浙江六和律师事务所

关于财通证券股份有限公司

2025年第三次临时股东会的

法律意见书

浙六和法意（2025）第2584号

致：财通证券股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《财通证券股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，浙江六和律师事务所接受财通证券股份有限公司（以下称“公司”）委托，指派李昊律师、王舒瑜律师（以下称“六和律师”）出席了公司2025年第三次临时股东会并对本次股东会的相关事项进行见证，并出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，六和律师对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了六和律师认为出具本法律意见书所必须的文件、资料，并对有关事实进行了必要的核查和验证。

六和律师同意将本法律意见书作为本次股东会的法定必备文件予以公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。

六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司2025年第三次临时股东会的召集、召开及其他相关法律问题发表如下意见：

一、关于本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集

根据公司第四届董事会第二十七次会议决议，公司于2025年12月13日在上海证券交易所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《财通证券股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东会的通知》，公司董事会已提前15日以公告方式通知了公司全体股东本次股东会召开的时间、地点、召集

人、召开方式、股权登记日、审议事项、会议登记办法等有关事项。

（二）本次股东会的召开本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

1本次股东会现场会议于2025年12月30日（周二）14:30在公司会议室（杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼1102会议室）召开。根据《公司章程》规定，由公司董事长章启诚先生主持本次股东会。

本次股东会网络投票通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。

通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年12月30日9:15-

9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年12月30日9:15-15:00。

经核查，公司本次股东会由董事会召集，公司董事会已按照《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》规定的时限发出会议通知，会议召开的时间、地点、方式与召开本次股东会的通知相符会议审议事项与本次股东会的通知相符。

六和律师认为，公司本次股东会召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东会人员的资格

（一）经六和律师验证，出席本次股东会现场会议以及通过网络投票系统出

席本次会议的股东或股东代理人共计576人，该等股东持有及代表有表决权的股份总数为1781091259，占公司总股本的38.3544%。

（二）本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定。

（三）公司部分董事、监事、高级管理人员列席了本次股东会现场会议，前述人员均为公司现任人员。

经核查出席本次股东会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书及对召

集人资格的审查，六和律师认为，出席本次股东会人员的资格合法有效，董事会作为本次股东会召集人的资格合法有效。

三、本次股东会的表决方式和程序及决议

（一）表决程序

1．现场会议表决程序

本次股东会现场会议就审议的议案，以记名投票方式逐项进行了表决，表决时由股东代表、监事代表和六和律师按照《公司法》《上市公司股东会规则》和

《公司章程》的规定进行计票和监票。本次股东会当场公布现场会议表决结果。

2．公司通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形

式的投票平台，部分股东在有效时限内通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统行使了表决权。

2（二）本次股东会对各议案的表决具体情况如下：

1．审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》

表决结果：同意1777219178股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7826%；反对3605421股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2024%；

弃权266660股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0150%。

2．审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

表决结果：同意1777206278股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7818%；反对3619231股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2032%；

弃权265750股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0150%。

3．审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

表决结果：同意1777236019股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7835%；反对3615390股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2029%；

弃权239850股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0136%。

4．审议通过《关于修订<董事履职评价与薪酬管理制度>的议案》

表决结果：同意1777100868股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

99.7759%；反对3723231股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.2090%；

弃权267160股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0151%。

其中，5%以下股东表决情况为：同意422800258股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的99.0650%；反对3723231股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的0.8723%；弃权267160股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的0.0627%。

5．审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

表决结果：同意1716792515股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

96.3899%；反对64028184股，占出席会议股东所持有效表决权股份的3.5948%；

弃权270560股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0153%。

6．审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

表决结果：同意1716826090股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

96.3918%；反对63984309股，占出席会议股东所持有效表决权股份的3.5924%；

弃权280860股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0158%。

其中，5%以下股东表决情况为：同意362525480股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的84.9422%；反对63984309股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的14.9919%；弃权280860股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的0.0659%。

37．审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

表决结果：同意1716930600股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

96.3976%；反对63889909股，占出席会议股东所持有效表决权股份的3.5871%；

弃权270750股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0153%。

其中，5%以下股东表决情况为：同意362629990股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的84.9667%；反对63889909股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的14.9698%；弃权270750股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的0.0635%。

8．审议通过《关于修订<对外担保决策管理制度>的议案》

表决结果：同意1716802490股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

96.3904%；反对63985709股，占出席会议股东所持有效表决权股份的3.5925%；

弃权303060股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0171%。

其中，5%以下股东表决情况为：同意362501880股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的84.9366%；反对63985709股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的14.9922%；弃权303060股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的0.0712%。

9．审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

表决结果：同意1716933490股，占出席会议股东所持有效表决权股份的

96.3978%；反对63892709股，占出席会议股东所持有效表决权股份的3.5872%；

弃权265060股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0150%。

其中，5%以下股东表决情况为：同意362632880股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的84.9673%；反对63892709股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的14.9705%；弃权265060股，占出席会议5%以下股东所持有效表决权的0.0622%。

六和律师注意到，本次股东会审议的议案中，议案1为特别决议议案，需经出席本次股东大会有表决权股份数的三分之二以上审议通过，该议案的表决情况符合上述规定。

六和律师认为，本次股东会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东会的表决方式、表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》的规定。本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

四、结论意见

4综上所述，六和律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》

《证券法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议人员

的资格、召集人资格合法、有效；会议的表决程序和方式符合相关法律、法规、

规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东会通过的决议合法、有效。

本法律意见书一式两份。

（以下无正文，下接签字页）

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