首创证券股份有限公司
2022年年度股东大会
会议文件
2023年6月20日·北京2022年年度股东大会会议文件
首创证券股份有限公司
2022年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2023年6月20日（星期二）13点30分
现场会议地点：北京市朝阳区北辰东路8号院北京国际会议中心
网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
会议召集人：首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会
会议主持人：苏朝晖董事长（按照《公司章程》规定主持召开）
现场会议日程：
一、主持人宣布会议开始
二、宣布股东大会出席情况、推选监票人和计票人
三、介绍会议基本情况
四、审议股东大会议案（含股东发言、提问环节）
五、填写现场表决票并开始投票
六、休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况）
七、宣布会议表决结果（最终投票结果以公司公告为准）
八、公司聘请的见证律师宣读本次股东大会法律意见书
九、主持人宣布会议结束2022年年度股东大会会议文件首创证券股份有限公司
2022年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有限公司股东大会议事规则》等规定，特制定本次股东大会会议须知。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事
会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰股东大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止。
二、股东大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，
应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
四、股东要求在股东大会现场会议上发言的，需在会议召开前在签到处的
“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。会议主持人根据股东发言登记处提供的名单和顺序安排发言。发言时需说明股东名称及所持股份总数。
股东发言、提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过5分钟。股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。
议案表决开始后，大会将不再安排回答问题。违反上述规定的，会议主持人有权加以拒绝或制止。
会议主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等相关人员回答股东所提问题。对于涉及公司商业秘密、内幕信息或损害公司、股东共同利益等方面的问题，会议主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
五、会议开始后，会议签到与登记终止，由会议主持人宣布现场出席会议
的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股2022年年度股东大会会议文件份享有一票表决权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东的名称或姓名。
股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员注意维护会场秩序，不要随意走动，将手
机铃声置于无声状态，谢绝个人录音、录像或拍照，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。对于干扰股东大会正常程序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿和交通等事项。
九、公司聘请北京国枫律师事务所律师参加本次股东大会，并出具法律意见。2022年年度股东大会会议文件
目录
议案一：关于审议《首创证券股份有限公司2022年年度报告》的议案..............1
议案二：关于审议《首创证券股份有限公司2022年度财务决算报告》的议案..2
议案三：关于审议公司2022年年度利润分配预案的议案............................6
议案四：关于审议公司2023年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案..........7
议案五：关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易
的议案...................................................9
议案六：关于审议《首创证券股份有限公司2022年度董事会工作报告》的议案.....................................................17
议案七：关于审议《首创证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告》的议
案....................................................30
议案八：关于审议首创证券股份有限公司2022年度董事考核结果的议案........42
议案九：关于审议《首创证券股份有限公司2022年度监事会工作报告》的议案.....................................................44
议案十：关于审议首创证券股份有限公司2022年度监事考核结果的议案........492022年年度股东大会会议文件
议案一：
关于审议《首创证券股份有限公司2022年年度报告》的议案
各位股东：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕15号）、《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》等相关规定以及中国企业会计准则等有关规定，公司编制了《首创证券股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年年度报告》
和《首创证券股份有限公司2022年年度报告摘要》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十四次会
议审议通过，公司全体董事、监事、高级管理人员均已对2022年年度报告的真实、准确、完整签署了书面确认意见。
现提请股东大会予以审议。
提案人：公司董事会
2023年6月20日
12022年年度股东大会会议文件
议案二：
关于审议《首创证券股份有限公司2022年度财务决算报告》的议案
各位股东：
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司编制了《首创证券股份有限公司2022年度财务决算报告》，具体内容详见附件。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过。
现提请股东大会予以审议。
附件：首创证券股份有限公司2022年度财务决算报告
提案人：公司董事会
2023年6月20日
22022年年度股东大会会议文件
首创证券股份有限公司
2022年度财务决算报告
公司2022年度财务报表已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。现将公司2022年度财务决算情况报告如下：
一、2022年度主要会计数据和财务指标
单位：亿元项目2022年2021年增减额增减幅
营业收入15.8821.13-5.25-24.87%
营业利润6.7510.91-4.16-38.13%
净利润5.548.59-3.05-35.54%
归属于母公司股东的净利润5.548.59-3.05-35.53%扣除非经常损益后归属于母公司股东
5.428.41-2.99-35.60%
的净利润
其他综合收益的税后净额-0.410.24-0.65-268.89%
加权平均净资产收益率5.55%9.21%-3.66%-
基本每股收益（元）0.230.35-0.12-34.29%项目2022年2021年增减额增减幅
经营活动产生的现金流量净额7.345.391.9536.09%项目2022年2021年增减额增减幅
资产总计397.32326.0171.3121.87%
负债总计276.19228.7047.4920.77%
所有者权益合计121.1297.3023.8224.48%
归属于母公司股东权益合计120.9797.1523.8224.52%
资产负债率（扣除客户资金）64.57%64.00%0.57%-
二、2022年度公司经营成果
（一）营业收入情况
32022年年度股东大会会议文件
2022年，公司实现营业收入15.88亿元，较上年减少5.25亿元，减幅
24.87%。其中：
1.经纪业务手续费净收入2.22亿元，基本与上年持平；
2.投资银行业务手续费净收入1.16亿元，较上年增加1095万元，增幅
10.38%，主要原因为承销收入增加；
3.资产管理业务手续费净收入6.60亿元，较上年增加2.71亿元，增幅
69.42%，主要原因为主动资产管理业务规模和收入同时增加；
4.投资收益（包含公允价值变动损益）4.77亿元，较上年减少7.41亿元，
主要原因为二级市场行情走弱致权益类股票业务收入下降；
5.利息净收入976万元，较上年减少5600万元，主要原因为应付债券利息支出增加。
（二）营业支出情况
2022年，公司营业支出9.13亿元，较上年减少1.10亿元，减幅10.72%。
主要原因为职工薪酬减少。
（三）利润情况
2022年，公司实现营业利润6.75亿元，较上年减少4.16亿元，减幅
38.13%；实现净利润和归母净利润5.54亿元，较上年减少3.05亿元，减幅分别
为35.54%、35.53%。
2022年，公司加权平均净资产收益率5.55%，基本每股收益0.23元。
三、2022年度公司财务状况
（一）资产状况
截至2022年12月31日，公司资产总额为397.32亿元，较上年末增加
71.31亿元增幅21.87%。主要变动为自营投资规模增加交易性金融资产增加
45.58亿元和其他债权投资增加34.52亿元。
（二）负债状况
截至2022年12月31日，公司负债总额276.19亿元，较上年末增加47.49亿元，增幅20.77%。主要变动为卖出回购金融资产款增加35.25亿元和年度内发行次级债券致应付债券增加21.74亿元。
资产负债率69.51%，扣除客户交易结算资金后的资产负债率64.57%，处
42022年年度股东大会会议文件
于行业相对低值。
（三）所有者权益状况
截至2022年12月31日，公司所有者权益121.12亿元，较上年末增加
23.82亿元，增幅24.48%;归属于母公司的所有者权益120.97亿元，较上年末增
加 23.82 亿元，增幅 24.52%。主要变动为公司 12 月 IPO 增加股本 2.73 亿元、资本公积15.96亿元以及年度实现净利润5.54亿元。
（四）现金流量状况
2022年，公司现金及现金等价物净增加额-1.68亿元，较上年减少7.94亿元，其中：经营活动产生的现金流量净额7.34亿元，较上年增加1.95亿元，增幅36.09%；投资活动产生的现金流量净额-32.79亿元，较上年减少16.27亿元；
筹资活动产生的现金流量净额23.74亿元较上年增加6.34亿元，增幅36.48%。
52022年年度股东大会会议文件
议案三：
关于审议公司2022年年度利润分配预案的议案
各位股东：
经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计（中审亚太审字﹝2023﹞
002289号），公司2022年度合并财务报表中归属于母公司股东的净利润为
553508028.46元，其中：母公司2022年度净利润为657969511.91元。
根据《公司法》《首创证券股份有限公司章程》等相关规定，母公司按10%分别计提法定公积金、一般风险准备金和交易风险准备金共计197390853.57元，2022年当年形成可供分配利润为460578658.34元。母公司2022年初可供分配利润为679647835.93元，截至2022年12月31日，母公司可供分配利润为1140226494.27元。
根据《公司章程》关于利润分配的相关规定，综合考虑股东利益和公司发展等因素，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，按如下方案实施2022年度利润分配：
1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.85元（含税），不送红股，不
进行公积金转增股本。截至2022年12月31日，公司总股本为2733333800股，以此计算合计拟派发现金红利总额505666753.00元（含税），占2022年度合并报表归属于母公司股东净利润的91.36%。
2.在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过。
现提请股东大会予以审议。
提案人：公司董事会
2023年6月20日
62022年年度股东大会会议文件
议案四：
关于审议公司2023年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案
各位股东：
自营投资业务作为公司主营业务的重要组成部分，受到宏观政策、市场波动等多重因素的影响，须在业务运作过程中根据具体情况适时进行调整，以更好把握市场机会。在符合证监会有关自营业务管理、风险监控的相关规定的条件下，现提请公司股东大会审议公司2023年度自营投资业务配置规模有关事宜：
1.同意公司2023年度自营投资业务规模不超过中国证监会各项规章和规范
性文件的规定上限。其中，公司自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的80%；公司自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过
净资本的400%。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计规模计量口径参照监管标准，年度期间若监管标准发生变化，以上内容将调整为监管最新标准。上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照公司相关决策程序确定、执行；上述额度不包括公司因融
资融券业务、承销业务所发生的被动型持仓额度。
2.同意授权董事会、并由董事会转授权经营管理层，在符合监管机构有关
自营管理、风险控制相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司自营投资业务规模。
上述自营投资业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险
状况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模大小取决于开展业务时的市场状况。
3.上述事项自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过
新的自营投资业务配置规模议案时止。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。
现提请股东大会予以审议。
72022年年度股东大会会议文件
提案人：公司董事会
2023年6月20日
82022年年度股东大会会议文件
议案五：
关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案
各位股东：
公司经中国证监会批准从事证券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为加强公司关联交易管理，规范公司关联交易行为，维护公司及股东的合法权益，按照监管机构要求，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等监管法规及《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》的有关规定，公司对
2022年发生的关联交易进行了梳理，并结合公司业务经营实际情况，对2023年度及至2024年召开2023年年度股东大会期间可能与关联方发生的日常关联
交易进行了预计，具体情况如下：
一、2022年度日常关联交易的预计和执行情况2022年6月2日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于确认公司
2021年度关联交易及预计公司2022年度日常关联交易的议案》。2022年，公司
发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2022年度日常关联交易的范围，公司发生的偶发性关联交易均遵照《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》履行相应审批程序。2022年度日常关联交易情况具体如下：
上年（前次）实上年（前次）预计关联交易类别关联人际发生金额金额（元）
（元）北京首创生态环保集团股份有
275393.58
为关联方提供限公司因证券、期货市场情
代理买卖证券证券经纪业务北京市农业融资担保有限公司况、交易量难以准确54665.29
交易服务服务，收取手首誉光控资产管理有限公司预计，以实际发生额111383.42续费、佣金等关联自然人计算。15736.72小计457179.01
92022年年度股东大会会议文件
公司子公司首创京都期货有
因证券、期货市场情
限公司为关联首誉光控资产管理有限公司17971.53
况、交易量难以准确期货经纪服务方提供期货经预计，以实际发生额纪相关服务收计算。
取的手续费收
小计17971.53入等为关联方代理中邮创业基金管理股份有限公
因代理销售金融产品872705.37销售金融产品司代销金融产品业务规模难以准确预
并收取的销售华商基金管理有限公司437512.18业务计，以实际发生额计服务费、佣金小计算。1310217.55等向关联方出租中邮创业基金管理股份有限公因实际业务规模难以
27621182.17
交易席位并按司准确预计，按照市场交易单元租赁
约定收取的席华商基金管理有限公司化原则支付租金，以1963984.97位费、佣金等小计实际发生额计算。29585167.14北京首都创业集团有限公司453.72
首创置业有限公司26570.03
北京农村产权交易所有限公司602709.66北京农副产品交易所有限责任
为关联方提供133885.62公司
资产管理服务因业务发生时间、金北京小额贷款投资管理有限公
资产管理服务收取的管理额难以准确预计，以46347.61司
费、业绩报酬实际发生额计算。
北京首创能达投资开发有限公
等315449.14司
北青传媒股份有限公司162100.25
首创置业有限公司283018.84
小计1570534.87
北京市基础设施投资有限公司2132075.48北京首创生态环保集团股份有
5794433.97
向关联方提供限公司
投资咨询服北京首创城市发展集团有限公因业务发生时间、金
3717583.02
务、证券承销司额难以准确预计，以证券承销、保
服务收取的服首创置业有限公司实际发生额计算。1056886.79荐及财务顾
务费用首创环境控股有限公司330188.68
问、咨询等服
首创新城镇建设投资有限公司2886792.46务
小计15917960.40接受关联方提
因业务发生时间、金供的咨询等服
北京首创新资置业有限公司额难以准确预计，以2452830.19务，支付服务实际发生额计算。
费用报告期初持有
北京首创生态环保集团股份有2890000.00元，期认购（申购）限公司末持有
证券或金融产因交易发生时间、金
关联方发行的92890000.00元品（工具）、额难以准确预计，以基金产品、债报告期初持有资产交易实际发生额计算。
券等金融产品中邮创业基金管理股份有限公92038369.79元，司期末持有
208147284.29元
102022年年度股东大会会议文件
报告期初未持有，华商基金管理有限公司报告期末持有
7999355.56元
报告期初持有
16118933.60元，
首誉光控资产管理有限公司报告期末持有
11120433.15元
报告期初持有
3500000.00元，报
北京市基础设施投资有限公司告期末持有
3500000.00元
报告期初未持有，北京首创城市发展集团有限公报告期末持有司
98000000.00元
报告期初持有
北京京能同鑫投资管理有限公100000000.00元，司报告期末持有
100000000.00元
报告期初持有首金盈创私募基金管理（北24800000.00元，京）有限公司报告期末持有
24800000.00元
北京市基础设施投资有限公司226053.25北京首创城市发展集团有限公
19126.39
司持有关联方发北京首创生态环保集团股份有
行的基金产425302.82限公司
品、债券等金
北京首都创业集团有限公司22191.78融产品产生的中邮创业基金管理股份有限公
收益6268233.87司北京京能同鑫投资管理有限公
13943081.46
司报告期初持有
18275966.17元，
关联自然人报告期末持有
46820002.45元
报告期初持有
首誉光控资产管理有限公司24806509.23元，报告期末未持有报告期初持有关联方认购公
北京市农业融资担保有限公司60000000.00元，司发行的资管报告期末未持有产品报告期初持有
64860931.11元，
北京首创融资担保有限公司报告期末持有
166147283.21元
报告期初持有
10000000.00元，
首创置业有限公司报告期末持有
10000000.00元
112022年年度股东大会会议文件
报告期初持有北京首置房地产企业管理有限
130000000.00元，
公司报告期末未持有报告期初持有
50000000.00元，
天津京津高速公路有限公司报告期末持有
50000000.00元
报告期初持有
珠海横琴恒盛华创商业管理有668000000.00元，限公司报告期末持有
668000000.00元
北京首都创业集团有限公司239.71
北京首创科技投资有限公司26.41北京首创生态环保集团股份有
40322.30
限公司
向关联方支付北京市农业融资担保有限公司因业务发生及规模均36.54
利息（证券经利息支出首创置业有限公司难以预计，以实际发42503.32纪业务客户存中邮创业基金管理股份有限公生额计算。
款利息支出）53119.80司
首誉光控资产管理有限公司115004.41
关联自然人827.01
小计252079.50报告期期初担保余
额为20亿元，报告向关联方购买接受关联方担担保规模以公司实际期末担保余额为15
担保服务，支北京首都创业集团有限公司保需求为准亿元，报告期内支付的相关费用付的担保费为
10849056.94元。
向关联方购买因业务发生时间、金
品牌宣传宣传服务，支北青传媒股份有限公司额难以准确预计，以344130.56付的相关费用实际发生额计算。
二、本次日常关联交易预计金额和类别公司对2023年度及至2024年召开2023年年度股东大会期间公司及子公司与
关联方可能发生的日常关联交易进行了预计，具体情况如下：
预计交易金额上限及交易类别交易内容简介关联方说明
北京首都创业集团有限公司、北京市
因证券、期货市场情
公司或子公司为关联方提供证基础设施投资有限公司、北京能源集
代理买卖证况、交易量难以准确预
券、期货经纪业务服务，收取团有限责任公司、城市动力（北京）券交易服务计，以实际发生额计手续费、佣金等。投资有限公司及其相关方、其他关联算。
方
公司子公司首创京都期货有限北京首都创业集团有限公司、北京市因证券、期货市场情
期货经纪服公司为关联方提供期货经纪业基础设施投资有限公司、北京能源集况、交易量难以准确预
务务交易通道和相关服务，收取团有限责任公司、城市动力（北京）计，以实际发生额计手续费收入。投资有限公司及其相关方、其他关联算。
122022年年度股东大会会议文件
方公司或子公司在遵循监管规定
的前提下，为关联方代理销售金融产品并收取销售服务费、因代理销售金融产品业代销金融产佣金等；
其他关联方务规模难以准确预计，品业务在遵循监管规定的前提下，关以实际发生额计算。
联方销售公司发行的债券投资
基金等金融产品，公司支付销售服务报酬。
因实际业务规模难以准
公司或子公司向关联方出租/
交易单元租确预计，按照市场化原租赁交易席位并按约定收取席其他关联方
赁则支付租金，以实际发位费、佣金等。
生额计算。
北京首都创业集团有限公司、北京市公司或子公司为关联方提供资
基础设施投资有限公司、北京能源集因业务发生时间、金额资产管理服产管理服务（含资产管理投资团有限责任公司、城市动力（北京）难以准确预计，以实际务顾问服务），收取管理费（投投资有限公司及其相关方、其他关联发生额计算。
资顾问费）、业绩报酬等。
方公司或子公司为关联方提供承
北京首都创业集团有限公司、北京市
证券承销、销、保荐服务，收取相关费基础设施投资有限公司、北京能源集因业务发生时间、金额保荐及财务用；
团有限责任公司、城市动力（北京）难以准确预计，以实际顾问、咨询公司为关联方提供或接受关联
投资有限公司及其相关方、其他关联发生额计算。
等服务方提供的财务顾问、咨询等服方务，收取或支付服务费用。
公司或子公司与关联方之间就
北京首都创业集团有限公司、北京市
证券或金融对方所发行、管理或持有的证
基础设施投资有限公司、北京能源集因交易发生时间、金额
产品（工券或金融产品（工具）、资产
团有限责任公司、城市动力（北京）难以准确预计，以实际具）、资产进行的认购、持有、转让、赎
投资有限公司及其相关方、其他关联发生额计算。
交易回、分销、买入返售或卖出回方购等交易。
北京首都创业集团有限公司、北京市公司或子公司与关联方共同出
基础设施投资有限公司、北京能源集因业务发生时间、金额资，投资于公司、合伙企业、共同投资团有限责任公司、城市动力（北京）难以准确预计，以实际特殊目的主体等机构，或购买投资有限公司及其相关方、其他关联发生额计算。
资产等。
方
公司或子公司基于经营需要，北京首都创业集团有限公司、北京市向关联方租赁房屋、接受关联基础设施投资有限公司、北京能源集因业务发生时间、金额房屋租赁及
方提供的物业管理、保安、装团有限责任公司、城市动力（北京）难以准确预计，以实际物业管理等
修等服务，支付租金、服务费投资有限公司及其相关方、其他关联发生额计算。
等。方因存款规模无法准确预
存款及利息公司或子公司在关联方存款，其他关联方计，以实际发生额计收入取得利息收入。
算。
公司或子公司通过发行债务融
北京首都创业集团有限公司、北京市
资工具等方式借入资金，如关基础设施投资有限公司、北京能源集因业务发生及规模均难
联方为认购方或出借方，公司利息支出团有限责任公司、城市动力（北京）以预计，以实际发生额将按约定向其支付利息等费
投资有限公司及其相关方、其他关联计算。
用；经纪业务代理买卖证券款方利息支出等。
接受关联方关联方为公司或子公司发行债北京首都创业集团有限公司及其相关担保规模以公司实际需
132022年年度股东大会会议文件
担保务融资工具、资管计划及资管方求为准
计划底层资产等提供担保，支付相关费用。
北京首都创业集团有限公司、北京市关联方为公司或子公司提供品
基础设施投资有限公司、北京能源集因业务发生时间、金额
牌宣传、媒体合作、活动策划
品牌宣传团有限责任公司、城市动力（北京）难以准确预计，以实际等服务，公司按照约定向其支投资有限公司及其相关方、其他关联发生额计算。
付相关费用。
方
三、关联方及关联关系情况介绍
（一）北京首都创业集团有限公司及其相关方
北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）是本公司的控股股东，持有本公司56.77%的股份。首创集团成立于1994年10月26日，注册资本330000万元人民币，经营范围为购销包装食品、医疗器材；授权范围内的国有资产经营管理；购销金属材料、木材、建筑材料、土产品、五金交电化工、化工轻工材料、百货、机械电器设备、电子产品、汽车配件、通讯设备（不含无线电发射设备）、日用杂品、针纺织品、制冷空调设备、食用油；销售汽车（不含九座以下乘用车）；零售粮食；房地产开发、商品房销售；物业管理；设备租赁；
技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；人才培训；有关旅游、企业管理、投资方面的咨询；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工
和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。
（二）北京市基础设施投资有限公司及其相关方
北京市基础设施投资有限公司（以下简称京投公司）持有本公司17.31%的股份。京投公司成立于1981年2月10日，注册资本17315947.49万元人民币，经营范围为制造地铁车辆、地铁设备；授权内国有资产的经营管理、投资及投资
管理、地铁新线的规划与建设；地铁已建成线路的运营管理；自营和代理各类
商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；地铁车辆的设计、修理；地铁设备的设计、安装；工程监理；物业管理；
房地产开发；地铁广告设计及制作。
（三）北京能源集团有限责任公司及其相关方
北京能源集团有限责任公司（以下简称京能集团）持有本公司8.31%的股份。
京能集团成立于2004年12月8日，注册资本2208172万元人民币，经营范围为能
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源项目投资、开发及经营管理；能源供应、管理；能源项目信息咨询；房地产开发；投资管理；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
（四）城市动力（北京）投资有限公司及其相关方
城市动力（北京）投资有限公司（以下简称城市动力）持有本公司5.54%的股份。城市动力成立于2006年8月22日，注册资本10000万元人民币，经营范围为项目投资；投资管理；经济信息咨询；销售建筑材料；房地产开发；销售自行开发的商品房；物业管理。
（五）其他关联方
公司其他关联方根据中国证监会、上海证券交易所等相关规定确定。
四、关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价等因素确定。上述日常关联交易定价原则及依据不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司经中国证监会批准从事证券业务，开展证券经纪、证券投资咨
询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。上述日常关联交易均因公司正常业务经营所产生，有助于公司业务开展及提升公司总体竞争力。
（二）上述日常关联交易按照市场化原则定价，定价公平、合理，公司与
关联方之间是平等互利的双赢关系，不存在损害公司和股东整体利益的情形。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司的业务经营不会因此对关联方形成依赖。
六、审议程序
（一）公司第一届董事会审计委员会已对本议案进行了预审。
（二）公司全体独立董事已对本议案进行了审议，并出具了事前认可意见和独立意见。
（三）本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，董事会同意将本议案提交股东大会审议。公司关联董事分别回避该议案中涉及自身相关关联交易事项的表决。
152022年年度股东大会会议文件
（四）本议案已经公司第一届监事会第十四次会议审议通过，公司关联监事分别回避该议案中涉及自身相关关联交易事项的表决。
七、授权事项
上述事项在股东大会审议通过后，在预计的公司2023年度日常关联交易范围内，授权董事会并同意董事会授权公司经营管理层根据业务的需要开展相关交易，以及新签、续签相关协议；适用期限为自获得股东大会审议通过之日起，至公司2023年年度股东大会召开之日止。
本议案涉及关联交易事项，关联股东需回避表决。
现提请股东大会予以审议。
提案人：公司董事会
2023年6月20日
162022年年度股东大会会议文件
议案六：
关于审议《首创证券股份有限公司2022年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
根据《首创证券股份有限公司章程》等有关规定，公司编制了《首创证券股份有限公司2022年度董事会工作报告》，其中包括公司2022年法治建设情况，具体内容详见附件。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。
现提请股东大会予以审议。
附件：首创证券股份有限公司2022年度董事会工作报告
提案人：公司董事会
2023年6月20日
172022年年度股东大会会议文件
首创证券股份有限公司
2022年度董事会工作报告
2022年，是首创证券股份有限公司（以下简称首创证券或公司）发展历史
上值得铭记的一年。这一年，首创证券完成了首发上市，实现了从非上市公司向上市公众公司的锐变，开启了公司发展的新篇章。根据《首创证券股份有限公司章程》等相关规定，现将公司董事会2022年度工作情况报告如下：
一、2022年公司总体经营情况
2022年是公司发展史上极为重要的一年。经过多年来坚持不懈的努力，
2022年12月，公司于上交所首发上市，成功圆梦资本市场，成为公司发展史上的重要里程碑。面对复杂多变的市场环境，公司秉持“自信、规矩、良知、专业”的核心价值观，稳中求进，坚定推进“以资产管理类业务为核心引领，以零售与财富管理类业务和投资银行类业务为两翼支撑，以投资类业务为平衡支撑”的差异化发展战略，在加强合规管理和注重风险防范的基础上，强化业务拓展，不断提高客户综合服务能力和专业水平，进一步巩固资产管理业务和固定收益投资交易业务特色优势，不断提升投资银行业务服务国家战略和实体经济能力，加快推进证券经纪业务向财富管理转型。
2022年，公司实现营业收入158785.81万元，同比下降24.87%；实现归属
于母公司股东的净利润55350.80万元，同比下降35.53%。截至本报告期末，公司资产总额为397.32亿元，较上年末增长21.87%；归属于母公司所有者权益为120.97亿元，较上年末增长24.52%，资产负债结构持续优化。
报告期内，公司各项风险监管指标持续符合公司内部管理和监管机构要求。
二、2022年董事会主要工作2022年，首创证券董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司治理准则》以及《公司章程》等法律法规及公司规章制度的有关规定，勤勉、忠实地履行了董事会职责，切实维护了公司股东的利益。2022年，根据公司经营发展需要，依照《公司章程》有关规定，公司共组织召开了9次董事会会议，审
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议并通过了100项议案；召集5次股东大会，共向公司股东大会提交了36项议案。
董事会下设的4个专门委员会召开21次会议，共计审议61项议案。董事会下设各专门委员会权责分明、有效运作，各专门委员会能够对董事会会议中职责相关的议题提出专业意见，为董事会决策提供依据。
2022年，公司董事会主要开展了以下工作：
（一）精心组织稳妥推进，成功实现首发上市
上市之行，久久为功。实现上市，是公司十多年来的梦想，凝聚了众多首创证券人的心血。在行业竞争日趋激烈的背景下，资本实力成为证券公司重要的核心能力，公司想要发展壮大，通过上市增厚资本规模是必由之路。在北京市委市政府的坚强领导下，在北京市国资委的高度重视和公司股东大力支持下，公司于2022年12月22日在上海证券交易所主板上市，发行新股2.73亿股，募集资金总额 19.32 亿元，成为 2022 年唯一登陆 A 股的证券公司，也是 2022 年北京市属国企唯一一家在上交所主板上市的企业。
（二）加强顶层设计，组织制定公司发展战略
公司董事会履行定战略、作决策、防风险的职责，促进公司高质量发展。
《首创证券股份有限公司“十四五”发展规划》经公司第一届董事会第二十四
次会议和公司2021年年度股东大会审议通过。发展规划对“十四五”期间公司发展的总体思路、发展目标、主要任务和保障措施等方面做出了全面部署，明确了“以资产管理类业务为核心引领，以零售与财富管理类业务和投资银行类业务为两翼支撑，以投资类业务为平衡驱动”的差异化发展战略，是公司高质量发展行动指引和总纲领。
（三）健全公司治理制度体系，持续提升规范运作水平
2022年，依据监管政策变化，配合公司上市工作进展，结合公司实际情况，
公司对董事会相关制度进行了修订和完善。具体修订情况如下：
2022年3月，鉴于公司总部已迁入新办公场所办公，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的相关要求，公司对注册地址进行变更并对《公司章程》相应条款进行修订，公司章程修订已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。
192022年年度股东大会会议文件2022年8月，根据北京市国资委《关于建立完善子企业授权管理制度的通知》工作指示，结合公司实际情况，公司制定了《首创证券股份有限公司董事会授权管理暂行办法》。上述制度已经公司第一届董事会第二十七次会议审议通过。同时，公司也督促下属各级子公司制定了相应的董事会授权管理办法，规范公司系统内企业董事会授权管理。
根据监管政策变化和公司上市工作的安排，公司对上市相关制度进行了修订。2022年10月，为进一步完善公司治理，满足上市证券公司规范运作要求，根据《上市公司章程指引（2022年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》《证券行业诚信准则》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等有关规定，结合公司实际情况，公司组织修订了《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有限公司股东大会议事规则》《首创证券股份有限公司董事会议事规则》等21项制度相关条款。上述制度经公司第一届董事会第二十八次会议和2022年第三次临时股东大会审议通过。
上述各项制度修订和完善保障了公司董事会规范运作、科学决策，切实维护了全体股东利益，为公司实现稳健经营与业绩增长提供了有力支撑。
（四）变更注册地址
公司第一届董事会第二十二次会议和公司2022年第一次临时股东大会审议
通过了《关于变更公司注册地址暨修订<首创证券股份有限公司章程>的议案》
同意公司注册地址变更为北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层。新办公场所在地理位置、办公面积、配套设施等方面均有大幅度的提升，新总部的投入使用为公司高质量发展奠定了基础。
（五）聘任高级管理人员
2022年3月1日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，同意刘侃巍同
志辞去公司副总经理职务，同意聘任方杰同志为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满。
2022年12月30日，公司召开第一届董事会第三十次会议，同意聘任付家
202022年年度股东大会会议文件
伟先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。同意史彬先生不再兼任公司总法律顾问职务，自本次董事会审议通过之日起生效。史彬先生继续担任公司合规总监、首席风险官。
（六）优化公司组织架构，提升机构效能
1.投资银行业务部门和法律事务部门设置调整
2022年3月1日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过了
《关于公司组织架构调整的议案》，同意将投资银行第一事业部、投资银行第二事业部合并为投资银行事业部，原部门职能及相关人员并入新部门。同意将资产保全部调整为法律事务部，原合规部法律事务相关职能和人员划入法律事务部。
2.总裁办公室部门设置调整
2022年12月1日，公司召开第一届董事会第二十九次会议，审议通过了
《关于调整总裁办公室部门设置及聘任证券事务代表的议案》，同意将总裁办公室部门名称调整为总裁办公室（董事会办公室），新增董事会办公室工作职责。
3.设立资管子公司
经公司第一届董事会战略委员会第四次会议研究和公司第一届董事会第二
十七次会议审议，2022年9月23日，公司2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于设立资产管理子公司的议案》，同意公司以货币方式出资人民币10亿元设立全资子公司首创证券资产管理有限公司（暂定名），向中国证监会申请从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构允许
开展的其他业务，其中公开募集证券投资基金管理业务资格在符合相关法律法规规定的条件后予以申请（资产管理子公司的名称、注册资本、注册地、经营范围以监管机构和登记机关核准为准）。设立资产管理子公司须经中国证监会批准后方可实施。目前，相关工作正在有序进行中。
（七）规范关联交易管理，维护公司和股东利益
公司依据相关法律法规和规范性文件的规定，在《公司章程》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》中对关联交易做出了严格规定，包括关联方的认定、信息报备及管理、关联交易的回避表决制度、决策权限、决策程序等内容，确保关联交易活动遵循公正、公允、公平的原则，关联交易定价公允，决
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策程序合规，从而保护公司及全体股东的利益。
报告期内，公司召开第一届董事会第二十四次会议和2021年年度股东大会审议通过了《关于确认公司2021年度关联交易及预计公司2022年度日常关联交易的议案》，公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。
公司关联交易的审查、决策、批准程序等符合法律法规、规范性文件的规定以
及《公司章程》《关联交易管理制度》等要求，关联交易均按照相关决议开展，切实维护了公司合法权益和股东利益。
（八）强化合规管理与风险控制工作2022年，在公司董事会的领导和支持下，公司组织对《首创证券股份有限公司合规管理办法》相关内容进行修订，并对合规部门及合规管理体系进行了调整，重点完善合规管理架构和工作模式，加强合规队伍建设，提高合规管理人员任职标准，夯实合规管理人员岗位职责，优化合规考核机制，深化分支机构及子公司合规管理，构筑反洗钱风险管理全覆盖体系，健全合规管理信息系统，强化监管沟通与配合。
在公司董事会的领导和支持下，为进一步健全公司全面风险管理机制，提升公司风险管理制度体系的完备性，保证公司各类风险管理工作的有效施行，根据《证券公司全面风险管理规范》等相关法律法规以及监管机构的最新规定，公司组织对《首创证券股份有限公司全面风险管理制度》相关内容进行修订完善。同时，面对市场剧烈波动和信用事件频发的不利局面，公司加强对风险的精准识别、精确计量、及时监控，有效控制公司面临的各类主要风险；加强风险策略研究，不断细化业务风险管控措施，针对各业务条线形成了更加完善的风险评估与管理体系；持续加强风控员队伍建设，进行风险文化宣讲，提升全体员工风险防范意识，确保公司不发生系统性重大风险事件。
（九）响应贯彻国家“乡村振兴”战略
为响应国家“乡村振兴”战略号召，体现首都国企责任担当，进一步塑造企业良好品牌形象，根据中国证监会、中国证券业协会有关要求和北京市委市政府、市国资委关于巩固拓展脱贫攻坚成果、助力全面推进乡村振兴工作要求，
公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了公司2022年乡村振兴帮扶资金投入计划，同意公司全面推进乡村振兴工作帮扶预算。公司聚焦“长久帮扶、持
222022年年度股东大会会议文件续提升”的理念，作为首批签署《证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议》的证券公司，与内蒙古兴和县、卓资县、察右后旗、科左后旗，新疆墨玉县、洛浦县、乌什县以及北京市金海湖镇海子村等“七县一村”结成战略合作帮扶关系，报告期内以产业帮扶为重点，探索金融帮扶、消费帮扶、文化帮扶、组织帮扶、公益帮扶、生态帮扶等创新帮扶形式，全年投入乡村帮扶资金超过
1000万元，促进帮扶地区实现长远发展。2022年，公司在社会责任专项评价
工作中首次取得满分评价，乡村振兴经验受到市国资委推送报道，公益案例被证券日报等多家媒体转载报道。
（十）建设公司 ESG 治理体系，勇担社会责任
经公司第一届董事会战略委员会第六次会议研究，公司第一届董事会第三十次会议审议通过了《关于建设公司 ESG 治理体系有关工作方案的议案》，明确以公司董事会为最高管理机构，董事会下设的战略委员会负责制订与 ESG 相关的战略与规划；公司经营管理层在董事会领导下，负责相关事项的组织与执行；监事会作为监督机构，负责监督 ESG 治理体系建设的执行与落实。报告期内，公司积极响应国家战略，践行国企责任，建立健全 ESG 治理体系，将 ESG理念融入公司治理与经营管理，推动公司可持续、高质量发展。
（十一）切实履行信息披露义务，持续提升信息披露质量
公司董事会严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有限公司信息披露管理制度》等公
司规章制度的有关要求，持续完善信息披露制度体系建设，及时、公平、高效地进行信息披露，确保所披露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
（十二）积极做好投资关系管理，加强与投资者的沟通交流
公司董事会和经营管理层高度重视和积极参与投资者关系管理工作，以投资者为中心，建立多层次、多渠道投资者沟通机制，夯实接听投资者来电、组织答复投资者通过咨询电话、互动平台等渠道提出的问题等基础工作，加强投资者关系管理，增进投资者对公司的了解和认同，优化投资者保护相关工作，维护公司股价稳定及资本市场形象。公司通过上证路演中心（ http://roadshow.sseinfo.com ） 和 上 海 证 券 报 · 中 国 证 券 网
232022年年度股东大会会议文件（https://roadshow.cnstock.com）举行“首创证券首次公开发行 A 股网上投资者交流会”网上路演，与投资者坦诚沟通，加强互动。公司上市后，通过多种渠道和方式加强与投资者交流，耐心专业解答投资者来电咨询，及时答复上海证券交易所上证 e 互动平台问题，帮助投资者更好的了解公司情况。
（十三）法治建设情况
2022年，在公司董事会的指导与监督下，公司法治建设第一责任人职责及
总法律顾问制度充分落实，总法律顾问全面负责公司法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务；参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；参与企业重要规章制度的制定和实施，建立健全公司内部法律事务机构；负责公司合同管理、知识产权、招标投标、诉讼、仲裁等方面的法律事务工作。公司高度重视法律顾问团队建设，根据公司业务发展的需要，适时补充法律工作人员队伍，促进公司法治建设水平提升。
在重大决策法律审核方面，公司法律事务部按公司内部制度要求履行相关职责，审核率百分之百，法律工作人员通过流程审核、参与相关会议、出具法律意见等方式开展法律工作，切实防范企业法律风险；在合同法律审核方面，及时修订合同管理及合同履行相关制度，理顺合同法律审核安排，明确合同必备条款、合同签署要求、模板合同使用、合同台账管理等要求，并不断依据业务及法规变化，完善模板协议，合同法律合规审核率百分之百；在招投标管理方面，加强招投标文件的法律审核及现场监督，助力公司加强廉洁从业管理；
在案件管理方面，通过包案领导督导、加强与司法机关沟通等方式，促进案件处理工作，一般案件妥善解决，部分重大案件取得积极进展。
公司不断完善知识产权管理体系，2022年对商标管理机制进行了全流程梳理，根据公司实际需求，制定公司商标、版权管理整体完善方案并制定下发了《首创证券股份有限公司商标管理办法》，对商标等管理全流程进行了规范。
公司加强对员工的知识产权基本知识普及工作，提升公司知识产权维权水平。
三、2022年董事履职情况
（一）总体情况
2022年，公司董事积极出席了董事会和各专门委员会会议，及时、高效地
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对公司经营管理及未来发展的重大事项进行了研究、审议。在董事会闭会期间，公司董事主动获取并认真阅读公司的各类文件、报告，及时了解公司的经营管理情况。全体董事以丰富的公司治理经验及其在各自领域的专业素养，结合公司实际情况，在公司制度建设、战略规划、风险控制、合规管理、关联交易、内控体系、上市申报等方面提出了有针对性、前瞻性和建设性的意见和建议，有力促进了公司规范运作和可持续发展，切实维护了股东权益。报告期内，根据公司经营发展需要，依照《公司章程》有关规定，公司共组织召开了9次董事会会议，共审议《关于变更公司注册地址暨修订<首创证券股份有限公司章程>的议案》《关于公司组织架构调整的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年年度报告>的议案》等100项议案，并向公司股东大会提交了《关于变更公司注册地址暨修订<首创证券股份有限公司章程>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年年度报告>的议案》等36项议案。
（二）董事会下设各专门委员会履行职责情况
根据公司经营发展要求，公司董事会下设战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会等四个专门委员会，并制定了相应的议事规则，明确了各专门委员会的职权和议事决策程序。2022年度，董事会下设的4个专门委员会召开21次会议，共计审议61项议案。其中，战略委员会召开了4次会议，审议通过了9项议案；薪酬与提名委员会召开了7次会议，审议通过了
12项议案；审计委员会召开了4次会议，审议通过了22项议案；风险控制委员
会召开了6次会议，审议通过了18项议案。各专门委员会委员结合行业发展趋势、市场情况等因素，充分发挥自身专业知识，认真履行职责，按照各专门委员会职责对公司各相关重大事项进行研究并提出建议，提高公司董事会规范运作和科学觉得水平，积极推进公司稳步发展。
（三）独立董事履行职责情况
2022年，独立董事能够遵守《公司法》《公司章程》等相关法律法规及公
司规章制度的规定，忠实履行职责，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，依法履行职责，充分发挥专业特长，认真、专业、独立地审议每个议题，对公司的发展战略、风险管理、重大投融资、薪酬考核、关联交易、组织架构
调整等事项提出了专业意见和建议，促进了董事会的科学决策，提升了公司治
252022年年度股东大会会议文件理有效性。
独立董事通过现场调研、电子邮件、电话、微信等途径与公司保持日常联系，形成了有效的沟通机制，保证了知情权。
（四）董事参加会议情况
2022年度，公司董事参加董事会和股东大会情况如下：
参加股东大参加董事会情况会情况董事姓名以通讯方委托本年应参加亲自出缺席出席股东大式参加次出席董事会次数席次数次数会的次数数次数苏朝晖997005毕劲松990005程家林992005杨维彬997005马佳奇997005任宇航998005田野999005叶金福998005冯博997005叶林999005王锡锌999005
报告期内，公司董事不存在连续两次未亲自参加会议的情形。
四、2022年度董事会决议执行和授权行权情况
（一）董事会决议执行情况
公司在《董事会议事规则》等制度中明确了董事会决议执行的基本要求，并在《首创证券股份有限公司经营管理决策会议工作指引》对会后会议督办落实工作机制进行了进一步规定。
总裁办公室（董事会办公室）协助董事长督促有关部门和人员落实董事会决议，检查决议的实施情况。董事有权就历次董事会决议的执行和落实情况提出质询，董事会秘书在董事会会议上会就董事关心的议案通报执行进展情况。
总裁办公室（董事会办公室）定期对董事会决议落实情况进行督办，跟踪确认责任部门对董事会决议的落实情况，对于落实情况不及预期的决议，及时确认
262022年年度股东大会会议文件
具体原因，并向董事长汇报。
2022年度，公司董事会决议类型分为公司治理类、战略计划管理类、投资
管理类、财务管理类、人力资源管理类、风险管理类和其他类等七类，其中公司治理类决议50项、战略计划管理类决议1项、投资管理类决议2项、财务管
理类决议12项、人力资源管理类决议10项、风险管理类决议19项和其他类决议6项。
报告期内，公司董事会决议落实率达99%，仅有一项董事会决议（关于设立资产管理子公司的议案）落实正在进行中，整体落实情况较好。由于设立资产管理子公司属于中国证监会行政许可事项，申请材料较一般公司设立更为复杂，要求也更为严格，落实决议周期较长。目前公司正按照计划准备申请材料，尽快完成申请材料的递交。
（二）董事会向经理层授权行权情况目前，董事会向经理层的授权主要通过一般授权和特殊授权两种方式。一般授权即通过《董事会议事规则》《总经理工作细则》等制度向经理层进行授权。特殊授权即通过董事会决议的方式向经理层进行具体授权。《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及《总经理工作细则》等基本制度形成了公司决策授权管理制度体系。根据公司经营管理需要，公司在《董事会议事规则》《总经理工作细则》等制度中明确了董事会向经理层授权的具体内
容及要求，对授权事项进行规范，并予以严格执行。
报告期内，根据公司经营发展需要，依照《公司章程》《总经理工作细则》有关规定，公司共组织现场召开了15次总经理办公会，共审议了《讨论公司2022年业务投资规模及整体资产负债配置安排有关事宜》《确定公司2021年度部门和员工个人年度考核结果》《讨论公司2022年分支机构网点建设实施计划》《讨论公司上市发行等重点工作事项》等议案，并出具了《关于确定公司2022年投资规模和经营目标的决议》《关于同意2022年度培训计划的决议》
《关于公司2021年度集体和个人评优奖励方案》《关于同意资管子公司筹备工作的决议》等共计162个决议。
2022年度，公司总经理办公会决议分为业务管理类、财务管理类、人事管
理类、投资项目类、制度与报告类、问责类、其他类7类，其中业务管理类决
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议53个、财务管理类决议14个、人事管理类决议53个、投资项目类决议8个、
制度与报告类决议18个、问责类决议7个、其他类决议9个。
2022年度，公司总经理办公会决议得到有效落实，各项工作有序推进，成
功完成 A 股首发上市等重点任务，公司实现稳健经营。
五、2023年度董事会工作计划
2023年，是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，公司将以习近平新时代
中国特色社会主义思想为指引，深入学习贯彻党的二十大会议精神，坚决贯彻“强基固本、稳中求进”的战略总基调，立足新发展阶段，坚持“稳健”与“进取”双轴驱动，不断做强、做优、做大，全面推动公司各项事业实现更高质量发展。
（一）保持战略定力，推动发展规划落地实施
2023年，董事会将继续强化战略引领，完善战略管控机制，坚持推进“以资产管理类业务为核心引领，以零售与财富管理类业务和投资银行类业务为两翼支撑，以投资类业务为平衡驱动”的差异化发展战略，扩大资产管理、固定收益投资交易等特色业务竞争优势，加快传统业务转型升级，不断优化经营管理机制，加强人才队伍建设，推动金融科技赋能业务发展，提高专业化服务水平，持续打造公司核心竞争力。
（二）持续完善公司治理，强化履职保障
2023年，公司将紧跟监管政策的导向和变化，及时修订完善公司治理制度，
为公司规范运作做好制度保障。
总裁办公室（董事会办公室）作为董监事的履职保障部门将继续做好董事、
监事、高级管理人员的沟通服务工作，组织外部董事、监事赴公司总部、下属子公司等开展线下或线上调研，加强公司董事、监事对公司经营管理情况的认识和了解，同时结合监管机构的工作部署，积极组织公司董事、监事和高级管理人员参加上市公司规范运作系列等培训，协助公司董事、监事和高级管理人员提高合规履职能力。
（三）积极稳妥推进换届工作，赋能公司高质量发展
公司第一届董事会、第一届监事会和高级管理人员将于2023年8月任期届满，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理
282022年年度股东大会会议文件准则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司需进行换届选举。换届选举是公司今年工作当中的一件大事，董事会将提前筹划，积极做好提名人与被提名人的沟通工作，保证公司董事会、经营管理层工作连续性，按时保质完成公司换届选举以及相关的备案工作，为公司下一阶段的高质量发展奠定基础。
（四）持续提升合规风控管理能力，保障稳健经营
公司董事会将积极推进公司合规管理建设，加强合规队伍建设，强化全员合规意识，筑牢合规管理体系。公司坚持“风控优先、全员风控”的风险管理理念，公司董事会将推进公司持续优化全面风险管控手段，有效识别并防范市场风险、信用风险、流动性风险等公司经营面临的各类主要风险，完善全面风险管理体系，不断优化内控管理机制与流程，促进内控管理水平的提升，提高公司资产质量，确保稳健经营。
（五）积极响应国家战略，助力实体经济发展
公司董事会将坚定不移贯彻落实国家战略部署，主动服务国家改革发展大局。2023 年，公司董事会将积极践行新发展理念，健全公司 ESG 治理体系，推动公司 ESG 治理、ESG 投资与服务、ESG 风险管理及 ESG 信息披露等相关工
作落实；积极响应国家“双碳”目标，倡导绿色运营和可持续金融；助力乡村振兴战略，积极投身社会公益事业;践行首都金融国企社会责任，为员工搭建更好的成长平台，为客户提供更优质的服务，为社会作出更大的贡献。
（六）持续做好信息披露，深化投资者关系管理
公司董事会将持续优化信息披露工作机制，依法合规履行信息披露义务，切实保障投资者的知情权，不断提升信息披露和投资者关系管理专业化水平，维护好公司资本市场形象，增强公司品牌影响力。公司将认真做好上市后首次定期报告的披露工作，筹划好公司首场业绩说明会、股东大会的召开工作，维护好公司资本市场形象，切实保障股东权益。
2023年，是公司上市后高质量发展的第一年，公司将用好资本市场的平台，
推动各项业务高水平发展，积极践行社会责任，服务国家战略和实体经济发展，以优异的业绩回报广大投资者。
292022年年度股东大会会议文件
议案七：
关于审议《首创证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告》的议案
各位股东：
根据《首创证券股份有限公司章程》等有关规定，公司编制了《首创证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告》，具体内容详见附件。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。
现提请股东大会予以审议。
附件：首创证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告
提案人：公司董事会
2023年6月20日
302022年年度股东大会会议文件
首创证券股份有限公司
2022年度独立董事述职报告根据有关法律、法规、监管要求及《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定与要求，作为首创证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，现就2022年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）报告期内独立董事变更情况
报告期内，公司独立董事未发生变更。
报告期内，公司第一届董事会由11名董事组成，其中独立董事4名（叶金福、冯博、叶林、王锡锌），符合相关监管要求及《公司章程》规定。
（二）工作履历及专业背景
叶金福先生，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。叶金福先生曾任聊城大学职员、天健光华（北京）会计师事务所有限公司授薪合
伙人、天健正信会计师事务所有限公司合伙人等职务。现任本公司独立董事、大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。
冯博先生，1966年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士学历。
冯博先生曾任中国人民银行总行主任科员，中国外汇交易中心市场部副总经理、市场二部总经理，上交所债券基金部总监，中国证监会期货部副主任、期货二部副主任、公司债券部副主任，大连商品交易所总经理、金衍（北京）国际咨询有限公司董事长等职务。现任本公司独立董事、中国人民大学国际货币研究所学术委员、海南国际清算所股份有限公司董事长、总经理、法定代表人。
叶林先生，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历。叶林先生曾任中国人民大学法学院助教、讲师、副教授、教授等职务。现任本公司独立董事、中国人民大学法学院教授。
王锡锌先生，1968年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历。
王锡锌先生曾任湖北省武汉市人民政府法制办科员，中南政法学院法律系讲师，
312022年年度股东大会会议文件
哥伦比亚大学法学院中国法研究中心高级研究员，北京大学法学院讲师、副教授、院长助理，北京大学美国研究中心研究员，美国耶鲁大学法学院中国法律中心客座研究员，宾夕法尼亚大学法学院访问教授，哥伦比亚大学法学院访问教授等职务。现任本公司独立董事，北京大学法学院教授、博士生导师。
（三）兼职情况在其他单位任职情况姓名职务兼职单位职务
大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人利亚德光电股份有限公司独立董事叶金福独立董事北京中长石基信息技术股份有限公司独立董事北京君正集成电路股份有限公司独立董事中国人民大学国际货币研究所学术委员冯博独立董事宁波舟山港股份有限公司独立董事
董事长兼总经理，海南国际清算所股份有限公司法定代表人中国人民大学法学院教授北京首钢股份有限公司独立董事北京胜昂律师事务所兼职律师叶林独立董事中国人寿资产管理有限公司独立董事中诚信托有限责任公司独立董事中粮福临门股份有限公司独立董事
北京大学法学院教授、博士生导师王锡锌独立董事中国农业银行股份有限公司外部监事
（四）独立性情况说明
报告期内，独立董事叶金福、冯博、叶林、王锡锌独立履行职责，与公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没有关联关系，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
1.出席董事会、股东大会情况
报告期内，公司共召开9次董事会，5次股东大会。独立董事参加董事会
322022年年度股东大会会议文件
和股东大会情况具体如下表所示：
委托本年度出席缺席出席应参加董事董事出席股东姓名职务董事投票情况董事会会次会次大会次数会次次数数数数对其表决的议题均叶金福独立董事99005投票同意对其表决的议题均冯博独立董事99005投票同意对其表决的议题均叶林独立董事99005投票同意。
对其表决的议题均王锡锌独立董事99005投票同意。
2.出席董事会专门委员会会议情况
报告期内，公司董事会下设4个专门委员会：战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。
（1）公司独立董事在各专门委员会任职情况姓名任职情况
叶金福审计委员会主任委员、薪酬与提名委员会委员
冯博薪酬与提名委员会主任委员、战略委员会委员叶林风险控制委员会主任委员
王锡锌审计委员会委员、风险控制委员会委员
（2）公司独立董事出席会议情况
报告期内，公司召开战略委员会4次，薪酬与提名委员7次，审计委员会
4次，风险控制委员会6次。独立董事出席会议情况如下：
战略委员会姓名应出席次数实际出席次数缺席次数冯博440薪酬与提名委员会姓名应出席次数实际出席次数缺席次数冯博770叶金福770审计委员会姓名应出席次数实际出席次数缺席次数
332022年年度股东大会会议文件
叶金福440王锡锌440风险控制委员会姓名应出席次数实际出席次数缺席次数叶林660王锡锌660
（二）履职情况
报告期内，公司独立董事积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，依法履行职责，充分发挥专业特长，认真、专业、独立地审议每个议题，对公司的发展战略、重大投融资、内部控制、合规管理、风险控制、关联交易、高
管聘任、薪酬激励等事项提出了专业意见和建议，促进了董事会的科学决策，提升了公司治理有效性。
独立董事通过现场调研、电子邮件、电话、微信等途径与公司保持日常联系，形成了有效的沟通机制，保证了知情权。同时公司也积极配合独立董事的工作，为独立董事充分履职提供充足的便利。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况1.报告期内，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过《关于确认公司
2021年度关联交易及预计公司2022年度日常关联交易的议案》，并经公司2021年年度股东大会审议通过。
公司独立董事认为：公司2021年度发生的关联交易及预计的2022年度的
日常关联交易，均系公司正常业务发展的需要，有助于公司业务的开展，保证公司的正常生产经营，不会因此形成对关联方的依赖。公司与关联方本着公平、自愿、诚信的原则，涉及的关联交易公开、公平、合理，关联交易的定价公允，遵循市场定价原则，符合公司和全体股东的利益，属于正常、必要的交易行为，不会对公司的独立性产生影响，不存在损害公司及其他股东，尤其是中小股东和非关联股东利益的情形。
公司已在本次董事会会议召开前，向我们提供了本议案的相关资料，获得了我们的事前认可。董事会在对上述事项进行审议表决时，关联董事按规定回避，董事会审议、表决程序等决策程序符合法律法规及《公司章程》相关制度的规定。我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。股东
342022年年度股东大会会议文件
大会在对本议案进行审议时，与上述关联交易有关联关系的关联股东亦应回避表决。
2.公司第一届董事会第二十四次会议审议通过《关于确认公司2019-2021年度关联交易的议案》，并经公司2021年年度股东大会审议通过。
公司独立董事认为：公司2019-2021年度与关联方存在的关联交易，均系公司正常业务发展的需要，有助于公司业务的开展，保证公司的正常生产经营。
公司与关联方本着公平、自愿、诚信的原则，涉及的关联交易公开、公平、合理，关联交易的定价公允，遵循市场定价原则，符合公司和全体股东的利益，属于正常、必要的交易行为，不会对公司的独立性产生影响，不存在损害公司及其他股东，尤其是中小股东和非关联股东利益的情形。
公司已在本次董事会会议召开前，向我们提供了本议案的相关资料，获得了我们的事前认可。董事会在对上述事项进行表决时，关联董事按规定回避，因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议，决策程序符合法律法规及《公司章程》相关制度的规定。
我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。股东大会在对本议案进行审议时，与上述关联交易有关联关系的关联股东亦应回避表决。
3.公司第一届董事会第二十七次会议审议通过《关于确认公司2019-2021年度及2022年1-6月关联交易的议案》，并经公司2021年第五次临时股东大会审议通过。
公司独立董事认为：公司2019-2021年度及2022年1-6月与关联方存在的
关联交易，均系公司正常业务发展的需要，有助于公司业务的开展，保证公司的正常生产经营。公司与关联方本着公平、自愿、诚信的原则，涉及的关联交易公开、公平、合理，关联交易的定价公允，遵循市场定价原则，符合公司和全体股东的利益，属于正常、必要的交易行为，不会对公司的独立性产生影响，不存在损害公司及其他股东，尤其是中小股东和非关联股东利益的情形。
公司已在本次董事会会议召开前，向我们提供了本议案的相关资料，获得了我们的事前认可。董事会在对上述事项进行表决时，关联董事按规定回避，因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议，决策程序符合法律法规及《公司章程》相关制度的规定。
我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。股东大会
352022年年度股东大会会议文件
在对本议案进行审议时，与上述关联交易有关联关系的关联股东亦应回避表决。
（二）对外担保及资金占用情况根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的相关规定，独立董事对公司报告期内的对外担保、与控股股东及其他关联方的资金往来情况进行了认真细致的核查：
1.公司除与控股股东及其他关联方发生的正常经营性资金往来外，不存在
控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。
2.公司第一届董事会第二十七次会议和2022年第二次临时股东大会审议通
过了《关于设立资产管理子公司的议案》，为保证资产管理子公司风险控制指标持续符合监管要求，并考虑业务发展需要，同意公司对拟设立的资产管理子公司提供累计金额不超过人民币5亿元（含）的净资本担保承诺。净资本担保承诺的有效期自资产管理子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管要求时止，授权公司经营管理层根据经营发展需要按照监管要求办理相关手续。截至报告期末，该资管子公司尚未成立，该担保承诺尚未履行。除上述担保外，公司无其他对外担保情形。
3.报告期内，公司严格按照相关法律法规及《公司章程》等规定管理对外担保，未发现前期发生并延续至报告期的担保事项，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求。
（三）募集资金使用情况经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2747号）核准，公司于2022年12月首次公开发行人民币普通股（A 股）27333.38 万股，发行价为 7.07 元/股，募集资金总额为人民币1932469966.00元，扣除发行费用人民币63555630.81元（不含税）后，募集资金净额为人民币1868914335.19元，本次募集资金已于2022年12月19日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。公司上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（中审亚太验字[2022]000112号）。公司独立董事根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，对公司募集资金存放与使用情况专项报告发表独立意见。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
362022年年度股东大会会议文件1.报告期内，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》。
公司独立董事认为：因个人原因，刘侃巍同志申请辞去公司副总经理职务。
刘侃巍同志辞职原因与实际情况一致，其辞职不会影响公司的经营和管理；方杰先生作为副总经理候选人不存在《公司法》等法律法规、规范性文件以及
《公司章程》规定不得担任证券公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形；公司副总经理候选人方杰先生的提名方式和程序、提名人资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，不存在损害公司及股东利益的情况，同意《关于聘任公司高级管理人员的议案》。
2.公司第一届董事会第二十四次会议审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2021年度高级管理人员内部评价结果的议案》《关于审议首创证券股份有限公司2021年度合规负责人考核报告的议案》等议案。
公司独立董事认为：2021年度，公司高级管理人员均能够勤勉尽责，不存在违反《公司章程》规定的忠实勤勉义务的情形。公司董事会在审议《关于审议首创证券股份有限公司2021年度高级管理人员内部评价结果的议案》时，审议及表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。公司2021年度高级管理人员内部评价结果符合监管法规及公司制度的规定，未发生损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
2021年度，公司合规负责人按照监管部门的要求，勤勉尽责履行职责，不
存在违反《公司章程》规定的忠实勤勉义务的情形。公司董事会在审议《关于审议首创证券股份有限公司2021年度合规负责人考核报告的议案》时，审议及表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。公司2021年度合规负责人内部评价结果符合监管法规及公司制度的规定，未发生损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
3.公司第一届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。
公司独立董事认为：付家伟先生作为副总经理候选人不存在《公司法》等
法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定不得担任证券公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形；
372022年年度股东大会会议文件
公司副总经理候选人付家伟先生的提名方式和程序、提名人资格符合相关法律
法规、规范性文件及《公司章程》的要求，不存在损害公司及股东利益的情况；
我们一致同意本议案。
（五）业绩预告及业绩快报情况
公司于2022年12月22日上市，2022年度不涉及业绩预告及业绩快报情况。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况报告期内，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过《关于聘请公司
2022年度审计机构的议案》，并经公司2021年年度股东大会审议通过。
公司独立董事认为：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公
司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好的满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）已根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》相关条款要求在财政会计行业管理系统及证监会备案系统完成从事证券服务业务首次备案登记。该事务所长期担任公司审计机构，其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，独立、客观、公正地开展审计工作，公允合理地发表审计意见。
公司已在本次董事会会议召开前，向我们提供了本议案的相关资料，获得了我们的事前认可。我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
（七）现金分红及其他投资者回报情况报告期内，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过《关于审议公司
2021年年度利润分配方案的议案》，并经公司2021年年度股东大会审议通过。
公司独立董事认为：公司2021年年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》和中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》，以及《公司章程》等有关规定中关于现金分红的有关规定，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司及股东利益的情形，具备合法性、合规性、合理性。我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
（八）公司及股东承诺履行情况公司及股东的承诺已在公司招股说明书及公司公告中充分披露。独立董事
382022年年度股东大会会议文件
积极关注公司及股东承诺执行情况，维护公司整体利益，尤其是中小股东合法权益不受侵害。2022年度，公司及股东严格遵守法律、法规的有关规定，未出现违反相关承诺的情况。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司独立董事积极协助并跟踪监督公司的信息披露工作，公司独立董事认为：公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规
定和《公司章程》《首创证券股份有限公司信息披露管理制度》等公司规章制度
的有关要求，持续完善信息披露制度体系建设，及时、公平、高效地进行信息披露，确保所披露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
（十）内部控制的执行情况
2022年，公司独立董事持续关注、监督公司内部控制有关工作的执行情况。
1.报告期内，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过《关于审议公司
2019年度、2020年度和2021年度内部控制自我评价报告的议案》并经公司
2021年年度股东大会审议通过。
公司独立董事认为：报告期内，公司根据相关法律法规要求及证券监督管理机构的要求，持续推进内部控制规范建设工作，并取得显著成效。基于独立判断，我们认为：公司内部控制自我评价报告内容符合《企业内部控制基本规范》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确、客观地反映了公司内部控制的现状及执行情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内控评价报告符合公司内部控制的实际情况。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执行，达到了公司内部控制的目标，公司已经建立起的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大或重要缺陷。报告期内，公司不存在重大违法违规行为，不存在违反《公司章程》和公司内部控制制度的情况，不存在损害公司及股东利益的情形。我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
2.公司第一届董事会第二十七次会议审议通过《关于审议公司2019年度、
2020年度、2021年度和2022年6月30日内部控制自我评价报告的议案》，并
经公司2022年第二次临时股东大会审议通过。
公司独立董事认为：报告期内，公司根据相关法律法规要求及证券监督管
392022年年度股东大会会议文件
理机构的要求，持续推进内部控制规范建设工作，并取得显著成效。基于独立判断，我们认为：公司内部控制自我评价报告内容符合《企业内部控制基本规范》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确、客观的反映公司内部控制的现状及执行情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内控评价报告符合公司内部控制的实际情况。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执行，达到了公司内部控制的目标，公司已经建立起的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大或重要缺陷。报告期内，公司不存在重大违法违规行为，不存在违反《公司章程》和公司内部控制制度的情况，不存在损害公司及股东利益的情形。我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
综上，独立董事认为：报告期内，公司按照《企业内部控制规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《证券公司内部控制指引》
和相关规定的要求，根据自身发展需要，建立健全了全面、合理、有效的内部控制体系，相关控制在实际中能够有效实行，不存在重大缺陷。公司的内部控制有力提升了公司的内部管理水平和风险防范能力，为公司健康、稳定的发展提供了有力保障。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会及下设专门委员会严格按照《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》及《公司章程》等法律法规及规范性文件的相关规定
规范运作，忠实、勤勉履行职责和义务，历次会议的召集、召开、提案、审议、表决程序均符合相关规定。公司董事积极出席了董事会和各专门委员会会议，及时、高效地对公司经营管理及未来发展的重大事项进行了研究审议。
报告期内，公司董事会召开了9次会议，审议并通过了100项议案；战略委员会召开了4次会议，审议通过了9项议案；薪酬与提名委员会召开了7次会议，审议通过了12项议案；审计委员会召开了4次会议，审议通过了22项议案；风险控制委员会召开了6次会议，审议通过了18项议案。
公司董事会及时高效地对公司发展和经营管理的重大事项进行了审议和决策，议案全部获得通过，充分发挥了董事会的战略决策职能。董事会下属专门委员会积极提出建设性、可操作的专业建议，协助董事会科学决策。
公司独立董事认为：公司董事会及下属专门委员会严格按照《公司章程》
402022年年度股东大会会议文件
《董事会议事规则》及各专门委员会工作职责的要求，依法合规运作，对公司发展战略、财务管理、内部控制、风险管理、高管薪酬与考核等事项提出意见与建议，为董事会高效、科学决策发挥了重要作用。
（十二）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
2022年，公司独立董事从各自专业的角度，对公司的经营管理和发展战略
提出了建设性的意见；未对公司董事会及董事会下设专门委员会的决议事项提出异议。
四、独立董事培训情况
报告期内，公司独立董事积极学习有关规章、规范性文件，不断提高履职能力，提升对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步的规范运作。
五、总体评价和建议
2022年，公司独立董事以对股东和公司高度负责的职业精神，严格按照监
管要求及《公司章程》赋予的职权，勤勉、审慎、客观地履行独立董事职责，参与了公司所有重大事项的审议决策。
2023年，公司独立董事仍将恪尽职守，按照相关法律法规对独立董事的规
定和要求，继续担负起作为公司独立董事应有的责任和作用，充分发挥业务专长，勤勉、忠实地履行独立董事职责，深入了解公司的经营运作情况，加强同公司董事会各成员、监事会、管理层之间的沟通与交流，促进公司规范运作，维护公司整体利益和全体股东的合法权益，为公司健康快速高质量发展贡献力量。
412022年年度股东大会会议文件
议案八：
关于审议首创证券股份有限公司2022年度董事考核结果的议案
各位股东：
根据《公司法》《证券公司治理准则》等法律法规和《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有限公司董事、监事考核及薪酬管理办法》《首创证券股份有限公司董事反洗钱工作考核办法》等有关规定，董事会薪酬与提名委员会开展了针对董事2022年度工作表现的评价工作。
一、2022年度董事履职情况
公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4名。
2022年，各位董事能够按照法律、法规及《公司章程》的规定履行职责，
能够维护公司和全体股东的利益。公司董事会会议的召集、召开以及表决程序均严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律法规及公司规章制度的规定进行。
董事会下设各专门委员会权责分明，有效运作，各专门委员会能够对董事会会议中职责相关的议题提出专业意见，为董事会决策提供依据。
2022年，根据公司经营发展需要，依照《公司章程》有关规定，公司共组织召开了9次董事会会议，共审议《关于审议<首创证券股份有限公司2021年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度财务决算报告>的议案》《关于审议公司2021年年度利润分配方案的议案》等100项议案，董事会会议的召集、召开以及表决程序均严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律法规及公司规章制度的规定进行。
二、2022年度公司董事考核情况
按照《首创证券股份有限公司董事、监事考核及薪酬管理办法》相关规定，公司董事的考核由公司董事会薪酬与提名委员会组织实施。
薪酬与提名委员会基于评价内容和董事履职情况对董事绩效进行评价并将
董事划分为称职、基本称职和不称职三个级别。2022年度，公司各位董事的履职考核结果均为称职。
按照《首创证券股份有限公司董事反洗钱工作考核办法》的有关规定，董
422022年年度股东大会会议文件
事会薪酬与提名委员会开展了针对董事2022年度反洗钱工作表现的评价工作。
薪酬与提名委员会基于评价内容和董事履职情况对董事反洗钱工作进行评
价并将董事划分为称职、基本称职和不称职三个级别。2022年度，公司各位董事的反洗钱工作考核结果均为称职。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。
现提请股东大会予以审议。
提案人：公司董事会
2023年6月20日
432022年年度股东大会会议文件
议案九：
关于审议《首创证券股份有限公司2022年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
根据《首创证券股份有限公司章程》等有关规定，公司编制了《首创证券股份有限公司2022年度监事会工作报告》，具体内容详见附件。
本议案已经公司第一届监事会第十四次会议审议通过。
现提请股东大会予以审议。
附件：首创证券股份有限公司2022年度监事会工作报告
提案人：公司监事会
2023年6月20日
442022年年度股东大会会议文件
首创证券股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年，监事会在公司党委领导下，在董事会和经营管理层的支持配合下，
坚持党建引领与法人治理相融合，不断夯实基础建设、有序开展专项监督，推动公司实现高质量发展。报告期内，公司监事会严格依照《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，紧密跟踪资本市场的发展变化，关注公司内部控制、合规管理、风险管理等工作的开展情况，切实维护公司利益和全体股东权益。现就2022年度监事会工作情况汇报如下：
一、监事会日常工作开展情况
（一）监事会列席董事会会议和股东大会的情况
报告期内，公司召开董事会会议9次，共审议议案100项；公司召开股东大会5次，共审议议案38项。监事会列席了上述全部会议，依法履行监督职责，并对相关会议议案进行了认真审议。
监事会认为公司董事会会议和股东大会的召集、议事程序等符合《公司法》
《公司章程》及相关议事规则、制度的规定，相关的会议决议得到了有效的贯彻和落实。监事会对公司2022年度董事会提交股东大会审议的各项报告和议案没有异议。
（二）监事会会议召开及监事履职情况
报告期内，公司监事会共召开了6次监事会会议，审议并通过了48项议案。
公司监事会会议的召集、召开以及表决程序均严格按照《公司章程》及相关制度的规定进行。
报告期内，监事参加监事会情况如下：
本年亲自委托应参出席出席缺席监姓名职务加监监事监事事会次投票情况事会会次会次数次数数数
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1.同意第一届监事会2022年
张建同监事会主席6600审议的议案；
2.无反对票；无弃权票。
1.同意第一届监事会2022年
韩雪松监事6600审议的议案；
2.无反对票；无弃权票。
1.同意第一届监事会2022年
朱莉瑾监事6600审议的议案；
2.无反对票；无弃权票。
1.同意第一届监事会2022年
杨玲职工监事6600审议的议案；
2.无反对票；无弃权票。
1.同意第一届监事会2022年
刘美君职工监事6600审议的议案；
2.无反对票；无弃权票。
（三）监事会开展的其他日常工作
报告期内，公司监事会主席和公司职工监事列席了公司的绝大部分党委会、总经理办公会，全面了解公司党建工作和经营管理工作开展情况。
2022年3月，公司原副总经理刘侃巍同志离任，监事会主持了对刘侃巍同
志的离任审计工作。
2022年10月，监事会召开了2022年度公司反洗钱、反恐怖融资督察会议，
全面听取了公司2022年反洗钱、反恐怖融资工作的进展情况，在全面了解监管机构对该项工作的政策要求的基础上，重点关注了公司在反洗钱、反恐怖融资方面存在的问题，并向公司管理层和公司有关部门提出了相应的工作要求。
二、监事会对公司2022年有关事项的审核意见
（一）公司依法运作情况
经过对公司2022年度经营管理工作的全面检查，监事会认为：报告期内，公司董事会能够遵守国家法律法规和《公司章程》，决策程序合法，内部控制制度建设得到了进一步的健全和完善，股东大会决议得到了有效的落实，未发现公司董事和高级管理人员在履行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司聘请的审计机构中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）经过对公司
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2021年的审计，出具了标准无保留意见的审计报告。监事会经过检查认为，公
司的财务制度健全、财务管理基本规范，2021年，公司经营状况整体良好，并取得了较好的经营业绩，公司财务报告真实、客观地反映了2021年的财务状况和经营成果。
（三）监事会对公司年度报告的审核意见
监事会认真审核了公司编制的2021年年度报告，认为公司2021年年度报告的编制和审议程序、报告内容和格式符合法律法规、《公司章程》和公司内部
管理制度的相关规定，客观、真实地反映了公司的经营管理状况。
（四）日常关联交易情况2022年3月18日，公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于确认公司2021年度关联交易及预计公司2022年度日常关联交易的议案》，认为公司预计与北京首都创业集团有限公司及其相关方的日常关联交易，与北京市基础设施投资有限公司及其相关方的日常关联交易，与北京能源集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易，与城市动力（北京）投资有限公司及其相关方的日常关联交易，与其它关联方的日常关联交易符合公司规定的审议程序，遵循了合理、合法、公平、互利的原则，没有损害公司利益。
（五）监事会对各专项报告的审核意见
监事会对《公司2021年度内部控制自我评价报告》进行了审核，认为：报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立内部控制，并得到有效的执行，达到了公司内部控制的目标。公司内部评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
监事会对《公司2021年度洗钱类型分析报告》《公司2021年度及2022年上半年洗钱和恐怖融资风险自评估报告》进行了审核。公司按照中国人民银行总行的监管要求，针对反洗钱持续进行了大量深入细致的工作，不断取得进展，认真履行了国有企业的社会责任，监事会对上述报告没有异议。
监事会审议了《公司2021年度合规报告》、《公司2021年度风险管理报告》、
公司《2021年下半年风险控制指标报告及监控报表》、《公司2022年风险偏好政策》等议案，认为上述报告是客观的、真实的，对上述报告没有异议。
（六）监督检查公司信息披露情况
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报告期内，为进一步完善公司治理，满足上市证券公司规范运作要求，公司根据外部监管规定修订情况，结合公司实际情况，对《首创证券股份有限公司信息披露管理制度》有关内容进行修订，对公司信息披露管理进行了规范和完善。监事会认为，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有限公司信息披露管理制度》
等公司规章制度的有关要求，持续完善信息披露制度体系建设，及时、公平、高效地进行信息披露，确保所披露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
三、2023年工作计划
2023年，监事会将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入学
习贯彻党的二十大精神，坚决贯彻“强基固本、稳中求进”的战略总基调，立足新发展阶段，坚持精品券商、特色券商战略定位，积极参与推进公司“十四五”发展规划的落地实施。
与此同时，监事会将继续遵照《公司法》《证券法》《公司章程》和监管机构最新规定要求，在强化日常监督、聚焦合规风控、体制机制、重点业务发展等重点事项，进一步发挥监事会监督的独立性、专业性和有效性，促进规范稳健运营，提升公司治理水平。继续对董事和高级管理人员的履职行为和廉洁从业进行监督。持续监督重大决策、财务管理、定期报告、关联交易、信息披露、反洗钱等工作，促进公司决策程序科学化、民主化、规范化，保障公司合法合规经营，充分发挥在公司企业文化建设中的监督作用，为公司企业文化建设贡献力量。
2023年，公司监事会将一如既往、勤勉尽责，督促公司“十四五”发展规
划的实施和检视，监督公司规范运作情况，维护公司股东和广大中小投资者的利益，保障公司走稳可持续之路，厚植公司高质量发展沃土!
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议案十：
关于审议首创证券股份有限公司2022年度监事考核结果的议案
各位股东：
根据《公司法》《证券公司治理准则》等法律法规和《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有限公司董事、监事考核及薪酬管理办法》《首创证券股份有限公司监事反洗钱工作考核办法》等有关规定，结合公司实际情况，监事会开展了针对监事2022年度工作表现的评价工作。具体情况如下：
一、2022年度监事履职情况
公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。
2022年，监事能够代表公司股东、职工利益，认真履行职责，对公司经营
情况、财务情况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并就有关事项向董事会和高级管理层提出建议和改进意见。同时，监事会关注资本市场的发展变化，关注公司的内部控制和风险管理工作，为维护股东合法权益，推动公司规范运作、稳健经营做了相应的工作。
2022年，公司监事会共召开6次会议，审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司2021年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2021年度监事会工作报告>的议案》《关于延长公司申请首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票并在上海证券交易所主板上市股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长对董事会办理公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市有关具体事宜授权有效期的议案》等48个议案，监事会会议的召集、召开以及表决程序均严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律法规及公司规章制度的规定进行。
二、2022年度公司监事考核情况
按照《首创证券股份有限公司董事、监事考核及薪酬管理办法》相关规定，公司监事的考核由公司监事会组织实施。
监事会基于评价内容和监事履职情况对监事绩效进行评价并将监事划分为
称职、基本称职和不称职三个级别。2022年度，公司各位监事的履职考核结果
492022年年度股东大会会议文件均为称职。
按照《首创证券股份有限公司监事反洗钱工作考核办法》的有关规定，监事会开展了针对监事2022年度反洗钱工作表现的评价工作。
监事会基于评价内容和监事履职情况对监事反洗钱工作进行评价并将监事
划分为称职、基本称职和不称职三个级别。2022年度，公司各位监事的反洗钱工作考核结果均为称职。
本议案已经公司第一届监事会第十四次会议审议通过。
现提请股东大会予以审议。
提案人：公司监事会
2023年6月20日
50
沪公网安备31011802005267号
