中南出版传媒集团股份有限公司

基本建设项目管理办法（试行）

第一章总则

第一条为进一步加强中南出版传媒集团股份有限公司（以下简称“中南传媒”）基本建设项目管理，确保基本建设项目工程规范、高效实施，根据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《建设工程质量管理条例》等有关法律法规，结合中南传媒实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于中南传媒总部及所属全资、控股子分公司（以下简称“中南传媒各公司”）。

第三条本办法所称的基本建设项目（以下简称“项目”）

是指使用自有、自筹资金或上一级公司拨付资金进行的建设工程。

同一批次报批报建的多项建设工程视为一个项目。

第四条本办法所称的项目管理是指从项目立项、投资决策、实施建设、竣工验收、后评价等五个关键过程，与估算、初步设计和概算、施工图和预算、结算、决算等五个关键阶段相结合的全过程管理。

—1—第五条各单位开展基本建设活动，需坚持以下基本原则：

1.规范基本建设程序。深化事前论证，细化事中管理，建立事后评价。

2.严格控制经济目标。估算控制概算，概算控制预算，预算

控制结算，严禁未经审批超预算和超经济控制目标。

3.强化项目设计。秉持“功能完备、经济耐用”的理念，加

强设计方案审查，注重项目建成后运营维护成本支出。

4.强化项目过程管理。落实建设主体单位全过程管理职责，

建立重大事项、关键节点的报告报批机制。

5.强化项目后评价。建立项目后评价机制，通过开展项目后评价，总结工作经验，提高管理水平。

第六条以承建项目建设为经营业务，作为项目承建施工方，承揽项目工程后将部分分项工程向具有相应专业资质的第三方分包（包括由我方公司承担货物采购供应），即凡需由我方公司进行支付结算的，执行造价、采购、财务等有关管理制度。

第二章管理机构及工作职责

第七条项目管理在中南传媒相关决策机构的统一领导下进行。

第八条所有项目均需实行项目法人制，落实法人主体和实施管理责任。项目建设主体单位为项目法人，对项目建设的质量、安全、进度、资金使用、竣工验收等过程负责。

—2—项目应根据实际情况组建项目实施机构，建立项目管理制度。

项目实施机构按照大小和重要性，可设立子分公司（需报中南传媒审批）、建设指挥部或管理办公室等，配备相应管理和技术人员。

第九条中南传媒总部各部门在管理权限范围内履行以下职

责：

中南传媒投资管理部是项目立项和投资决策时可行性论证的

牵头部门，相关部门根据工作需要协同参与。

中南传媒资产管理部是项目实施建设时进度和经济的监管和

协调部门，相关部门根据工作需要协同参与。

中南传媒审计部是项目建安成本控制的监管部门，审核项目预算和结算。结合工作计划，对有关项目开展专项审计工作。

中南传媒财务部是项目资金筹措的指导部门。

中南传媒采购与招标管理部是项目采购与招标的监管部门。

第三章流程管理与审批权限

第十条流程管理。

项目立项时，需编制估算。通过立项后，进行投资决策时，原则上需编制初步设计和概算（特殊情形可延后）。

估算、初步设计和概算的编制应符合有关规定，需包括项目建设所需的全部功能和资金，需由具备相应等级资质或服务能力的机构编制。概算原则上不得超估算的10%，确需超估，需重新—3—立项。

采用“一阶段设计”的项目（初步设计与施工图设计合一），概算与预算可同步安排。符合下列情形之一，可不编制初步设计和概算：

（1）相关规划中已经明确的项目。

（2）估算金额在100万元（不含）以下的小型项目。

（3）建设内容单一的项目。

（4）技术要求相对简单的项目。

（5）应对自然灾害、公共卫生事件等急需建设的紧急项目。

通过投资决策的项目，需出具投资决策批复，文件应包括建设内容（含金额）、建设周期、经济控制目标和资金来源。

限额以上的项目在实施建设前，需编制、审核施工图和预算，竣工验收后，需编制、审核结算。经中南传媒（权限）审批的项目，需编制决算。结合工作计划，对有关项目开展专项审计工作。

按照中南传媒投资管理制度，对有关项目开展后评价工作。

因建设期价格大幅上涨、政策调整、地质条件发生重大变化

和自然灾害等不可抗力因素等原因，导致经济控制目标不能满足实际需要资金，需进行原因分析逐级审核后向审批单位报批。超经济控制目标10%且导致实际需要资金超过中南传媒各公司审批权限，以及重大项目涉及重大调整，需向中南传媒报批。

第十一条审批权限。

1.中南传媒各公司依规自主决策的项目。中南传媒各公司的

—4—自主决策权限按照中南传媒投资管理制度有关规定执行。其中估算在100万元（不含）以下的项目，可简化审批流程，相关程序可同步安排。项目通过投资决策后向中南传媒报备，备案流程参照中南传媒投资管理制度有关规定执行。

2.中南传媒依规决策的项目。超出上述权限的项目由中南传

媒各公司依规决策后再向中南传媒报批，审批流程参照中南传媒投资管理制度有关规定执行。按照上级监管要求，重大项目还需由中南传媒向上级监管单位报批或报备。

第十二条审批资料和时间。

项目建设主体单位需参照中南传媒投资管理制度有关规定形

成审批资料，且预留必要审批时间。原则上需至少提前5个工作日（视紧急程度可适度调整）将资料报送至审批机构。对资料不符合要求的，审核部门可退回资料要求重新报送。

第十三条中南传媒所属各公司应当根据企业发展战略和企

业建设需要，编制公司年度项目计划，并与企业年度财务预算相衔接，统筹安排、合理使用各类资产和资金。

第四章报批报建管理

第十四条项目需遵守相关政府部门的许可制度或规定要求。在取得投资决策批复后，项目需在发改、资规、住建等部门办理相应手续。

1.主管部门立项。按照取得的投资决策批复的建设内容和规

—5—模，向当地发改部门申请项目立项。

2.办理土地使用手续。新征建设用地的，需向当地资规部门

申请办理土地使用手续。

3.项目开工前报建手续。凭项目立项批复和土地使用批复等

资料向当地资规、住建等部门申请办理建设项目用地预审与选址

意见书、建设用地规划许可证、不动产权证（土地）、建设工程

规划许可证、建筑工程施工许可证等。

第五章采购管理

第十五条项目采购管理按照中南传媒采购管理办法执行。

建设规模达到规定标准的项目，按有关规定选择施工单位和提供勘察、设计、监理、法务、货物和服务等合作单位。

建设项目较多的单位，应根据中南传媒采购管理办法制定本公司实施细则。

第十六条项目总承包分包活动需按照上级监管要求执行，规范工程项目实施过程中的分包行为。

第十七条工程项目建设过程中，需由建设主体单位自行采购（甲供）材料、设施设备的，需在预算中予以特别揭示。

甲供材料、设施设备采购实施过程，按照中南传媒采购管理办法执行。

第六章建设过程管理

第十八条项目建设主体单位负责项目从实施建设到竣工验

—6—收的全过程管理，中南传媒所属二级子分公司进行全过程监管。

项目实施建设时，项目建设主体单位需按照国家、省及当地相关政府部门现行的法律法规和制度，会同监理、勘察、设计、施工等五方责任主体，对项目建设全要素（安全、质量、进度、资金使用等）进行具体管理工作。

项目竣工验收时，项目建设主体单位需按照国家、省及当地相关政府部门现行的法律法规和制度，会同监理、勘察、设计、施工等五方责任主体成立验收组，制定验收方案并统筹协调验收流程，核查是否完成全部建设内容，确保质量合格、资料完整，符合法定验收标准。

第十九条建设项目较多的单位，应根据国家现行法律、法规和项目建设全要素内容制定本公司实施细则。

第二十条中南传媒资产管理部组织相关部门和单位对经中

南传媒（权限）审批的项目的进度、经济等控制目标的执行情况

进行台账化监管。应工作需要，进行必要的组织协调，推动重点项目进度。

有下列情形之一，需由中南传媒所属二级子分公司汇总后及时向中南传媒报告或报批。

（1）建设内容发生实质性改变。

（2）超经济控制目标中工程、财务等相应金额（导致需动用预备费）。

（3）建设过程受影响，拖延项目整体进度，导致未能按预期

—7—的建设周期完工。重大项目进度情况需定期报告。

（4）取得建设用地规划许可证、不动产权证（土地）、建设

工程规划许可证、建筑工程施工许可证、竣工验收等文件资料，以及预算、结算、决算等文件资料。

（5）其他有重大影响的事件。

第七章成本管理与审计

第二十一条项目实行预算和结算的审核制度，促进项目建

设主体单位加强项目管理、降低工程成本、提高投资效益。

中南传媒审计部对项目建安成本控制进行监管，具体按照中南传媒基本建设项目造价管理办法执行。

第二十二条项目建设主体单位按要求组织编制估算、初步

设计和概算、施工图和预算、决算，技术力量有限可委托具备相应资质或服务能力的机构编制。

中南传媒审计部对限定金额以上的项目，委托工程造价咨询机构对预算进行审核、结算进行初审和复审，内容包括所有施工项目。项目建设主体单位应严格控制结算，确需超预算的，按照中南传媒基本建设项目造价管理办法执行。

第八章资金使用与支付管理

第二十三条项目建设主体单位财务部门负责项目核算，资

金的筹措、使用和支付，重大项目需单独核算。

第二十四条项目资金筹措

—8—1.项目自有或自筹资金。项目资金是自有或自筹的，在项目立项时，需将资金计划和现有资金情况一并报告。

2.上级单位拨款资金。项目资金由上一级公司或中南传媒拨款的，在项目立项时，需一并提交资金需求计划及报告。

第二十五条项目资金的使用和支付

1.项目资金需专款专用，不得挪作他用，专用账户按照财务

管理要求和项目工作需求开设。

2.项目资金需转账支付至施工单位、服务提供商合同约定账号，禁止转移支付至其他任何账户，禁止现金付款。

3.进度款支付。具体按照中南传媒基本建设项目造价管理办法执行。

4.付款程序及依据。

支付工程备料款、预付款，需提供合同或材料供应合同及清单、收款单位收据或预付款保函等。

支付工程进度款，需提供合同、工程形象进度确认表、工程款计量审核汇总表、工程量清单计价表、监理工程款支付证书、

分项分部工程验收报告（如有）、工程进度款税务发票等。

支付工程结算款，需提供合同、工程验收报告、结算审计报告、工程结算明细表、工程结算认证表、监理工程款支付证书、全额工程款税务发票等。

支付质量保证金需提供合同、项目质保验收通过情况材料、

工程质保金认证表、收款单位收据等。

—9—所有款项支付前，签订监理合同的需经监理单位审核并签章。

第九章项目后评价管理

第二十六条建立项目后评价机制。验证项目投资决策科学性，评估实施效果与可持续性，总结经验教训，为后续同类项目提供借鉴。

按照中南传媒投资管理制度，中南传媒组织有关部门对有关项目开展后评价工作，必要时可聘请专业机构或外部专家，在项目整体竣工验收后的第1至3年内进行，出具项目后评价报告，并提交至决策机构。

后评价报告主要以项目审批的目标和各方面具体指标与实施

结果之间的对比为评价基础，包括如下内容：项目背景与概况、工程建设评价、使用与运营效益评价、结论与建议等。

第十章档案管理

第二十七条项目建设主体单位对项目全过程的档案资料进

行收集和规范整理。对属于城市建设档案归档的项目，应按项目属地要求依规进行整理和移交，并在项目建设单位备份一套永久保存；其他项目由各建设单位永久或长期保存，档案应包括如下内容：

1.综合管理文件，包括项目的各项规章制度、管理办法、会

议纪要、往来函件等；

2.决策和审批文件，包括立项和投资决策的报告及批复等；

—10—3.招投标及合同协议文件，包括工程勘察、设计、施工、监理、法务、货物和服务等采购和招投标文件、合同及其补充协议等；

4.工程建设技术文件，包括设计方案、施工图纸、施工记录、技术交底、隐蔽工程验收记录、设计变更、现场签证、竣工图和竣工验收资料等；

5.造价与审计文件，包括造价文件、审核文件及后评价资料等。

第十一章廉政建设管理

第二十八条项目管理须严格执行国家、省、中南传媒关于

廉政建设的相关法律法规、制度规定，与工作人员签订廉政责任书，与施工单位、设备及服务提供商签订廉政合同或廉政承诺书。

第二十九条责任追究。凡违反本办法相关规定的单位和个人，将由中南传媒根据情节轻重，追究单位和个人的责任；造成经济损失的要追究其经济责任；触犯刑律的，移交司法机关依法处理。

第十二章附则

第三十条本办法与国家和地方有关法律法规不一致的，以国家和地方有关法律法规为准。

第三十一条本办法经董事会通过后发布实施。

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