2023年第三季度报告
证券代码：601162证券简称：天风证券
天风证券股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）李正友保证季
度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
1/132023年第三季度报告
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报告期末比本报告期比上年同期项目本报告期年初至报告期末上年同期增减变动
增减变动幅度(%)
幅度(%)
营业收入436752410.43-37.282596880565.6942.17归属于上市公司
-127533748.74-75988.22424271914.39718.40股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经
-100064098.88不适用360434055.096976.34常性损益的净利润经营活动产生的
不适用不适用8456945839.88不适用现金流量净额基本每股收益
-0.01不适用0.05400.00（元/股）稀释每股收益
-0.01不适用0.05400.00（元/股）加权平均净资产
-0.54减少0.54个百分点1.81增加1.60个百分点
收益率（%）本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度
(%)
总资产98512162417.2698208310131.140.31归属于上市公司
股东的所有者权23769557929.8323119404806.732.81益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益799159.94-1016062.35
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
2/132023年第三季度报告
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
3334364.41117803050.47
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-30668045.96-21574703.92
减：所得税影响额886860.3231323561.77
少数股东权益影响额（税后）48267.9350863.13
合计-27469649.8663837859.30
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）主要为本报告期手续费及佣金净收入
营业收入_本报告期-37.28减少
营业收入_年初至报告期末42.17主要为年初至报告期末投资收益增加
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-75988.22主要为本报告期营业收入减少
归属于上市公司股东的净利润_年初至报
718.40主要为年初至报告期末营业收入增加
告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损不适用主要为本报告期营业收入减少
益的净利润_本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损
6976.34主要为年初至报告期末营业收入增加
益的净利润_年初至报告期末
经营活动产生的现金流量净额_年初至报不适用主要为回购业务资金净额增加告期末
基本每股收益_年初至报告期末400.00主要为年初至报告期末营业收入增加
稀释每股收益_年初至报告期末400.00
3/132023年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数243278不适用数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情持有有限售持股比况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)量股份状数量态
湖北宏泰集团有限公司国有法人119944729013.840无0
武汉商贸集团有限公司国有法人6749889427.790无0
武汉金融控股（集团）有
国有法人1955990222.260无0限公司陕西大德投资集团有限责境内非国有
1712500811.980无0
任公司法人上海天阖投资合伙企业境内非国有
1322102371.530质押130000000（有限合伙）法人中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公境内非国有
1281256261.480无0
司交易型开放式指数证券法人投资基金中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公境内非国有
961484101.110无0
司交易型开放式指数证券法人投资基金中国国际金融股份有限公
国有法人940232811.080无0司广东恒健国际投资有限公境内非国有
910780271.050无0
司法人宁波信达天赢投资合伙企境内非国有
894440001.030无0业（有限合伙）法人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量人民币普通湖北宏泰集团有限公司11994472901199447290股人民币普通武汉商贸集团有限公司674988942674988942股
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武汉金融控股（集团）有人民币普通
195599022195599022
限公司股陕西大德投资集团有限责人民币普通
171250081171250081
任公司股上海天阖投资合伙企业人民币普通
132210237132210237（有限合伙）股中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公人民币普通
128125626128125626
司交易型开放式指数证券股投资基金中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公人民币普通
9614841096148410
司交易型开放式指数证券股投资基金中国国际金融股份有限公人民币普通
9402328194023281
司股广东恒健国际投资有限公人民币普通
9107802791078027
司股宁波信达天赢投资合伙企人民币普通
8944400089444000业（有限合伙）股上述股东关联关系或一致公司股东湖北宏泰集团有限公司与武汉商贸集团有限公司于2022年10月19行动的说明日签署了《一致行动协议》，构成一致行动关系。除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及武汉商贸集团有限公司将其持有的86000000股公司股份进行了转融通出借转融通业务情况说明（如业务，该部分股份所有权未发生转移。有）
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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:天风证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金18486654226.4920233335089.50
其中：客户资金存款6752939305.507925740530.96
结算备付金2814850781.502413937268.31
其中：客户备付金2258413610.791543894946.72贵金属拆出资金
融出资金4296794519.104286800525.51
衍生金融资产145503074.97129466897.78
存出保证金534758592.86611759826.83
应收款项4119153400.803771907295.38应收款项融资合同资产
买入返售金融资产2540086357.302590644064.44
持有待售资产1388275534.30
金融投资：
交易性金融资产36747996484.6136742789304.50
债权投资1869615134.842071079051.62
其他债权投资4078958352.481501182197.41
其他权益工具投资1581844184.001032425535.43
长期股权投资2843246116.763214312807.94
投资性房地产627110671.11614569547.83
固定资产504553241.34543211535.23在建工程
使用权资产537104873.79562587931.89
无形资产312194955.09345591107.77
商誉51424882.4651424882.46
7/132023年第三季度报告
递延所得税资产1106144236.48955203024.21
其他资产15314168331.2815147806702.80
资产总计98512162417.2698208310131.14
负债：
短期借款1300881186.311276014426.35
应付短期融资款5912348598.714460029113.94
拆入资金3580543794.414605561468.90
交易性金融负债2125423824.10761480634.32
衍生金融负债51124253.7319374920.30
卖出回购金融资产款6415059834.624247355591.89
代理买卖证券款9465932568.879127671450.63代理承销证券款
应付职工薪酬46807428.69284671511.72
应交税费31434157.4178916102.41
应付款项3475351.512696802.56
合同负债31389125.2274174441.85持有待售负债预计负债长期借款
应付债券42250217187.5344551203860.26
其中：优先股永续债
租赁负债619510361.09581912076.99递延收益
递延所得税负债312676668.48173942727.03
其他负债1611667318.334114442594.10
负债合计73758491659.0174359447723.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）8665757464.008665757464.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积13586512417.6013410342195.12
减：库存股252589862.14252589862.14
其他综合收益-809130144.43-860055290.15
盈余公积327819540.82327819540.82
一般风险准备882552245.47882552245.47
未分配利润1368636268.51945578513.61归属于母公司所有者权益（或
23769557929.8323119404806.73股东权益）合计
少数股东权益984112828.42729457601.16
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所有者权益（或股东权益）
24753670758.2523848862407.89
合计负债和所有者权益（或股东
98512162417.2698208310131.14
权益）总计
公司负责人：余磊主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：李正友合并利润表
2023年1—9月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入2596880565.691826663548.70
利息净收入-1330748843.31-911248490.88
其中：利息收入761438803.26863428888.58
利息支出2092187646.571774677379.46
手续费及佣金净收入1791075812.652447444645.35
其中：经纪业务手续费净收入719622271.59762662254.33
投资银行业务手续费净收入557829741.81739434299.04
资产管理业务手续费净收入432972412.14848764429.92
投资收益（损失以“-”号填列）1363435172.27278719914.09
其中：对联营企业和合营企业的投资
30784091.09-140965727.50
收益以摊余成本计量的金融资产终止确认
259613.4216265218.64
产生的收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益14449988.3218046881.25公允价值变动收益（损失以“-”号填
733521532.28-41369676.85
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）-8414536.738809364.78
其他业务收入34166531.1827877751.47资产处置收益（损失以“－”号填-605090.97-1616840.51
列）
二、营业总支出2017977643.831887279989.56
税金及附加23990198.6334352851.54
业务及管理费1852113702.701802302271.27
信用减值损失122636548.6431195275.40其他资产减值损失
其他业务成本19237193.8619429591.35
三、营业利润（亏损以“-”号填列）578902921.86-60616440.86
9/132023年第三季度报告
加：营业外收入115044325.5851451496.11
减：营业外支出33676938.735650383.24四、利润总额（亏损总额以“-”号填
660270308.71-14815327.99
列）
减：所得税费用84678662.62-88851519.65
五、净利润（净亏损以“－”号填列）575591646.0974036191.66
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
575591646.0974036191.66“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净
424271914.3951841664.08亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号
151319731.7022194527.58
填列）
六、其他综合收益的税后净额127764536.65-126167971.05归属母公司所有者的其他综合收益的
49710986.23-63099682.28
税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
-9506036.24-122707590.64收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-9506036.24-122707590.64
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收
59217022.4759607908.36
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
9863519.16-9646643.12
益
2.其他债权投资公允价值变动19688444.13-5954120.70
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用损失准备1089208.97-31244.58
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额28575850.2175239916.76
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
78053550.42-63068288.77
后净额
七、综合收益总额703356182.74-52131779.39
归属于母公司所有者的综合收益总额473982900.62-11258018.20
归属于少数股东的综合收益总额229373282.12-40873761.19
10/132023年第三季度报告
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.050.01
（二）稀释每股收益(元/股)0.050.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：余磊主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：李正友合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金2535361892.063447885178.95为交易目的而持有的金融资产净减
3145404324.47
少额拆入资金净增加额
拆出资金净减少额1000000000.00
回购业务资金净增加额2362500370.08
融出资金净减少额819993836.04
代理买卖证券收到的现金净额277610545.07
收到其他与经营活动有关的现金5806022919.781228670513.23
经营活动现金流入小计14126900051.466496549528.22为交易目的而持有的金融资产净增
1507374595.79
加额拆出资金净增加额返售业务资金净增加额
拆入资金净减少额1025000000.002100900000.00
回购业务资金净减少额3023850113.94
融出资金净增加额17002239.49
代理买卖证券支付的现金净额413627245.80
支付利息、手续费及佣金的现金404922118.04504386545.61
支付给职工及为职工支付的现金1360555341.301692625099.22
支付的各项税费307534052.31526034001.58
支付其他与经营活动有关的现金2554940460.441469814137.22
经营活动现金流出小计5669954211.5811238611739.16
经营活动产生的现金流量净额8456945839.88-4742062210.94
二、投资活动产生的现金流量：
11/132023年第三季度报告
收回投资收到的现金11982411792.285529880767.33
取得投资收益收到的现金265787008.17194020791.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金4500000.00654748000.20
投资活动现金流入小计12252698800.456378649559.17
投资支付的现金14667694044.903401996984.47
购建固定资产、无形资产和其他长
92111791.35151906384.51
期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金11648011.58416800000.00
投资活动现金流出小计14771453847.833970703368.98
投资活动产生的现金流量净额-2518755047.382407946190.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金70000000.00150000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
70000000.00150000000.00
到的现金
取得借款收到的现金2948061986.701142151162.02
发行债券收到的现金12927858000.0016918722532.76
收到其他与筹资活动有关的现金388877775.93
筹资活动现金流入小计16334797762.6318210873694.78
偿还债务支付的现金16639414931.1314820166364.42
分配股利、利润或偿付利息支付的
1798711010.121513981732.21
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金271974560.36703303907.03
筹资活动现金流出小计18710100501.6117037452003.66
筹资活动产生的现金流量净额-2375302738.981173421691.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
28675638.5252714059.44
影响
五、现金及现金等价物净增加额3591563692.04-1107980270.19
加：期初现金及现金等价物余额16456724342.4020952643792.97
六、期末现金及现金等价物余额20048288034.4419844663522.78
公司负责人：余磊主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：李正友
12/132023年第三季度报告
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2023年10月30日
