中铝国际:中铝国际工程股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）的修订说明公告

证券代码：601068证券简称：中铝国际公告编号：临2024-018

中铝国际工程股份有限公司

关于2023年限制性股票激励计划

（草案修订稿）的修订说明公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中铝国际工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月8日召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<中铝国际工程股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司已收到国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）出具的《关于中铝国际工程股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2024〕108号），国务院国资委原则同意公司实施本次限制性股票激励计划。上述事项已分别于2023年12月9日、2024年4月

3 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

由于公司高级管理人员变动，公司对《2023年限制性股票激励计划（草案）》及摘要进行了修订，一是对首次授予部分关联人士名单进行调整；二是对激励对象名单进行调整；三是根据公司激励计划实际进展，调整限制性股票的会计处理条款。并于2024年4月18日召

开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<中铝国际工程股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，具体修订情况如下：

1一、对首次授予部分关联人士名单的调整

修订前：

本计划拟首次授予的激励对象中包含了根据《香港上市规则》相

关规定认定的公司关连人士，具体名单如下：

占首次授予限占授予限制性成为关联人士获授限制性股占公司股本职工姓名制性股票总数股票总数的比

原因票数量(万股)总额的比例的比例例本公司董事

李宜华26.740.97%0.91%0.0090%

长、执行董事本公司执行董

刘敬26.740.97%0.91%0.0090%

事、总经理本公司执行董

刘瑞平22.730.83%0.77%0.0077%

事、副总经理本公司附属公

黄飞18.420.67%0.62%0.0062%司董事本公司附属公

谭荣和18.420.67%0.62%0.0062%司董事本公司附属公

康国华司董事、总经18.420.67%0.62%0.0062%理本公司附属公

廖从荣18.420.67%0.62%0.0062%司董事本公司附属公

柴卫司董事、总经18.420.67%0.62%0.0062%理本公司附属公

聂玉栋18.420.67%0.62%0.0062%司董事本公司附属公

杨彪司董事、总经18.420.67%0.62%0.0062%理本公司附属公

黄国保18.420.67%0.62%0.0062%司董事本公司附属公

刘志兵司董事、总经18.420.67%0.62%0.0062%理本公司附属公

周永康18.420.67%0.62%0.0062%司董事本公司附属公

步前16.070.58%0.54%0.0054%司监事

2本公司附属公

董晓伟司董事、总经16.070.58%0.54%0.0054%理本公司附属公

刘和16.070.58%0.54%0.0054%司监事本公司附属公

邹国富16.070.58%0.54%0.0054%司董事本公司附属公

周罕司董事、总经16.070.58%0.54%0.0054%理本公司附属公

穆晓东16.070.58%0.54%0.0054%司监事本公司附属公

马建民16.070.58%0.54%0.0054%司监事本公司附属公

李星泽16.070.58%0.54%0.0054%司监事本公司附属公

韩紫阳13.390.49%0.45%0.0045%司董事本公司附属公

魏鑫13.390.49%0.45%0.0045%司董事本公司附属公

韩凤平13.390.49%0.45%0.0045%司监事本公司附属公

肖伟庆13.390.49%0.45%0.0045%司董事本公司附属公

刘建军13.390.49%0.45%0.0045%司董事本公司附属公

胡晓莉13.390.49%0.45%0.0045%司监事本公司附属公

杨晶12.050.44%0.41%0.0041%司董事本公司附属公

杨凯12.050.44%0.41%0.0041%司董事本公司附属公

吴敏10.040.37%0.34%0.0034%司董事本公司附属公

刘永祥10.040.37%0.34%0.0034%司董事本公司附属公

高东海10.040.37%0.34%0.0034%司董事本公司附属公

马震宇6.70.24%0.23%0.0023%司董事

合计530.2319.28%17.97%0.1792%

3修订后：

本计划拟首次授予的激励对象中包含了根据《香港上市规则》相

关规定认定的公司关连人士，具体名单如下：

占首次授予限占授予限制性成为关联人士获授限制性股占公司股本职工姓名制性股票总数股票总数的比

原因票数量(万股)总额的比例的比例例本公司董事

李宜华26.740.97%0.91%0.0090%

长、执行董事本公司执行董

刘敬26.740.97%0.91%0.0090%

事、总经理本公司执行董

刘瑞平22.730.83%0.77%0.0077%

事、副总经理本公司执行董

刘东军20.060.73%0.68%0.0068%事候选人本公司执行董

赵红梅20.060.73%0.68%0.0068%

事、财务总监本公司附属公

谭荣和18.570.68%0.63%0.0063%司董事本公司附属公

杨凯13.290.48%0.45%0.0045%司董事本公司附属公

刘和16.210.59%0.55%0.0055%司董事本公司附属公

康国华18.570.68%0.63%0.0063%司董事本公司附属公

柴卫司董事、总经18.570.68%0.63%0.0063%理本公司附属公

马建民16.210.59%0.55%0.0055%司监事本公司附属公

王小波13.510.49%0.46%0.0046%司董事本公司附属公

聂玉栋18.570.68%0.63%0.0063%司董事本公司附属公

杨彪司董事、总经18.570.68%0.63%0.0063%理本公司附属公

白杰16.070.58%0.54%0.0054%司监事

4本公司附属公

穆晓东16.210.59%0.55%0.0055%司监事本公司附属公

黄国保18.570.68%0.63%0.0063%司董事本公司附属公

刘志兵司董事、总经18.570.68%0.63%0.0063%理本公司附属公

李星泽16.210.59%0.55%0.0055%司董事本公司附属公

刘建军13.510.49%0.46%0.0046%司董事本公司附属公

周永康18.570.68%0.63%0.0063%司董事本公司附属公

邹国富18.570.68%0.63%0.0063%司董事本公司附属公

肖伟庆13.290.48%0.45%0.0045%司董事本公司附属公

韩紫阳13.510.49%0.46%0.0046%司董事

合计431.4615.69%14.62%0.1458%

二、对激励对象名单进行调整

修订前：

本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示授予限制性股票占授予限制性股占目前总股本序号姓名职务数量（万股）票总量比例的比例

1李宜华董事长、执行董事26.740.91%0.01%

2刘敬执行董事、总经理26.740.91%0.01%

执行董事、副总经

3刘瑞平22.730.77%0.01%

理

4毕效革副总经理20.060.68%0.01%

财务总监、董事会

5赵红梅20.060.68%0.01%

秘书

6周东方副总经理20.060.68%0.01%其他管理人员及核心技术（业

72614.2488.60%0.88%

务）骨干（不超过236人）

首次授予部分合计2750.6193.22%0.93%

预留授予部分200.006.78%0.07%

5合计2950.61100.00%0.997%

注：

1.本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%

以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

2.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

3.董事、高级管理人员的权益授予价值，按照不高于授予时薪酬总水平（含权益授予价值）的

40%确定。

修订后：

本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所

示：

授予限制性股票占授予限制性股占目前总股序号姓名职务数量（万股）票总量比例本的比例

1李宜华董事长、执行董事26.740.91%0.01%

2刘敬执行董事、总经理26.740.91%0.01%

执行董事、副总经

3刘瑞平22.730.77%0.01%

理

4刘东军执行董事候选人20.060.68%0.01%

5毕效革副总经理20.060.68%0.01%

执行董事、财务总

6赵红梅20.060.68%0.01%

监

7周东方副总经理20.060.68%0.01%

8陶甫伦董事会秘书20.060.68%0.01%

9白杰总法律顾问16.070.54%0.01%

其他管理人员及核心技术

10（业务）骨干（不超过2332558.0386.69%0.86%人）

首次授予部分合计2750.6193.22%0.93%

预留授予部分2006.78%0.07%

合计2950.61100.00%0.997%

注：

1.公司于2024年3月28日召开公司第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于提名公司

第四届董事会执行董事候选人的议案》，提名刘东军先生为公司第四届董事会执行董事候选人，任期自公司股东大会选举通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。本次提名的执行董事候选人尚需提请公司股东大会履行选举程序。

2.本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%

以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

4.董事、高级管理人员的权益授予价值，按照不高于授予时薪酬总水平（含权益授予价值）的

40%确定。

6三、股份支付费用对公司各期经营业绩的影响

修订前：

公司首次授予激励对象2750.61万股限制性股票，假设2024年2月初授予，授予日公司股价为4.65元/股（以2023年12月7日收盘价4.65元/股预测算，授予时正式测算），测算得出的限制性股票的总摊销费用为6271.39万元，该摊销费用将在股权激励计划实施中按照解除限售比例进行分期确认，同时增加资本公积。详见下表：

首次授予限制总成本2024年2025年2026年2027年2028年性股票数量（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万股）

2750.616271.392155.792351.771202.02522.6239.20

注：以上系根据公司目前信息为假设条件的初步测算结果，具体金额将以实际授予日计算的限制性股票公允价值予以测算，最终以会计师事务所审计结果为准。预留限制性股票的会计处理同本计划首次授予限制性股票的会计处理。

修订后：

公司首次授予激励对象2750.61万股限制性股票，假设2024年6月初授予，授予日公司股价为4.5元/股（以2024年4月17日收盘价4.5元/股预测算，授予时正式测算），测算得出的限制性股票的总摊销费用为5858.80万元，该摊销费用将在股权激励计划实施中按照解除限售比例进行分期确认，同时增加资本公积。详见下表：

首次授予限制总成本2024年2025年2026年2027年2028年性股票数量（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万股）

2750.615858.801281.612197.051513.52683.53183.09

本次对公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的修

订符合《上市公司股权激励管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

公司2023年限制性股票激励计划事项尚需公司股东大会审议通过后

7实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

中铝国际工程股份有限公司董事会

2024年4月18日