西部黄金股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

本人作为西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2025年度任职期间，严格恪守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》

等相关法律法规与规范性文件的要求，始终秉持恪尽职守、独立审慎的原则履行独立董事职责，积极深度参与公司重大决策事项，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将2025年度履职情况详细汇报如下：

一、独立董事基本情况许新强，男，汉族，1966年出生，中共党员，会计学教授，硕士研究生学历。曾任新疆财经大学资产管理处处长，现任新疆财经大学会计学院教授。自

2023年9月15日起，担任公司第五届董事会独立董事。

本人未在公司担任独立董事以外的任何职务，与公司、主要股东及存在利害关系的机构和人员之间，不存在可能影响独立客观判断的关联关系。任职资格完全符合《上市公司独立董事管理办法》第六条关于独立性的规定，无任何影响独立性的情形。

二、2025年度独立董事履职概述

（一）出席董事会和股东会情况

2025年度，公司共计召开董事会会议12次、股东会5次，本人均亲自出席

全部会议，无缺席、委托出席情况。会前，本人对各项议案及相关材料进行全面、细致的审阅，针对关键事项开展深入研究与论证，并结合自身专业背景提出合理化建议；会议期间，秉持独立、客观、审慎的原则行使表决权，充分发挥独立董事的专业优势与监督职能，助力提升董事会决策的科学性与有效性，切实维护公司及中小股东的合法权益。

1、董事会出席情况

2025年第五届独立董事出席董事会的情况

独立董事姓名本年应参加本人出席出席方式投票情况董事会次数次数现场通讯同意反对许新强121266120

2、股东会出席情况

2025年第五届独立董事出席股东会的情况

本年应参加股委托出席次独立董事姓名本人出席次数缺席次数东会次数数许新强5500

（二）董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况

2025年度，本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会

委员及提名委员会委员。报告期内，薪酬与考核委员会召开会议1次，审计委员会召开会议9次，提名委员会召开会议2次，独立董事专门会议召开20次。本人全程亲自出席上述全部会议，无缺席或连续两次未亲自参会的情形，对所有审议议案均投赞成票，未提出异议，亦无反对或弃权情况。

履职过程中，本人认真研读公司报送的各类会议材料，充分发挥专业能力，积极参与各项议题的讨论与决策，客观、公正地发表明确意见，切实履行独立董事职责。针对关联交易等重大事项，严格审查并出具是否提交董事会审议的明确意见；对可能损害公司或中小股东利益的事项，主动发表独立意见。报告期内，未行使独立董事特别职权。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年度，本人与公司审计部保持常态化、高效化沟通，主动了解内部审

计工作的进展情况与监督成效，细致审阅内部审计计划、工作程序及执行结果，确保内部审计工作有效落地。按时出席审计委员会会议，并在与外部会计师事务所召开的年报审计前沟通会上，就审计工作安排、公司财务状况、审计重点关注事项等内容进行充分、深入的交流，切实保障审计工作的独立性与公正性。

（四）与中小股东的沟通交流情况

2025年4月23日，本人参与了公司面向中小股东的2024年年度业绩说明会；2025年11月10日，出席公司2025年第三季度业绩说明会。借助上述重要沟通平台，本人全面了解中小股东对公司经营管理的关注重点，以及公司管理层的相关回应。业绩说明会作为与中小股东直接沟通的核心渠道，本人积极通过线上互动方式与投资者深入交流，始终从独立、客观的立场出发，维护中小股东的合法权益。同时，持续关注投资者交流平台中涉及公司的舆论动态与股东诉求，广泛听取中小股东的意见和建议，并及时向公司管理层反馈，推动相关问题的沟通与解决。

（五）现场工作情况

报告期内，本人通过参加董事会、股东会、业绩说明会、各专门委员会会议及其他专项履职活动，累计现场工作时间达20天以上。期间，主动与公司相关部门对接沟通，深入调研公司经营状况、财务管理、生产运营等核心事项，密切关注公司生产经营、关联交易、董事及高级管理人员的选举和聘任等重大动态，全面把握内外部环境变化（包括市场趋势演变与政策调整等），审慎评估公司日常运营中的潜在风险，并结合专业知识提出针对性专业建议，切实履行独立董事的监督与决策支持职能。

（六）公司对独立董事工作的支持情况

2025年度，公司、董事会秘书及相关部门对本人履职工作给予高度重视与

积极配合，为独立董事有效履行职责创造了良好环境与有利条件。会议召开前，及时、完整地送达会议材料与议案；针对重大事项，提前组织专项沟通与讨论；

定期向本人通报公司经营状况、财务数据，并传达最新监管政策与市场动态，为本人充分、高效履行独立董事职责提供了坚实保障。

（七）学习与培训情况

2025年初，本人系统学习国务院新闻办公室举行的新闻发布会内容，重点

关注推动中长期资金入市、促进资本市场高质量发展等相关政策部署，以及证监会主席吴清答记者问的核心阐述，精准把握资本市场发展趋势与监管导向。

报告期内，本人积极参加《2025年上市公司董事、监事和高级管理人员合规履职培训》，并完成上海证券交易所2025年度第一、三期独立董事后续培训，持续提升自身合规履职能力与专业素养。

三、独立董事年度履职重点关注事项情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司严格遵循相关法律法规及监管要求，规范履行关联交易的审议程序与信息披露义务。相关关联交易符合公司整体发展战略，交易定价公允合理，未发现显失公平或损害公司及全体股东利益的情形。（二）公司及相关方承诺变更或豁免事项报告期内，公司及相关方未发生承诺变更或豁免的情形，各方均严格遵守已作出的相关承诺。

（三）公司被收购时的董事会决策与应对措施

报告期内，公司未收到任何收购要约，无相关情形发生。

（四）财务会计报告、定期报告及内部控制评价报告的信息披露

公司严格执行信息披露管理制度，所披露的定期报告及财务会计报告真实、准确、完整、全面、公允地反映了报告期内公司的财务状况、经营成果及现金流量情况。本人认真审阅公司内部控制评价报告及内部控制体系运行情况，认为公司内部控制体系健全且运行有效，相关报告如实反映了内部控制的实际状况。

（五）聘任／解聘会计师事务所

报告期内，公司审议通过续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）负责2025年度财务审计与内部控制审计业务的相关议案。基于该所2024年度为公司提供审计服务的专业表现，本人确认其具备必要的执业资质、扎实的专业能力、良好的投资者保护能力与独立性，诚信状况良好，符合公司审计工作的相关要求。

（六）财务负责人的聘任／解聘

报告期内，公司财务负责人未发生变动，相关岗位人员履职稳定。

（七）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

报告期内，公司未发生会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情形。

（八）董事、高级管理人员的提名与任免

报告期内，本人作为独立董事及提名委员会委员，对公司总经理、副总经理等高级管理人员的提名事项予以重点关注，严格审查被提名人的任职资格，确认其符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》规

定的任职条件，提名与任免程序合法合规。

（九）董事、高级管理人员薪酬及股权激励事项报告期内，本人审议了《关于公司2024年度高级管理人员薪酬考核结果的议案》及《关于公司2025年度高级管理人员薪酬考核方案的议案》。经审慎评估，认为相关薪酬方案的制定与执行符合法律法规及《公司章程》的规定，薪酬水平与行业发展水平、公司实际经营状况相匹配，有利于充分调动管理团队的工作积极性，保障管理团队的稳定性，促进公司长远发展。

四、总体评价与后续计划

2025年度，本人作为公司独立董事，严格恪守忠实义务与勤勉义务，依据

《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》

等相关法律法规及《公司章程》要求，持续关注公司经营状况与内外部风险，始终秉持独立、客观、审慎的原则，认真审议各项议案，依托专业知识与实践经验提出合理化建议，审慎发表独立意见，致力于提升董事会决策质量与公司治理水平，切实维护公司与全体股东的合法权益。

2026年，本人将继续加强对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及资本市场最新监管政策的学习，主动参与各类独立董事专项培训，不断提升自身履职能力与专业水准。始终坚守独立性原则与勤勉尽责的工作态度，持续密切关注公司发展动态，积极发挥独立董事的监督、咨询与决策支持职能，为公司高质量发展与股东权益保护提供更为坚实的保障。（此页无正文，为《西部黄金股份有限公司2025年度独立董事述职报告》之签字页）独立董事签字：许新强

日期：2026年4月7日