北京市金杜律师事务所

关于

中国神华能源股份有限公司2024年度股东周年大会、

2025 年第一次 A 股类别股东会及

2025 年第一次 H 股类别股东会的

法律意见书

致：中国神华能源股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国神华能源股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和现行有效的《中国神华能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于2025年6月 20 日召开的 2024 年度股东周年大会、2025 年第一次 A 股类别股东会及 2025

年第一次 H 股类别股东会（以下合称本次股东会），并就本次股东会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2020年度股东周年大会审议通过的《公司章程》；

2.公司于2025年1月22日刊登于上海证券交易所（以下简称上交所）网站

的《关于第六届董事会第六次会议决议的公告》，于2025年3月22日刊登于上交所网站的《关于第六届董事会第七次会议决议的公告》《关于第六届监事会第四次会议决议的公告》，及于2025年4月26日刊登于上交所网站的《关于第六届董事会第八次会议决议的公告》；

3.公司于2025年5月21日刊登于上交所网站的《关于召开2024年度股东周年大会、2025 年第一次 A 股类别股东会的通知》、于 2025 年 5 月 20 日刊登于香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）网站的《2025 年 第一次 H 股 类别股东会通告》；

4.公司于2025年6月12日刊登于上交所网站的《2024年度股东周年大会、

2025 年第一次 A 股类别股东会会议资料》；

5. 公 司本次股东会 A 股股权登记日的股东名册；

6.出席现场会议股东的到会登记记录及凭证资料；

7.上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票情况的统计结果；

8.公司本次股东会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

9.其他会议文件。

公司已向本所保证，其已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，该等文件资料、材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、

《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律法规和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，

2不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集2025年3月21日，公司第六届董事会第七次会议审议通过《关于召开中国神华能源股份有限公司2024年度股东周年大会的议案》，决定于2025年6月20日召开2024年度股东周年大会。

2025年4月25日，公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于召开中国神华能源股份有限公司 2025 年第一次 A 股类别股东会及 2025 年第一次 H 股类别股东会的议案》，决定于 2025 年 6 月 20 日召开 2025 年第一次 A 股类别股东会、

2025 年第一次 H 股类别股东会。

2025年5月21日，公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、上交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《关于召开 2024 年度股东周年大会、2025 年第一次 A 股类别股东会的通知》；2025 年 5月 20 日，公司以公告形式在香港联交所网站刊登了《2025 年第一次 H 股类别股东会通告》。

（二）本次股东会的召开

1. 2024 年度股东周年大会、2025 年第一次 A 股类别股东会采取现场投票和

网络投票相结合的方式召开，2025 年第一次 H 股类别股东会采取现场会议方式召开。

2.本次股东会的现场会议于2025年6月20日09:00、10:00、10:45在北京

市朝阳区鼓楼外大街19号北京歌华开元大酒店二层和厅依次召开，现场会议经半

3数以上董事推选由执行董事张长岩先生主持。

3.通过上交所股东大会网络投票系统进行网络投票的时间为：股东大会召开

当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次股东会召开当日的9:15-15:00。

经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《关于召开 2024 年度股东周年大会、2025 年第一次 A 股类别股东会的通知》

《2025 年第一次 H 股类别股东会通告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格

（一）出席本次股东会的人员资格

1.2024年度股东周年大会

本所律师对公司 2024 年度股东周年大会 A 股股权登记日的股东名册，出席会议的法人股东的持股证明、法定代表人身份证明、授权代理人的授权委托书和

身份证明，以及自然人股东的持股证明、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司2024年度股东周年大会的 A 股股东及股东代理人共 25 人，代表有表决权股份 13816353396 股，占公司有表决权股份总数69.538916%。

根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与公司

2024 年度股东周年大会网络投票的 A 股股东共 2970 人，代表有表决权股份

452473910股，占公司有表决权股份总数的2.277341%。

其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的 A 股股东（以下简称中小投资者）共 2994 人，代表有表决权股份456118110股，占公司有表决权股份总数的2.295682%。

根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结果，出席公司 2024 年度股东周年大会的 H 股股东及股东代表共 1 人，代表公司

4有表决权股份343261089股，占公司有表决权股份总数的1.727663%。

综上，出席公司2024年度股东周年大会的股东及股东代理人共2996人，代表有表决权股份14612088395股，占公司有表决权股份总数73.543920%。

2. 2025 年第一次 A 股类别股东会

本所律师对公司 2025 年第一次 A 股类别股东会股权登记日的股东名册，出席会议的法人股东的持股证明、法定代表人身份证明、或授权代理人的授权委托

书和身份证明，以及自然人股东的持股证明、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司 2025 年第一次 A股类别股东会的 A 股股东及股东代理人共 25 人，代表有表决权 A 股股份

13816352796 股，占公司有表决权 A 股股份总数 83.780977%。

根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与公司

2025 年第一次 A 股类别股东会网络投票的 A 股股东共 2968 人，代表有表决权 A

股股份 452473910 股，占公司有表决权 A 股股份总数的 2.743756%。

综上，出席公司 2025 年第一次 A 股类别股东会的股东及股东代理人共 2993人，代表有表决权 A 股股份 14268826706 股，占公司有表决权 A 股股份总数

86.524734%。

3. 2025 年第一次 H 股类别股东会

出席公司 2025 年第一次 H 股类别股东会的股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的H 股股东资格确认结果，出席公司 2025 年第一次 H 股类别股东会的股东及股东代理人共 1 人，代表公司有表决权 H 股股份 441659268 股，占公司有表决权 H股股份总数的13.076584%。

除上述出席本次股东会的人员以外，出席本次股东会现场会议的人员还包括公司部分董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司高级管理人员列席了本次股东会现场会议。

前述参与本次股东会网络投票的 A 股股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，出席本次股东会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以确定，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票

5的 A 股股东及 H 股股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，本

所律师认为，出席本次股东会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序、表决结果

（一）本次股东会的表决程序1.本次股东会审议的议案与《关于召开2024年度股东周年大会、2025年第一次 A 股类别股东会的通知》《2025 年第一次 H 股类别股东会通告》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

2. 2024 年度股东周年大会、2025 年第一次 A 股类别股东会采取现场投票与

网络投票相结合的表决方式，2025 年第一次 H 股类别股东会采取现场投票的表决方式。经本所律师见证，本次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表、香港中央证券登记有限公司代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上交所股东大会网络

投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）2024年度股东周年大会的表决结果经本所律师见证，2024年度股东周年大会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.议案表决情况

6序股东同意反对弃权

议案名称

号类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）《关于<中国神 A 股 14268021871 99.994355 352635 0.002472 452800 0.003173华能源股份有

H 股 341593082 99.514070 1668007 0.485930 0 0.000000

1限公司2024年

度董事会报告>合计1460961495399.98307320206420.0138284528000.003099的议案》《关于<中国神 A 股 14268084169 99.994792 292335 0.002049 450802 0.003159华能源股份有

H 股 342714089 99.840646 547000 0.159354 0 0.000000

2限公司2024年

度监事会报告>合计1461079825899.9911718393350.0057444508020.003085的议案》《关于<中国神 A 股 14265823717 99.978950 2772189 0.019428 231400 0.001622华能源股份有

H 股 331077981 96.450775 12183108 3.549225 0 0.000000

3限公司2024年

度财务报告>的合计1459690169899.896068149552970.1023482314000.001584议案》《关于中国神 A 股 14268294570 99.996266 384836 0.002697 147900 0.001037华能源股份有

H 股 343261089 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

4限公司2024年

度利润分配的合计1461155565999.9963543848360.0026341479000.001012议案》《关于中国神 A 股 14267962168 99.993937 357436 0.002505 507702 0.003558华能源股份有

H 股 343261089 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

5限公司董事、监

事2024年度薪合计1461122325799.9940793574360.0024465077020.003475酬的议案》《关于公司续 A 股 14267022210 99.987349 1201894 0.008424 603202 0.004227聘2025年度外

6 H 股 343011589 99.927315 249500 0.072685 0 0.000000

部审计师的议案》合计1461003379999.98593914513940.0099336032020.004128《关于公司 A 股 14268246469 99.995929 403135 0.002826 177702 0.001245

2025-2027年度

7 H 股 343261088 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

股东回报规划的议案》合计1461150755799.9960254031350.0027591777020.001216《关于授予董 A 股 14268269269 99.996089 363735 0.002549 194302 0.001362事会回购 H 股

8 H 股 343261089 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

股份的一般性授权的议案》合计1461153035899.9961813637350.0024891943020.001330

7就上述第7项、第8项议案为特别决议事项，已经出席2024年度股东周年大

会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

2. A 股中小投资者表决情况

同意反对弃权序号议案名称

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）《关于<中国神华能源股

3份有限公司2024年度财45311452199.34148927721890.6077792314000.050732务报告>的议案》《关于中国神华能源股份

4有限公司2024年度利润45558537499.8832023848360.0843721479000.032426分配的议案》《关于中国神华能源股份

5有限公司董事、监事202445525297299.8103263574360.0783655077020.111309年度薪酬的议案》《关于公司续聘2025年

645431301499.60424812018940.2635056032020.132247度外部审计师的议案》《关于公司2025-2027年

745553727399.8726564031350.0883841777020.038960度股东回报规划的议案》

（三） 2025 年第一次 A 股类别股东会的表决结果经本所律师见证，2025 年第一次 A 股类别股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了《关于授予董事会回购 H 股股份的一般性授权的议案》，表决结果如下：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 14268268669 99.996089 363735 0.002549 194302 0.001362

本项议案为特别决议事项，已经出席 2025 年第一次 A 股类别股东会的 A 股股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（四） 2025 年第一次 H 股类别股东会的表决结果经本所律师见证，2025 年第一次 H 股类别股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了《关于授予董事会回购 H 股股份

8的一般性授权的议案》，表决结果如下：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

H 股 441560041 99.977533 99227 0.022467 0 0.000000

本项议案为特别决议事项，已经出席 2025 年第一次 H 股类别股东会的 H 股股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东会的表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；现场出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

本法律意见书正本一式贰份。

（以下无正文，为签章页）

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