天风证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：601162证券简称：天风证券

天风证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人庞介民、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）汪洋保证季

度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同项目本报告期上年同期

期增减变动幅度(%)

营业收入436935907.96633836671.54-31.06

利润总额12186298.0451354491.20-76.27归属于上市公司股东的净

223553.9124158344.80-99.07

利润归属于上市公司股东的扣

-34316229.0228930861.48-218.61除非经常性损益的净利润

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经营活动产生的现金流量

2579860317.65-665522950.46不适用

净额

基本每股收益（元/股）0.000.000.00

稀释每股收益（元/股）0.000.000.00加权平均净资产收益率

0.000.10减少0.1个百分点

（%）本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度

(%)

总资产94968415451.2492223365452.502.98归属于上市公司股东的所

27399118966.5527392084555.570.03

有者权益

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本19271996989.1519167145084.41

净资产25997166035.1425995763093.92

各项风险资本准备之和11841433470.3211874391032.40

表内外资产总额74626751201.0874434241201.01

风险覆盖率(%)162.75161.42

资本杠杆率(%)22.2722.18

流动性覆盖率(%)150.86771.59

净稳定资金率(%)115.20107.31

净资本/净资产(%)74.1373.73

净资本/负债(%)40.8240.78

净资产/负债(%)55.0755.30

自营权益类证券及证券衍生品/12.7919.00

净资本(%)

自营非权益类证券及证券衍生151.22147.76

品/净资本(%)

注：报告期内，公司净资本等各项主要风险控制指标均符合监管标准。

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减

13367871.49

值准备的冲销部分

2/12天风证券股份有限公司2026年第一季度报告

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照

27051648.94

确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响

因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用

对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出313646.88

其他符合非经常性损益定义的损益项目5391464.14

减：所得税影响额11471771.56

少数股东权益影响额（税后）113076.96

合计34539782.93

3/12天风证券股份有限公司2026年第一季度报告

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

营业收入-31.06主要系本期投资收益减少所致

利润总额-76.27主要系营业收入减少所致归属于上市公司股东的

-99.07主要系营业收入减少所致净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净-218.61主要系营业收入减少所致利润主要系代理买卖证券现金净额及经营活动产生的现金流不适用回购业务净额增加导致本期为现

量净额_年初至报告期末金流入

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数410466不适用

东总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记持股持有有限售条或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份数量

(%)股份数量状态

28541328.3147601476

湖北宏泰集团有限公司国有法人无0

418530

武汉国有资本投资运营集760988

国有法人7.550无0团有限公司942中国建设银行股份有限公

司－国泰中证全指证券公206994

未知2.050无0司交易型开放式指数证券519投资基金中国建设银行股份有限公

司－华宝中证全指证券公140203

未知1.390无0司交易型开放式指数证券086投资基金

4/12天风证券股份有限公司2026年第一季度报告

上海天阖投资合伙企业境内非国有132210

1.310无0（有限合伙）法人237陕西大德投资集团有限责境内非国有960000

0.950无0

任公司法人81境内非国有892973

香港中央结算有限公司0.890无0法人83中国农业银行股份有限公

507826

司－中证500交易型开放未知0.500无0

21

式指数证券投资基金武汉高科国有控股集团有459351

国有法人0.460无0限公司16国泰海通证券股份有限公

司－天弘中证全指证券公416962

未知0.410无0司交易型开放式指数证券53投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量

1378119

湖北宏泰集团有限公司1378119425人民币普通股

425

武汉国有资本投资运营集76098894

760988942人民币普通股

团有限公司2中国建设银行股份有限公

司－国泰中证全指证券公20699451

206994519人民币普通股

司交易型开放式指数证券9投资基金中国建设银行股份有限公

司－华宝中证全指证券公14020308

140203086人民币普通股

司交易型开放式指数证券6投资基金上海天阖投资合伙企业13221023

132210237人民币普通股（有限合伙）7陕西大德投资集团有限责

96000081人民币普通股96000081

任公司香港中央结算有限公司89297383人民币普通股89297383中国农业银行股份有限公

司－中证500交易型开放50782621人民币普通股50782621式指数证券投资基金武汉高科国有控股集团有

45935116人民币普通股45935116

限公司

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国泰海通证券股份有限公

司－天弘中证全指证券公

41696253人民币普通股41696253

司交易型开放式指数证券投资基金

2025年12月30日，公司发布公告，湖北宏泰集团有限公司与一致行动人武汉国有资本投资运营集团有限公司签署的《一致上述股东关联关系或一致行动协议》到期自动终止，导致其在公司拥有的权益不再合并行动的说明计算，相关股东各自实际持股数量及持股比例未发生变化，不涉及要约收购。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及不适用转融通业务情况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：天风证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金23899509441.7422144487357.60

其中：客户资金存款10698528336.239572435765.26

结算备付金3451078340.092119439241.00

其中：客户备付金2226594928.691553674699.71

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贵金属拆出资金

融出资金5477866320.455186170991.97

衍生金融资产48392426.0832398933.91

存出保证金337918579.45379130812.23

应收款项2671679284.972581220621.32应收款项融资合同资产

买入返售金融资产1620600089.491563578098.96持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产34953826398.5035037788193.59

债权投资1624676690.511755490866.70

其他债权投资3734744501.654120754974.44

其他权益工具投资2570897295.282566801726.06

长期股权投资2924143990.422913900652.16

投资性房地产673077101.11645844559.37

固定资产376137298.02404772028.96在建工程

使用权资产206767968.17277756851.10

无形资产300368902.76322301846.49

其中：数据资源

商誉51424882.4651424882.46

递延所得税资产1697353250.921751419801.00

其他资产8347952689.178368683013.18

资产总计94968415451.2492223365452.50

负债：

短期借款2250799052.662228219443.38

应付短期融资款7655382191.747427838082.19

拆入资金1970335941.113420392602.21

交易性金融负债269701253.30514509001.14

衍生金融负债2499501.9532609531.26

卖出回购金融资产款9030174309.036817276708.54

代理买卖证券款13011076528.1811035691942.16

代理承销证券款290765000.00-

应付职工薪酬41943416.86185785400.54

应交税费56656123.2598464127.31

应付款项8203375.947058611.02

合同负债29765983.9827883446.06持有待售负债

预计负债134603968.63132490852.10长期借款

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应付债券27205434516.1427065035554.54

其中：优先股永续债

租赁负债238431461.85342608348.06递延收益

递延所得税负债617099705.14650122288.10

其他负债4326188619.544379364818.86

负债合计67139060949.3064365350757.47

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）10073985234.0010073985234.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积15910564662.0815910564662.08

减：库存股

其他综合收益-1162018459.75-1170324203.95

盈余公积327732074.22327732074.22

一般风险准备964989510.49964989510.49

未分配利润1283865945.511285137278.73归属于母公司所有者权益（或股

27399118966.5527392084555.57东权益）合计

少数股东权益430235535.39465930139.46

所有者权益（或股东权益）合

27829354501.9427858014695.03

计负债和所有者权益（或股东权

94968415451.2492223365452.50

益）总计

公司负责人：庞介民主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：汪洋合并利润表

2026年1—3月

编制单位：天风证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入436935907.96633836671.54

利息净收入-220729133.34-369462641.38

其中：利息收入198614560.76207128358.76

利息支出419343694.10576591000.14

手续费及佣金净收入558524072.13527187027.55

其中：经纪业务手续费净收入335752322.51218546093.52投资银行业务手续费净收

135225035.19209009120.94

入

8/12天风证券股份有限公司2026年第一季度报告

资产管理业务手续费净收

66165007.3871243224.95

入投资收益（损失以“-”号填

71258716.07442429780.70

列）

其中：对联营企业和合营企业的

8806117.7330684236.78

投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以209232.21327315.47“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益5443113.083431524.18公允价值变动收益（损失以-14078146.681417114.20“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填

11100959.3117872598.47

列）

其他业务收入12048161.9310303242.32资产处置收益（损失以“-”号

13368165.46658025.50

填列）

二、营业总支出452062962.83574636506.37

税金及附加8025070.806715653.11

业务及管理费437280118.19559400701.04

信用减值损失89898.602114521.60其他资产减值损失

其他业务成本6667875.246405630.62三、营业利润（亏损以“-”号填-15127054.8759200165.17

列）

加：营业外收入29941291.2413500.08

减：营业外支出2627938.337859174.05四、利润总额（亏损总额以“-”

12186298.0451354491.20号填列）

减：所得税费用19469855.96-1669015.43五、净利润（净亏损以“-”号填-7283557.9253023506.63

列）

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以-7283557.9253023506.63“-”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

223553.9124158344.80（净亏损以“-”号填列）

9/12天风证券股份有限公司2026年第一季度报告2.少数股东损益（净亏损以-7507111.8328865161.83“-”号填列）

六、其他综合收益的税后净额11390577.10-45225563.79归属母公司所有者的其他综合收

6810857.07-51311335.72

益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他

30839219.59-1450482.63

综合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

--820452.20综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

30839219.59-630030.43

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

（二）将重分类进损益的其他综

-24028362.52-49860853.09合收益

1.权益法下可转损益的其他综

821309.87-3289259.63

合收益

2.其他债权投资公允价值变动6209419.90-41872232.24

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备-29948.27-147358.46

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额-31029144.02-4552002.76

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益

4579720.036085771.93

的税后净额

七、综合收益总额4107019.187797942.84归属于母公司所有者的综合收益

7034410.98-27152990.92

总额

归属于少数股东的综合收益总额-2927391.8034950933.76

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)--

（二）稀释每股收益(元/股)--

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：庞介民主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：汪洋合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：天风证券股份有限公司

10/12天风证券股份有限公司2026年第一季度报告

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金826556191.77767634260.52为交易目的而持有的金融资产净

-3781429585.27减少额

拆入资金净增加额--

回购业务资金净增加额2228866629.77-

融出资金净减少额-264194191.41

代理买卖证券收到的现金净额2280696611.99-

收到其他与经营活动有关的现金322178162.56404855645.99

经营活动现金流入小计5658297596.095218113683.19为交易目的而持有的金融资产净

520115871.06-

增加额

拆出资金净增加额--

返售业务资金净增加额--

拆入资金净减少额1450000000.00230000000.00

回购业务资金净减少额-2914389351.67

融出资金净增加额293706727.60-

代理买卖证券支付的现金净额-1685208800.01

支付利息、手续费及佣金的现金119675410.2388508475.07

支付给职工及为职工支付的现金435693816.24358986868.83

支付的各项税费81545746.5888631111.97

支付其他与经营活动有关的现金177699706.73517912026.10

经营活动现金流出小计3078437278.445883636633.65经营活动产生的现金流量净

2579860317.65-665522950.46

额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金2417181612.792737789659.13

取得投资收益收到的现金76543305.78117662781.06

处置固定资产、无形资产和其他

--长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到

--的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金-23000000.00

投资活动现金流入小计2493724918.572878452440.19

投资支付的现金1876120850.172537451601.66

购建固定资产、无形资产和其他

-8100964.128290674.22长期资产支付的现金

11/12天风证券股份有限公司2026年第一季度报告

取得子公司及其他营业单位支付

--的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金--

投资活动现金流出小计1868019886.052545742275.88投资活动产生的现金流量净

625705032.52332710164.31

额

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金600000000.00756376199.84

发行债券收到的现金4290117295.002240957580.00

收到其他与筹资活动有关的现金--

筹资活动现金流入小计4890117295.002997333779.84

偿还债务支付的现金4633084555.004488769759.24

分配股利、利润或偿付利息支付

300521862.38391532231.36

的现金

其中：子公司支付给少数股东的

26739160.92-

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金74709051.8139683540.52

筹资活动现金流出小计5008315469.194919985531.12筹资活动产生的现金流量净

-118198174.19-1922651751.28额

四、汇率变动对现金及现金等价物

-13470633.3510098729.59的影响

五、现金及现金等价物净增加额3073896542.63-2245365807.84

加：期初现金及现金等价物余额22417853279.7525002175382.67

六、期末现金及现金等价物余额25491749822.3822756809574.83

公司负责人：庞介民主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：汪洋

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2026年4月29日