太平洋证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：601099证券简称：太平洋

太平洋证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务

信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增项目本报告期上年同期

减变动幅度（%）

营业收入250949269.33308372312.56-18.62

利润总额33453903.2590100543.51-62.87

归属于上市公司股东的净利润24381437.0467942443.61-64.11

归属于上市公司股东的扣除非经常22715773.4367734187.03-66.46性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额709719724.31-1071261596.40不适用

基本每股收益（元/股）0.0040.010-60.00

稀释每股收益（元/股）0.0040.010-60.00

加权平均净资产收益率（%）0.250.70减少0.45个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末

增减变动幅度（%）

总资产20078749816.0319920957514.050.79

归属于上市公司股东的所有者权益9934168722.319911677222.130.23

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(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本8007493907.947981188389.32

净资产10218723139.4110193705820.09

风险覆盖率（%）477.17520.69

资本杠杆率（%）71.5771.01

流动性覆盖率（%）620.671369.22

净稳定资金率（%）236.87237.78

净资本/净资产（%）78.3678.30

净资本/负债（%）861.93798.28

净资产/负债（%）1099.951019.58

自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）5.261.76

自营非权益证券及其衍生品/净资本（%）50.0055.98融资（含融券）的金额/净资本（%）35.9535.88

各项风险资本准备之和1678137280.821532814360.13

注：母公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备-385370.07固定资产清理损失的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享105988.43收到稳岗补贴等

有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1563.10滞纳金等

其他符合非经常性损益定义的损益项目2502350.84代扣手续费返还

减：所得税影响额555742.49

合计1665663.61

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公

告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

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(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

利润总额-62.87

归属于上市公司股东的净利润-64.11证券投资业务收入同比大幅下降

归属于上市公司股东的扣除非经-66.46常性损益的净利润为交易目的持有的金融资产和代理买卖证券款产经营活动产生的现金流量净额不适用生的现金流均由上年同期的净流出转为净流入

基本每股收益（元/股）-60.00

稀释每股收益（元/股）-60.00证券投资业务收入同比大幅下降

加权平均净资产收益率（%）减少0.45个百分点

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

313992报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数0数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或冻结情持股持有有限售条况股东名称股东性质持股数量比例

%件股份数量股份（）数量状态境内非国有质押580810000

北京嘉裕投资有限公司74403997510.920法人冻结744039975

中国建设银行股份有限公司－

国泰中证全指证券公司交易型其他1999610482.930无0开放式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－

华宝中证全指证券公司交易型其他1353364911.990无0开放式指数证券投资基金

香港中央结算有限公司境外法人785496891.150无0境内非国有

深圳市天翼咨询有限公司586500930.860无0法人

中国农业银行股份有限公司－

中证500交易型开放式指数证其他497976080.730无0券投资基金境内非国有

大连天盛硕博科技有限公司453400000.670质押45340000法人

国泰海通证券股份有限公司－

天弘中证全指证券公司交易型其他404536000.590无0开放式指数证券投资基金

招商银行股份有限公司－银华

中证全指证券公司交易型开放其他383940000.560无0式指数证券投资基金

黄佳莹境内自然人287505000.420无0

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量

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股份种类数量北京嘉裕投资有限公司744039975人民币普通股744039975

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型199961048人民币普通股199961048开放式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型135336491人民币普通股135336491开放式指数证券投资基金香港中央结算有限公司78549689人民币普通股78549689深圳市天翼咨询有限公司58650093人民币普通股58650093

中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证49797608人民币普通股49797608券投资基金大连天盛硕博科技有限公司45340000人民币普通股45340000

国泰海通证券股份有限公司－天弘中证全指证券公司交易型40453600人民币普通股40453600开放式指数证券投资基金

招商银行股份有限公司－银华中证全指证券公司交易型开放38394000人民币普通股38394000式指数证券投资基金黄佳莹28750500人民币普通股28750500

上述股东关联关系或一致行动未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行的说明动人情形。

前10名股东及前10名无限售黄佳莹通过信用证券账户持有28750500股本公司股份；前10名股东及前股东参与融资融券及转融通10名无限售股东没有参与转融通业务情况。

业务情况说明（如有）

注：截至报告期末，北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份580810000股；

累计冻结股份744039975股，已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

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(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金8224164594.137651221841.77

其中：客户资金存款7225782206.967313217212.74

结算备付金2318618359.302172067623.02

其中：客户备付金1962173097.451656975733.25贵金属拆出资金

融出资金2872441396.882855770404.11衍生金融资产

存出保证金122532920.00113375538.18

应收款项96357086.3891675953.65应收款项融资合同资产

买入返售金融资产130002479.46515010560.27持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产4673038767.414840833771.14

债权投资183597356.53180168270.00

其他债权投资4916600.0024412329.72

其他权益工具投资62816609.1964005487.04

长期股权投资120898917.83127953519.42

投资性房地产53442004.2553859346.82

固定资产219682427.56222041725.60在建工程

使用权资产35486489.6238059621.01

无形资产35610521.4040073096.85

其中：数据资源商誉

递延所得税资产859753720.63846555309.39

其他资产65389565.4683873116.06

资产总计20078749816.0319920957514.05

负债：

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短期借款应付短期融资款

拆入资金250764680.55251163027.77

交易性金融负债19684.4519683.30衍生金融负债

卖出回购金融资产款245083189.78253476230.27

代理买卖证券款9210587024.579005245706.90代理承销证券款

应付职工薪酬250326354.57268572011.23

应交税费10329344.0324637779.52

应付款项77058207.0696641735.15

合同负债9853521.9610647106.84持有待售负债

预计负债29197518.1529197518.15长期借款应付债券

其中：优先股永续债

租赁负债28909247.9132524359.79递延收益递延所得税负债

其他负债33341124.9038043070.53

负债合计10145469897.9310010168229.45

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）6816316370.006816316370.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积2797523662.282797523662.28

减：库存股

其他综合收益-21409392.66-19519455.80

盈余公积347628606.05347628606.05

一般风险准备696368360.90696368360.90

未分配利润-702258884.26-726640321.30

归属于母公司所有者权益（或股东权益）9934168722.319911677222.13合计

少数股东权益-888804.21-887937.53

所有者权益（或股东权益）合计9933279918.109910789284.60

负债和所有者权益（或股东权益）总计20078749816.0319920957514.05

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公司负责人：李长伟主管会计工作负责人：许弟伟会计机构负责人：曹奕合并利润表

2026年1—3月

编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入250949269.33308372312.56

利息净收入70377447.2363382900.08

其中：利息收入73933022.1570820740.82

利息支出3555574.927437840.74

手续费及佣金净收入198303533.91152138998.31

其中：经纪业务手续费净收入157133919.32112926627.42

投资银行业务手续费净收入12448354.1516286801.99

资产管理业务手续费净收入21226559.7016265058.54

投资收益（损失以“-”号填列）35048839.3091619724.55

其中：对联营企业和合营企业的投资-936595.68161493.48收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填3800474.81列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益2608339.271580750.58公允价值变动收益（损失以“-”号填-55414853.72576747.35列）

汇兑收益（损失以“-”号填列）-264808.25-26922.64

其他业务收入289954.1178027.51

资产处置收益（损失以“-”号填列）817.48-977913.18

二、营业总支出217107615.43217949743.43

税金及附加2158495.141836415.20

业务及管理费214531930.09216622047.07

信用减值损失-152.3718998.45

其他资产减值损失-977281.56

其他业务成本417342.57449564.27

三、营业利润（亏损以“-”号填列）33841653.9090422569.13

加：营业外收入4196.932084.47

减：营业外支出391947.58324110.09

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）33453903.2590100543.51

减：所得税费用9073332.8922158894.01

7/10太平洋证券股份有限公司2026年第一季度报告

五、净利润（净亏损以“-”号填列）24380570.3667941649.50

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”24380570.3667941649.50号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净24381437.0467942443.61亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号-866.68-794.11填列）

六、其他综合收益的税后净额-1889936.86-741131.49

归属母公司所有者的其他综合收益的-1889936.86-741131.49税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合-902741.48-475430.80收益

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合-11083.09-94786.73

收益

3.其他权益工具投资公允价值变动-891658.39-380644.07

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收-987195.38-265700.69益

1.权益法下可转损益的其他综合收-922036.12

益

2.其他债权投资公允价值变动-65159.26-265700.69

3.金融资产重分类计入其他综合收

益的金额

4.其他债权投资信用损失准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额22490633.5067200518.01

归属于母公司所有者的综合收益总额22491500.1867201312.12

归属于少数股东的综合收益总额-866.68-794.11

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.0040.010

（二）稀释每股收益(元/股)0.0040.010

公司负责人：李长伟主管会计工作负责人：许弟伟会计机构负责人：曹奕

8/10太平洋证券股份有限公司2026年第一季度报告

合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

处置交易目的而持有的交易性金融资产净138496397.39增加额向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金357058434.66299378286.72拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额233891549.47

返售业务资金净减少额385000000.00108000000.00

代理买卖证券收到的现金净额205341317.67

收到其他与经营活动有关的现金2973946.631641602.67

经营活动现金流入小计1088870096.35642911438.86

为交易目的而持有的金融资产净增加额1131572739.64

拆入资金净减少额80000000.00拆出资金净增加额

回购业务资金净减少额8392526.84返售业务资金净增加额

融出资金净增加额16262378.0071692209.58

代理买卖证券支付的现金净额109234639.19

支付利息、手续费及佣金的现金54445007.3245360694.67

支付给职工及为职工支付的现金187837321.14179010058.55

支付的各项税费17654365.2549157696.11

支付其他与经营活动有关的现金94558773.4948144997.52

经营活动现金流出小计379150372.041714173035.26

经营活动产生的现金流量净额709719724.31-1071261596.40

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金23134997.6837162602.65

取得投资收益收到的现金1634906.846865055.26

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收12800.006456854.49回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计24782704.5250484512.40投资支付的现金

9/10太平洋证券股份有限公司2026年第一季度报告

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支7841697.191764391.71付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计7841697.191764391.71

投资活动产生的现金流量净额16941007.3348720120.69

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计

偿还债务支付的现金20000000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金514902.46

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金6902434.758422962.65

筹资活动现金流出小计6902434.7528937865.11

筹资活动产生的现金流量净额-6902434.75-28937865.11

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-264808.25-26922.64

五、现金及现金等价物净增加额719493488.64-1051506263.46

加：期初现金及现金等价物余额9775504718.128971439095.65

六、期末现金及现金等价物余额10494998206.767919932832.19

公司负责人：李长伟主管会计工作负责人：许弟伟会计机构负责人：曹奕

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

2026年4月29日