2022年第一季度报告
证券代码：601162证券简称：天风证券
天风证券股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）许欣保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
1/122022年第一季度报告
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增项目本报告期
减变动幅度(%)
营业收入365374925.67-46.00
归属于上市公司股东的净利润-84301499.46-194.76归属于上市公司股东的扣除非经
-90920726.96-203.57常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-292794816.14-109.24
基本每股收益（元/股）-0.01-200.00
稀释每股收益（元/股）-0.01-200.00
加权平均净资产收益率（%）-0.34减少0.85个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产100012853113.6696559066140.193.58归属于上市公司股东
24832757383.5225122071437.44-1.15
的所有者权益
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期金额说明
非流动资产处置损益-274116.89主要为固定资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公3316533.92主要为财政扶持资金司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
2/122022年第一季度报告
非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入5856906.92主要为收到税务机关个税手续费和支出返还收入其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额2276200.97
少数股东权益影响额（税后）3895.48
合计6619227.50
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
3/122022年第一季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入-46.00主要系本期公允价值变动损益减少所致
归属于上市公司股东的净利润-194.76主要系本期营业收入减少所致归属于上市公司股东的扣除非主要系本期营业收入减少所致
-203.57经常性损益的净利润主要系年初至报告期末回购业务资金净额
经营活动产生的现金流量净额-109.24减少所致主要系本报告期归属于上市公司股东的净
基本每股收益（元／股）-200.00利润减少所致主要系本报告期归属于上市公司股东的净
稀释每股收益（元／股）-200.00利润减少所致
4/122022年第一季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总
报告期末普通股股东总数208843/数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持股持有有限售冻结情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态
武汉商贸集团有限公司国有法人6859689427.920无0境内非国有52314
人福医药集团股份公司6800875377.850质押法人4259湖北省联合发展投资集团
国有法人5193597535.990无0有限公司宁波信达天赢投资合伙企境内非国有
2404985002.780无0业（有限合伙）法人陕西大德投资集团有限责境内非国有
2043100772.360无0
任公司法人
武汉金融控股（集团）有
国有法人1955990222.260无0限公司广东恒健国际投资有限公境内非国有
1955990222.260无0
司法人境内非国有
中航信托股份有限公司1948641002.250无0法人武汉高科国有控股集团有
国有法人1481866291.710无0限公司境内非国有
西安港资本管理有限公司1473121001.700无0法人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量武汉商贸集团有限公司685968942人民币普通股685968942人福医药集团股份公司680087537人民币普通股680087537湖北省联合发展投资集团
519359753人民币普通股519359753
有限公司宁波信达天赢投资合伙企
240498500人民币普通股240498500业（有限合伙）陕西大德投资集团有限责
204310077人民币普通股204310077
任公司
5/122022年第一季度报告
武汉金融控股（集团）有
195599022人民币普通股195599022
限公司广东恒健国际投资有限公
195599022人民币普通股195599022
司中航信托股份有限公司194864100人民币普通股194864100武汉高科国有控股集团有
148186629人民币普通股148186629
限公司西安港资本管理有限公司147312100人民币普通股147312100上述股东关联关系或一致无行动的说明前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及武汉商贸集团有限公司将其持有的75020000股公司股份进行了转转融通业务情况说明（如融通出借业务，该部分股份所有权未发生转移。有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
6/122022年第一季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:天风证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年3月31日2021年12月31日
资产：
货币资金19973863741.4218033051475.73
其中：客户资金存款8756133737.418966954765.49
结算备付金4739705424.973014644106.03
其中：客户备付金2922894671.181591543840.04贵金属
拆出资金1000460222.21
融出资金4280941800.804936488707.37
衍生金融资产94792019.8476512540.12
存出保证金1115019656.931127455124.67
应收款项3266763127.222624388254.94应收款项融资合同资产
买入返售金融资产2601466785.672484040948.49持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产34405117960.5134298044657.16
债权投资5079715537.432342107298.21
其他债权投资441457335.741556744690.18
其他权益工具投资2401263323.422484893276.63
长期股权投资4886293793.814880896164.86
投资性房地产542451785.56429467110.23
固定资产725169114.77704140574.95在建工程
使用权资产521137907.81527630362.64
无形资产219752464.96361932211.03
商誉51424882.4651424882.46
递延所得税资产531720884.26482503586.68
其他资产14134795566.0815142239945.60
资产总计100012853113.6696559066140.19
负债：
7/122022年第一季度报告
短期借款79861876.171001200.00
应付短期融资款6367058418.566304005251.70
拆入资金3141121458.344231055447.26
交易性金融负债595977287.33552556560.00
衍生金融负债304862.0020512481.75
卖出回购金融资产款8177890354.679889470227.29
代理买卖证券款10862268593.019486248964.80
代理承销证券款497999992.54
应付职工薪酬309614506.39649401162.38
应交税费215665087.39345569345.82
应付款项22410421.733310721.00
合同负债33589883.1258076211.31持有待售负债预计负债
长期借款1516818000.001518701600.00
应付债券39200308215.8333438879529.62
其中：优先股永续债
租赁负债505284173.58521504658.47
递延收益87000.0087000.00
递延所得税负债312233980.74396423140.97
其他负债3049651799.862821564898.52
负债合计74390145918.7270736368393.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）8665757464.008665757464.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积13410342195.1213410342195.12
减：库存股252589862.14141070721.42
其他综合收益-621996742.71-563104779.73
盈余公积327819540.82327819540.82
一般风险准备810492742.92809424547.32
未分配利润2492932045.512612903191.33归属于母公司所有者权益（或股24832757383.5225122071437.44东权益）合计
少数股东权益789949811.42700626309.32
所有者权益（或股东权益）合25622707194.9425822697746.76计负债和所有者权益（或股东权100012853113.6696559066140.19益）总计
8/122022年第一季度报告
公司负责人：余磊主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：许欣合并利润表
2022年1—3月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入365374925.67676614812.41
利息净收入-273521013.47-159478826.84
其中：利息收入376951309.64319838594.16
利息支出650472323.11479317421.00
手续费及佣金净收入607118849.80557756180.10
其中：经纪业务手续费净收入236204386.43216629633.96
投资银行业务手续费净收入237878763.72180857133.76
资产管理业务手续费净收入94177044.68136267905.97
投资收益（损失以“-”号填列）187427438.78283753074.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-50313177.412976311.25以摊余成本计量的金融资产终止确
认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益10032045.544380290.02公允价值变动收益（损失以“-”号填-175007514.64-14914427.10
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）1454137.32-1120441.40
其他业务收入7846036.356205734.67
资产处置收益（损失以“－”号填列）24945.9933228.73
二、营业总支出541350891.65534568629.90
税金及附加5856109.545024971.88
业务及管理费580679016.49541576689.28
信用减值损失-52330502.89-13805338.87其他资产减值损失
其他业务成本7146268.511772307.61
三、营业利润（亏损以“-”号填列）-175975965.98142046182.51
加：营业外收入33743.95239600.04
减：营业外支出1191411.533039487.79
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-177133633.56139246294.76
减：所得税费用-111053539.1914743967.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-66080094.37124502327.48
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号-66080094.37124502327.48
填列）
9/122022年第一季度报告2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损-84301499.4688958936.51以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填
18221405.0935543390.97
列）
六、其他综合收益的税后净额-112791878.31-37831865.20归属母公司所有者的其他综合收益的税后
-93604880.44-24584662.21净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-34044726.96-25827287.60
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-34044726.96-25827287.60
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益-59560153.481242625.39
1.权益法下可转损益的其他综合收益-189726.02-356160.38
2.其他债权投资公允价值变动-44930992.92-318121.23
3.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
4.其他债权投资信用损失准备35380.47-73781.12
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-14474815.011990688.12
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
-19186997.87-13247202.99额
七、综合收益总额-178871972.6886670462.28
归属于母公司所有者的综合收益总额-177906379.9064374274.30
归属于少数股东的综合收益总额-965592.7822296187.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.010.01
（二）稀释每股收益(元/股)-0.010.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：余磊主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：许欣合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
10/122022年第一季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金1192034318.26774626890.51
为交易目的而持有的金融资产净减少额643948702.00271594923.55拆入资金净增加额
拆出资金净减少额968408727.47
回购业务资金净增加额2263799363.30
融出资金净减少额656714540.88774697669.34
代理买卖证券收到的现金净额779386885.491308594823.21
收到其他与经营活动有关的现金1875854787.153052876608.39
经营活动现金流入小计6116347961.258446190278.30为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额返售业务资金净增加额
拆入资金净减少额1089900000.001060000000.00
回购业务资金净减少额2240789793.95
支付利息、手续费及佣金的现金202331452.96196659657.59
支付给职工及为职工支付的现金651855326.65510203227.79
支付的各项税费157377551.54140894191.71
支付其他与经营活动有关的现金2066888652.293371325225.15
经营活动现金流出小计6409142777.395279082302.24
经营活动产生的现金流量净额-292794816.143167107976.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2707579593.23283643586.34
取得投资收益收到的现金10051424.0764046307.30
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金2458868478.8125595518.42
投资活动现金流入小计5176499496.11373285412.06
投资支付的现金3949727036.91251640083.94
购建固定资产、无形资产和其他长期资88484697.8197668947.83产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1075087513.266000000.00
投资活动现金流出小计5113299247.98355309031.77
投资活动产生的现金流量净额63200248.1317976380.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
11/122022年第一季度报告
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金337691272.531906902298.64
发行债券收到的现金7332840000.003042085053.66
收到其他与筹资活动有关的现金43241390.70
筹资活动现金流入小计7713772663.234948987352.30
偿还债务支付的现金3375347621.926479780000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金396194895.06372818890.46
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金7680073.63
筹资活动现金流出小计3771542516.986860278964.09
筹资活动产生的现金流量净额3942230146.25-1911291611.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-6940330.013051771.29
五、现金及现金等价物净增加额3705695248.231276844515.85
加：期初现金及现金等价物余额20952643792.9716664104074.30
六、期末现金及现金等价物余额24658339041.2017940948590.15
公司负责人：余磊主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：许欣
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2022年4月29日
