北京德恒律师事务所

关于太平洋证券股份有限公司

2025年年度股东会的法律意见

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

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2025年年度股东会的法律意见

德恒 01G20250584-2 号

致：太平洋证券股份有限公司

北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）作为太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，接受公司委托，指派本所律师参加公司

2025年年度股东会（以下简称“本次股东会”或“本次会议”），对本次股东

会的合法性进行见证并出具法律意见。

本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律法规、规范性

文件以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《太平洋证券股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《股东会议事规则》”）的规定而出具。

本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本

法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

在本法律意见中，本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议表决程序和表决结果是否符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定发表

1北京德恒律师事务所关于太平洋证券股份有限公司2025年年度股东会的法律意见意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见仅供见证本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集和召开程序

1.公司于2026年5月27日召开第四届董事会第七十四次会议，审议通过

了《关于召开2025年年度股东会的议案》，公司定于2026年6月17日召开公司2025年年度股东会。

2.2026年5月28日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊载了《太平洋证券股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》（以下简称“股东会通知”）。股东会通知载明了本次股东会召开会议的基本情况、会议审议事项、股东会投票注

意事项、会议出席对象、会议登记方法等，充分、完整披露了拟审议议案。本次会议召开日期为2026年6月17日，股东会通知的公告日期距本次会议召开日期已达到20日。

3.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，股权登记日为2026年6月10日。股权登记日与本次会议召开日期之间间隔不多于7个工作日。

4.本次股东会网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行。通

过交易系统投票平台投票时间为2026年6月17日的9:15-9:25，9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2026年6月17日的9:15-15:00。

5.2026年6月17日14:00，本次股东会现场会议在云南省昆明市北京路926

号同德广场写字楼31楼会议室召开。现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东会通知所披露的一致。

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本次会议由公司董事长郑亚南先生主持，就股东会通知中所列议案进行了审议。

本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。

二、出席本次股东会人员资格和召集人资格

1.经查验，出席本次股东会现场会议及网络投票的股东及股东代理人1802人，代表有表决权的股份数1037477880股，占公司有表决权股份总数的

15.2205%。其中：

（1）出席现场会议的股东及股东代理人共4人，代表有表决权的股份数

803104868股，占公司有表决权股份总数的11.7821%。

本所律师查验了出席现场会议股东或股东代理人的营业执照和/或身份证

明、法定代表人身份证明、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册的股东。

（2）根据本次会议的网络投票结果，参加本次会议网络投票的股东及股东

代理人共1798人，代表有表决权的股份数234373012股，占公司有表决权股份总数的3.4384%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

（3）出席本次会议现场会议及参加网络投票的中小投资者股东及股东代理

人共1801人，代表有表决权的股份数293437905股，占公司有表决权股份总数的4.3049%。

2.出席或列席本次股东会的还包括公司部分董事、董事会秘书、部分其他

高级管理人员及本所律师。

3.本次股东会的召集人为公司董事会。

本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格和召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。

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三、本次股东会议案

经本所律师见证，本次股东会审议议案与股东会通知中所列明的议案完全一致，本次股东会未发生对股东会通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

本所律师认为，本次股东会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容等均符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。

四、本次股东会的表决程序和表决结果

1.本次股东会现场会议就股东会通知中列明的议案以记名投票方式进行了

逐项表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。

2.本次股东会网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供本次

网络投票的统计数，并对其真实性负责。

3.本次股东会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。

4.经本所律师查验，提交本次股东会审议的议案均经合法表决通过。

本次股东会审议了以下议案：

（1）《2025年度董事会工作报告》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1015274047 97.8598 20135190 1.9407 2068643 0.1995

根据表决结果，该议案获得通过。

（2）《2025年度利润分配方案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1013607392 97.6991 22593528 2.1777 1276960 0.1232

4北京德恒律师事务所关于太平洋证券股份有限公司2025年年度股东会的法律意见其中，中小投资者表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 269567417 91.8652 22593528 7.6995 1276960 0.4353

根据表决结果，该议案获得通过。

（3）《2025年度董事薪酬及考核情况专项说明》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1011975372 97.5418 23229965 2.2390 2272543 0.2192其中，中小投资者表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 267935397 91.3090 23229965 7.9164 2272543 0.7746

根据表决结果，该议案获得通过。

（4）《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1016098547 97.9392 19119420 1.8428 2259913 0.2180

根据表决结果，该议案获得通过。

（5）《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1015897647 97.9199 19232920 1.8538 2347313 0.2263其中，中小投资者表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5北京德恒律师事务所关于太平洋证券股份有限公司2025年年度股东会的法律意见

A 股 271857672 92.6457 19232920 6.5543 2347313 0.8000

根据表决结果，该议案获得通过。

（6）《关于公司2026年度自营业务规模与风险限额的议案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1015390232 97.8710 20190315 1.9460 1897333 0.1830

根据表决结果，该议案获得通过。

（7）《关于续聘会计师事务所的议案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1014750072 97.8093 20357120 1.9621 2370688 0.2286其中，中小投资者表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 270710097 92.2546 20357120 6.9374 2370688 0.8080

根据表决结果，该议案获得通过。

（8）《关于修改<公司章程>的议案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1015479492 97.8796 19760820 1.9046 2237568 0.2158

该议案为特别决议事项，根据表决结果，该议案获得通过。

（9）《关于修改<股东会议事规则>的议案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

6北京德恒律师事务所关于太平洋证券股份有限公司2025年年度股东会的法律意见

A 股 971602540 93.6504 63540272 6.1244 2335068 0.2252

该议案为特别决议事项，根据表决结果，该议案获得通过。

（10）《关于修改<董事会议事规则>的议案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 971478470 93.6384 63939442 6.1629 2059968 0.1987

该议案为特别决议事项，根据表决结果，该议案获得通过。

（11）《关于修改<关联交易管理制度>的议案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 972545925 93.7413 63291387 6.1005 1640568 0.1582

根据表决结果，该议案获得通过。

（12）《关于制定<董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度>的议案》

表决结果：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1014089552 97.7456 21728375 2.0943 1659953 0.1601

根据表决结果，该议案获得通过。

会议还听取了《2025年度独立董事述职报告》《2025年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。

本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序、出席会议

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人员资格和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《股东会规则》等法律

法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。

本法律意见一式叁（3）份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。

（以下无正文）

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