首创证券:国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司2024年持续督导年度报告书

国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司

2024年持续督导年度报告书

保荐机构名称：国信证券股

被保荐公司名称：首创证券股份有限公司

份有限公司

联系方式：010-88005280

保荐代表人姓名：王水兵联系地址：北京市西城区兴盛街6号国信证券大厦

7层

联系方式：010-88005267

保荐代表人姓名：杨涛联系地址：北京市西城区兴盛街6号国信证券大厦

7层经中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2747号）批准，首创证券股份有限公司（简称“公司”或“首创证券”）。本次公司发行新股的发行价为7.07元/股，募集资金总额为1932469966.00元，扣除发行费用63555630.81元（不含税）后，实际募集资金净额为1868914335.19元。本次公开发行股票于2022年12月22日在上海证券交易所上市。国信证券股份有限公司（简称“国信证券”“保荐机构”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由国信证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，国信证券出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况工作内容督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并国信证券已建立健全并有效执行了持续督

针对具体的持续督导工作制定相应的工作计导制度，已根据公司的具体情况制定了相划。应的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开

国信证券已与首创证券签订保荐协议，始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协该协议已明确双方在持续督导期间的权利议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。义务。

国信证券与公司保持密切的日常沟通和定

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调期回访，了解首创证券经营及规范运作情查等方式开展持续督导工作。况，针对持续督导事项专门进行了尽职调查。工作内容督导情况

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法

2024年度持续督导期间，公司未发生须按有

违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海关规定公开发表声明的发行人违法违规事

证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。项。

5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，2024年度持续督导期间，公司及相关当事人报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违未出现违法违规、违背承诺等事项。

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。

62024年度持续督导期间，首创证券及其董、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守

法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、

业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做部门规章和上海证券交易所发布的业务规则出的各项承诺。及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议经核查，首创证券已建立健全并有效执行事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规公司各项治理制度。

范等。

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联经核查，首创证券已建立健全并有效执行交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对各项内控制度。

子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。

9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制国信证券督导首创证券严格执行各项信息披度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分露制度，未发现其向上海证券交易所提交的理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。漏。

10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前经核查，首创证券已建立健全了信息披露制度，国信证券已按规定审阅信息披露文件及审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促其他相关文件，详见“二、信息披露审阅情上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或况”。

补充的，应及时向上海证券交易所报告。

11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交经核查，首创证券已建立健全了信息披露制易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在度，国信证券已按规定审阅信息披露文件及问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正其他相关文件，详见“二、信息披露审阅情或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向况”。

上海证券交易所报告。

12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董2024年持续督导期间，公司及其相关主体未

事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政出现该等情况。工作内容督导情况处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证

券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。

13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制

人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实2024年持续督导期间，公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券际控制人不存在未履行承诺的事项。

交易所报告。

14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对

市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存

2024年持续督导期间，公司未出现应披露未

在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与

事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予披露的重大事项或与披露的信息与事实不以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向符的事项。