首创证券股份有限公司2026年第一季度报告
证券代码:601136证券简称:首创证券
首创证券股份有限公司
2026年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张涛、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人(会计主管人员)黄毅保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币本报告期比上年同期增项目本报告期上年同期
减变动幅度(%)
营业收入565476565.81432325471.0030.80
利润总额237518718.12175849465.2235.07
归属于上市公司股东的净利润196654622.15151053533.6030.19归属于上市公司股东的扣除非经常
195619345.00148806342.1731.46
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-2073347121.84-666670631.50不适用
基本每股收益(元/股)0.070.0616.67
稀释每股收益(元/股)0.070.0616.67
加权平均净资产收益率(%)1.411.14增加0.27个百分点
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本报告期末比上年度末本报告期末上年度末
增减变动幅度(%)
总资产58534816977.4552378727451.6811.75
归属于上市公司股东的所有者权益16146104348.0913755592861.2617.38
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间,下同。
(二)母公司的净资本及风险控制指标
单位:元币种:人民币项目本报告期末上年度末
净资本14359325621.4412119129027.19
净资产16136263580.7013757712807.04
各项风险资本准备之和4693436177.575482496405.90
表内外资产总额44379900757.3645058652625.73
风险覆盖率(%)305.94221.05
资本杠杆率(%)24.5823.46
流动性覆盖率(%)285.62688.58
净稳定资金率(%)150.83174.80
净资本/净资产(%)88.9988.09
净资本/负债(%)44.9640.60
净资产/负债(%)50.5246.09
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)46.9455.36
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本(%)214.27227.09融资(含融券)的金额/净资本(%)29.0132.54注:报告期内,母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
(三)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值-29576.46准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定
76688.33
的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-401837.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目1757589.86
减:所得税影响额367031.39
少数股东权益影响额(税后)555.20
合计1035277.15
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的,以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用√不适用
(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例(%)主要原因
营业收入30.80
利润总额35.07
主要系投资类业务、投资银行类业务、财
归属于上市公司股东的净利润30.19富管理类业务等收入增加。
归属于上市公司股东的扣除非经常
31.46
性损益的净利润
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位:股报告期末表决权恢复的优先股股东
报告期末普通股股东总数70754-总数(如有)
前10名股东持股情况(不含通过转融通出借股份)
质押、标记或持有有限持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量售条件股
例(%)份数量股份数量状态
北京首都创业集团有限公司国有法人145426684353.20-无-
北京市基础设施投资有限公司国有法人57050315720.87-无-
北京能源集团有限责任公司国有法人2270800008.31-无-境内非国有
城市动力(北京)投资有限公司245081000.90-无-法人
中国建设银行股份有限公司-
国泰中证全指证券公司交易型其他160435980.59-无-开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司境外法人141023350.52-未知-
中国建设银行股份有限公司-
华宝中证全指证券公司交易型其他109062900.40-无-开放式指数证券投资基金
苏东明境内自然人50483000.18-无-
中国工商银行股份有限公司-
华泰柏瑞沪深300交易型开放式其他43929010.16-无-指数证券投资基金
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中国建设银行股份有限公司-
易方达沪深300非银行金融交易其他37427200.14-无-型开放式指数证券投资基金
前10名无限售条件股东持股情况(不含通过转融通出借股份)股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量人民币普北京首都创业集团有限公司14542668431454266843通股人民币普北京市基础设施投资有限公司570503157570503157通股人民币普北京能源集团有限责任公司227080000227080000通股人民币普
城市动力(北京)投资有限公司2450810024508100通股
中国建设银行股份有限公司-人民币普国泰中证全指证券公司交易型1604359816043598通股开放式指数证券投资基金人民币普香港中央结算有限公司1410233514102335通股
中国建设银行股份有限公司-人民币普华宝中证全指证券公司交易型1090629010906290通股开放式指数证券投资基金人民币普苏东明50483005048300通股
中国工商银行股份有限公司-人民币普华泰柏瑞沪深300交易型开放式43929014392901通股指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-人民币普易方达沪深300非银行金融交易37427203742720通股型开放式指数证券投资基金
北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京
能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业,但均独立进行日常经营管理及对外投资决策,三家国有股东的法定代表人、董事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形,亦不存在通过协议上述股东关联关系或一致行动
或其他安排形成一致行动关系的情形,三家国有股东不构成一致行的说明动关系。
公司首发前股东之间不存在关联关系。除此之外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
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前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况:
股东苏东明通过投资者信用证券账户持有5048300股,通过普通前10名股东及前10名无限售股
证券账户持有0股,合计持有5048300股。
东参与融资融券及转融通业务前10名股东及前10名无限售股东参与转融通业务情况详见本节
情况说明(如有)“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”相关内容。
注:1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别。
2.上表持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。
3.上表前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况为股东在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记的情况。
4.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A股股份的名义持有人。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2026年3月31日
编制单位:首创证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日
资产:
货币资金8644582071.298496875717.94
其中:客户资金存款7081202148.926834726524.07
结算备付金2291427810.701871632622.35
其中:客户备付金1304602211.291215327333.89贵金属拆出资金
融出资金4164074947.223941496335.21
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衍生金融资产69681677.9660152271.33
存出保证金1985991136.601770836401.78
应收款项1582541468.46596274458.91应收款项融资合同资产
买入返售金融资产204226948.4966319304.37持有待售资产
金融投资:
交易性金融资产22753804131.7518668461266.12债权投资
其他债权投资8688229467.748750102910.67
其他权益工具投资6169469832.916193614596.63
长期股权投资934190057.37922055330.25
投资性房地产9703847.209837161.08
固定资产150843349.25154177950.92在建工程
使用权资产250515280.51261502528.61
无形资产205992197.92213289260.04
其中:数据资源
商誉125837824.13125837824.13
递延所得税资产25253939.2424273327.61
其他资产278450988.71251988183.73
资产总计58534816977.4552378727451.68
负债:
短期借款
应付短期融资款1625503883.401340265746.84
拆入资金3141192088.912940154447.24
交易性金融负债806019193.64822579965.10
衍生金融负债556532.724172205.81
卖出回购金融资产款10841114684.028804967785.37
代理买卖证券款10088075885.648393388487.70代理承销证券款
应付职工薪酬134251860.12207567163.93
应交税费17403619.5071450360.68
应付款项105648326.9695709400.66
合同负债24285185.7821246926.83持有待售负债预计负债长期借款
应付债券14760624208.7714820782083.76
其中:优先股永续债
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租赁负债308085296.10316159676.18递延收益
递延所得税负债147078819.7275880640.29
其他负债373238124.44693092462.00
负债合计42373077709.7238607417352.39
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2733333800.002733333800.00
其他权益工具2000000000.00
其中:优先股
永续债2000000000.00
资本公积6782453674.146787529145.84
减:库存股
其他综合收益532742660.25392434703.25
盈余公积480002978.89480002978.89
一般风险准备1734470415.741734333519.44
未分配利润1883100819.071627958713.84
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计16146104348.0913755592861.26
少数股东权益15634919.6415717238.03
所有者权益(或股东权益)合计16161739267.7313771310099.29
负债和所有者权益(或股东权益)总计58534816977.4552378727451.68
公司负责人:张涛主管会计工作负责人:唐洪广会计机构负责人:黄毅
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合并利润表
2026年1—3月
编制单位:首创证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度
一、营业总收入565476565.81432325471.00
利息净收入-19258249.00-44234587.75
其中:利息收入139038214.16144554661.86
利息支出158296463.16188789249.61
手续费及佣金净收入263576691.95233639894.91
其中:经纪业务手续费净收入81804086.7262896196.96
投资银行业务手续费净收入54396760.3729664805.95
资产管理业务手续费净收入95319449.98118491017.53
投资收益(损失以“-”号填列)335663005.94146146101.04
其中:对联营企业和合营企业的投资收益12229656.965898794.03以摊余成本计量的金融资产终止确认产生
的收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
其他收益1834278.191867774.36
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-18364455.8493094058.55
汇兑收益(损失以“-”号填列)1931659.24-45407.33
其他业务收入120225.39762547.58
资产处置收益(损失以“-”号填列)-26590.061095089.64
二、营业总支出327553023.30256509978.50
税金及附加4851859.002586057.11
业务及管理费320860486.25251987616.35
信用减值损失1331200.811274809.68其他资产减值损失
其他业务成本509477.24661495.36
三、营业利润(亏损以“-”号填列)237923542.51175815492.50
加:营业外收入22222.99112818.09
减:营业外支出427047.3878845.37
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)237518718.12175849465.22
减:所得税费用40946414.3624785008.83
五、净利润(净亏损以“-”号填列)196572303.76151064456.39
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)196572303.76151064456.39
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”
196654622.15151053533.60号填列)
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-82318.3910922.79
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六、其他综合收益的税后净额198932336.38-56532849.63
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额198932336.38-56532849.63
(一)不能重分类进损益的其他综合收益161733931.278873777.46
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动161733931.278873777.46
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益37198405.11-65406627.09
1.权益法下可转损益的其他综合收益-94929.846443.17
2.其他债权投资公允价值变动37505437.63-65259648.62
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-212102.68-153421.64
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额395504640.1494531606.76
归属于母公司所有者的综合收益总额395586958.5394520683.97
归属于少数股东的综合收益总额-82318.3910922.79
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.070.06
(二)稀释每股收益(元/股)0.070.06
公司负责人:张涛主管会计工作负责人:唐洪广会计机构负责人:黄毅
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合并现金流量表
2026年1—3月
编制单位:首创证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金445425425.31385981190.29
拆入资金净增加额200000000.00800000000.00
回购业务资金净增加额1890850852.963525768626.85融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额1332131841.07
收到其他与经营活动有关的现金57830210.33148540703.58
经营活动现金流入小计3926238329.674860290520.72
为交易目的而持有的金融资产净增加额4014978893.773970692965.23
融出资金净增加额229699256.95338305645.00
代理买卖证券支付的现金净额519775425.79拆出资金净增加额返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金138645668.24207628551.39
支付给职工及为职工支付的现金309556645.71225860840.42
支付的各项税费88211077.1079585625.14
支付其他与经营活动有关的现金1218493909.74185112099.25
经营活动现金流出小计5999585451.515526961152.22
经营活动产生的现金流量净额-2073347121.84-666670631.50
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1316001647.321728557586.30
取得投资收益收到的现金185073112.74163785191.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
3730.00
的现金净额11331.91处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1501078490.061892354109.99
投资支付的现金979246876.722355525718.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
4253585.33
的现金5542516.04取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计983500462.052361068234.44
投资活动产生的现金流量净额517578028.01-468714124.45
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三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金2000000000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
发行债券收到的现金300000000.002365540000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2300000000.002365540000.00
偿还债务支付的现金99600000.001772680000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金69978997.81128415006.33
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金18964312.6422192182.63
筹资活动现金流出小计188543310.451923287188.96
筹资活动产生的现金流量净额2111456689.55442252811.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1931659.24-45407.33
五、现金及现金等价物净增加额557619254.96-693177352.24
加:期初现金及现金等价物余额10262547417.039921322415.45
六、期末现金及现金等价物余额10820166671.999228145063.21
公司负责人:张涛主管会计工作负责人:唐洪广会计机构负责人:黄毅
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母公司资产负债表
2026年3月31日
编制单位:首创证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日
资产:
货币资金7311089582.006761143274.06
其中:客户资金存款6158605082.535924734013.80
结算备付金2128269580.381772057853.48
其中:客户备付金1020510111.601008992782.88贵金属拆出资金
融出资金4164074947.223941496335.21
衍生金融资产6925817.795517127.80
存出保证金282096727.72326556093.88
应收款项1555571397.51578899627.02应收款项融资合同资产
买入返售金融资产73767170.57持有待售资产
金融投资:
交易性金融资产22401811505.9818679154987.27债权投资
其他债权投资8688229467.748750102910.67
其他权益工具投资6168069832.916192214596.63
长期股权投资2518404188.942506269461.82投资性房地产
固定资产149017424.17152155501.85在建工程
使用权资产237159836.08247566000.90
无形资产200764598.02208163246.64
其中:数据资源
商誉105520381.58105520381.58递延所得税资产
其他资产244556792.24222615733.69
资产总计56235329250.8550449433132.50
负债:
短期借款
应付短期融资款1625503883.401340265746.84
拆入资金3141192088.912940154447.24
交易性金融负债565226580.00589589480.00
衍生金融负债553212.72
12/17首创证券股份有限公司2026年第一季度报告
卖出回购金融资产款10822108808.628740682984.81
代理买卖证券款8157818871.186842625159.10代理承销证券款
应付职工薪酬127201376.67198197048.80
应交税费13627754.6067515700.86
应付款项84685561.5195004997.03
合同负债21752320.1819664517.95持有待售负债预计负债长期借款
应付债券14760624208.7714820782083.76
其中:优先股永续债
租赁负债293904292.17301323435.33递延收益
递延所得税负债138608188.6671570516.94
其他负债346258522.76664344206.80
负债合计40099065670.1536691720325.46
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2733333800.002733333800.00
其他权益工具2000000000.00
其中:优先股
永续债2000000000.00
资本公积6782453674.146787529145.84
减:库存股
其他综合收益532742660.25392434703.25
盈余公积479895283.79479895283.79
一般风险准备1728889299.731728889299.73
未分配利润1878948862.791635630574.43
所有者权益(或股东权益)合计16136263580.7013757712807.04
负债和所有者权益(或股东权益)总计56235329250.8550449433132.50
公司负责人:张涛主管会计工作负责人:唐洪广会计机构负责人:黄毅
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母公司利润表
2026年1—3月
编制单位:首创证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度
一、营业总收入518627198.81410879408.74
利息净收入-22121632.82-44254746.22
其中:利息收入134685819.50141936996.54
利息支出156807452.32186191742.76
手续费及佣金净收入258188852.35231582551.64
其中:经纪业务手续费净收入77596841.0661261456.12
投资银行业务手续费净收入54396760.3729664805.95
资产管理业务手续费净收入95523163.35119640084.56
投资收益(损失以“-”号填列)265737517.58134906380.70
其中:对联营企业和合营企业的投资收益12229656.965898794.03以摊余成本计量的金融资产终止确认产生
的收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
其他收益1786529.961774613.96
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)14705113.4485058378.77
汇兑收益(损失以“-”号填列)-368945.33-45407.33
其他业务收入726353.69762547.58
资产处置收益(损失以“-”号填列)-26590.061095089.64
二、营业总支出295763199.24238875739.02
税金及附加4248715.062437737.75
业务及管理费289203994.72234950005.22
信用减值损失2310489.461244068.90其他资产减值损失
其他业务成本243927.15
三、营业利润(亏损以“-”号填列)222863999.57172003669.72
加:营业外收入21426.53112816.80
减:营业外支出424998.8350219.38
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)222460427.27172066267.14
减:所得税费用37766518.2924192584.87
五、净利润(净亏损以“-”号填列)184693908.98147873682.27
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)184693908.98147873682.27
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额198932336.38-56532849.63
(一)不能重分类进损益的其他综合收益161733931.278873777.46
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动161733931.278873777.46
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4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益37198405.11-65406627.09
1.权益法下可转损益的其他综合收益-94929.846443.17
2.其他债权投资公允价值变动37505437.63-65259648.62
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-212102.68-153421.64
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额383626245.3691340832.64
公司负责人:张涛主管会计工作负责人:唐洪广会计机构负责人:黄毅
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母公司现金流量表
2026年1—3月
编制单位:首创证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金434569503.77377942370.39
拆入资金净增加额200000000.00800000000.00
回购业务资金净增加额2007247000.003474325000.00融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额1315193712.08
收到其他与经营活动有关的现金54020623.5261057646.66
经营活动现金流入小计4011030839.374713325017.05
为交易目的而持有的金融资产净增加额3708959393.103448666644.76
融出资金净增加额229699256.95338305645.00
代理买卖证券支付的现金净额454060720.15拆出资金净增加额返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金137595722.80206217089.96
支付给职工及为职工支付的现金293542689.86214726467.19
支付的各项税费79127574.1679017881.44
支付其他与经营活动有关的现金1298484458.45178250861.80
经营活动现金流出小计5747409095.324919245310.30
经营活动产生的现金流量净额-1736378255.95-205920293.25
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1316001647.321728557586.30
取得投资收益收到的现金185073112.74163785191.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资
3730.00
产收回的现金净额5151.91收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1501078490.061892347929.99
投资支付的现金979246876.722355525718.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资
3855892.45
产支付的现金5498366.04支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计983102769.172361024084.44
投资活动产生的现金流量净额517975720.89-468676154.45
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金2000000000.00取得借款收到的现金
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发行债券收到的现金300000000.002365540000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2300000000.002365540000.00
偿还债务支付的现金99600000.001772680000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金69978997.81128415006.33
支付其他与筹资活动有关的现金17534696.9620908427.35
筹资活动现金流出小计187113694.771922003433.68
筹资活动产生的现金流量净额2112886305.23443536566.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-368945.33-45407.33
五、现金及现金等价物净增加额894114824.84-231105288.71
加:期初现金及现金等价物余额8429401127.548765493577.23
六、期末现金及现金等价物余额9323515952.388534388288.52
公司负责人:张涛主管会计工作负责人:唐洪广会计机构负责人:黄毅
(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
首创证券股份有限公司董事会
2026年4月28日



