证券代码：601136 证券简称：首创证券

首创证券股份有限公司

2026年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

本报告期比 年初至报告期

上年同期增 末比上年同期

项目 本报告期 年初至报告期末

减变动幅度 增减变动幅度

(%) (%)

营业收入 425474585.20 -41.83 1969449328.36 -2.28

利润总额 142213067.12 -63.37 920526178.03 -5.78归属于上市公司股东的净

148312650.73 -52.67 819998501.25 2.04

利润归属于上市公司股东的扣

148390772.01 -53.17 813289105.57 1.57

除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量

不适用 不适用 -3120411303.17 不适用净额

基本每股收益（元/股） 0.05 -54.55 0.29 0.00稀释每股收益（元/股） 0.05 -54.55 0.29 0.00

加权平均净资产收益率 减少 1.51个 减少 0.37 个百

0.83 5.57

（%） 百分点 分点本报告期末比

本报告期末 上年度末 上年度末增减

变动幅度(%)

总资产 60646558835.20 52378727451.68 15.78归属于上市公司股东的所

16715256916.92 13755592861.26 21.52

有者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

项目 本报告期末 上年度末

净资本 14904473169.37 12119129027.19

净资产 16662965816.49 13757712807.04

各项风险资本准备之和 4879438677.69 5482496405.90

表内外资产总额 47365010587.70 45058652625.73

风险覆盖率（%） 305.45 221.05

资本杠杆率（%） 24.18 23.46

流动性覆盖率（%） 582.57 688.58

净稳定资金率（%） 162.38 174.80

净资本/各项风险准备之和（%） 305.45 221.05

净资本/净资产（%） 89.45 88.09

净资本/负债（%） 42.88 40.60

净资产/负债（%） 47.94 46.09

自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 49.75 55.36

自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 222.58 227.09融资（含融券）的金额/净资本（%） 25.81 32.54注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减

18865.40 -78579.17

值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 1620473.30 6897161.63

确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2395339.97

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2118193.29 -2405624.80

其他符合非经常性损益定义的损益项目 1129.65 1764422.26

减：所得税影响额 -399603.67 1862769.00

少数股东权益影响额（税后） 0.01 555.21

合计 -78121.28 6709395.68

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称 变动比例(%) 主要原因

营业收入_本报告期 -41.83 主要系投资类业务收入减少所致

利润总额_本报告期 -63.37 主要系投资类业务收入减少，致利润总额减少归属于上市公司股东的净 主要系投资类业务收入减少，致归属于上市公司股东-52.67

利润_本报告期 的净利润减少归属于上市公司股东的扣

主要系投资类业务收入减少，致归属于上市公司股东除非经常性损益的净利润 -53.17的扣除非经常性损益的净利润减少

_本报告期

基本每股收益_本报告期 -54.55 主要系净利润减少所致

稀释每股收益_本报告期 -54.55 主要系净利润减少所致

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总

报告期末普通股股东总数 70436 -数（如有）

前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或

持股 持有有限售冻结情况

股东名称 股东性质 持股数量 比例 条件股份数股份

(%) 量 数量状态

北京首都创业集团有限公司 国有法人 1454266843 53.20 - 无 -

北京市基础设施投资有限公司 国有法人 570503157 20.87 - 无 -

北京能源集团有限责任公司 国有法人 227080000 8.31 - 无 -

中国建设银行股份有限公司－

国泰中证全指证券公司交易型 其他 18199838 0.67 - 无 -开放式指数证券投资基金香港中央结算有限公司 境外法人 13266999 0.49 - 无 -

中国建设银行股份有限公司－

华宝中证全指证券公司交易型 其他 10867090 0.40 - 无 -开放式指数证券投资基金

苏东明 境内自然人 5797800 0.21 - 无 -

国泰海通证券股份有限公司－

天弘中证全指证券公司交易型 其他 3586700 0.13 - 无 -开放式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－

易方达沪深 300非银行金融交易 其他 3266720 0.12 - 无 -型开放式指数证券投资基金

招商银行股份有限公司－银华

中证全指证券公司交易型开放 其他 2668700 0.10 - 无 -式指数证券投资基金

前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量

股东名称 持有无限售条件流通股的数量

股份种类 数量

北京首都创业集团有限公司 1454266843 人民币普通股 1454266843

北京市基础设施投资有限公司 570503157 人民币普通股 570503157

北京能源集团有限责任公司 227080000 人民币普通股 227080000

中国建设银行股份有限公司－

国泰中证全指证券公司交易型 18199838 人民币普通股 18199838开放式指数证券投资基金

香港中央结算有限公司 13266999 人民币普通股 13266999

中国建设银行股份有限公司－

华宝中证全指证券公司交易型 10867090 人民币普通股 10867090开放式指数证券投资基金

苏东明 5797800 人民币普通股 5797800

国泰海通证券股份有限公司－

天弘中证全指证券公司交易型 3586700 人民币普通股 3586700开放式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－

易方达沪深 300非银行金融交易 3266720 人民币普通股 3266720型开放式指数证券投资基金

招商银行股份有限公司－银华

中证全指证券公司交易型开放 2668700 人民币普通股 2668700式指数证券投资基金北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京能

源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表人、董事、高上述股东关联关系或一致行动 级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在通过协议或其他安的说明 排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不构成一致行动关系。

公司首发前股东之间不存在关联关系。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

截至 2026年 9月 30日，公司境内自然人股东苏东明通过信用证券账户持有本公司 5797800股，占本公司总股本的比例为 0.21%。除上前 10名股东及前 10名无限售股

述情况外，本公司未知上述其他股东存在参与融资融券业务情况；

东参与融资融券及转融通业务前 10名股东及前 10名无限售股东参与转融通业务情况详见本节“持情况说明（如有）

股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”相关内容。

注：1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别。

2.上表持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。

3.上表前 10名股东及前 10名无限售股东参与融资融券情况为股东在中国证券登记结算有限责任公司上

海分公司登记的情况。

4.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A股股份的名义持有人。

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2026年 9月 30 日

编制单位：首创证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2026年 9月 30 日 2025年 12 月 31 日

资产：

货币资金 8795988743.49 8496875717.94

其中：客户资金存款 7196879191.31 6834726524.07结算备付金 2553940658.38 1871632622.35

其中：客户备付金 1501759024.92 1215327333.89贵金属拆出资金

融出资金 3845415894.87 3941496335.21

衍生金融资产 17712675.96 60152271.33

存出保证金 1915400797.04 1770836401.78

应收款项 602835311.23 596274458.91应收款项融资合同资产

买入返售金融资产 251239960.78 66319304.37持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产 24620010726.81 18668461266.12债权投资

其他债权投资 8251496207.37 8750102910.67

其他权益工具投资 7620930191.09 6193614596.63

长期股权投资 926776742.75 922055330.25

投资性房地产 9437219.44 9837161.08

固定资产 146962897.85 154177950.92在建工程

使用权资产 225046855.58 261502528.61

无形资产 196808856.97 213289260.04

其中：数据资源

商誉 125837824.13 125837824.13

递延所得税资产 22004970.20 24273327.61

其他资产 518712301.26 251988183.73

资产总计 60646558835.20 52378727451.68

负债：

短期借款

应付短期融资款 2465845753.43 1340265746.84

拆入资金 3429854958.35 2940154447.24

交易性金融负债 910970955.66 822579965.10

衍生金融负债 16172205.69 4172205.81

卖出回购金融资产款 10417312282.65 8804967785.37

代理买卖证券款 8878616897.62 8393388487.70代理承销证券款

应付职工薪酬 278902491.23 207567163.93

应交税费 76949769.06 71450360.68

应付款项 470048639.53 95709400.66

合同负债 21832898.49 21246926.83持有待售负债预计负债长期借款

应付债券 15933201130.81 14820782083.76

其中：优先股永续债

租赁负债 295662915.01 316159676.18递延收益

递延所得税负债 134621439.57 75880640.29

其他负债 585800770.03 693092462.00

负债合计 43915793107.13 38607417352.39

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 2733333800.00 2733333800.00

其他权益工具 2000000000.00

其中：优先股

永续债 2000000000.00

资本公积 6782406504.33 6787529145.84

减：库存股

其他综合收益 649515898.60 392434703.25

盈余公积 480002978.89 480002978.89

一般风险准备 1734718541.01 1734333519.44

未分配利润 2335279194.09 1627958713.84

归属于母公司所有者权益（或股东权益）

16715256916.92 13755592861.26

合计

少数股东权益 15508811.15 15717238.03

所有者权益（或股东权益）合计 16730765728.07 13771310099.29

负债和所有者权益（或股东权益）总计 60646558835.20 52378727451.68

公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅合并利润表

2026年 1—9月

编制单位：首创证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9 月） （1-9 月）一、营业总收入 1969449328.36 2015444286.65

利息净收入 -51169790.45 -119263911.88

其中：利息收入 429300494.97 417720205.09

利息支出 480470285.42 536984116.97

手续费及佣金净收入 839783232.35 743763285.78

其中：经纪业务手续费净收入 237965890.94 202976616.41

投资银行业务手续费净收入 170866828.55 138258573.47

资产管理业务手续费净收入 326344829.96 322195773.01

投资收益（损失以“-”号填列） 1250339931.46 1416458813.47

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 28120637.39 26142892.02以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益 8661583.89 7304150.70

公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -81790641.04 -35044069.56

汇兑收益（损失以“-”号填列） 3317098.80 -910333.36

其他业务收入 324635.93 1884568.30

资产处置收益（损失以“-”号填列） -16722.58 1251783.20

二、营业总支出 1046455668.94 1034255156.09

税金及附加 13993393.46 10011771.29

业务及管理费 1027118449.82 998653353.75

信用减值损失 3806115.99 17611653.75

其他资产减值损失 5915184.44

其他业务成本 1537709.67 2063192.86

三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 922993659.42 981189130.56

加：营业外收入 382166.44 519814.56

减：营业外支出 2849647.83 4763435.57

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 920526178.03 976945509.55

减：所得税费用 100736103.66 173443267.32

五、净利润（净亏损以“-”号填列） 819790074.37 803502242.23

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 819790074.37 803502242.23

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 819998501.25 803630274.79

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -208426.88 -128032.56

六、其他综合收益的税后净额 377454894.32 -35377311.78

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 377454894.32 -35377311.78

1.不能重分类进损益的其他综合收益 246593418.41 38596472.36

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变动 246593418.41 38596472.36

（4）企业自身信用风险公允价值变动

（5）其他

2.将重分类进损益的其他综合收益 130861475.91 -73973784.14

（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -134224.89 -58632.25

（2）其他债权投资公允价值变动 131865319.27 -73586728.88

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用损失准备 -869618.47 -328423.01

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 1197244968.69 768124930.45

归属于母公司所有者的综合收益总额 1197453395.57 768252963.01

归属于少数股东的综合收益总额 -208426.88 -128032.56

八、每股收益：

（一）基本每股收益（元/股） 0.29 0.29

（二）稀释每股收益（元/股） 0.29 0.29

公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅合并现金流量表

2026年 1—9月

编制单位：首创证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金 1457341243.87 1338133397.45

拆入资金净增加额 490000000.00 790000000.00

融出资金净减少额 101215603.64

回购业务资金净增加额 1457091438.10 1156703193.03

代理买卖证券收到的现金净额 323263213.92 475134419.39

收到其他与经营活动有关的现金 304840406.15 128459862.05

经营活动现金流入小计 4133751905.68 3888430871.92

为交易目的而持有的金融资产净增加额 5471982254.60 979359849.52拆出资金净增加额

融出资金净增加额 638603027.35返售业务资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金 542991281.50 582457485.28

支付给职工及为职工支付的现金 641426121.02 590445157.78

支付的各项税费 267682420.02 283075510.27

支付其他与经营活动有关的现金 330081131.71 1855707387.42

经营活动现金流出小计 7254163208.85 4929648417.62

经营活动产生的现金流量净额 -3120411303.17 -1041217545.70

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 5470727323.91 6275764947.72

取得投资收益收到的现金 815072788.80 640191912.45

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回

39637.84 30153.86

的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 6285839750.55 6915987014.03

投资支付的现金 5788812816.09 8088812297.30

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付

28698440.73 128342536.10

的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 5817511256.82 8217154833.40

投资活动产生的现金流量净额 468328493.73 -1301167819.37三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 2000000000.00

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金

发行债券收到的现金 5250000000.00 9477220000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 7250000000.00 9477220000.00

偿还债务支付的现金 3045770000.00 6402780000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 438230577.40 544254640.98

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 60644327.12 74102588.52

筹资活动现金流出小计 3544644904.52 7021137229.50

筹资活动产生的现金流量净额 3705355095.48 2456082770.50

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3317098.80 -910333.36

五、现金及现金等价物净增加额 1056589384.84 112787072.07

加：期初现金及现金等价物余额 10262547417.03 9921322415.45

六、期末现金及现金等价物余额 11319136801.87 10034109487.52

公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅母公司资产负债表

2026年 9月 30 日

编制单位：首创证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2026年 9月 30 日 2025年 12 月 31 日

资产：

货币资金 7115492121.14 6761143274.06

其中：客户资金存款 5976323790.70 5924734013.80

结算备付金 2420899054.61 1772057853.48

其中：客户备付金 1336095215.30 1008992782.88贵金属拆出资金

融出资金 3845415894.87 3941496335.21

衍生金融资产 3270944.48 5517127.80

存出保证金 294524368.24 326556093.88

应收款项 558754754.79 578899627.02应收款项融资合同资产

买入返售金融资产 204017886.74持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产 24865088602.15 18679154987.27债权投资

其他债权投资 8251496207.37 8750102910.67

其他权益工具投资 7258342802.72 6192214596.63

长期股权投资 2511009474.32 2506269461.82投资性房地产

固定资产 143855100.70 152155501.85在建工程

使用权资产 213814700.69 247566000.90

无形资产 191108787.10 208163246.64

其中：数据资源

商誉 105520381.58 105520381.58递延所得税资产

其他资产 320971749.93 222615733.69

资产总计 58303582831.43 50449433132.50

负债：

短期借款

应付短期融资款 2465845753.43 1340265746.84

拆入资金 3429854958.35 2940154447.24

交易性金融负债 734672540.00 589589480.00衍生金融负债 6650670.70

卖出回购金融资产款 10401081971.21 8740682984.81

代理买卖证券款 6885286215.44 6842625159.10代理承销证券款

应付职工薪酬 261819956.56 198197048.80

应交税费 73694169.33 67515700.86

应付款项 469130234.59 95004997.03

合同负债 20571532.83 19664517.95持有待售负债预计负债长期借款

应付债券 15933201130.81 14820782083.76

其中：优先股永续债

租赁负债 283659204.07 301323435.33递延收益

递延所得税负债 129582459.77 71570516.94

其他负债 545566217.85 664344206.80

负债合计 41640617014.94 36691720325.46

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 2733333800.00 2733333800.00

其他权益工具 2000000000.00

其中：优先股

永续债 2000000000.00

资本公积 6782406504.33 6787529145.84

减：库存股

其他综合收益 640839450.51 392434703.25

盈余公积 479895283.79 479895283.79

一般风险准备 1728889299.73 1728889299.73

未分配利润 2297601478.13 1635630574.43

所有者权益（或股东权益）合计 16662965816.49 13757712807.04

负债和所有者权益（或股东权益）总计 58303582831.43 50449433132.50

公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅母公司利润表

2026年 1—9月

编制单位：首创证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9 月） （1-9 月）一、营业总收入 1802584248.63 1906385475.43

利息净收入 -63226125.73 -122972704.69

其中：利息收入 412887145.02 407786168.13

利息支出 476113270.75 530758872.82

手续费及佣金净收入 825921266.03 734742688.21

其中：经纪业务手续费净收入 226589970.50 195201323.73

投资银行业务手续费净收入 170866828.55 138258573.47

资产管理业务手续费净收入 327804817.08 325732725.97

投资收益（损失以“-”号填列） 1001859070.52 1242820690.92

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 28139237.39 26074692.02以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益 6810062.07 7007485.60

公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 30271043.70 42285362.37

汇兑收益（损失以“-”号填列） -924456.93 -298430.98

其他业务收入 1890111.55 1548600.80

资产处置收益（损失以“-”号填列） -16722.58 1251783.20

二、营业总支出 939167598.95 948592460.63

税金及附加 11875379.57 8516712.31

业务及管理费 921572661.41 935692333.50

信用减值损失 5719557.97 3651633.37其他资产减值损失

其他业务成本 731781.45

三、营业利润（亏损以“-”号填列） 863416649.68 957793014.80

加：营业外收入 380950.25 519812.95

减：营业外支出 2821955.98 4734809.57

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 860975643.95 953578018.18

减：所得税费用 86711740.82 169039543.06

五、净利润（净亏损以“-”号填列） 774263903.13 784538475.12

（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 774263903.13 784538475.12

（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

六、其他综合收益的税后净额 368778446.23 -35377311.78

（一）不能重分类进损益的其他综合收益 237916970.32 38596472.36

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动 237916970.32 38596472.36

4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益 130861475.91 -73973784.14

1.权益法下可转损益的其他综合收益 -134224.89 -58632.25

2.其他债权投资公允价值变动 131865319.27 -73586728.88

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备 -869618.47 -328423.01

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

七、综合收益总额 1143042349.36 749161163.34

公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅母公司现金流量表

2026年 1—9月

编制单位：首创证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金 1421486912.59 1316910579.89

拆入资金净增加额 490000000.00 790000000.00

融出资金净减少额 101215603.64

回购业务资金净增加额 1456896800.02 1159177000.00

代理买卖证券收到的现金净额 42661056.34 375925529.29

收到其他与经营活动有关的现金 294350289.27 32661801.46

经营活动现金流入小计 3806610661.86 3674674910.64

为交易目的而持有的金融资产净增加额 5538874165.20 2437535208.19

融出资金净增加额 638603027.35拆出资金净增加额返售业务资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金 540171802.43 577300002.73

支付给职工及为职工支付的现金 604915597.81 556470294.95

支付的各项税费 228991517.86 270993851.71

支付其他与经营活动有关的现金 336336755.62 675057473.68

经营活动现金流出小计 7249289838.92 5155959858.61

经营活动产生的现金流量净额 -3442679177.06 -1481284947.97

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 5470727323.91 6275764947.72

取得投资收益收到的现金 804033410.19 640191912.45

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现

39637.84 23973.86

金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 6274800371.94 6915980834.03

投资支付的现金 5439194025.17 8088812297.30

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现

25140519.53 127004336.96

金支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 5464334544.70 8215816634.26

投资活动产生的现金流量净额 810465827.24 -1299835800.23

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 2000000000.00取得借款收到的现金

发行债券收到的现金 5250000000.00 9477220000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 7250000000.00 9477220000.00

偿还债务支付的现金 3045770000.00 6402780000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 438230577.40 544254640.98

支付其他与筹资活动有关的现金 56664167.64 69932757.20

筹资活动现金流出小计 3540664745.04 7016967398.18

筹资活动产生的现金流量净额 3709335254.96 2460252601.82

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -924456.93 -298430.98

五、现金及现金等价物净增加额 1076197448.21 -321166577.36

加：期初现金及现金等价物余额 8429401127.54 8765493577.23

六、期末现金及现金等价物余额 9505598575.75 8444326999.87

公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用特此公告。

首创证券股份有限公司

董 事 会

2026年 10月 29日