2023年第三季度报告
证券代码：601106证券简称：中国一重
中国第一重型机械股份公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报比上年同告期末比项目本报告期期增减变年初至报告期末上年同期动幅度增减变动
(%)幅度(%)
营业收入5514082278.60-23.61%14935653623.46-20.64%归属于上市公司股东的
283706.05-98.87%51432070.90-26.29%
净利润归属于上市公司股东的
-6815835.48-208.23%-4882206.65-119.52%扣除非经常性损益的净
1/142023年第三季度报告
利润经营活动产生的现金流
不适用不适用-1704322890.70-127.47%量净额
基本每股收益（元/股）0.0000-100.00%0.0075-26.47%
稀释每股收益（元/股）0.0000-100.00%0.0075-26.47%减少加权平均净资产收益率
0.002495.64个0.4380-27.95%
（%）百分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度
(%)
总资产45175460576.4841260819377.839.49%
归属于上市公司股东的11776372598.7011715939742.080.52%所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损506711.17161394.25益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府4858396.4627721506.57补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
2/142023年第三季度报告
值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益555183.91
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
3/142023年第三季度报告
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其856470.7230854496.17他营业外收入和支出
其他符合非经常性损381511.71益定义的损益项目
减：所得税影响额-917067.063048180.27
少数股东权益影39103.88311634.79响额（税后）
合计7099541.5356314277.55
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要是受订单不均衡及生产安排的影响，公司阶归属于上市公司股东的
-98.87%段性产量下降，导致归属于上市公司股东的净利净利润_本报告期润同步下降。
归属于上市公司股东的主要是受订单不均衡及生产安排的影响，公司阶扣除非经常性损益的净-208.23%段性产量下降，导致归属于上市公司股东的扣除利润_本报告期非经常性损益的净利润同步下降。
归属于上市公司股东的主要是公司归属于上市公司股东的净利润下降，扣除非经常性损益的净-119.52%同时非经常性损益较同期有所增长。
利润_年初至报告期末
经营活动产生的现金流主要是为与客户建立高质量供需关系，降低采购-127.47%
量净额_年初至报告期末成本、采用现金支付采购款项的比重增加。
基本每股收益_本报告期-100.00%主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致。
稀释每股收益_本报告期-100.00%主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致。
加权平均净资产收益率_减少95.64个百主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致。
本报告期分点
货币资金32.37%主要是公司严控销售回款质量，提升现金回款比重，同时为生产经营投入合理配置资金额度。影响期末时点货币资金较期初有所增长。
存货35.60%主要原因是受公司产品结构变化及生产安排影响，期末时点在制品占用较期初有所增长。
开发支出62.00%主要原因是公司加大研发投入，尚未达到资本化
4/142023年第三季度报告
条件的资产较年初有所增加。
长期借款47.36%主要是公司根据生产经营安排，合理调整借款结构，同时新增部分借款。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数252464
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情况持股持有有限售股东名称股东性质持股数量比例条件股份数股
(%)量份数量状态质2140
4380563.8
中国一重集团有限公司国有法人0押00000
638888
0
未
26718
薛卓丹未知0.390知
901
未
20607
林富英未知0.300知
605
中国农业银行股份有限公未
20163
司－中证500交易型开放未知0.290知
900
式指数证券投资基金未
17239
杨春芳未知0.250知
600
未
14699
张志团未知0.210知
900
未
14576
张双喜未知0.210知
300
未
14242
郑光浩未知0.210知
500
5/142023年第三季度报告
未
14000
欧银屏未知0.200知
000
中国农业银行股份有限公未
13116
司－富国中证500指数增未知0.190知
400
强型证券投资基金（LOF）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量人民币普通
4380563
中国一重集团有限公司4380563888股
888
人民币普通薛卓丹26718901股26718901人民币普通林富英20607605股20607605中国农业银行股份有限公人民币普通
司－中证500交易型开放20163900股20163900式指数证券投资基金人民币普通杨春芳17239600股17239600人民币普通张志团14699900股14699900人民币普通张双喜14576300股14576300人民币普通郑光浩14242500股14242500人民币普通欧银屏14000000股14000000中国农业银行股份有限公人民币普通
司－富国中证500指数增13116400股13116400
强型证券投资基金（LOF）
6/142023年第三季度报告
上述股东关联关系或一致行公司控股股东中国一重集团有限公司与其余9名股东之
动的说明间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关
系是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通
业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:中国第一重型机械股份公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金1826339913.111379716211.21结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据1761200594.631453230396.81
应收账款8897871820.118365676592.02
应收款项融资161378105.28242712631.74
预付款项2005033665.501614802988.73应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
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其他应收款1093389515.151113335723.98
其中：应收利息
应收股利6824721.016824721.01买入返售金融资产
存货7745061020.345711719295.91
合同资产7201497024.987310806886.90持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产198897116.0795425779.65
流动资产合计30890668775.1727287426506.95
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资3837491673.583665496946.00
其他权益工具投资200166511.18194232580.38
其他非流动金融资产3123581.149057511.94
投资性房地产810257.76963888.21
固定资产6516370425.036506235269.72
在建工程525456223.22445325817.80生产性生物资产油气资产
使用权资产331295925.74233002033.38
无形资产1850628233.231939512576.14
开发支出509846155.26314711727.05商誉
长期待摊费用6665487.558152012.14
递延所得税资产198300376.02199790191.18
其他非流动资产304636951.60456912316.94
非流动资产合计14284791801.3113973392870.88
资产总计45175460576.4841260819377.83
流动负债：
短期借款5617059597.345526018130.68向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1714056030.061953397692.40
应付账款8488070395.417368189288.40预收款项
合同负债568446456.47464758482.00
8/142023年第三季度报告
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬401955364.64352286038.31
应交税费40730279.06274919428.97
其他应付款222429602.28488678797.26
其中：应付利息
应付股利1224627.321224627.32应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债3457175330.493904522293.79
其他流动负债213650363.72352501494.54
流动负债合计20723573419.4720685271646.35
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款11539875104.787831020000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债259816841.26151754872.16长期应付款
长期应付职工薪酬242478425.67244937761.25
预计负债99662301.2985878330.61
递延收益355280672.56369781454.52递延所得税负债
其他非流动负债26816409.1526330983.49
非流动负债合计12523929754.718709703402.03
负债合计33247503174.1829394975048.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6857782927.006857782927.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积9618170658.689618170658.68
减：库存股
其他综合收益314588958.89314038256.26
专项储备28779517.4020329434.31
盈余公积125689638.46125689638.46一般风险准备
未分配利润-5168639101.73-5220071172.63
9/142023年第三季度报告归属于母公司所有者权益（或股东权11776372598.7011715939742.08益）合计
少数股东权益151584803.60149904587.37
所有者权益（或股东权益）合计11927957402.3011865844329.45
负债和所有者权益（或股东权益）45175460576.4841260819377.83总计
公司负责人：陆文俊主管会计工作负责人：胡恩国会计机构负责人：刘艳杰合并利润表
2023年1—9月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入14935653623.4618820555225.08
其中：营业收入14935653623.4618820555225.08利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本15023551819.8918930366588.68
其中：营业成本13570600127.5617453459531.51利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加85105075.55119388664.30
销售费用108763360.07126341756.42
管理费用517074143.35454673231.63
研发费用342441787.32343277317.37
财务费用399567326.04433226087.45
其中：利息费用415937764.12468135886.99
利息收入13234442.6818331257.04
加：其他收益32245916.7742571202.45投资收益（损失以“－”75702733.43198997972.32号填列）
其中：对联营企业和合营76494727.58202436049.05企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
10/142023年第三季度报告汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以22751472.53-35200334.35“－”号填列）资产减值损失（损失以15700592.62-720329.93“－”号填列）资产处置收益（损失以161394.25229805.21“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号58663913.1796066952.10填列）
加：营业外收入34483708.0415684822.21
减：营业外支出3629211.8710024707.79四、利润总额（亏损总额以“－”89518409.34101727066.52号填列）
减：所得税费用36406122.2132640882.51五、净利润（净亏损以“－”号53112287.1369086184.01填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损53112287.1369086184.01以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净51432070.9069773213.35利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以1680216.23-687029.34“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额550702.63-101058448.40
（一）归属母公司所有者的其550702.63-101058448.40他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他-101915230.71
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允-101915230.71价值变动
（4）企业自身信用风险公允
11/142023年第三季度报告
价值变动
2.将重分类进损益的其他综550702.63856782.31
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额550702.63856782.31
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额53662989.76-31972264.39
（一）归属于母公司所有者的51982773.53-31285235.05综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合1680216.23-687029.34收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.00750.0102
（二）稀释每股收益(元/股)0.00750.0102
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：陆文俊主管会计工作负责人：胡恩国会计机构负责人：刘艳杰合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金14514585684.2516010300022.25客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
12/142023年第三季度报告
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还71484042.19126613685.75
收到其他与经营活动有关的现金151855211.08436184827.22
经营活动现金流入小计14737924937.5216573098535.22
购买商品、接受劳务支付的现金14678526537.2015381202415.89客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金960456999.341151238608.42
支付的各项税费579958670.99630729058.03
支付其他与经营活动有关的现金223305620.69159185436.26
经营活动现金流出小计16442247828.2217322355518.60
经营活动产生的现金流量净额-1704322890.70-749256983.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金533634.26161370.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计533634.26161370.54
购建固定资产、无形资产和其他长期资451157555.38100135144.22产支付的现金
投资支付的现金112000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计563157555.38100135144.22
投资活动产生的现金流量净额-562623921.12-99973773.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金16500000.0032000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的16500000.0032000000.00现金
取得借款收到的现金11247309823.449405513710.78
13/142023年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计11263809823.449437513710.78
偿还债务支付的现金8225246281.967382234810.78
分配股利、利润或偿付利息支付的现金323980170.68457587728.61
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计8549226452.647839822539.39
筹资活动产生的现金流量净额2714583370.801597691171.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响94123.30-905194.55
五、现金及现金等价物净增加额447730682.28747555219.78
加：期初现金及现金等价物余额1108410772.691436358123.81
六、期末现金及现金等价物余额1556141454.972183913343.59
公司负责人：陆文俊主管会计工作负责人：胡恩国会计机构负责人：刘艳杰
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
中国第一重型机械股份公司董事会
2023年10月30日
