证券代码：601099 证券简称：太平洋

太平洋证券股份有限公司

2026 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务

信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

本报告期比上年同期 年初至报告期末比上年

项目 本报告期 年初至报告期末

增减变动幅度(%) 同期增减变动幅度(%)

营业收入 259579692.83 -38.46 947230672.76 -8.62

利润总额 19022515.73 -88.84 210069583.31 -37.78

归属于上市公司股东的净利润 14500712.39 -88.39 158320827.76 -35.54

归属于上市公司股东的扣除非 19907203.31 -83.89 159176590.92 -34.50经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -435233048.90 -208.64

基本每股收益（元/股） 0.002 -88.89 0.023 -36.11

稀释每股收益（元/股） 0.002 -88.89 0.023 -36.11

加权平均净资产收益率（%） 0.14 减少 1.12个百分点 1.59 减少 0.91个百分点本报告期末比上年度末

本报告期末 上年度末

增减变动幅度(%)

总资产 18967240851.00 19920957514.05 -4.79

归属于上市公司股东的所有者 10064255746.51 9911677222.13 1.54权益注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

项目 本报告期末 上年度末

净资本 8110916152.30 7981188389.32

净资产 10352101879.17 10193705820.09

各项风险资本准备之和 1496865192.33 1532814360.13

表内外资产总额 11162930046.13 11246769987.64

风险覆盖率（%） 541.86 520.69

资本杠杆率（%） 72.68 71.01

流动性覆盖率（%） 2138.64 1369.22

净稳定资金率（%） 251.81 237.78

净资本/净资产（%） 78.35 78.30

净资本/负债（%） 1047.63 798.28

净资产/负债（%） 1337.10 1019.58

自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 1.00 1.76

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 52.21 55.98融资（含融券）的金额/净资本（%） 34.67 35.88

注：母公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币年初至报告期

非经常性损益项目 本期金额 说明末金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备 -69880.72 -376491.33 固定资产清理损失的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 529217.49 881786.36 稳岗补贴等

有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外单独计提减值的应

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3000000.00收账款收回

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7293375.44 -7047028.88 计提诉讼赔偿金等

其他符合非经常性损益定义的损益项目 2775865.80 代扣手续费返还

减：所得税影响额 -1427547.75 89895.11

合计 -5406490.92 -855763.16

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称 变动比例（%） 主要原因

营业收入_本报告期 -38.46

利润总额_本报告期 -88.84

归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -88.39本报告期证券投资业务收入归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

_ -83.89 和经纪业务收入减少，净利本报告期润减少。

基本每股收益（元/股）_本报告期 -88.89

稀释每股收益（元/股）_本报告期 -88.89

加权平均净资产收益率（%）_本报告期 减少 1.12个百分点

利润总额_年初至报告期末 -37.78

归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -35.54 年初至报告期末证券投资业

务收入减少，净利润减少。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

_ -34.50年初至报告期末年初至报告期末代理买卖证

经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -208.64券收到的现金净额减少。

基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -36.11

稀释每股收益（元/ _ -36.11 年初至报告期末证券投资业股） 年初至报告期末

务收入减少，净利润减少。

加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 减少 0.91个百分点

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 290816 报告期末表决权恢复的优先股股东 0总数（如有）

前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持股 持有有限售 质押、标记或冻结情况

股东名称 股东性质 持股数量 比例 条件股份数 股份

(%) 量 数量状态

境内非国 质押 580810000

北京嘉裕投资有限公司 744039975 10.92 0

有法人 冻结 744039975

中国建设银行股份有限公司－国泰

中证全指证券公司交易型开放式指 其他 226355375 3.32 0 无 0数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝

中证全指证券公司交易型开放式指 其他 136529978 2.00 0 无 0数证券投资基金

香港中央结算有限公司 境外法人 75583608 1.11 0 无 0境内非国

深圳市天翼咨询有限公司 58650093 0.86 0 无 0有法人境内非国

大连天盛硕博科技有限公司 45340000 0.67 0 质押 45340000有法人

国泰海通证券股份有限公司－天弘

中证全指证券公司交易型开放式指 其他 44616200 0.65 0 无 0数证券投资基金

招商银行股份有限公司－银华中证

全指证券公司交易型开放式指数证 其他 33195900 0.49 0 无 0券投资基金

中国银行股份有限公司－南方中证

全指证券公司交易型开放式指数证 其他 29334647 0.43 0 无 0券投资基金

中国农业银行股份有限公司－中证

500 其他 29183476 0.43 0 无 0交易型开放式指数证券投资基金

前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量

股东名称 持有无限售条件流通股的数量

股份种类 数量

北京嘉裕投资有限公司 744039975 人民币普通股 744039975

中国建设银行股份有限公司－国泰

中证全指证券公司交易型开放式指 226355375 人民币普通股 226355375数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝

中证全指证券公司交易型开放式指 136529978 人民币普通股 136529978数证券投资基金

香港中央结算有限公司 75583608 人民币普通股 75583608

深圳市天翼咨询有限公司 58650093 人民币普通股 58650093

大连天盛硕博科技有限公司 45340000 人民币普通股 45340000

国泰海通证券股份有限公司－天弘

中证全指证券公司交易型开放式指 44616200 人民币普通股 44616200数证券投资基金

招商银行股份有限公司－银华中证

全指证券公司交易型开放式指数证 33195900 人民币普通股 33195900券投资基金

中国银行股份有限公司－南方中证

全指证券公司交易型开放式指数证 29334647 人民币普通股 29334647券投资基金

中国农业银行股份有限公司－中证

500 29183476 人民币普通股 29183476交易型开放式指数证券投资基金

上述股东关联关系或一致行动的说 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行明 动人情形。

前 10名股东及前 10名无限售股东参

与融资融券及转融通业务情况说明 不适用（如有）

注：截至报告期末，北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份 580810000股；

累计冻结股份 744039975股，已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。

持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用前 10 名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2026年 9月 30 日

编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

资产：

货币资金 7733112893.55 7651221841.77

其中：客户资金存款 6888039515.75 7313217212.74

结算备付金 1603197366.57 2172067623.02

其中：客户备付金 1220748802.74 1656975733.25贵金属拆出资金

融出资金 2809842662.47 2855770404.11衍生金融资产

存出保证金 97428270.63 113375538.18

应收款项 91380746.32 91675953.65应收款项融资合同资产

买入返售金融资产 400005616.30 515010560.27持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产 4554414091.01 4840833771.14

债权投资 183635457.49 180168270.00

其他债权投资 4624750.00 24412329.72

其他权益工具投资 61089874.34 64005487.04长期股权投资 139666800.27 127953519.42

投资性房地产 52607319.11 53859346.82

固定资产 232748945.23 222041725.60在建工程

使用权资产 32098824.64 38059621.01

无形资产 31569779.41 40073096.85

其中：数据资源商誉

递延所得税资产 867834446.64 846555309.39

其他资产 71983007.02 83873116.06

资产总计 18967240851.00 19920957514.05

负债：

短期借款应付短期融资款

拆入资金 100328611.11 251163027.77

交易性金融负债 17914.68 19683.30衍生金融负债

卖出回购金融资产款 260639517.20 253476230.27

代理买卖证券款 8112861183.57 9005245706.90代理承销证券款

应付职工薪酬 248006018.73 268572011.23

应交税费 32653829.98 24637779.52

应付款项 72589960.83 96641735.15

合同负债 1062594.21 10647106.84持有待售负债

预计负债 34596948.53 29197518.15长期借款应付债券

其中：优先股永续债租赁负债递延收益

递延所得税负债 25777791.79 32524359.79

其他负债 14366681.21 38043070.53

负债合计 8902901051.84 10010168229.45

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 6816316370.00 6816316370.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积 2797523662.28 2797523662.28

减：库存股

其他综合收益 -25261759.18 -19519455.80

盈余公积 347628606.05 347628606.05

一般风险准备 696368360.90 696368360.90

未分配利润 -568319493.54 -726640321.30

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 10064255746.51 9911677222.13

少数股东权益 84052.65 -887937.53

所有者权益（或股东权益）合计 10064339799.16 9910789284.60

负债和所有者权益（或股东权益）总计 18967240851.00 19920957514.05

公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕合并利润表

2026年 1—9月

编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026 年前三季度 2025 年前三季度

项目

（1-9 月） （1-9 月）一、营业总收入 947230672.76 1036614562.56

利息净收入 216849994.40 193953386.53

其中：利息收入 226392421.75 214032520.37

利息支出 9542427.35 20079133.84

手续费及佣金净收入 562472337.34 497626653.72

其中：经纪业务手续费净收入 434540122.84 374374275.07

投资银行业务手续费净收入 48891448.81 54554868.52

资产管理业务手续费净收入 57261691.90 52020557.60

投资收益（损失以“-”号填列） 237521632.05 305251471.72

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 685456.20 2144220.62以摊余成本计量的金融资产终止确认产

6125788.10

生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益 3657652.16 1903741.37

公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -73451410.25 38259563.88

汇兑收益（损失以“-”号填列） -697293.98 -194013.49

其他业务收入 871238.47 622614.63

资产处置收益（损失以“-”号填列） 6522.57 -808855.80

二、营业总支出 729731046.67 698499427.20

税金及附加 6718796.37 6623514.27业务及管理费 723438220.26 690950220.32

信用减值损失 -1789170.55 -691737.43

其他资产减值损失 85091.98

其他业务成本 1363200.59 1532338.06

三、营业利润（亏损以“-”号填列） 217499626.09 338115135.36

加：营业外收入 200140.45 43887.96

减：营业外支出 7630183.23 538311.71

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 210069583.31 337620711.61

减：所得税费用 49791188.62 92087068.57

五、净利润（净亏损以“-”号填列） 160278394.69 245533643.04

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 160278394.69 245533643.04

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 158320827.76 245628968.54填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 1957566.93 -95325.50

六、其他综合收益的税后净额 -5742303.38 -409950.25

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 -5742303.38 -409950.25额

1.不能重分类进损益的其他综合收益 -4204952.81 1219319.28

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 -2018242.59 286.73

（3）其他权益工具投资公允价值变动 -2186710.22 1219032.55

（4）企业自身信用风险公允价值变动

（5）其他

2.将重分类进损益的其他综合收益 -1537350.57 -1629269.53

（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -1472191.31 -694792.31

（2）其他债权投资公允价值变动 -357009.26 -4206227.22

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用损失准备 291850.00 3271750.00

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 154536091.31 245123692.79

归属于母公司所有者的综合收益总额 152578524.38 245219018.29

归属于少数股东的综合收益总额 1957566.93 -95325.50

八、每股收益：

（一）基本每股收益（元/股） 0.023 0.036（二）稀释每股收益（元/股） 0.023 0.036

公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕合并现金流量表

2026年 1—9月

编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

处置交易目的而持有的交易性金融资产净增 380961255.27加额向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金 1063396489.92 1003518756.01拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额 2783406.05 37012601.57

返售业务资金净减少额 115000000.00 1731214.79

融出资金净减少额 50018032.99

代理买卖证券收到的现金净额 1404993149.76

收到其他与经营活动有关的现金 9676516.57 24949710.36

经营活动现金流入小计 1621835700.80 2472205432.49

为交易目的而持有的金融资产净增加额 574766752.84

拆入资金净减少额 150000000.00

拆出资金净增加额 30000000.00返售业务资金净增加额

融出资金净增加额 573845992.13

代理买卖证券支付的现金净额 892384523.33

支付利息、手续费及佣金的现金 166451197.16 151376415.75

支付给职工及为职工支付的现金 550695135.24 529196279.98

支付的各项税费 84806855.33 108902332.82

支付其他与经营活动有关的现金 212731038.64 103505041.16

经营活动现金流出小计 2057068749.70 2071592814.68

经营活动产生的现金流量净额 -435233048.90 400612617.81

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 33037740.48 83446086.08

取得投资收益收到的现金 11396273.85 19925303.50

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 219943.96 6685422.00的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 44653958.29 110056811.58

投资支付的现金 25000000.00 30910000.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 50498074.47 38048631.67的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 75498074.47 68958631.67

投资活动产生的现金流量净额 -30844116.18 41098179.91

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金

发行债券收到的现金 20000000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 20000000.00

偿还债务支付的现金 20000000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 985576.75 1161730.83

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 985576.75

支付其他与筹资活动有关的现金 19219168.86 22347012.21

筹资活动现金流出小计 20204745.61 43508743.04

筹资活动产生的现金流量净额 -20204745.61 -23508743.04

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -697293.98 -194013.49

五、现金及现金等价物净增加额 -486979204.67 418008041.19

加：期初现金及现金等价物余额 9775504718.12 8971439095.65

六、期末现金及现金等价物余额 9288525513.45 9389447136.84

公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕

（三）2026 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

2026 年 10 月 29 日