证券代码：601136证券简称：首创证券公告编号：2023-010

首创证券股份有限公司

第一届董事会第三十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届董事会第三十二次会议于

2023年4月10日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2023年4月20日在

公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事9名；实际出席董事9名，其中现场出席的董事7名，以视频方式出席的董事2名。

本次会议由董事长苏朝晖先生主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

二、董事会会议审议情况（一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年工作总结与2023年工作计划>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年年度报告>的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年年度报告》和《首创证券股份有限公司2022年年度报告摘要》。

公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度财务决算报告>的议案》

1本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于审议公司2022年年度利润分配预案的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年年度利润分配预案公告》。

公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年度财务预算报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过《关于审议公司2023年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案》

1.同意公司2023年度自营投资业务规模不超过中国证监会各项规章和规范

性文件的规定上限。其中，公司自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的80%；公司自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的400%。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计规模计量口径参照监管标准，年度期间若监管标准发生变化，以上内容将调整为监管最新标准。上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照公司相关决策程序确定、执行；上述额度不包括公司因融资融券业务、承销业务所发生的被动型持仓额度。

2.同意提请公司股东大会授权董事会、并由董事会转授权经营管理层，在符

合监管机构有关自营管理、风险控制相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司自营投资业务规模。

上述自营投资业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状

况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模大小取决于开展业务时的市场状况。

3.上述事项自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新

的自营投资业务配置规模议案时止。

2本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（七）审议通过《关于审议公司2023年度信用业务配置规模有关事宜的议案》1.同意公司2023年度信用交易业务规模（以自有资金投入额计算，包括融资融券、股票质押式回购业务和约定购回式证券交易等）不超过净资本的100%。

2.同意授权公司经营管理层，在符合监管机构有关信用业务管理、风险控制

相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司信用交易业务规模。

上述信用交易业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状

况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模的大小取决于开展业务时的市场状况。

3.上述事项自董事会审议通过后生效，有效期至公司董事会审议通过新的信

用业务配置规模议案时止。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（八）逐项审议通过《关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的公告》。

公司独立董事根据相关规定对本议案发表了事前认可及同意的独立意见。

公司保荐机构出具了核查意见。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：关联董事分别回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

（九）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度外部审计工作总结>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度内部审计工

3作总结及2023年计划>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告>的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度反洗钱审计报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度合规报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度反洗钱工作报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十五）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度风险管理报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年风险偏好政策>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度法治建设工作总结>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十八）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度信息技术管理专项报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

4（十九）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年信息技术重点工作计划>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度企业文化建设工作推进与落实情况>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二十一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告>的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度廉洁从业管理工作报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二十三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会工作报告>的议案》本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二十四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会战略委员会履职情况报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二十五）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会薪酬与提名委员会履职情况报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二十六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

5（二十七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会风险控制委员会履职情况报告>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二十八）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告>的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二十九）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2022年度董事考核结果的议案》公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：关联董事分别回避了本议案中对董事个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

（三十）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2022年度高级管理人员内部评价结果的议案》公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

表决情况：关联董事回避了本议案中对同时担任董事和高级管理人员个人进

行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

（三十一）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2022年度合规负责人考核报告的议案》公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

6公司保荐机构出具了核查意见，公司聘请的会计师事务所出具了鉴证报告。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三十三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三十四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度资产减值准备财务核销情况的专项说明>的议案》公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三十五）审议通过《关于审议公司会计政策变更的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三十六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年第一季度报告>的议案》具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年第一季度报告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三十七）审议通过《关于制定<首创证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三十八）审议通过《关于修订<首创证券股份有限公司内部审计管理规定>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三十九）审议通过《关于修订<首创证券股份有限公司违规经营投资责任追究办法>的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

7（四十）审议通过《关于审议公司转让中证机构间报价系统股份有限公司全部股权的议案》

同意公司转让所持有的中证机构间报价系统股份有限公司全部股权，并授权经营管理层按照相关规定办理具体转让手续。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四十一）审议通过《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》

1.同意召开公司2022年年度股东大会；

2.同意授权公司董事长择机确定公司2022年年度股东大会具体召开时间、地点，并由公司董事会秘书安排向公司全体股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

首创证券股份有限公司董事会

2023年4月21日

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