北京市金杜律师事务所

关于中国神华能源股份有限公司2026年第一次临时股东会的

法律意见书

致：中国神华能源股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国神华能源股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东会规则》（2025修订）（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和现行有效的《中国神华能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于2026年1月23日召开的2026

年第一次临时股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的以下文件：

1.《公司章程》；

2.公司分别于2025年8月16日、2025年12月20日刊登于上海证券交易所（以下简称上交所）网站的《关于第六届董事会第十二次会议决议的公告》《关于第六届董事会第十五次会议决议的公告》；

3.公司于2025年12月25日刊登于上交所网站的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（以下简称《股东会通知》）；4.公司于2026年1月14日刊登于上交所网站的《2026年第一次临时股东会会议资料》；

5. 公司本次股东会 A 股股权登记日的股东名册；

6.出席现场会议股东的到会登记记录及凭证资料；

7.上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票情况的统计结果；

8.公司本次股东会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

9.其他会议文件。

公司已向本所保证，其已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、

承诺函或证明，该等文件资料、材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开程序、出席本次股东会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律法规和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前

已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和

2勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实以及公司

提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集2025年12月19日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过《关于择期召开股东会的议案》，同意公司择期召开股东会，公司将在股东会召开前以公告形式发出关于召开股东会的通知，通知全体股东。

2025年12月25日，公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

《证券日报》、上交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《股东会通知》。

（二）本次股东会的召开

1.本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

2.本次股东会的现场会议于2026年1月23日14:30在北京市朝阳区鼓楼外大街

19号北京歌华开元大酒店二层和厅召开，现场会议经半数以上董事推选由执行董事张长岩先生主持。

3.本次股东会采用上交所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本

次股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次股东会召开当日的9:15-15:00。

经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格

（一）出席本次股东会的人员资格

3本所律师对本次股东会 A 股股权登记日的股东名册，出席会议法人股东的营业执

照、授权代理人的授权委托书和身份证明，以及自然人股东的持股证明、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席本次股东会的 A 股股东及股东代理人共 8人，代表有表决权股份13812838496股（其中包括控股股东国家能源投资集团有限责任公司所持公司股份13812709196股），占公司有表决权股份总数的69.521225%。

根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与本次股东会网络投票的 A 股股东共 3465 人，代表有表决权股份 1670389762 股，占公司有表决权股份总数的8.407218%。

其中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的 A 股股东（以下简称中小投资者）共 3472 人，代表有表决权股份 1670519062股，占公司有表决权股份总数的8.407869%。

根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结果，出席本次股东会的 H 股股东及股东代表共 2 人，代表公司有表决权股份 1998396255股，占公司有表决权股份总数的10.058103%。

综上，出席本次股东会的股东及股东代理人共3475人，代表有表决权股份17481624513股（其中包括控股股东国家能源投资集团有限责任公司所持公司股份

13812709196股），占公司有表决权股份总数的87.986546%。

除上述出席本次股东会人员以外，出席本次股东会现场会议的人员还包括公司部分董事、董事会秘书以及本所律师，公司部分高级管理人员列席了本次股东会现场会议。

前述参与本次股东会网络投票的 A 股股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，出席本次股东会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以确定，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的 A 股股东及 H 股股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股4东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序、表决结果

（一）本次股东会的表决程序

1.本次股东会审议的议案与《股东会通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

2.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本

次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、香港中央证券登记有限公司代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上交所网络投票系统行使

了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）本次股东会的表决结果

经本所律师见证，本次股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.议案表决情况

（1）关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规规定的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650648362 98.810507 19593398 1.172893 277302 0.016600

1 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344239085494.1271172145041615.8653012773020.007582

5（2）关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方

案的议案序股东同意反对弃权子议案名称

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1644883081 98.465388 25102179 1.502658 533802 0.031954本次交易的整

2.01 H 股 1736378599 87.402197 250274656 12.597803 0 0.000000

体方案

合计338126168092.4556292753768357.5297755338020.014596

发行股份及支 A 股 1651077550 98.836199 18900710 1.131428 540802 0.032373付现金购买资

2.02 H 股 1801378022 90.674002 185275233 9.325998 0 0.000000

产——标的资

产合计345245557294.4023222041759435.5828915408020.014787

发行股份及支 A 股 1650373762 98.794069 19596898 1.173103 548402 0.032828付现金购买资

2.03 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

产——交易对

方合计344211625494.1196082145076615.8653975484020.014995

发行股份及支 A 股 1650378162 98.794333 19595398 1.173012 545502 0.032655付现金购买资

2.04 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

产——交易价

格及支付方式合计344212065494.1197282145061615.8653565455020.014916

发行股份及支 A 股 1650384762 98.794728 19588598 1.172605 545702 0.032667付现金购买资

2.05 产——发行股 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

份的种类、面值

合计344212725494.1199092144993615.8651705457020.014921和上市地点

发行股份及支 A 股 1650380262 98.794459 19600598 1.173323 538202 0.032218付现金购买资

2.06 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

产——发行方

式合计344212275494.1197862145113615.8654985382020.014716

发行股份及支 A 股 1650384762 98.794728 19593898 1.172923 540402 0.032349付现金购买资

2.07 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

产——发行对

象及认购方式合计344212725494.1199092145046615.8653155404020.014776

发行股份及支 A 股 1650366262 98.793620 19598698 1.173211 554102 0.033169付现金购买资

2.08 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

产——发行价

格与定价依据合计344210875494.1194032145094615.8654465541020.015151

发行股份及支 A 股 1650363362 98.793447 19587598 1.172545 568102 0.034008付现金购买资

2.09 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

产——发行数

量合计344210585494.1193242144983615.8651425681020.015534

6序股东同意反对弃权

子议案名称

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650383562 98.794656 19591398 1.172773 544102 0.032571发行股份及支

2.10 付现金购买资 H 股 1762782492 90.043856 194910763 9.956144 0 0.000000

产——锁定期

合计341316605494.0729422145021615.9120625441020.014996

发行股份及支 A 股 1650355862 98.792998 19610798 1.173934 552402 0.033068付现金购买资

2.11 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

产——过渡期

间损益安排合计344209835494.1191192145215615.8657765524020.015105

发行股份及支 A 股 1650353762 98.792872 19609398 1.173851 555902 0.033277付现金购买资

2.12 H 股 1791741992 90.188964 194911263 9.811036 0 0.000000

产——滚存未

分配利润安排合计344209575494.1190482145206615.8657525559020.015200

发行股份募集 A 股 1644937953 98.468673 25022807 1.497906 558302 0.033421

配套资金——

2.13 发行股份的种 H 股 1737340205 87.450601 249313050 12.549399 0 0.000000

类、面值和上市

合计338227815892.4834232743358577.5013115583020.015266地点

发行股份募集 A 股 1644953053 98.469577 25022407 1.497882 543602 0.032541

配套资金——

2.14 发行方式、发行 H 股 1737340205 87.450601 249313050 12.549399 0 0.000000

对象及认购方

合计338229325892.4838362743354577.5013005436020.014864式

发行股份募集 A 股 1644948353 98.469296 25014507 1.497409 556202 0.033295

配套资金——

发行股份的定 H 股 1737340205 87.450601 249313050 12.549399 0 0.000000

2.15

价依据、定价基

准日及发行价合计338228855892.4837082743275577.5010835562020.015209格

A 股 1644938153 98.468685 25015007 1.497439 565902 0.033876发行股份募集

2.16 配套资金—— H 股 1737340205 87.450601 249313050 12.549399 0 0.000000

发行数量

合计338227835892.4834292743280577.5010975659020.015474

A 股 1644949853 98.469385 25002707 1.496703 566502 0.033912发行股份募集

2.17 配套资金—— H 股 1737340205 87.450601 249313050 12.549399 0 0.000000

锁定期

合计338229005892.4837492743157577.5007615665020.015490

A 股 1644968753 98.470517 24989007 1.495883 561302 0.033600发行股份募集

2.18 配套资金—— H 股 1753526029 87.746663 244870226 12.253337 0 0.000000

募集资金用途

合计339849478292.6294152698592337.3552865613020.015299

2.19 发行股份募集 A 股 1644964153 98.470241 24994707 1.496224 560202 0.033535

7序股东同意反对弃权

子议案名称

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

配套资金—— H 股 1737340205 87.450601 249313050 12.549399 0 0.000000滚存未分配利

润安排合计338230435892.4841402743077577.5005425602020.015318

A 股 1650414062 98.796482 19541998 1.169816 563002 0.033702业绩承诺和补

2.20 H 股 1762503492 90.042437 194910763 9.957563 0 0.000000

偿安排

合计341291755494.0733262144527615.9111555630020.015519

A 股 1650385862 98.794794 19570098 1.171498 563102 0.033708

2.21 决议有效期 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344212835494.1199392144808615.8646645631020.015397（3）关于《中国神华发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650562762 98.805383 19598598 1.173204 357702 0.021413

3 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344230525494.1247762145093615.8654433577020.009781

（4）关于本次交易方案调整不构成重大调整的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650579762 98.806401 19573598 1.171707 365702 0.021892

4 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344232225494.1252412144843615.8647593657020.010000

（5）关于本次交易构成关联交易的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5 A 股 1650587662 98.806874 19569498 1.171462 361902 0.021664

8序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344233015494.1254572144802615.8646473619020.009896

（6）关于本次交易不构成重大资产重组的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650583362 98.806616 19566798 1.171301 368902 0.022083

6 H 股 1791742492 90.189619 194896889 9.810381 0 0.000000

合计344232585494.1256962144636875.8642173689020.010087

（7）关于本次交易不构成重组上市的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650558562 98.805132 19582298 1.172228 378202 0.022640

7 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344230105494.1246612144930615.8649983782020.010341

（8）关于与交易对方签署附条件生效的协议的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650555162 98.804928 19590298 1.172708 373602 0.022364

8 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344229765494.1245682145010615.8652163736020.010216

9（9）关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的

相关性及评估定价的公允性的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650551462 98.804707 18890710 1.130829 1076890 0.064464

9 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344229395494.1244672138014735.84608710768900.029446

（10）关于本次交易相关审阅报告、审计报告和资产评估报告的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650580262 98.806431 18862110 1.129117 1076690 0.064452

10 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344232275494.1252552137728735.84530410766900.029441

（11）关于本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650575657 98.806155 19569298 1.171450 374107 0.022395

11 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344231814994.1251292144800615.8646423741070.010229

（12）关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十

三条、第四十四条规定的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650541557 98.804114 19567800 1.171360 409705 0.024526

12 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344228404994.1241962144785635.8646014097050.01120310（13）关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号—上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650517557 98.802677 19588300 1.172588 413205 0.024735

13 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344226004994.1235402144990635.8651624132050.011298

（14）关于本次交易相关主体不存在依据上市公司监管指引第7号第十二条不得参与上市公司重大资产重组情形的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650521257 98.802899 19590800 1.172737 407005 0.024364

14 H 股 1791729992 90.628490 185275233 9.371510 0 0.000000

合计344225124994.3722642048660335.6165784070050.011158

（15）关于公司不存在依据《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定不得向特定对象发行股票的情形的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650539857 98.804012 19568900 1.171426 410305 0.024562

15 H 股 1791742492 90.628550 185275233 9.371450 0 0.000000

合计344228234994.3727932048441335.6159584103050.011249

（16）关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650528957 98.803360 19585300 1.172408 404805 0.024232

16 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344227144994.1238522144960635.8650794048050.011069

11（17）关于本次交易采取的保密措施及保密制度的议案

序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650573157 98.806006 19523200 1.168690 422705 0.025304

17 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344231564994.1250602144339635.8633824227050.011558

（18）关于公司本次交易前12个月内购买、出售资产情况的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650500357 98.801648 19587200 1.172521 431505 0.025831

18 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344224284994.1230702144979635.8651314315050.011799

（19）关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650550857 98.804671 19547900 1.170169 420305 0.025160

19 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344229334994.1244512144586635.8640564203050.011493

（20）关于提请公司股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案序股东同意反对弃权

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1650579557 98.806389 19551000 1.170354 388505 0.023257

20 H 股 1791742492 90.188989 194910763 9.811011 0 0.000000

合计344232204994.1252352144617635.8641423885050.010623

122.中小投资者表决情况

序同意反对弃权议案名称

号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并

1募集配套资金暨关联交165064836298.810507195933981.1728932773020.016600

易符合相关法律法规规定的议案

2.01本次交易的整体方案164488308198.465388251021791.5026585338020.031954

发行股份及支付现金购

2.02165107755098.836199189007101.1314285408020.032373

买资产——标的资产发行股份及支付现金购

2.03165037376298.794069195968981.1731035484020.032828

买资产——交易对方发行股份及支付现金购

2.04买资产——交易价格及165037816298.794333195953981.1730125455020.032655

支付方式发行股份及支付现金购

2.05买资产——发行股份的165038476298.794728195885981.1726055457020.032667

种类、面值和上市地点发行股份及支付现金购

2.06165038026298.794459196005981.1733235382020.032218

买资产——发行方式发行股份及支付现金购

2.07买资产——发行对象及165038476298.794728195938981.1729235404020.032349

认购方式发行股份及支付现金购

2.08买资产——发行价格与165036626298.793620195986981.1732115541020.033169

定价依据发行股份及支付现金购

2.09165036336298.793447195875981.1725455681020.034008

买资产——发行数量发行股份及支付现金购

2.10165038356298.794656195913981.1727735441020.032571

买资产——锁定期发行股份及支付现金购

2.11买资产——过渡期间损165035586298.792998196107981.1739345524020.033068

益安排发行股份及支付现金购

2.12买资产——滚存未分配165035376298.792872196093981.1738515559020.033277

利润安排发行股份募集配套资金

2.13——发行股份的种类、面164493795398.468673250228071.4979065583020.033421

值和上市地点发行股份募集配套资金

2.14——发行方式、发行对象164495305398.469577250224071.4978825436020.032541

及认购方式

13序同意反对弃权

议案名称

号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）发行股份募集配套资金

——发行股份的定价依

2.15164494835398.469296250145071.4974095562020.033295

据、定价基准日及发行价格发行股份募集配套资金

2.16164493815398.468685250150071.4974395659020.033876

——发行数量发行股份募集配套资金

2.17164494985398.469385250027071.4967035665020.033912

——锁定期发行股份募集配套资金

2.18164496875398.470517249890071.4958835613020.033600

——募集资金用途发行股份募集配套资金

2.19——滚存未分配利润安164496415398.470241249947071.4962245602020.033535

排

2.20业绩承诺和补偿安排165041406298.796482195419981.1698165630020.033702

2.21决议有效期165038586298.794794195700981.1714985631020.033708关于《中国神华发行股份及支付现金购买资产并

3募集配套资金暨关联交165056276298.805383195985981.1732043577020.021413易报告书（草案）》及其摘要的议案关于本次交易方案调整

4165057976298.806401195735981.1717073657020.021892

不构成重大调整的议案关于本次交易构成关联

5165058766298.806874195694981.1714623619020.021664

交易的议案关于本次交易不构成重

6165058336298.806616195667981.1713013689020.022083

大资产重组的议案关于本次交易不构成重

7165055856298.805132195822981.1722283782020.022640

组上市的议案关于与交易对方签署附

8165055516298.804928195902981.1727083736020.022364

条件生效的协议的议案

关于评估机构的独立性、

评估假设前提的合理性、

9评估方法与评估目的的165055146298.804707188907101.13082910768900.064464

相关性及评估定价的公允性的议案关于本次交易相关审阅

10报告、审计报告和资产评165058026298.806431188621101.12911710766900.064452

估报告的议案关于本次交易摊薄即期

11回报情况及填补措施的165057565798.806155195692981.1714503741070.022395

议案

14序同意反对弃权

议案名称

号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理

12办法》第十一条、第四十165054155798.804114195678001.1713604097050.024526

三条、第四十四条规定的议案关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号—

13上市公司筹划和实施重165051755798.802677195883001.1725884132050.024735大资产重组的监管要求》

第四条规定的议案关于本次交易相关主体不存在依据上市公司监

14管指引第7号第十二条165052125798.802899195908001.1727374070050.024364

不得参与上市公司重大资产重组情形的议案关于公司不存在依据《上市公司证券发行注册管

15理办法》第十一条规定不165053985798.804012195689001.1714264103050.024562

得向特定对象发行股票的情形的议案关于本次交易信息发布

16前公司股票价格波动情165052895798.803360195853001.1724084048050.024232

况的议案关于本次交易采取的保

17密措施及保密制度的议165057315798.806006195232001.1686904227050.025304

案关于公司本次交易前12

18个月内购买、出售资产情165050035798.801648195872001.1725214315050.025831

况的议案关于本次交易履行法定

程序的完备性、合规性及

19165055085798.804671195479001.1701694203050.025160

提交法律文件的有效性说明的议案关于提请公司股东会授权董事会及其授权人士

20165057955798.806389195510001.1703543885050.023257

全权办理本次交易相关事宜的议案

本次股东会全部议案均属关联交易事项，公司控股股东国家能源投资集团有限责任公司及其全资子公司国家能源集团资本控股有限公司作为关联股东，回避表决。

本次股东会全部议案均为特别决议案，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。其中，议案2项下21项子议案，均获得有效

15表决权股份总数的三分之二以上通过。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东会的表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；现场出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签章页）

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