产负债率超过70%

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

中信建投证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司（以下简称中信建投国际或担保人）的全资子公司建投（海外）投资有限公司（以下简称被担保人）基于业务发展需要，拟与 Goldman

1本公告所述“担保金额”“担保余额”及“担保总额”在计算时仅包含固定利率票据的本金及利息以及

浮动利率票据的本金；浮动利率票据利息需根据实际情况确定。本公告所载金额涉及汇率的，均按照2025年3月31日汇率折算。

1 / 3Sachs International（以下简称高盛）签署《Global Master Repurchase Agreement》（以下简称 GMRA 协议）。为顺利开展 GMRA 协议项下交易，中信建投国际拟与高盛签署担保文件，承诺为 GMRA 协议项下债券回购业务的开展提供信用支持，即在被担保人不能履行 GMRA 协议项下支付义务时，由中信建投国际代为支付。其他基本情况请参阅本公告中“三、担保文件的主要内容”部分。

（二）本次担保事项履行的内部决策程序

根据监管规定与中信建投国际的公司章程细则，由于本次担保金额超过中信建投国际净资产10%，应当由其股东审批。公司作为中信建投国际股东，于2025年4月1日批准上述担保的申请，同意担保文件条款以及据此拟进行的交易。该批准事项仅在担保金额不超过2亿美元（含）或等值其他货币内有效，如未来担保金额拟超过前述金额，将再行履行股东审批程序。

此外，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》的规定，本次担保事项无需单独履行本公司董事会或股东大会决策程序。

二、被担保人基本情况

（一）被担保人概述

公司名称：建投（海外）投资有限公司

注册地址及主要办公地点：香港中环康乐广场8号交易广场二期18楼

统一社会信用代码：不适用

法定代表人：不适用

注册资本：160001万港元

设立时间：2015年7月17日

经营范围：自营投资被担保人最近一年的财务数据如下（以下财务数据为香港会计准则数据，经审计）：

单位：万港元

科目名称2023年12月31日/2023年度

总资产2068358.20

总负债1889184.28

净资产179163.92

2/3收入及其他收入104279.01

净利润38593.89

影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

（二）被担保人与公司的关系

被担保人由公司全资子公司中信建投国际持有100%股份，为公司之间接全资附属公司。

三、担保文件的主要内容

根据中信建投国际拟与高盛签署的担保文件，中信建投国际将在被担保人不能履行支付金额的义务时代为支付。担保方式为担保人通过与高盛签署担保文件，承诺就被担保人与高盛签署的 GMRA 协议，提供不超过 2 亿美元的担保金额，在被担保人不能履行支付义务时代为支付。期限为不定期，无反担保。

四、担保的必要性和合理性

本次担保涉及的 GMRA 协议项下的债券回购业务，均属被担保人的日常业务范围，开展该类业务有助于提升其盈利能力和收入水平。鉴于被担保人自身无信用评级，根据市场惯例，须通过第三方担保的形式给予增信。

被担保人的资产负债率超过70%，为本公司之间接全资附属公司，公司能够及时掌握其偿债能力，公司认为本次担保风险可控，被担保人不存在影响其偿债能力的重大或有事项，该项担保不会损害公司与股东利益。

五、累计担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司提供的担保总额为人民币330.49亿元（不含本次担保，下同），占公司最近一期经审计净资产（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益口径计算，下同）的31.04%，均为公司对控股子公司以及控股子公司对其控股子公司的担保。其中，公司对控股子公司提供的担保总额为人民币155.23亿元，占公司最近一期经审计净资产的14.58%。公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2025年4月1日