证券代码：601136证券简称：首创证券公告编号：2025-034

首创证券股份有限公司

2025年第一次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2025年8月28日

（二）股东会召开的地点：北京市朝阳区安定路5号院13号楼北投投资大

厦 A座 1202会议室

（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情

况：

1.出席会议的股东和代理人人数730

2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）2294565887

3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份83.9475

总数的比例（%）

注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议的召集程序及表决方式符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》等公司规章制度的规定。本次股东会由公司董事会召集，董事长毕劲松先生主持。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1.公司在任董事11人，出席11人（现场出席4人，通讯出席7人）；

2.公司在任监事5人，出席5人（现场出席3人，通讯出席2人）；

13.公司副总经理、董事会秘书何峰先生出席了本次股东会；公司其他部分高

级管理人员和其他相关人员列席了本次股东会。

此外，公司聘请的律师等相关人员列席了本次股东会。

本次股东会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问北京国枫律师事务所指定的见证律师共同担任。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1.议案名称：关于审议公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司上市

的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293415831 99.9498 1076556 0.0469 73500 0.0033

2.00 议案名称：关于审议公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司

上市方案的议案

2.01议案名称：上市地点

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293418531 99.9499 1073856 0.0467 73500 0.0034

2.02议案名称：发行股票的种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

2同意反对弃权

股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293415931 99.9498 1057156 0.0460 92800 0.0042

2.03议案名称：发行及上市时间

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293418931 99.9500 1071956 0.0467 75000 0.0033

2.04议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293418931 99.9500 1057756 0.0460 89200 0.0040

2.05议案名称：发行规模

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293418831 99.9500 1057756 0.0460 89300 0.0040

32.06议案名称：定价方式

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293422131 99.9501 1052756 0.0458 91000 0.0041

2.07议案名称：发行对象

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293419331 99.9500 1057756 0.0460 88800 0.0040

2.08议案名称：发售原则

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293421531 99.9501 1052256 0.0458 92100 0.0041

2.09议案名称：承销方式

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型票数比例票数比例票数比例

4（%）（%）（%）A股 2293408631 99.9495 1057756 0.0460 99500 0.0045

3.议案名称：关于审议公司转为境外募集股份有限公司的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293402131 99.9492 1063556 0.0463 100200 0.0045

4.议案名称：关于审议公司发行境外上市股份（H股）股票并上市决议有效

期的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293412631 99.9497 1062656 0.0463 90600 0.0040

5.议案名称：关于审议提请股东会授权董事会及其授权人士办理与公司发行

H股股票并上市有关事项的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293414331 99.9498 1053756 0.0459 97800 0.0043

56.议案名称：关于审议公司境外公开发行 H股股票募集资金使用计划的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293406231 99.9494 1056856 0.0460 102800 0.0046

7.议案名称：关于审议公司发行 H股股票前滚存利润分配方案的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293391431 99.9488 1072956 0.0467 101500 0.0045

8.议案名称：关于审议公司聘请 H股发行及上市审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293409431 99.9496 1057756 0.0460 98700 0.0044

9.议案名称：关于审议不再设立监事会并修改《公司章程》及相关议事规则

的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

6比例比例比例

票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2285531597 99.6062 8877390 0.3868 156900 0.0070

10.00议案名称：关于修订公司内部治理制度的议案

10.01议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》的

议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293852791 99.9689 620896 0.0270 92200 0.0041

10.02议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》的

议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293831191 99.9679 641996 0.0279 92700 0.0042

10.03议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司对外担保管理制度》的

议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型票数比例票数比例票数比例

7（%）（%）（%）A股 2293835791 99.9681 639796 0.0278 90300 0.0041

10.04议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司对外投资管理制度》的

议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293841991 99.9684 633896 0.0276 90000 0.0040

10.05议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司累积投票制度实施细则》

的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293849791 99.9687 625796 0.0272 90300 0.0041

10.06议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》的

议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293815691 99.9673 626896 0.0273 123300 0.0054

811.议案名称：关于制定公司于 H股发行上市后生效的《公司章程（草案）》

及相关议事规则的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293347531 99.9469 1124756 0.0490 93600 0.0041

12.00议案名称：关于修订公司于 H股发行上市后适用的内部治理制度的议

案12.01议案名称：关于修订 H股上市后适用的《首创证券股份有限公司独立董事工作制度（草案）》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293419831 99.9500 1052856 0.0458 93200 0.004212.02议案名称：关于修订 H股上市后适用的《首创证券股份有限公司关联（连）交易管理制度（草案）》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293415731 99.9498 1054856 0.0459 95300 0.0043912.03议案名称：关于修订 H股上市后适用的《首创证券股份有限公司对外担保管理制度（草案）》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293403831 99.9493 1065756 0.0464 96300 0.004312.04议案名称：关于修订 H股上市后适用的《首创证券股份有限公司对外投资管理制度（草案）》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293410731 99.9496 1059856 0.0461 95300 0.0043

13.议案名称：关于确定公司董事角色的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293400231 99.9491 1060956 0.0462 104700 0.0047

14.议案名称：关于投保董事、高级管理人员及招股说明书责任保险的议案

审议结果：通过

10表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293066031 99.9346 1269556 0.0553 230300 0.0101

15.议案名称：关于审议公司申请注册发行2025年永续次级债券的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2293791491 99.9662 668996 0.0291 105400 0.0047

（二）累积投票议案表决情况

16.00议案名称：关于选举公司第二届董事会独立董事的议案

得票数占出席会议案序号议案名称得票数议有效表决权的是否当选比例（%）

16.01选举杨海滨先生为公司229056709099.8257是

第二届董事会独立董事

（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况同意反对弃权议案议案名称比例比例比例序号票数（%票数）（%票数）（%）

关于审议公司发行 H 股股票

1并在香港联合交易所有限公4156583197.307610765562.5202735000.1722

司上市的议案

关于审议公司发行 H 股股票

2.00并在香港联合交易所有限公------

司上市方案的议案

2.01上市地点4156853197.313910738562.5139735000.1722

2.02发行股票的种类和面值4156593197.307810571562.4748928000.2174

112.03发行及上市时间4156893197.314910719562.5095750000.1756

2.04发行方式4156893197.314910577562.4762892000.2089

2.05发行规模4156883197.314610577562.4762893000.2092

2.06定价方式4157213197.322410527562.4645910000.2131

2.07发行对象4156933197.315810577562.4762888000.2080

2.08发售原则4157153197.321010522562.4633921000.2157

2.09承销方式4155863197.290810577562.4762995000.2330

3关于审议公司转为境外募集4155213197.275510635562.48981002000.2347股份有限公司的议案

关于审议公司发行境外上市

4 股份（H股）股票并上市决议 41562631 97.3001 1062656 2.4877 90600 0.2122

有效期的议案关于审议提请股东会授权董

5 事会及其授权人士办理与公H 41564331 97.3041 1053756 2.4668 97800 0.2291司发行 股股票并上市有关

事项的议案关于审议公司境外公开发行

6 H 股股票募集资金使用计划 41556231 97.2851 1056856 2.4741 102800 0.2408

的议案

7 关于审议公司发行 H 股股票 41541431 97.2505 1072956 2.5118 10150

前滚存利润分配方案的议案0

0.2377

8 关于审议公司聘请 H 股发行 41559431 97.2926 1057756 2.4762 98700 0.2312

及上市审计机构的议案

13关于确定公司董事角色的议4155023197.271110609562.48371047000.2452案

关于投保董事、高级管理人员

1423030及招股说明书责任保险的议4121603196.488712695562.972000.5393

案

15关于审议公司申请注册发行20254194149198.18716689961.5661

105400.2468年永续次级债券的议案0

16.00关于选举公司第二届董事会------

独立董事的议案

16.01选举杨海滨先生为公司第二3871709090.6386----

届董事会独立董事

（四）关于议案表决的有关情况说明

1.本次股东会审议的议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案6、议

案7、议案9和议案11为特别决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

12除此之外均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权

股份总数的过半数通过。

2.本次股东会审议的议案2、议案10、议案12涉及逐项表决，每个议案的

子议案的逐项表决结果详见本公告相关内容。

3.本次股东会审议的议案均不涉及关联股东回避表决情形。

三、律师见证情况

（一）本次股东会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

律师：刘斯亮、王思晔

（二）律师见证结论意见：

本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

特此公告。

首创证券股份有限公司董事会

2025年8月29日

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