关于太平洋证券股份有限公司

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况

汇总表的专项审计报告

目录

1、专项审计报告

2、附表

委托单位：太平洋证券股份有限公司

审计单位：大华会计师事务所(特殊普通合伙)

联系电话：010-68278880大华会计师事务所（特殊普通合伙）

北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层[100039]

电话：86(10)58350011传真：86(10)58350006

www.dahua-cpa.com太平洋证券股份有限公司

2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表

的专项说明

大华核字[2023]0010077号

太平洋证券股份有限公司全体股东：

我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了太平洋证券股份有限公司（以下简称太平洋证券公司）2022年度财务报表，包括2022年12月

31日的合并及母公司资产负债表，2022年度的合并及母公司利润表、合并及母

公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2023年4月26日签发了大华审字[2023]000022号标准无保留意见的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年2月修订）》的规定，就太平洋证券公司编制的2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表（以下简称“资金往来情况表”）出具专项说明。

如实编制和对外披露该资金往来情况表，并确保其真实性、合法性及完整性是太平洋证券公司管理层的责任。我们对资金往来情况表所载资料与我们审计太平洋证券公司2022年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表

的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对太平洋证券公司实施2022年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们未对资金往来情况表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解太平洋证券公司2022年度非经营性资金占用及其他关联方资金占用的情况，后附的资金往来情况表应当与已审财务报表一并阅读。

1大华核字[2023]0010077号专项说明

本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和上海证券交易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。

附件：太平洋证券股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表

大华会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：

胡晓辉

中国·北京中国注册会计师：

张国乐

二〇二三年四月二十六日

2附表

关于太平洋证券股份有限公司

2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表

单位：万元占用方与上上市公司核2022年度占用累2022年度占用2022年期末非经营性资金占资金占用方2022年期初占用2022年度偿还

市公司的关算的会计科计发生金额(不含资金的利息(如占用资金余占用形成原因占用性质用名称资金余额累计发生金额

联关系目利息)有)额现大股东及其非经营性占

/////////附属企业用

小计//////////前大股东及其非经营性占

////////附属企业用

小计//////////

总计//////////往来方与上上市公司核2022年度往来累2022年度往来2022年期末其他关联资金往2022年期初往来2022年度偿还资金往来方名称市公司的关算的会计科计发生金额（不资金的利息往来资金余往来形成原因往来性质来资金余额累计发生金额系目含利息）（如有）额大股东及其附

/////////经营性往来属企业中船重工太证西双子公司太证资版纳勐腊产业扶贫

联营企业其他应收款32.13128.50128.5032.13本收取下属联经营性往来上市公司的子基金合伙企业（有营企业管理费公司及其附属限合伙）企业中船重工太证丘北子公司太证资

产业扶贫基金合伙联营企业其他应收款41.25165.00165.0041.25本收取下属联经营性往来企业（有限合伙）营企业管理费非经营性往

关联自然人/////////来其他关联方及非经营性往

/////////其附属企业来

总计///73.38293.50/293.5073.38//