太平洋证券股份有限公司2023年第三季度报告
证券代码：601099证券简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财
务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报比上年同告期末比上年同期期增减变上年同期上年同期项目本报告期动幅度年初至报告期末增减变动
(%)幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入286429753.12261234792.49261234792.499.641034948413.021001108532.251001108532.253.38归属于上市公司
41144895.3314213512.5214141071.29190.96250978078.46-63777426.54-63675395.93不适用
股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经
36530944.4714352862.6414280421.41155.81247116687.22-67134543.72-67032513.11不适用
常性损益的净利润经营活动产生的
不适用不适用不适用不适用-186250467.80-1025343098.78-1025343098.78不适用现金流量净额基本每股收益
0.0060.0020.002200.000.037-0.009-0.009不适用（元/股）稀释每股收益
0.0060.0020.002200.000.037-0.009-0.009不适用（元/股）
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增加增加加权平均净资产
0.440.150.150.29个2.68-0.66-0.663.34个
收益率（%）百分点百分点本报告期末比上年度末增减上年度末
本报告期末变动幅度(%)调整前调整后调整后
总资产15271109504.5915324088650.1315333858565.34-0.41归属于上市公司
股东的所有者权9477693483.849230100230.589229306345.352.69益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明财政部于2022年11月30日发布实施《企业会计准则解释第16号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定自2023年
1月1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单
项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，公司按照该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-48778.18-405802.54固定资产清理损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一113486.57199736.43稳岗补贴等定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减单独计提减值的应收
3099800.003264655.09
值准备转回账款收回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出2987427.342120202.46代扣手续费返还等
减：所得税影响额1537984.871317400.20
合计4613950.863861391.24
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
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项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期190.96归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
155.81
_本报告期
本报告期证券投资业务收入增加，基本每股收益（元/股）_本报告期200.00净利润增加
稀释每股收益（元/股）_本报告期200.00
加权平均净资产收益率（%）_本报告期增加0.29个百分点
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末不适用去年同期计提资产减值准备，本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润正常经营且未发生较大金额的资不适用
_年初至报告期末产减值准备，业绩扭亏为盈代理买卖证券款和回购业务支付
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用的现金减少
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末不适用
去年同期计提资产减值准备，本期稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末不适用正常经营且未发生较大金额的资
产减值准备，业绩扭亏为盈加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末增加3.34个百分点
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数4233340总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情况持股比持有有限售条股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份数量状态境内非国质押580810000
北京嘉裕投资有限公司74403997510.920有法人冻结744039975境内非国质押258418418
大连天盛硕博科技有限公司2925000004.290有法人冻结116533758
香港中央结算有限公司境外法人1324834391.940无0
中国建设银行股份有限公司－国泰中
证全指证券公司交易型开放式指数证其他1140362341.670无0券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中
证全指证券公司交易型开放式指数证其他774005861.140无0券投资基金境内非国
深圳市天翼咨询有限公司590500930.870无0有法人
JPMORGAN CHASE BANKNATI
境外法人410663770.600无0
ONAL ASSOCIATION
上海飒露紫资产管理有限公司－飒露
其他389999560.570无0紫550毛毛私募证券投资基金
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融
其他343518600.500无0资产管理计划
华泰证券股份有限公司国有法人297636050.440无0前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
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股份种类数量北京嘉裕投资有限公司744039975人民币普通股744039975大连天盛硕博科技有限公司292500000人民币普通股292500000香港中央结算有限公司132483439人民币普通股132483439
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证114036234人民币普通股114036234券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证77400586人民币普通股77400586券投资基金深圳市天翼咨询有限公司59050093人民币普通股59050093
JPMORGAN CHASE BANKNATIO
41066377人民币普通股41066377
NAL ASSOCIATION
上海飒露紫资产管理有限公司－飒露
38999956人民币普通股38999956
紫550毛毛私募证券投资基金
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融
34351860人民币普通股34351860
资产管理计划华泰证券股份有限公司29763605人民币普通股29763605
未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一上述股东关联关系或一致行动的说明致行动人情形。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明不适用。
（如有）
注：截至报告期末，北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份580810000股；
累计冻结股份744039975股，已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
北京嘉裕投资有限公司（以下简称“嘉裕投资”）因股权转让纠纷被华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）诉至法院。2021年10月，法院作出判决，后因嘉裕投资未按判决执行，华创证券向法院申请强制执行。2022年5月，嘉裕投资所持本公司744039975股股份在北京产权交易所司法拍卖平台被华创证券竞得。2022年6月，法院作出执行裁定。
本次变更股东申请尚需取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，公司已报送变更主要股东或者公司实际控制人的行政许可申请材料。2023年9月21日，中国证监会就该事项依法予以受理，最终结果存在不确定性。公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。具体情况详见公司发布的相关临时公告。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金4448626332.104988771488.33
其中：客户资金存款3322171631.434057202387.98
结算备付金1718926458.311448975708.60
其中：客户备付金1221023576.67971508570.82贵金属拆出资金
融出资金1821096476.691783002094.26衍生金融资产
存出保证金150805100.38171680630.61
应收款项295955722.90165329787.02应收款项融资合同资产
买入返售金融资产293674543.01224078005.14持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产4674530053.164597659205.71
债权投资207162966.02201064363.07
其他债权投资63346037.6783128928.90
其他权益工具投资60546881.6062448051.77
长期股权投资158751876.39169240851.93
投资性房地产57615429.9558867457.66
固定资产240348676.60238472441.98在建工程
使用权资产44091473.3942255201.77
无形资产47937047.8243764198.60商誉
递延所得税资产896834288.90960229935.05
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其他资产90860139.7094890214.94
资产总计15271109504.5915333858565.34
负债：
短期借款
应付短期融资款61114109.60
拆入资金452588480.55316838333.32
交易性金融负债3582732.0736805.76衍生金融负债
卖出回购金融资产款232083690.4884982289.31
代理买卖证券款4591262368.705050784098.33
代理承销证券款23000000.00
应付职工薪酬278169603.65300507853.78
应交税费7994362.3673929766.14
应付款项113858296.2140451044.78
合同负债51713.8394339.64持有待售负债
预计负债16713035.0917291780.98长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债40064179.5539079660.83递延收益
递延所得税负债11010731.6810563800.44
其他负债37501676.0871391750.10
负债合计5784880870.256090065633.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6816316370.006816316370.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2797725236.822797725236.82
减：库存股
其他综合收益-24871918.85-23999308.93
盈余公积347628606.05347628606.05
一般风险准备712575117.05712575117.05
未分配利润-1171679927.23-1420939675.64归属于母公司所有者权益（或股东权
9477693483.849229306345.35
益）合计
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少数股东权益8535150.5014486586.98
所有者权益（或股东权益）合计9486228634.349243792932.33
负债和所有者权益（或股东权益）
15271109504.5915333858565.34
总计
公司负责人：李长伟主管会计工作负责人：许弟伟会计机构负责人：曹奕合并利润表
2023年1—9月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入1034948413.021001108532.25
利息净收入223781867.79172767183.19
其中：利息收入259297812.59243447386.97
利息支出35515944.8070680203.78
手续费及佣金净收入428404559.84452793112.62
其中：经纪业务手续费净收入261144424.77295704320.19
投资银行业务手续费净收入92236379.1169070930.96
资产管理业务手续费净收入76108850.7793056975.55
投资收益（损失以“-”号填列）122797841.28213460793.53
其中：对联营企业和合营企业的投资收益3016530.35-1372958.13以摊余成本计量的金融资产终止确认产
生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益2651676.113928904.24
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）255082877.55155805110.61
汇兑收益（损失以“-”号填列）457202.921540992.71
其他业务收入1699535.72793662.17
资产处置收益（损失以“－”号填列）72851.8118773.18
二、营业总支出719973088.601076694779.56
税金及附加4386515.215700324.19
业务及管理费717404379.75755338479.68
信用减值损失-3188603.28314276960.11其他资产减值损失
其他业务成本1370796.921379015.58
三、营业利润（亏损以“-”号填列）314975324.42-75586247.31
加：营业外收入69966.73402793.74
减：营业外支出880358.30402817.32
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四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）314164932.85-75586270.89
减：所得税费用63027040.37-7481530.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列）251137892.48-68104740.06
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）251137892.48-68104740.06
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
250978078.46-63675395.93“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）159814.02-4429344.13
六、其他综合收益的税后净额-2590939.97-17113078.75
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-2590939.97-17113078.75
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-585985.49-7960302.81
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-54040.94-5862504.42
3.其他权益工具投资公允价值变动-531944.55-2097798.39
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益-2004954.48-9152775.94
1.权益法下可转损益的其他综合收益-2028285.88-2911890.59
2.其他债权投资公允价值变动-1334388.60-6240885.35
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备1357720.00
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额248546952.51-85217818.81
归属于母公司所有者的综合收益总额248387138.49-80788474.68
归属于少数股东的综合收益总额159814.02-4429344.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.037-0.009
（二）稀释每股收益(元/股)0.037-0.009
公司负责人：李长伟主管会计工作负责人：许弟伟会计机构负责人：曹奕
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合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
处置交易目的而持有的交易性金融资产净增
144273896.06484260102.95
加额
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金970397783.642374189637.84
拆入资金净增加额135000000.00
回购业务资金净增加额90116751.67代理买卖证券收到的现金净额
融出资金净减少额377139989.15
收到其他与经营活动有关的现金38238263.8631002626.01
经营活动现金流入小计1378026695.233266592355.95为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆入资金净减少额230108500.01拆出资金净增加额
回购业务资金净减少额1099237460.81
返售业务资金净增加额69596537.87121000000.00
融出资金净增加额40055803.91
代理买卖证券支付的现金净额509521729.631799408690.27
支付利息、手续费及佣金的现金142360158.90160503387.49
支付给职工及为职工支付的现金546547541.46638994407.32
支付的各项税费99027004.1357716520.10
支付其他与经营活动有关的现金157168387.13184966488.73
经营活动现金流出小计1564277163.034291935454.73
经营活动产生的现金流量净额-186250467.80-1025343098.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金40586870.7886589905.35
取得投资收益收到的现金10993796.2727540256.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
76727.9888724.39
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额5565033.18收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计57222428.21114218886.53
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投资支付的现金6038575.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
53107627.8528318654.66
的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计53107627.8534357229.79
投资活动产生的现金流量净额4114800.3679861656.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
发行债券收到的现金160000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计160000000.00
偿还债务支付的现金60000000.00880107893.04
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3260211.0936544979.43
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润11090999.27
支付其他与筹资活动有关的现金25255730.9132770467.53
筹资活动现金流出小计88515942.00949423340.00
筹资活动产生的现金流量净额-88515942.00-789423340.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响457202.921540992.71
五、现金及现金等价物净增加额-270194406.52-1733363789.33
加：期初现金及现金等价物余额6389962450.267752483308.82
六、期末现金及现金等价物余额6119768043.746019119519.49
公司负责人：李长伟主管会计工作负责人：许弟伟会计机构负责人：曹奕
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
2023年10月27日
