浙江六和律师事务所

关于财通证券股份有限公司

2025年年度股东会的

法律意见书

浙六和法意（2026）第0937号

致：财通证券股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《财通证券股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，浙江六和律师事务所接受财通证券股份有限公司（以下称“公司”）委托，指派王舒瑜律师、李昊律师（以下称“六和律师”）出席了公司2025年年度股东会，对本次股东会的相关事项进行见证，并出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，六和律师对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了六和律师认为出具本法律意见书所必须的文件、资料，并对有关事实进行了必要的核查和验证。

六和律师同意将本法律意见书作为本次股东会的法定必备文件予以公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。

六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司2025年年度股东会的召集、召开及其他相关法律问题发表如下意见：

一、关于本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集

根据公司第四届董事会第二十九次会议决议，公司于2026年4月25日在上海证券交易所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《财通证券股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》，公司董事会已提前20日以公告方式通知了公司全体股东本次股东会召开的时间、地点、召集人、召开

方式、股权登记日、审议事项、会议登记办法等有关事项。

（二）本次股东会的召开本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

1本次股东会现场会议于2026年5月20日9:30在公司会议室（杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼1102会议室）召开。根据《公司章程》规定，由公司董事长章启诚生主持本次股东会。

本次股东会网络投票通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。

通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年5月20日

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间

为2026年5月20日9:15-15:00。

经核查，公司本次股东会由董事会召集，公司董事会已按照《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》规定的时限发出会议通知，会议召开的时间、地点、方式与召开本次股东会的通知相符会议审议事项与本次股东会的通知相符。

六和律师认为，公司本次股东会召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东会人员的资格

（一）经六和律师验证，出席本次股东会现场会议以及通过网络投票系统出

席本次会议的股东或股东代理人共计447人，该等股东持有及代表有表决权的股份总数为1811831445股，占公司总股本的39.0164%。

（二）本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定。

（三）公司部分董事、高级管理人员出席或列席了本次股东会现场会议，前述人员均为公司现任人员。

经核查出席本次股东会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书及对召

集人资格的审查，六和律师认为，出席本次股东会人员的资格合法有效，董事会作为本次股东会召集人的资格合法有效。

三、本次股东会的表决方式和程序及决议

（一）表决程序

1．现场会议表决程序

本次股东会现场会议就审议的议案，以记名投票方式逐项进行了表决，表决时由股东代表和六和律师按照《公司法》《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定进行计票和监票。本次股东会当场公布现场会议表决结果。

2．公司通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形

式的投票平台，部分股东在有效时限内通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统行使了表决权。

2（二）本次股东会对各议案的表决具体情况如下：

1．审议通过《关于审议2025年度董事会工作报告的议案》

表决结果：同意1807576195股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7651%；反对4048430股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2234%；

弃权206820股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0115%。

2．审议通过《关于审议2025年度利润分配方案的议案》

表决结果：同意1807467775股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7591%；反对4289250股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2367%；

弃权74420股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0042%。

其中，5%以下股东的表决情况下为：同意453167165股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的99.0462%；反对4289250股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的0.9374%；弃权74420股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的0.0164%。

3．审议通过《关于审议2025年度董事薪酬及考核情况的议案》

表决结果：同意1807563783股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7644%；反对4082042股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2252%；

弃权185620股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0104%。

其中，5%以下股东的表决情况下为：同意453263173股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的99.0672%；反对4082042股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的0.8921%；弃权185620股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的0.0407%。

4．审议通过《关于审议独立董事2025年度述职报告的议案》

表决结果：同意1807564795股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7645%；反对4035930股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2227%；

弃权230720股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0128%。

5．审议通过《关于确认2025年关联交易的议案》

表决结果：同意168943618股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

97.6371%；反对3983730股，占出席会议股东所持有效表决权股份的2.3023%；

弃权104900股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0606%。

其中，5%以下股东的表决情况下为：同意168943618股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的97.6371%；反对3983730股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的2.3023%；弃权104900股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的0.0606%。

36．审议通过《关于预计2026年日常关联交易的议案》

表决结果：同意168928368股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

97.6283%；反对4008130股，占出席会议股东所持有效表决权股份的2.3164%；

弃权95750股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0553%。

其中，5%以下股东的表决情况下为：同意168928368股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的97.6283%；反对4008130股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的2.3164%；弃权95750股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的0.0553%。

7．审议通过《关于核准2026年度证券投资额度的议案》

表决结果：同意1723060580股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

95.1004%；反对67875939股，占出席会议股东所持有效表决权股份的3.7462%；

弃权20894926股，占出席会议股东所持有效表决权股份的1.1534%。

8．审议通过《关于续聘2026年度审计机构的议案》

表决结果：同意1807076700股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7375%；反对4505942股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2486%；

弃权248803股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0139%。

其中，5%以下股东的表决情况下为：同意452776090股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的98.9607%；反对4505942股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的0.9848%；弃权248803股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的0.0545%。

9．审议通过《关于选举董事的议案》

表决结果：同意1780234008股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

98.2560%；反对31492467股，占出席会议股东所持有效表决权股份的1.7381%；

弃权104970股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0059%。

其中，5%以下股东的表决情况下为：同意425933398股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的93.0939%；反对31492467股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的6.8831%；弃权104970股，占出席会议5%以下股东所持有表决权的0.0230%。

10．审议通过《关于审议未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划的议案》

表决结果：同意1807733235股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7738%；反对3975410股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2194%；

弃权122800股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0068%。

4本次股东会按《公司章程》的规定监票，并当场公布表决结果。

六和律师注意到，上述第5、6项议案的表决中，关联股东浙江省创新投资集团有限公司、浙江省财开集团有限公司、台州市金融投资集团有限公司已进行了回避。

六和律师认为，本次股东会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东会的表决方式、表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》的规定。本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，六和律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议人员

的资格、召集人资格合法、有效；会议的表决程序和方式符合相关法律、法规、

规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东会通过的决议合法、有效。

本法律意见书一式两份。

（以下无正文，下接签字页）

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