天风证券:天风证券2024年度可持续发展报告

目录 CONTENTS

01报告编制说明

04董事会声明

P A R T1 关于天风证券 P A R T2 可持续发展管理 P A R T5 绿色金融 P A R T 普惠金融About tf securities Sustainable development Management Green Finance 6 Inclusive Finance

071.1公司简介132.12024可持续发展足迹475.1开展研究交流576.1助力乡村振兴

071.2企业文化162.2可持续发展治理495.2绿色金融服务596.2服务和谐社区

081.3业务及布局172.3可持续发展战略515.3践行负责任投资606.3促进中小企业发展

091.4党组织架构172.4可持续发展风险管理525.4应对气候变化616.4员工成长发展

101.5公司组织架构182.5利益相关方沟通545.5践行绿色运营636.5投资者教育与保护

192.6重要性议题分析

P A R T3 党建引领发展 P A R T 稳健金融 P A R T 养老金融 P A R T 科技与数字金融Development under the Leadership of Party 4 Robust Finance 7 Pension Finance 8 Technology and Digital Finance

Building

253.1筑牢政治根基，把牢思想航向354.1服务实体经济发展677.1丰富养老金融产品718.1发展科技金融

273.2夯实组织堡垒，锻造先锋队伍374.2打造“城市投行”，687.2提升适老化服务水平738.2数字金融创新赋能

助力区域经济发展

293.3加强文化建设，凝聚价值共识758.3保障客户权益

394.3完善公司治理

303.4发挥工会作用，搭建沟通桥梁

404.4强化风险管理

313.5激扬青春风采，汇聚团青力量

424.5依法合规经营

323.6严明纪律规矩，筑牢廉洁防线

434.6恪守商业道德77附录

77可持续发展绩效表

82 指引对标报告编制说明准确性 Accuracy本报告尽可能确保信息准确。其中，定量信息的测算已说明数据口径、计算依据与假定条件，以保证计算误差范围不会对信息使

Instructions for Report Preparation 用者造成误导性影响。定量信息及附注信息详见本报告“可持续发展绩效表”章节。董事会对报告的内容进行保证，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

Great efforts are made to ensure information accuracy of the Report as much as possible. The analysis of quantitative information in the Report has

本报告是天风证券股份有限公司（简称“天风证券”“公司”）自2016年度起连续第9年发布的可持续发展报告，旨在向各利益explained the data specification calculation basis and assumed conditions to ensure that the calculation error range will not have a misleading impact on

相关方披露2024年天风证券在环境、社会、公司治理等可持续发展层面所采取的行动以及达到的成效。 information users. Quantitative information and accompanying notes can be found in the "Sustainability Performance Table" chapter of this Report. TheThis Report is the ninth consecutive sustainability report released by Tianfeng Securities Co. Ltd. ("TF Securities" "the Company" or "we" for short) since Board of Directors guarantees that the Report contains no false records misleading statements or significant omissions.

2016 aiming to disclose to all stakeholders its actions and achievements in sustainability such as environmental social and governance aspects in 2024.

平衡性 Balance

本报告客观披露正面及负面信息，确保内容不偏不倚地反映本报告期内公司的可持续发展表现。本报告期内未发现应当披露而未报告范围 REPORTING SCOPE披露的负面事件。

This Report discloses both positive and negative information from an objective perspective ensuring that the content reflects the Company's sustainability

组织范围 Organizational scope

performance impartially during the reporting period. No undisclosed negative events that should have been reported were identified during this Reporting

本报告涵盖天风证券股份有限公司及其附属公司。公司将全部子公司（包括公司所控制的单独主体）纳入本报告的组织范围，包 period.括被公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。具体的子公司名单请参考公司2024年度报告（“年报”）中的合并财务报表范围说明。清晰性 ClarityThis Report covers Tianfeng Securities Co. Ltd. and its affiliated companies. The Company includes all its subsidiaries (including individual entities 本报告以中文版（部分内容为中英对照）公开发布。本报告中包含表格、模型图以及释义表等信息，作为本报告文字内容的辅controlled by the Company) into the organizational scope of the Report including companies controlled by the Company divisible parts of the investees 助，便于利益相关方更好地理解报告文字内容。为便于利益相关方更快获取信息，本报告提供目录及可持续发展指引索引表。

and structured entities. For the specific list of subsidiaries please refer to the scope description of the consolidated financial statements in the Company's This Report is publicly released in Chinese (with some content in both Chinese and English). It contains information such as tables model diagrams and

2024 annual report (referred to as the "Annual Report"). glossary which serve as auxiliary materials for its text facilitating stakeholders to better understand its content. For the convenience of stakeholders to

obtain information more quickly it provides a table of contents and an index table of sustainability guidance.时间范围 Time frame

2024年1月1日至2024年12月31日（“本报告期”）。部分内容超出报告期限的已标注说明。量化及一致性 Quantification and consistency

From January 1 2024 to December 31 2024 (referred to as the "reporting period"). Some cases with extended time frame have been specifically annotated

本报告披露关键定量绩效指标，并尽可能披露历史数据。本报告对同一指标在不同报告期内的统计及披露方式保持一致；若统计in the Report.及披露方式有更改，在报告附注中予以充分说明，以便利益相关方进行有意义的分析，评估公司可持续发展绩效水平发展趋势。

发布周期 Release cycle This Report discloses key quantitative performance indicators and works to disclose historical data as much as possible. It also maintains consistency in

the statistical and disclosure methods of the same indicator across different reporting periods. In case of any changes in the statistical and disclosure

本报告为年度报告，上一份报告为《2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》。 methods they should be fully explained in the notes to facilitate meaningful analysis by stakeholders and evaluate the development trend of the Company'sThe Report is an annual report and the previous report was the 2 0 2 3 E n v ir o n m e n t a l S o c ia l a n d G o v e r n a n c e R e p o r t ("2023 ESG Report").sustainability performance.完整性 Integrity报告编制依据 BASIS OF PREPARATION本报告披露对象范围与公司合并财务报表范围保持一致。

The scope of disclosure in this Report is consistent with the scope of the Company's consolidated financial statements.本报告根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的要求编制，并参考全球报告倡议组织 (GRI)《可持续发展报告标准》（2021版）。

This Report is prepared in accordance with the requirements of the Guidelines No. 14 of Shanghai Stock Exchange for Self-Regulation of Listed Compa- 报告获取方式 WAYS TO OBTAIN THE REPORT

nies - Sustainability Report (Trial) and refers to the Sustainability Reporting Standards 2021 released by Global Reporting Initiative (GRI).本报告以中文版（部分内容为中英对照）公开发布，本报告电子版可于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司官报告编制原则 PRINCIPLES OF REPORT PREPARATION 方网站（https://www.tfzq.com）获取。

This Report is publicly released in Chinese (with some content in both Chinese and English) and its electronic version can be found on the website of the

报告的编写已遵循“重要性”“准确性”“平衡性”“清晰性”“量化及一致性”及“完整性”原则。 Shanghai Stock Exchange (http://www.sse.com.cn) and the official website of the Company (https://www.tfzq.com).The Report is prepared in accordance with the principles of "materiality" "accuracy" "balance" "clarity" "quantification and consistency" and "integrity".重要性 Materiality 联系我们 CONTACT US

公司识别出投资者等利益相关方关注的以及对企业财务状况等产生影响的重要性议题，作为本报告汇报重点。本报告中对重要性如您对天风证券的可持续发展工作有任何疑问或者建议，欢迎通过以下联系方式与公司取得联系。

议题的汇报同时关注公司运营涉及的行业特征以及所在地区特征。重要性议题的分析过程及结果详见本报告“可持续发展管理”章节。

联系地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼25层同时，本报告对环境、社会和公司治理方面可能对投资人及其他相关方产生重要影响的事项进行重点汇报。

The Company identifies material issues of concern to investors and other stakeholders that have an impact on its financial standing as the focuses of this 联系电话：+86-027-87618070

Report. This Report reports material issues while paying attention to the industry characteristics and regional features involved in the Company's If you have any questions or suggestions regarding sustainability work of TF Securities please feel free to contact us through the following contact informa-

operations. The analysis process and results of material issues are detailed in the "Sustainability Management" chapter of this Report. At the same time tion.this Report focuses on reporting issues related to the environmental social and governance that may have significant impacts on investors and other Contact address: 25F Building 2 Tianfeng Building No. 217 Zhongbei Road Wuchang District Wuhan City Hubei Province China

stakeholders. Contact number: +86-027-87618070

0102释义表董事会声明

Glossary Board Statement

常规词语释义天风证券作为湖北宏泰集团控股的湖北省属金融企业，始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，将党建引领贯穿企业发展全过程，持续推动天风文化与行业文化深度融合，完善纪律监督与廉洁从业建设，充分发挥天风证券、公司、母公司、我们天风证券股份有限公司工会、共青团等群团组织作用。同时，围绕“稳健金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、科技与数字金融”五大ESG行动方向，系统推进可持续发展战略实施，构建起具有行业特色的可持续发展体系，助力金融强国建设。

可持续发展报告、本报告《天风证券2024年度可持续发展报告》稳健金融方面，公司优化治理结构、强化合规风控体系，以反腐败与反洗钱为合规防线，严控不正当竞争行为，筑牢高质量发展根基；践行资本向善，将负责任投资理念融入投资决策流程；坚守服务实体经济本源，创新打造“城市投行”服务模式，助力铜冠矿建在北交所成功上市，为培育新质生产力注入金融“活水”；积极响应东北天风天睿天风证券股份有限公司全资子公司，天风天睿投资有限公司振兴、粤港澳大湾区建设等国家战略，创设“湖北省优势精选地方债债券篮子”产品，承销多单地方国企债券，支持区域经济协同发展。

天风创新天风证券股份有限公司全资子公司，天风创新投资有限公司绿色金融方面，公司开展绿色研究与交流，搭建多维交流平台，发布系列宏观、环保相关研究报告，为行业绿色发展提供前瞻性指引；精准布局绿色投资领域，深度整合投融资服务能力，主承销广西首单用于陆上风电建设的天风证券股份有限公司全资子公司，天风国际集团证券集团有限公天风国际绿色债券，助力实体经济向绿色化、低碳化升级；持续健全“治理-战略-风险管理-目标与指标”气候变化管理体司（TF International Securities Group Limited）系，为全球气候行动注入金融动能；坚持将绿色环保理念融入公司办公运营中，提升全员环保意识，以实际行动践行绿色低碳运营。

天风资管天风证券股份有限公司全资子公司，天风（上海）证券资产管理有公司普惠金融方面，公司支持公益慈善事业，推进乡村振兴定点帮扶工作与驻村帮扶工作，助力“一司一县”结对帮扶地区发展，开展志愿服务活动，彰显负责任企业形象；发行专项资产支持计划为中小企业提供低成本融资，以中国证监会、证监会中国证券监督管理委员会专业金融服务支持中小企业发展；保障员工权益，营造多元、平等、和谐、发展的工作氛围；依托国家级投教基地和分支机构布局，搭建“短视频+音频+图文+互动”立体化金融知识科普体系，加大力度开发高品质投教产品，拓展传播渠道，优化投教服务方式，为投资者提供更好的产品与服务。

上交所上海证券交易所养老金融方面，公司关注老年群体金融福祉，持续丰富养老产品与服务，布局养老FOF产品矩阵，在“天风高财生”APP理财专区开设养老理财板块，为居民提供适老化养老财富管理服务；建立高质量适老化投教体系，开展深交所深圳证券交易所“防非反诈”等专题科普及宣传，提升老年人金融素养；加大对养老服务、大健康等企业的投融资支持，助力银发经济发展。

北交所北京证券交易所科技与数字金融方面，秉持“金融为本、科技为器”原则，以金融抓手点燃科技创新引擎，助力国内首单“一带一路”科技创新高成长产业债券等债券成功发行；深化数智转型战略布局，在防范数据风险的同时通过数字金融培育新优势、发挥新作用，搭建纵深安全技术防护体系、建设SDP零信任网关等方式，守牢信息安全防线；保障客科创板上交所科技创新板户隐私，不断强化适当性管理，充分维护客户各项权益，积极探索金融科技与业务发展的融合之路。

有关天风证券推进可持续发展工作、践行社会责任的其他情况，还可参见公司官网、天风头条微信订阅号、天中证协中国证券业协会风党建微信公众号及其他指定渠道。

IPO 首次公开募股（Initial Public Offering）

As a financial enterprise in Hubei Province under the control of Hubei Hongtai Group Co. Ltd. TF Securities has always adhered to

the guidance of Xi Jinping Thought on Socialism with Chinese Characteristics for a New Era and integrated the leadership of Party

building into the entire process of enterprise development. We have continued to promote the deep integration of TF culture and

PE 私募股权投资（ Private Equity） industry culture. In addition we have improved discipline supervision established a culture of integrity in business operations and

given full play to the role of Party-mass organizations such as trade unions and the Communist Youth League. At the same time

focusing on the five ESG action directions of "robust finance green finance inclusive finance pension finance and technology & digital

VC 风险投资（ Venture Capital） finance" we have promoted the implementation of sustainability strategies on all fronts built a sustainability system with industry

characteristics and assisted in the building of China into a major financial power.

03 04TF Securities Sustainable Development Report

1.1 公司简介 Company Profile 1.3 业务及布局 Business and Layout

天风证券是湖北省属唯一金融服务类企业湖北宏泰集团控股的省属金融企业， TF Securities founded in 2000 Relying on the layout of more 天风证券为客户提供一站式、全方位、全周期的金融解决方案和服务。天风证成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是湖北唯一省属证券公司。2018年10月 and headquartered in Wuhan than 100 branches and depart- 券以研究能力为核心驱动综合业务发展，以全天候财富管理能力、全方位大投行服

19日，公司登陆上海证券交易所，股票代码：601162，注册资本86.66亿元。截至 Hubei Province is a provincial- ments to provide comprehen- 务能力双核驱动、两翼齐飞。一方面，公司以为投资者提供全面的资产管理服务为

ly-owned financial enterprise sive financial services which

2024年底，公司注册资本86.66亿元，拥有29家分公司、77家营业部以及多家全资目标，不断提升主动资产管理能力，力求满足各类客户的财富管理需求；另一方

controlled by Hubei Hongtai are rooted in Hubei and extend

或控股子公司，员工人数2783人。面，公司坚持服务实体经济、服务中小企业的经营理念，为客户提供股权融资、债Group the only provincial- influence nationwide TF Secu-

权融资、并购重组等“一站式”投行服务。此外，公司高度重视研究所建设，除二天风证券深入学习贯彻落实党的二十大精神和中央经济工作会议部署，深耕湖 ly-owned f inancial service rities takes the initiative toe n t e r p r i s e i n H u b e i . T h e undertake economic environ- 级市场研究外，公司还加大对宏观经济的研究，强化研究业务服务国家战略和实体北、服务湖北经济发展，做好金融五篇大文章。在提供立足全球视野、辐射全国的Company is also the only mental and social responsibili- 经济的能力。

综合金融服务时，重视承担经济、环境和社会责任，服务实体经济，促进自身和利provincially-owned securities ties serve the real economy

益相关方可持续发展。天风证券依托百余家分支机构的布局，提供立足湖北、辐射全国的综合金融服company in Hubei. On October and continuously improve its

19 2018 it was listed on the sustainability. 务，积极承担经济、环境和社会责任，服务实体经济发展，持续提升自身的可持续

Shanghai Stock Exchange with 发展水平。

the stock code of 601162 and

1.2 企业文化研究业务产业/上市公司调研、定制研究咨询、研究成果路演Corporate Culture the registered capital of RMB

8.666 billion. As of the end of 资产管理集合资管、定向资管、专项资管

企业使命 2024 the Company had the 私募基金 PE/VC、政府引导基金、创业投资基金

registered capital of RMB

党建引领，金融为民，助力金融强国建设，为社会创造价值自营业务权益类自营、债券交易、人民币利率互换

8.666 billion with 29 branches

77 business departments and 经纪业务投资咨询、金融产品代销、融资融券

企业愿景 mult ip le whol ly-owned or 债券融资企业债券、公司债券、绿色债券、非金融企业债务融资工具承销

打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商 controlled subsidiaries. 海外业务投资银行、资产管理、证券经纪

股权融资 IPO/定向增发/配股、科创板上市、重大资产重组企业价值观

客户观——与客户共生共荣

人才观——以人为本、以才为先黑龙江企业文化核心理念吉林新疆辽宁合规文化为民文化攻坚文化清廉文化内蒙北京诚信文化专业文化勤奋文化实干文化天津河北宁夏青海山西山东甘肃西藏陕西企业文化行为准则河南江苏安徽诚实守信以义取利稳健审慎守正创新依法合规心存敬畏四川湖北武汉上海重庆浙江

客户价值第一，股东利益至上人是价值创造的根本拥有106家分支机构（分公司、营业部）湖南江西集体价值高于个人价值宽容探索性失误贵州福建及5家子公司。云南广东广西台湾香港

分支机构及子公司遍布武汉、北京、上澳门

海、香港、深圳、天津、浙江、江苏、四海南川等省市。

07 08TF Securities Sustainable Development Report

1.4 党组织架构 Structure of the Party Organization 1.5 公司组织架构 Organizational Structure of the Company

(

0910

股东会监事会党委会董事会

薪酬与提名委员会审计委员会风险与合规管理委员会发展战略与ESG委员会董事会秘书首席风险官合规总监纪委总裁办公会党天天天天天企投固上机海成财富管理中心财务中心结信经人资稽合投风董委风风风风风业资定海构南渝算息营力产核规行险事

办创︵天国天融银收证投研总托技管资运审法内管会公新上睿际睿资行益券顾究部机零互金信运业财资财管术理源营计律核理办室投海投证物业委总自总咨构售联融用营务务金务部与部部部部部部部公

︵资︶资券业务员部营部询客客网产业管管管计核金室

行有证有集管委会分分︵户户金品务理理理划算融政限券限团理员公公监部部融部部部中部部部科

中公资公有︵会司司部心技事心司产司限武部会

︶管公汉办

理司︶公有有室

限限︶公公司司

(党委纪委党委办公室组织部宣传部社会责任部企业融资业务投资银行业务海南研究咨询财富管理天风资管委员会党总支委员会党总支分公司党总支中心党总支党总支企企企联公企企北上武第第机零互金信运业北上业业业合司业业京海汉一二构售联融用营务京海党董资合风投信财稽行人固结上东上江浙安福山武武襄荆房湖四陕广粤海天天天融金融支金融融党党党党党客客网产业管管党党委办产规险行息务核政力定算海北海苏江徽建东汉汉阳门县南川西西港南风风睿资融资部融资资支支支支支户户金品务理理支支办品运法管内技中审中资收托证党党党党党党党党天党党营党党党党澳分天创物四业三事业一部部部部部部部融部部部中部部公牌营律理核术心计心源益管券支支支支支支支支地支支业支支支支大公睿新业部务部业务部党党部党党党心室联部部部部与党部党部总部自部部部部部部部部营部部部部部部部湾司党党党党合党党党党金支党支党部党营业党区党支支支支部支部总支支党支支支党支党支支支支融部支部支党支分部支党支部部部部支部支部绿部部支部部部支部支部部部部科部部支部公党部支部部部支色部部部技部司支部部金部党部融党支事支部业部部支

部TF Securities Sustainable Development Report

2.1 2024可持续发展足迹 2024责任肯定 Honors Received in 2024Sustainability Footprints in 2024

2024责任绩效获奖单位奖项名称颁发单位Figures of 2024

2023-2024年度国家级投教基地考核荣获“优秀”评级（最高级）中国证监会

经济绩效 Economic performance 证券公司乡村振兴与社会责任考核满分中国证监会、中国证券业协会会员合作投教活动专项奖上海证券交易所资产总额营业收入净利润纳税总额投资者保护优秀实践案例奖上海证券交易所

978.956亿元26.998亿元0.312亿元2.596亿元投资者教育优秀工作者上海证券交易所

全面注册制优秀投教作品奖深圳证券交易所推动投资者教育纳入国民教育最佳案例奖深圳证券交易所

净资产收益率基本每股收益研发投入研发投入/营收全国投教动漫大赛“最佳创意奖”“最具投教价值奖”深圳证券交易所、证券时报社

“大赛优秀奖”

-0.1263%-0.0035元2671.269万元9.89‰

第七届湖北省志愿服务项目大赛铜奖共青团湖北省委湖北省港澳台青年大学生实习交流工作特别支持单位湖北省青年联合会

湖北辖区证券期货优秀投教作品“文字组二等奖”

“图片组三等奖”“音频组二等奖”“音频组三等奖”湖北省证券期货业协会

“其他组二等奖”“其他组三等奖”武汉市工人先锋号武汉市总工会

武汉市“青年文明号”先进集体共青团武汉市委

环境绩效 Environmental performance

武汉市“三五学雷锋日”志愿服务倡议单位共青团武汉市委

温室气体排放总量单位面积温室气体排放量较上年减少二氧化碳排放当量“我家新疆有棵树”低碳环保倡议发起单位共青团武汉市委

4143.43 吨二氧化碳当量 0X.0X5 吨二氧化碳当量/ 3 平方米? X53X.718 吨

天风证券武昌区优秀青年突击队共青团武昌区委

xx 最具影响力证券研究机构上海证券报

最具影响力研究机构、本土最佳研究团队、最佳销售证券时报服务团队单位面积耗水量单位面积耗电量环保总投入

2024中国证券业服务民营企业项目君鼎奖证券时报

0X.4X4 立方米/平方米 0X.07X 兆瓦时/平方米 161.31 万元xx xx XX xx 长青奖·可持续发展绿色奖《财经》

优秀券商乡村振兴示范案例《中国基金报》

“金牌分析师”评选最受关注机构、最受海外市场研 Wind究机构

2024年度最佳债券承销商《每日经济新闻》

2024证券行业金鼎奖《每日经济新闻》

2024年度最佳投教主播奖《每日经济新闻》

社会绩效 Social performance

2024年度影响力券商研究所21世纪经济报道

每股社会贡献值员工培训覆盖率员工人均培训时长2024年度海外投资最佳研究机构21世纪经济报道

0X.5X026 元 100X% 1X16X.43 小时/人 “财富管理·华尊奖”最佳投资者教育奖财联社xx X xx xx 2024 Choice最佳分析师评选“最佳研究机构”及“

东方财富旗下Choice数据最受欢迎研究机构”

2024年度上市公司ESG价值传递奖价值在线

客户投诉处理率公益捐赠投入公益捐赠/营业收入杰出互联网投教基地奖金融界

1X00X% 1X64X.00万元 0.607‰xx xx 最佳研究机构新浪财经

13 14TF Securities Sustainable Development Report

2.2可持续发展治理 Sustainability Governance获奖单位奖项名称颁发单位

新质生产力最佳研究机构新浪财经

TF Securities deeply integrates 天风证券将可持续发展管理与企业发展战略深度融合，2024年将董事会下设专最具荣耀研究机构新浪财经

sustainability management with 门委员会发展战略委员会更名为发展战略与ESG委员会，负责对公司ESG相关事项一级市场创新机构（发行人）债券通 i ts corporate development 提供决策及建议，审议公司ESG报告、ESG相关实质性议题，关注ESG相关重大风天风证券年度“新锐英华号” 中国基金报 strategy. In 2024 the Develop-险，督促公司落实ESG目标。同时，按照《董事会发展战略与ESG委员会工作细中国基金业英华奖ETF20周年特别评选优秀ETF投教案例中国基金报

ment Strategy Committee则》开展可持续发展相关工作，构建上下联动的可持续发展管理架构，由公司党委under the Board of Directors

中国上市公司产业发展论坛会前置审批，董事会全面领导、监督、统筹，可持续发展管理委员会全面管理、指

2024产业发展最佳金融服务机构奖 was renamed as the Develop-

组委会

m e n t S t r a t e g y a n d E S G 导，可持续发展工作协调小组具体落实相关事务，为持续提升公司可持续发展管理

2024年度金牛奖券商资管类“五年期中长期纯债型金中国证券报牛资管计划”、“一年期股票多头型金牛资管计划” Committee. This committee is 的系统性和有效性提供保障。

2024年度中国证券业资管ABS团队君鼎奖证券时报 responsible for providing

公司可持续发展管理委员会是公司可持续发展工作的决策议事机构，由党委

2024年度中国证券业权益资管计划君鼎奖证券时报 decisions and recommenda-

tions on the Company's ESG 书记、董事长庞介民担任主任委员，由公司全体副总裁及以上的经营管理层组天风资管 2024年度英华奖“五年期固收+资管产品”、“五年《中国基金报》期纯债资管产品”、“三年期权益资管产品” related matters reviewing ESG 成，负责参与可持续发展重大事项的审议与决策，领导各部门、条线、分支机构

2024年度中国金鼎奖—最佳固收资管团队、最佳权益 reports and substantive ESG 落实可持续发展理念、推进可持续发展管理。可持续发展管理委员会下设可持续

资管产品《每日经济新闻》

issues paying attention to 发展工作协调推进小组，由党委副书记、工会主席浦海龙担任组长，党委办公室

2024年度品牌形象券商资管东方财富 major ESG-related risks and 负责人担任秘书长，由全公司各职能部门、业务部门及子公司、分支机构主要负

2023模范中资期货商香港交易所 supervising the implementation 责人组成，负责可持续发展相关工作的具体落实，并将工作成果定期向可持续发

新华信用金兰杯“绿色金融优秀案例” 新华社 of ESG goals. At the same展管理委员会汇报。

“2024品牌信用建设典型案例” 新华信用 time in accordance with the

2024中国证券业数字化创新服务实践案例君鼎奖证券时报 Work Rules of Development

天风证券可持续发展管理架构

2024年度新锐责任企业《南方周末》 Strategy and ESG Committee

最佳ESG金融服务机构香港国际ESG联盟、

under the Board of Directors

香港大公文汇集团 the Company carr ied out负责对符合党委会议事规则的公司重大事项（包含可持续发展香港国际ESG联盟、党委

中国证券金紫荆奖“卓越金融服务机构”奖 sustainabil ity related work. 重大战略规划的制定、重大可持续发展项目的相关审批事项前会香港大公文汇集团置审Besides it built a sustainability 等）进行前置审批。批ESG表彰计划《信报财经新闻》

management structure with

“金久期”中资离岸债券

湖北地区杰出承销商 top-down interactions. To provide

天风国际市场杰出参与人负责全面领导、监督、统筹可持续发展工作，为公司可持续guarantees for continuously 董事

2024亚洲最佳企业雇主《HR Asia》发展管理承担整体责任并审定可持续发展管理方针、政策及会监

improving the systematic and 其他工作成果。督层最佳中资债券承销商《iMoney智富杂志》

effective sustainability manage-

专业综合投资服务大奖《香港商报》

ment of the Company the Party

卓越中资债券承销机构《信报财经新闻》负责制定可持续发展方针政策和战略并跟进执行情况、识别

committee provided pre-ap- ESG机遇与风险、设立ESG风险管理及内部监控系统、判可持续发展

荣登“法律500强2024年度香港法律总顾问榜” The Legal 500（法律500强）管定ESG事宜重要性并将其纳入经营考量，领导并推动公司相管理理委层员会provals and the Board of Directors

一级市场创新机构（承销商）债券通关工作的实施。

offered overall guidance supervi-

第六届金中环金融机构榜“经纪业务最佳表现奖”和智通财经负责了解并响应监管机构对可持续发展信息披露的最新政

“资管业务最佳表现奖” sion and coordination. Besides 策及要求；识别公司的重要利益相关方，开展常态化沟通年度数据治理解决方案创新奖中国数智金融年会 CIFS金智杯 the Sustainabil ity Manage- 了解其诉求与期望；开展双重重要性评估分析，审视及确可持协续发展

ment Committee provided overall 认重要性议题；协调可持续发展报告的编制工作，定期公调推进工作

年度券商数字化转型优秀案例奖中国数智金融年会 CIFS金智杯小组开发布可持续发展报告

management and guidance

2024年度卓越承销机构中证科技DMI

and the Sustainability Coordi-

天风天睿金投奖“中国最受LP青睐PE投资机构TOP30” 中国风险投资研究院

nation Group took actions to

handle the relevant affairs.

15 16TF Securities Sustainable Development Report

2.3 可持续发展战略 Sustainability Strategy 2.5 利益相关方沟通 Stakeholder Engagement

公司始终将履行社会责任、践行可持续发展理念作为可持续发展战略的重要组 TF Securities deeply integrates TF Securities pays attention to 天风证券在制定可持续发展战略、健全可持续发展管理中关注利益相关方的需成部分，以“党建引领，金融为民，助力金融强国建设，为社会创造价值，打造管 sustainabil ity management the needs of stakeholders in 求，聚焦党政机关及监管机构、股东、客户、员工、供应商及合作伙伴、社区及公理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商”为可持续发展愿景，以“为客户 with its corporate development formulating sustainability strate- 众、生态环境等利益相关方关注的可持续发展议题，通过常态化的沟通机制将各利strategy. In 2024 the Develop- gies and improving sustainabil-创造价值、与员工共同成长、与股东休戚与共、与社会共鸣共享”为发展目标，明益相关方的诉求有效纳入运营和决策过程，提升利益相关方沟通效率，构建和谐稳ment Strategy Committee ity management. It focuses on

确“稳健金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、科技与数字金融”五大可持续发定的利益相关方关系，为各利益相关方创造价值。

under the Board of Directors sustainability issues of concern

展行动方向，秉承“合规、为民、攻坚、清廉、诚信、专业、勤奋、实干”核心理was renamed as the Develop- to the Party and government念，全方位助力公司可持续发展战略规划的落地推进。 m e n t S t r a t e g y a n d E S G agencies regulatory agencies 重要利益相关方关注的可持续发展议题沟通与回应渠道Committee. This committee is shareholders customers党建引领风险管理机构考察

respons ib le for prov id ing employees suppliers & partners助力乡村振兴合规管理政策执行

decisions and recommenda- communities the public ecolog- 党政机关

助力“双碳”目标行业文化建设重大会议

tions on the Company's ESG ical environment stakeholders. 及监管机构

related matters reviewing ESG Through a normalized commu- 反腐败与商业道德合规管理

reports and substantive ESG n i c a t i o n m e c h a n i s m t h e 服务实体经济发展工作汇报

issues paying attention to demands of all stakeholders 规范公司治理股东会

major ESG-related risks and are effectively incorporated into 股东及债权人权益保障风险管理信息披露

supervising the implementation the operation and decision-mak- 股东合规管理投资者沟通会议

of ESG goals. ing process improving the反腐败与商业道德调查问卷

communication efficiency with

the stakeholders bui ld ing 金融科技负责任投资客户服务

harmonious and stable stake- 信息安全与隐私保护反馈与投诉客户

holder re la t ionsh ips and 产品责任与负责任营销投资者教育活动

creating value for all stake- 投资者教育与保护交易软件客户端

holders.员工培训与发展员工培训与晋升员工健康与安全员工关爱计划员工员工招聘与雇佣企业文化活动员工权益及福利工会福利

2.4 可持续发展风险管理 Sustainability Risk Management 行业文化建设工会保障

合规经营合作交流

天风证券高度重视可持续发展风险管理，通过尽职调查等风险管理举措识别、 TF Securities attaches great 供应商供应商管理制定采购管理办法

分析、管理可能面临的重大ESG问题，强化可持续发展风险管理能力，提升风险管 importance to sustainability risk 及合作伙伴保护知识产权招投标活动理成效和水平。 management and identifiesanalyzes and manages poten- 养老金融投资者教育活动

天风证券持续将ESG风险管理整合进公司发展战略建设、企业日常经营管理、金 tial major ESG issues through 投资者教育保护志愿服务活动

due diligence and other risk 社区及公众

融业务开展中，将ESG风险作为风险管理的重要一环，将ESG风险管理相关内容整合公益慈善与志愿服务乡村振兴帮扶项目management measures. It also

进公司董事会及其下设的委员会、总裁办公会及其下设的合规与风险管理委员会、风助力乡村振兴公益慈善项目

strengthens sustainability risk

险管理职能部门及全体成员职责范畴，并将ESG风险管理相关指标纳入公司员工绩效绿色金融绿色办公management capabilities and

考核范畴，持续强化ESG风险管理水平。此外，公司将ESG因素纳入投资银行类、融生态环境应对气候变化开展绿色研究enhances risk management

资类、投资类等业务条线的展业过程中，落实金融业务环节的ESG风险管理。绿色运营开拓绿色业务effectiveness and level.

17 18TF Securities Sustainable Development Report

2.6 重要性议题分析 Analysis of Material Issues 标准指南

参考《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号》、财政部《企业可持续披露准天风证券将《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报 With the issues included in the 则——基本准则（试行）》、全球可持续发展标准委员会《可持续发展报告标准》(GRI标告（试行）》中设置的议题作为基础，充分了解各利益相关方对公司的诉求、意见 Guidelines No. 14 of Shanghai 准)、国际可持续准则理事会ISSB《国际财务报告可持续披露准则S1号－可持续相关财务信息和期望，结合所处行业特点、行业发展阶段、自身商业模式、所处价值链等情况， Stock Exchange for Self-Reg- 披露一般要求》、SASB《可持续发展会计准则-工程与建筑业》等标准指南，结合行业特点、ulation of Listed Companies -

开展重要性议题识别与分析。通过“对天风证券财务的重要性”和“对经济、社商业模式及价值链等实际情况，对标分析其中的行业特定议题。Sustainability Report (Trial) as会、环境影响的重要性”两个维度，对重要性议题进行综合分析和排序，形成重要the basis TF Securities fully

性议题矩阵，并在本报告不同章节进行信息披露，以回应利益相关方的关注，不断政策方针understands the demands

提升公司的可持续发展管理水平。遵守国务院办公厅《关于做好金融 “五篇大文章” 的指导意见》、中国人民银行等七部门opinions and expectations ofal l stakeholders for it and 《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》、证监会《关于加强上市证券公司监管的identifies and analyzes material 规定》等国家政策方针，进行政策分析，关注运营所在地及行业的宏观政策与特定政策标准，提议题筛选issues according to the indus- 炼关键议题。

step 标准对标政策分析主流评级 try characteristics the devel-

1 opment stage of the industry ESG资本市场评级要求

同业对标往年实质性议题

its own business model and its

对标MSCI、CSA、中证ESG、Wind等国际国内主流ESG评级

position in the value chain. A

机构的议题要求，了解行业及企业的核心议题，提升在全球投资者和matrix of material issues is双重重要性识别利益相关方中的影响力。

formed by analyzing and

step 议题问卷设计问卷抽样下发计算与赋分 ranking material issues on all

2 天风证券同行业企业及市场趋势fronts from two dimensions of

议题确认与审批专项研讨 "the materiality to TF Securities' 议题筛选参考同业或价值链上下游企业的议题设定方式和排序结果，筛选finance" and "the materiality of

考虑因素出值得关注的议题，了解行业及企业自身在全球投资者和利益相关方its impact on the economy

step 中的影响力和重要性的核心议题。

3 双重重要性议题披露 society and environment".

Information is disclosed in 天风证券重要性议题矩阵

different chapters of this Report

在进行双重重要性议题分析前，天风证券已连续多年开展实质性to respond to the concerns of

stakeholders and continuously 议题分析，并形成实质性议题矩阵。2024年度双重重要性议题识别也议题筛选 i m p r o v e t h e C o m p a n y ' s 将重点参考天风证券往年实质性议题的识别结果。

通过开展内外部调研访谈、收集公开资料等信息获取方式，明确包括公司活动 sustainability management和业务关系、商业模式、发展历程、市场地位、业务价值链、可持续管理基础等内 level.外部背景、可持续发展背景以及关键利益相关方情况。天风证券2024年议题库对相关可持续发展议题进行初步的识别和筛选，并对议题进行初步定义，分析环境议题（9项）社会议题（13项）治理议题（9项）

可持续发展议题相关的实际和潜在影响、风险和机遇，从而作为后续重要性议题评应对气候变化循环经济助力乡村振兴社会贡献党建引领公司治理

估的基础，最终识别出公司31项议题，形成天风证券2024年议题库。

污染物排放绿色金融平等对待中小企业金融科技尽职调查风险管理废弃物处理产品和服务质量科技伦理利益相关方沟通环境合规管理数据安全与客户隐私保护供应商管理反商业贿赂及反贪污能源利用服务实体经济发展员工反不正当竞争水资源利用助力区域经济发展养老金融负责任投资生态系统和生物多样性保护投资者教育与保护行业文化建设

19 20TF Securities Sustainable Development Report

重要性识别议题审阅与确认

对筛选出的议题进行影响重要性和财务重要性的评估，以确定议题实际和潜在的影响，以及重在完成双重重要性评估的调研、数据抓取与计算后，将分析结果发放至财务相关职能部门、业大的风险与机遇。根据议题筛选，形成财务重要性调研问卷和影响重要性调研问卷，形成双重重要务相关管理部门、可持续发展管理委员会以及内外部可持续发展专家，综合考量并反馈意见，确保性议题调研结果。分析的准确性、合理性以及各项议题的全面性，明确各项议题的优先级，确保评估结果的全面性和决策的科学性，确认后续在可持续发展报告中需要重点披露的内容。

财务重要性调研

财务重要性调研重点面向财务相关职能部门、战略相关职能部门、业务相关管理部门、可持续双重重要性评估结果

发展管理委员会及其他了解企业财务的相关主体，通过调研访谈探讨各项议题的财务风险与机遇，评估结果由可持续发展管理委员会验证确认。

非常重投资者教育与保护服务实体经济发展要应对气候变化助力区域经济发展财务影响的程度财务影响的程度风险机遇员工党建引领发生的可能性发生的可能性助力乡村振兴规范公司治理数据安全与客户隐私保护风险管理对经利益相关方沟通反商业贿赂及反贪污济反不正当竞争绿色金融

?影响重要性调研社社会贡献养老金融会和平等对待中小企业产品和服务质量

影响重要性调研主要面向员工、客户、政府及监管机构内外部利益相关方，通过广泛发放问卷环形成调研数据，整体问卷发放采用分层抽样方法，综合考虑各群体规模数量、对公司业务影响重要境影供应商管理

性、公司战略发展重点等确定所占比重及问卷发放数量，由内外部可持续发展专家研究审阅调研数响科技伦理据结果。的重污染物排放要金融科技影响类型评估维度考量因素定义与说明性废弃物处理负责任投资

影响的大小程度，指影响有益或可能有生态系统和生物多样性保护尽职调查规模益的程度环境合规管理行业文化建设

影响程度影响的广泛程度，例如，受到或可能受能源利用正面影响范围到正面影响的个人数量或环境资源范围水资源利用循环经济可能性影响发生的可能性正面影响发生的概率对天风证券财务影响的重要性非常重要

影响的大小程度，例如，负面影响是否规模导致公司违反应当遵守的法律法规等天风证券2024年度重要性议题矩阵

影响的广泛程度，例如，受影响的个影响程度范围人数量或环境破坏的区域范围负面影响不可补救性抵消或弥补伤害的难度可能性影响发生的可能性负面影响发生的概率

21 22TF Securities Sustainable Development Report

3.1筑牢政治根基把牢思想航向完善党建阵地建设

开展天风大厦23A层党建阵地规范提升工作，开展各类来访活动、党建共建活动、党Building a Solid Political Foundation and Steering the Ideological Direction

员教育活动、文明实践活动20余场，在完善阵地“硬设施”的同时，进一步提升了天风证券坚持党建引领，围绕思想政治教育、文明单位建设等夯实思想建 TF Securities insists on the 阵地“软实力”。

设、紧抓政治建设，紧扣时代发展主题与金融主业，护航公司行稳致远，着力打 leadership of Party building造天风证券党建名片，获社会及主流媒体关注。 consolidates the ideologicaleducation around ideological 责任荣誉

and political education and开展党纪学习教育civilization unit construction 《坚持党建引领奋力开创天风证券高质量发展新局面》获评“2024全国企业党务工将走深走实作为本次党纪学习教育的工作实施路径，通过党委委员在公司 a n d g r a s p s t h e p o l i t i c a l 作者论坛优秀论文”党纪学习教育读书班上领学纪律处分条例、组织基层党组织负责人及党员 construction. Meanwhile it

closely follows the theme of the 《天风证券推动主题教育调查研究见行见效》获评“全国企业党建创新优秀案例”代表赴湖北省党风廉政警示教育基地参观等多形式的教育活动，教育引导全体党员深刻理解新修订的纪律处分条例，将全面从严治党在教育学习中 development of the times andthe main business of finance to持续推进。

ensure steady & long-term

development and strives to强化思想理论武装

create its Party building business

认真落实“第一议题”制度，开展“第一议题”学习29次，开展党委理论 card to win the a t t e n t i o n o f学习中心组学习15次，及时跟进学习贯彻习近平总书记重要讲话和重要指 the society and mains t r e a m示批示精神，做到会议首学、议事必学、决策研学，推动学习取得实实在 media.在的成效。

发布12期天风证券《党建学习月报》，通过“天风党建”公众号发布党的二十大精神、二十届三中全会精神、党纪学习教育、习近平关于金融工作论述等微党课内容72篇。

升级党建宣传体系

党建公众号发布文图等各形式原创新闻224条，系统全面准确报道天风党建、社会责任、群团各项重要工作。

组织撰写《天风证券年度党建报告》，全面总结经验，系统展示公司党建天风证券召开党纪学习教育专题会暨理论学习中心组学习（扩大）会议工作取得的成效，获得各级组织部、宣传部的高度评价。

中国证券业协会官网、《证券日报》等媒体报道《天风证券开展〈习近平关于金融工作论述摘编〉专题学习活动》，中国证券业协会官网报道《天风证券学习贯彻党的二十届三中全会精神》。

25 26TF Securities Sustainable Development Report

3.2夯实组织堡垒锻造先锋队伍案例天风证券举办2024年党支部书记培训班

case

Consolidating the Organizational Fortress and Forging a Vanguard Team TF Securities Holds 2024 Training Course for Party Branch Secretaries

天风证券大力推进基层党组织标准化规范化建设，定期召开党建工作会议， TF Securities puts great efforts 2024年6月5日-7日，天风证券组织50余名基层党组织负责人参加2024年党支部切实加强基层党组织建设，夯实优化政治生态的组织基础。 in promoting the standard- 书记培训班，围绕如何适应国有控股企业党建工作需求，精准把握《中国共产党国有izat ion and normal izat ion 企业基层组织工作条例（试行）》等党内法规制度要求，以基层党组织规范化标准化of grassroots Party organiza- 建设为抓手，在新的起点上推动公司基层党组织全面进步全面过硬。培训邀请了湖北健全基层党组织架构

tions ho lds Par ty bu i ld ing 省委党校知名教授及在汉央企的党建工作专家前来授课，党建工作实务演练环节实景根据党员队伍发展变化及公司机构调整情况，持续优化调整基层党组织设 w o r k meetings on a regular模拟了党支部换届选举、组织生活会、支部委员会议、党员大会四个场景，通过理论置，在二级公司和中后台部门设立与党员队伍相适应的党组织。2024年 basis and takes concrete加实训的模式提高支部负责人实务能力。

共有基层党组织70个，较2023年底增加了36个。 measures to strengthen thebui ld ing of grassroots Party

及时组织各新成立的基层组织完成选举工作，选准配强党组织负责人，并 organizations thus consolidat-按照支部标准化规范化建设的有关要求进行点对点工作帮带，确保各基层 ing the organizational founda-党组织能够顺利启动各项工作。 tion for optimizing the politicalecology.督促落实基层组织生活

每月定期收集整理主题党日学习资料，组织各支部按照要求落实主题党日的固定动作，并鼓励各种形式的自选动作，提高广大党员自觉参与学习的主动性和积极性。

鼓励支部创新“三会一课”活动形式，开展有针对性的教育配套活动，并按照党建经费管理办法，对支部的创新活动给予一定的经费支持。

研究制定近20项党建工作制度

2024年度，公司全面加强党的建设，制定并发布了近20项党建制度，包

含《党委会议事规则》《“三重一大”事项决策实施规定》《党委理论学习中心组学习制度》《统一战线工作实施细则》《党员组织关系管理细天风证券举办党支部书记培训班则》《关于重大事项请示报告的实施办法》《党委督办工作管理办法》

《运用监督执纪“第一种形态”落实主体责任的实施细则》《党建工作考核办法》《落实意识形态责任制实施细则》等，进一步夯实制度建设。

表彰先进凝聚力量

组织“两优一先”表彰，报告期内共表彰17名优秀共产党员、5名优秀党务工作者和5个先进基层党组织，发挥先进典型的示范引领作用，激励广大党员争先创优，持续推进党支部提升基层党建成效，增强党支部的凝聚力和战斗力。

27 28TF Securities Sustainable Development Report

3.3加强文化建设凝聚价值共识3.4发挥工会作用搭建沟通桥梁

Enhancing Cultural Development and Coalescing Shared Values Playing the Role of the Trade Union and Building a Bridge of Communication

天风证券充分发挥党建工作为文化建设定向领航、保驾护航的关键作用，在 At TF Secur i t ies we fu l lyStarting from standardization of

党建引领下稳步推进文化建设进程。公司根据中国特色金融文化“五要五不”精 leverage the important role of天风证券从规范工作制度入手，关心和重视职工的合理需求，开展丰富多彩work systems TF Securities神，遵循行业“合规、诚信、专业、稳健”文化准则，深耕证券行业文化十要 Party building work in guiding的群众性文体活动，实施职工关爱工作机制，持续提升公司工会建设水平。

cares about and values the

the direction and safeguarding素，积极探索符合证券行业特质、贴合公司党建及治理需求的文化建设路径，确推进民主沟通管理reasonable needs of employ-the cultural development. Under

保公司文化建设工作掷地有声、取得实效。 ees and launches diverse andthe guidance of Party building 制定《员工申诉管理办法》，规定申诉的受理、调查、裁决过程秘密进colorful publ ic cul tural and

宣导行业文化 we advance the process of 行，所有参与调查或了解相关信息的人员应严格保守秘密，保证申诉人的sports events. It also imple-

cultural development at a steady 申诉安全。

无差错完成中证协文化建设自评工作。 ments the work mechanismspace. Guided by the financial把握传播新趋势新方向，在行业中率先打造短视频生态矩阵，推出《风行 for employee care and contin-culture with Chinese charac- 通过职工代表大会、工会会议等民主形式听取职工的意见，关心和重视职荆楚15载》《宝藏天风人?党员先锋季》等专题，推出197支短视频，网 ues to boost the development teristics of "Five Dos and Five 工的合理需求，有效发挥职工代表在企业管理中的参与和监督作用。

of its trade union.络点击量近83万次，获点赞转发近19万次，强化正面典型示范作用。 Don'ts" and the industry’s 2024年，召开职工代表大会6次，审议通过32项重要制度。

cultural principles of “Compli-凝聚企业文化加强员工关怀慰问ance Integrity Professional-

根据习近平总书记在中央金融工作会议讲话精神、新“国九条”具体要求 ism and Stability” we focus 结合传统节日、法定假日，广泛组织开展员工生日会、观影、联谊等职工和曾鑫书记对于公司文化建设工作指示，结合公司实际情况，对企业文化 on the ten key elements of 喜闻乐见的文体活动。

核心表述进行优化升级。 securities industry culture andactively explore a path for 通过举办“三八节”插花活动和元宵节汉服换装拍照活动，让女职工在欢建设品牌文化馆，采用模数化构成理念，多媒体运用展现布局，打造品牌 cultural development that 声笑语中深切感受到身为“半边天”优越感和幸福感。

和文化传播新阵地，增强政府领导及监管机构认可度、提升客户及合作伙 aligns with the unique charac-健全职工关爱机制

伴认知度、增强员工企业文化认同感。2024年，展馆参观共计54批次、 teristics of the securities indus-

364人次。 try as well as our needs in 建立健全对职工因病致贫、因灾致贫等补助的规章制度，定期走访慰问生

Party building and governance. 病住院、因病致贫等困难职工，举办心理健康讲座，确保能够及时准确地塑造品牌形象 With these actions we work to 落实工会组织的关怀。2024年，共慰问职工100余人次。

在主流媒体或行业内重点刊物发稿2112条次，以各项公司业务成绩为抓 ensure that our cultural devel-手，强化“湖北省属金融企业”形象。 opment efforts are impactfuland deliver tangible results.推出券商首个“城市投行”传播专案，以“城市投行”项目为抓手、以省属控股的新面貌为重点，持续输出公司服务湖北经济社会发展的新形象。

围绕国资券商定位，研究树立公司品牌形象路径，参与举办“一带一路”中国湖北-中东经贸论坛暨“人工智能+”科技主题圆桌论坛，参与财联社举办的打造财富管理新质生产力论坛。举办“三八妇女节”主题插花活动开展“徒步蛇山行”活动举办天风证券首届家属开放日活动，推动文天风证券武汉天地营业部党支部开展企业文化建设化建设活动，组织员工参观辛亥革命博物馆举办户外瑜伽活动举办心理健康讲座

29 30TF Securities Sustainable Development Report

3.5激扬青春风采汇聚团青力量3.6严明纪律规矩筑牢廉洁防线

Inspiring Youthful Charm and Gathering the Power of Young Employees from the Enforcing Discipline and Rules and Establishing a Defense Against Corruption

Communist Youth League

天风证券在党建引领下积极推进共青团建设，按照宏泰集团团委的工作部 TF Securities actively promotes TF Securities earnestly imple- 天风证券认真落实全面从严治党要求，严明政治纪律和政治规矩，加强纪律建署，高度重视青年员工的发展，持续实施党建带团建“三大青春工程”，高质量 the development of the Commu- ments the requirements of full 设，推进作风转变，强化监督执纪问责，推动企业纪检监察工作扎实有效开展。

推动共青团组织建设，充分发挥青春力量。 nist Youth League under the and rigorous governance overguidance of leadership of Party the Party and strictly enforces 深化纪检机制改革

公司团委带领员工开展团员和青年主题教育，通过主题团日、团课培训等形 building. Following the directives political discipline and rules. It 设立公司纪委，建立以综合室、纪检监察室、案件审理室“三个部室”为式，开展主题教育活动12次，成立浙江、江西、安徽团支部，制定《天风证券股 of Hubei Hongtai Group’s tightens Party discipline and 主体，以天风天睿公司、上海片区、北京片区、粤港澳大湾区“四个监督份有限公司团费收缴、使用和管理办法》，6名青年代表参加武汉市团代会、武 Youth League Committee the promotes work style changes. 组”为依托的“三室四组”组织架构体系，实现区域监督全覆盖，并建立Company continues to imple- Besides it strengthens super-

汉市“青马工程培训班”、武昌区团代会。制度规范20个。

ment the "Three Youth Projects" vision and discipline account-

公司团委带领公司青年积极参加宏泰团委组织的江夏植树活动、无偿献血等 of Party building and Youth ability and promotes the effective 完善组织队伍建设活动，建功支点建设。 League building promotes the implementation of disciplinehigh-quality development of inspection and supervision. 配备纪检委员29人，由支部书记代管纪检工作35人，充实监督力量。选the Communist Youth League 聘党风廉政建设群众监督员126名，切实打通基层监督“末梢神经”。围责任荣誉 organizations and fully leverag- 绕纪检业务、金融法规、公司制度等组织开展周例会学习19次、支部理

接收12名省台办、省港澳办、团省委推送的港澳台青年大学生来司实习实 es the power of youth. 论学习4次、“天风纪委大讲堂”16次，提升队伍履职能力。

训，获评相关统战工作特别支持单位强化政治监督

天风证券党员青年志愿服务活动“橙林计划”生态志愿服务入围团省委环聚焦习近平总书记重要指示批示精神、“第一议题”学习、防范化解重大

保志愿服务项目风险、“十大攻坚任务”等事项扎实开展政治监督。抓好“关键少数”，对各部门、子公司及党组织负责人开展“一把手”谈话全覆盖，建立完善获评共青团湖北省委第七届湖北省青年志愿服务项目大赛铜奖干部廉政档案。

参与党委会、董事长专题会、总裁办公会等会议监督，护航公司经营发展。

推动全面从严治党主体责任落实，协助制定《天风证券全面加强党的领导工作方案》，切实履行监督专责，制定全面从严治党监督责任、协助责任清单。

组织开展廉洁谈话、廉政家访、工作调研及“两走四见”走出去监督活动。配合公司部门做好党风廉政意见回复。

天风证券团员青年参加宏泰集团共建碳汇天风证券青年员工参加宏泰集团无偿献血林植树活动行动加强纪律建设

协同开展党纪学习教育，把新修订《中国共产党纪律处分条例》作为培训的

重要内容，开展专题宣讲

3场次。协助开展警示教育，用“身边事”教育身接收港澳台青年大学生来司实习共青团武汉市委团校调研天风证券青年文边人。

明号建设情况天风证券纪委举办纪检干部业务培训班

31 32TF Securities Sustainable Development Report

4.1 服务实体经济发展 Serving the Development of the Real Economy 案例天风证券助力铜冠矿建成功上市，为矿业转型升级注入资本动能

case

TF Securities Assists in the Listing of Tongguan Mine Construction Co. Ltd. of Tongling

天风证券始终牢记金融机构的担当与使命，坚持把金融服务实体经济作为要 TF Securities always keeps in Nonferrous Metals Group Injecting Capital Momentum into the Transformation and务，通过提供多样化融资服务、运用投资手段提供资金支持、打造资本市场“智 mind the responsibilities and Upgrading of the Mining Industry库”等方式，精准服务实体经济，促进实体经济健康、高质量发展。 missions of financial institu-tions and insists on making 2024年10月11日，天风证券保荐的铜冠矿建在北交所成功上市并使其市值突破financial services for the real 百亿大关，是国务院推出资本市场新“国九条”以来天风证券完成的首单IPO项目。

智库规划护航发展

economy a top pr ior i ty. By 通过对铜冠矿建进行全面深入的尽职调查和发行准备工作，协助企业持续完善公司治发挥产业、行业研究优势，开展“一地一策”“一企一策”智库服务，为 providing diversified financing 理体系，逐步帮助铜冠矿建抓住北交所快速发展的机遇期，登陆资本市场。该项目是各地市经济规划、行业产业政策制定提供专业的研究参考；提供海外市场 services using investment 天风证券服务实体经济的一次深度拓展，通过精准对接矿业企业需求，打通产业与资咨询服务，协助搭建海外业务平台，制定个性化的海外市场拓展战略，为 methods to offer financial support 本的良性循环，助力推动传统采矿业加速向安全、高效、绿色的现代产业体系演进，中国上市公司开拓出海业务提供全方位的支持和助力。 and building a capital market 为国家能源战略安全和新旧动能转换提供有力支撑。

" th ink tank" i t accurate ly

serves the real economy and

创新债权融资产品 promotes the sound and high-

在债权投行业务方面，不断丰富创新承销债券品种，持续推出绿色债券、 qual i ty development of the科技创新债券、小微企业增信集合债券、乡村振兴债券、低碳转型债券、 real industry.农村产业融合发展专项债券等，助力发行中建科技科技创新可续期公司债、钟祥市城市建设投资公司小微企业增信集合债券等债券，切实满足实体经济融资需求。

多维股权融资服务

在股权融资方面，通过IPO、再融资、定向增发、可转换债券等方式，助力企业拓宽融资渠道，为企业发展提供支持。2024年，公司保荐铜冠矿建项目登陆北交所，该公司成为北交所首家上市的采矿业公司；保荐兴福电子科创板IPO项目，助力兴福电子抢抓芯片国产化战略机遇；保荐承销新宁物流再融资，引入河南省国资控股，以金融之力赋能传统产铜冠矿建北交所上市业转型升级。

资金赋能多元发展

运用自有资金及管理资金，开展股权、债券投资业务，为交通、建筑、高新技术、金属新材料、计算机与信息技术、文旅等传统基础性行业及新兴产业实体经济业务发展提供资金支持。天风国际与10家上市及拟上市企业达成合作，涵盖电子半导体、高端制造、医疗科技等行业，积极对接境内外投资人，引导境内外资本投向境内优秀股权项目，服务实体经济。

35 36TF Securities Sustainable Development Report

4.2打造“城市投行”助力区域经济发展服务粤港澳大湾区发展

率先设立粤港澳大湾区管理总部，立足区域，坚持高质量发展，持续通过一站式综合金Creating an “Urban Investment Bank” to Support Regional Economic Development融服务，为粤港澳大湾区经济建设提供发展支持。

天风证券积极服务国家战略，聚焦中部地区崛起、粤港澳大湾区建设、海南自贸港 TF Securities actively serves建设、成渝地区双城经济圈建设、助力东北全面振兴、西部开发等区域发展，提供针对 the national strategy and focus- 2024年，主承销广州、深圳地区债券7只，融资规模63亿元，我司承销规模19.69亿元。

性金融服务支持，促进区域间的资源优化配置和协同效应的发挥，助力区域经济发展。 es on assisting the rise of theCentral China construction of 参与海南自贸港建设

助力中部崛起，服务支点建设 the Guangdong-Hong Kong-Ma-与海南银行达成战略合作，在企业融资服务、资产管理、风险资产处置、绿色金融、投作为省属金融企业，公司扎根湖北，聚焦主责主业，整合研究、投行、固 cao Greater Bay Area construc- 资咨询等领域展开全面合作，共同助力海南自贸港建设；升级天风研究所为天风证券海tion of Hainan Free Trade Port

收、自营、国际、私募投资等各条线优势，为湖北各地市提供一站式综合产南研究咨询分公司，整合最具影响力的研究业务至海南省，全力支持海南高质量发展。

construction of the Cheng-融服务，为湖北经济高质量发展注入源源不断的资金活水和强劲动能，为湖du-Chongqing economic circle

北加快建成中部地区崛起的重要战略支点贡献力量。2024年，协助海南日报报业集团及海南广播电影电视传媒集团有限公司开展合并重组及full revitalization of northeast

评级工作，拟设立海南省唯一的省级传媒集团，经与主流评级机构沟通，力争达到AA+

2024年，主承销湖北地区债券15只，融资规模125.2亿元，我司承销规模 China and the development of评级；按照“市场化、专业化”原则，协助海南省澄迈县海南老城开发控股有限公司进

43.13亿元。持续升级深耕湖北战略，赴襄阳、宜昌、恩施等重点城市开展交 the western regions. It provides流对接，落地“城市投行”工程；创设“湖北省优势精选地方债债券篮子” targeted f inanc ia l serv ice行重组，完成产业化转型，由“城投”蜕变为“产投”。

support promotes the optimi-产品，积极向债券市场同业机构推介湖北地方债，持续扩大湖北债影响力；

zation of resource allocation 支持成渝地区发展

完成中达汇享上市公司收购、湖北省资产管理有限公司上市公司收购2个上市

and synergy between regions公司收购项目，完成大禹科技三板推荐挂牌项目；配合湖北省财政厅撰写响应国家成渝双城经济建设政策，成立成渝总部，按照中共中央、国务院印发的《成渝and helps promote regional

《关于央行开展国债买卖有关情况和工作建议的汇报》相关报告，为湖北省地区双城经济圈建设规划纲要》，积极服务成渝地区双城经济圈建设。economic development.经济金融发展持续贡献力量。

2024年，主承销川渝地区债券13只，融资规模112.79亿元，我司承销规模51.23亿元。完成“ST炼石”摘帽，积极为该公司资本市场运作提供支持；帮助星联芯通等拟上案例打造“城市投行”深耕湖北，提供高效的国际化金融服务case 市企业募集股权基金，稳固与客户的良好关系；与四川省财政厅债务中心建立良好合作Ensuring a Strong Presence in Hubei While Providing Efficient International 关系，与四川金控旗下双城信用增进、成都产投旗下成都中小担达成实质性项目合作。

Financial Services by Creating an “Urban Investment Bank”

天风证券始终以服务地方经济高质量发展、链接全球资源为己任。2024助力东北全面振兴年，天风证券深度协同湖北省政府，通过多维度跨境金融服务，助力湖北构建高水平对外开放格局。搭建连通政府部门、金融投资机构与东北各级地方政府以及各类企业之间的桥梁，打造

2024年3月，天风国际邀请沙特、阿联酋、科威特等20余家中东主权基金及开放式的信息共享平台和投融资服务合作平台，助力推动新时代新征程东北全面振兴。

金融机构代表，参与湖北省“相约春天赏樱花经贸洽谈暨世界500强对话湖北”活动，并协办“中国湖北—中东经贸论坛暨人工智能科技对接会”，推动中东资2024年，主承销东北地区债券8只，融资规模186.7亿元，我司承销规模89.35亿元。东本与湖北科技企业达成多项合作意向。

北分公司加入沈阳自贸区金融服务联盟；负责辽宁省民盟企业委员会《科技创新和绿色金活动期间，天风证券邀请来自沙特、科威特、阿联酋、埃及等中东国家的嘉宾融双核驱动辽宁省绿色转型发展》调研课题及报告编制；联合东北大学、沈阳创投、沈阳

实地调研烽火科技、岚图汽车等湖北标杆农投等校企资源，推进社区养老AI、农业低空等项目发展；持续开展企业走访，为企业提企业，精准呈现湖北在光通信、新能源等供融资指导。

领域的产业优势，为后续跨境投融资奠定基础。12月，天风国际为贝莱德集团全球支持西部地区发展基础设施合伙公司合伙人蔡金勇一行提供全程定制化服务，协助其与湖北省副省长习近平总书记在新时代推动西部大开发座谈会上强调“西部地区在全国改革发展稳定大局陈平一行开展座谈。从“樱花之约”到中举足轻重”“要进一步形成大保护、大开放、高质量发展新格局”。公司基于成渝总“冬季深耕”，天风证券凭借对湖北产业部，通过多样化投融资工具，支持区域企业发展，助力谱写西部地区高质量发展新篇章。

政策的深度理解及全球化资源网络，高效促成国际资本与区域战略的协同。中国湖北-沙特经贸合作对接会

2024年，主承销西部地区债券38只，融资规模270.16亿元，我司承销规模114.54亿元。

37 38TF Securities Sustainable Development Report

4.3 完善公司治理 Improving Corporate Governance 加强投资者关系管理关键绩效

通过向重点股东单位汇报、参加市场化投资机构的交流会、设立投资者

2024年

完善的公司治理是践行可持续发展理念的有力保障。天风证券通过健全治理 A sound corporate governance 热线、参与上交所e互动平台互动等丰富的沟通渠道，全方位听取投资者机制，确保决策科学、执行高效；以完善的信息披露体系及畅通的多元沟通渠 is a powerful guarantee for 共发布无错漏临时公意见建议，并及时回应投资者诉求；分析公司股价与经营业绩之间的关道，确保透明运营，切实保障股东权益，积极营造良好的内外部治理环境，促进 pract ic ing the concept o f 告58则系，制定《关于加强投资者关系管理的方案》《维护公司股价稳定工作sustainability. TF Securities公司的健康稳定发展。 4 方案》，全力保障投资者权益。e n s u r e s s c i e n c e - b a s e d 开展次业绩说明会decision-making and efficient

健全治理机制 Establishing a sound governance mechanism 接听投资者热线

execution with a sound gover- 304通

公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 nance mechanism. By estab-司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规及规范要求，搭建由股东会、董事 l i s h i n g a c o m p r e h e n s i v e 回复e互动103则会、监事会及董事会各专门委员会构成的公司治理架构，制定《董事会议事规则》 information disclosure systemand multiple communication

等内部章程，形成权责分明、决策科学、监督有效、运作高效的治理体系。

channels it ensures transpar-

e n t o p e r a t i o n s p r o t e c t s

公司董事会设立审计委员会、薪酬与提名委员会、风险管理委员会及发展战 shareholders' rights and takes

the initiative to create a good 4.4 强化风险管理 Strengthening Risk Management略委员会。2024年，公司将“董事会发展战略委员会”名称修改为“董事会发展internal and external gover-战略与ESG委员会”，修订《董事会发展战略与ESG委员会工作细则》，增加nance environment to promote Risk management is a key 风险管理是守护公司稳健运营、维护金融稳定的关键防线。天风证券积极构ESG相关事项的决策、建议及监督等职能，保障ESG相关事宜高效推进。

its sound and stable develop- defense line to safeguard the 建全面、动态的风险管理体系，精准识别、评估与应对各类风险，持续推进风险ment. stable operation of a company 文化培育，以精准风控护航资本效能，为产业链安全与绿色转型提供韧性支撑。

持续提升董事会多元化水平，为董事会决策提供多元化的观点和视角，以保 and maintain financial stability.障决策科学高效，提升公司治理水平。 TF Securities actively builds a关键绩效完善风险管理体系comprehensive and dynamic

相关详细信息见《年报》。 2024年 risk management system. It 建立完善风险管理架构的四个层级和三道防线，覆盖风险管理的各个领accurately identifies evaluates 域。重构风险管理体系，初步形成以一级制度管政策、二级制度管机天风证券董事会人数

保障股东权益 Protecting shareholders' rights and interests and responds to various risks 15 制、三级制度管操作的多级制度体系，对子公司风险管理工作实行一体人 and continues to promote the 化垂直管控，多维度强化对子公司的风险管理。

将股东权益置于核心位置，通过透明、高效的信息披露，保障股东知情权穿

5 cultivation of risk culture. It also 独立董事人数人

透业务脉络；搭建多元沟通桥梁，增进与投资者的互动，力求让每一位股东都能 safeguards capital efficiency深度参与公司发展进程，在维护股东利益与市场公信力的同时，为可持续发展注强化风险动态监督女性董事人数5人 with precise risk control and入内生动力。 provides resilience support for 构建全面风险管理监控信息系统，以风险偏好为核心，建立包括风险容职工监事人数2人 industrial chain security and 忍度、风险限额等要素的风控指标管理体系，以量化的指标动态监测各提升信息披露水平 9 green transformation.董事会会议次业务单位流动性、市场、信用、操作等各类风险情况，实现风险“可视贯彻落实监管机构对信息披露的各项规定，修订《天风证券股份有限公司化”管理。信息披露事务管理制度》，完善并落实内幕信息知情人登记制度；加强对召开股东会4次临时公告的管理，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务；不断完召开监事会会议5次推进风险文化培育善和优化信息披露流程，提升信息披露的程序合规性，为投资者提供更加召开董事会各专门委制定《风险管理文化手册》，建立风险文化培训、传达宣导和监督机透明、可靠的决策依据。

员会会议12次制，形成全员风险共治的氛围，以全面、全员、主动、审慎的风险管理文化，使公司能够更好地应对各种不确定性，确保长期稳定发展。

39 40TF Securities Sustainable Development Report

提升风险管理技术能力优化合规管理机制关键绩效关键绩效

实时风控中台引入大数据消息中间件组件Kafka，确保在数据持久化链策划实施“合规风控建设年”专项活动，组织全员签署所属单位合规承诺

2024年2024年

路故障的情况下，不影响核心交易风控链路的运转，提升系统的可用性；支书，建立分支机构合规管理人员报送周报机制，组织开展深圳片区业务赋持跨系统、分布式架构的实时指标监控及交易阻断，有效地提升风险监控指开展风险管理相关培根据当期监管政策及能及合规管理相关事项沟通会，强化合规咨询；优化子公司合规管理机标的时效性和针对性。训1场公司合规管理重点事制，进行相关事项监督检查，加强子公司合规垂直管理，持续完善公司合

22项举办21期专项合规规管理机制。参与人数达人次培训，共4725人参与推动合规文化建设

天风证券ESG风险管理组织架构针对各部门、分支机

构及子公司合规管理组织专项合规培训、制作合规视频课程、编写政策解读、监管动态周报以

公司董事会是风险管理的最高决策机构，承担全面风险管理的最终责人员，共制作11门合及案例分析，培育强化全员合规意识；持续打造“合规视点”理论研究品董事会及任，负责制定风险管理战略和风险管理政策，推进风险管理文化建设，领规培训互联网课程牌，为公司治理、业务规范与发展提供支持；持续建设“天风合规之窗”其下设的专业委员会导ESG风险管理相关工作。公众号，传达天风合规理念，宣导天风合规文化。

负责制定并执行风险管理政策，对公司的整体风险状况进行评公司总裁办公会及其案例天风证券组织开展分支机构负责人合规专项培训实践，护航稳健发展下设的专业委员会、估和监督，以确保公司经营活动相关联的包含ESG风险在内的各case

种风险控制在合理范围。 Tianfeng Securities organized special training practice on compliance of 首席风险官、合规总监branch heads to escort steady development

负责公司市场风险、信用风险、操作风险、流动性风2024年8月，为培育强化全员合规意识，营造公司良好合规文化环承担风险管理的职能部门，具体险、声誉风险、合规及法律风险、洗钱风险的识别，监测境，天风证券合规法律部组织分支机构负责人及合规管理人员开展专项包括风险管理部、合规法律部、资金检查和报告，同时负责识别、监测、报告各ESG风险。培训，覆盖必修对象（分支机构负责人）及选修对象（合规管理人员、计划部、品牌管理部、纪检监察部等部门合规督导人员）共计537人。本次培训通过“关键少数”的合规意识强化，推动分支机构从“被动合规”向“主动防控”转变，筑牢一线业务对其职责范围内的包含ESG风险管理事项在内

公司除风险管理职能部门之外的各部门、风险屏障，助力提升分支机构合规管理能力。的各项风险管理事项进行检查与督导，贯彻执行公分支机构、子公司及公司全体成员司各项风险管理制度，实施风险管理具体措施。

Legal and compliant operation

4.5 依法合规经营 Ensuring Legal and Compliant Operation is the l ifel ine for the steady

development of an enterprise. “天风合规之窗”公众号

依法合规经营是企业稳健发展的生命线。天风证券深刻认识到合规绝非仅仅 TF Securities has a profoundunderstanding of the fact that

是满足监管要求，更是对投资者、社会公众负责的庄重承诺，始终坚守法律底compliance is not just about线，确保每项业务合法合规，以合规之力护航金融稳健航程。 sat is fact ion o f regu la toryr e q u i r e m e n t s b u t a l s o a

solemn commitment to be推进制度体系建设

responsible to investors and

启动公司制度专项梳理活动，修订公司《制度管理办法》，明确相关部门 the public. It always adheres to 组织开展分支机构负责人合规专项培训实践the legal bottom line ensures

工作职责及要求。完成《诚信从业管理规定》等20项合规管理制度的新legal and compliant operation

增制定、修订和废止，推动公司各单位对所属制度进行深度梳理。 of every business and usescompliance to safeguard the

stable journey of finance.

41 42TF Securities Sustainable Development Report

4.6 恪守商业道德 Adhering to Business Ethics 健全反洗钱管理机制关键绩效

制定《客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存实施办法》《客户

2024年恪守商业道德是企业行稳致远的根本准则，更是维护市场公平与信任的核心 Adhering to business ethics is 普通账户管理办法》等制度，明确客户尽职调查相关要求；对分支机构支柱。天风证券以反腐败与反洗钱为合规防线，严控不正当竞争行为；以检举人 not on ly the fundamenta l 8 及相关部门开展反洗钱现场检查；持续督促分支机构落实高风险及以上组织开展次反洗钱客户业务关系的提级审批机制。

保护机制为依托，畅通监督渠道，保障举报权益；以知识产权管理为基础，强化 principle for an enterprise's 宣传l o n g - t e r m s t a b i l i t y a n d

创新成果保护与合规使用，为资本市场公平竞争与可持续发展注入诚信动能。增强反洗钱履职能力sustainable growth but also 4次反洗钱培训

the cornerstone of safeguard- 坚持理论与实际相结合的原则，组织相关人员全面回顾并深入学习反洗反腐败与廉洁从业 Anti-corruption and Clean Practice 钱领域的核心知识与最新政策，确保每位参培者都能紧跟行业动态，把ing market fairness and trust. 1次全员反洗钱测试握政策脉搏。

反腐败与廉洁从业是金融伦理的底线坚守。公司始终坚守廉洁底线，积极构 TF Securities takes anti-cor-建完备体系，通过廉洁教育培育内生约束，将廉洁基因融入决策链条，以廉洁清 ruption and anti-money launder- 66篇反洗钱宣传文章提升公众反洗钱意识风护航金融业务稳健开展。 ing as its compliance defense 通过在官网及微信公众号发布多类型推文、悬挂横幅、摆放易拉宝、发line and forbids unfair competi-

放宣传册、现场咨询等线上线下多元化渠道，策划实施反洗钱培训宣传健全管理制度 tions. Based on the whistleblow-活动，将反洗钱意识深深植根于公众心中。

er protection mechanism it

制定《天风证券股份有限公司及工作人员廉洁从业管理规定》，明确廉establishes smooth supervi- 树立诚信从业理念

洁从业管理的职责分工，制定工作人员廉洁从业规范要求；建立廉洁从sion channels to safeguard the

业内部控制的事前防范、事中监测和事后追责机制及内部廉洁从业监督制定《天风证券股份有限公司诚信从业管理规定》《天风证券股份有限r i g h t s a n d i n t e r e s t s o f公司工作人员执业行为准则》，明确公司各单位及全体工作人员应当自举报机制，为反腐败及廉洁从业管理提供制度保障。 whist leblowers. Based on觉牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的理念，自觉遵守行业公intellectual property manage-强化廉洁审计认的职业道德和行为准则。

m e n t i t s t r e n g t h e n s t h e

将财经纪律遵守情况及廉洁从业纳入部门各类审计项目检查范围，促进公 protection and compliant use of 检举人保护 Whistleblower Protection司员工提高廉洁从业意识，加强廉洁从业管理和职业道德建设；委托外部 innovative achievements and检举行为是监督腐败、维护公正的关键力量。公司制定《舞弊行为举报工作指引》，保持专业机构开展2024年度合规管理有效性评估、内控评价、投行内控有效性 injects integrity momentum into

fair competition and sustain- 检举渠道畅通，严密保护举报人信息，切实保护举报人及其利益不受侵害。评估工作，对公司整体遵守财经纪律及廉洁从业规定的情况进行检查。

able development in the capital 举报渠道

开展廉洁培训 market.建立网站、企业微信、举报邮箱反腐败与廉洁从业举报渠道，鼓励员工检举违反纪律行将廉洁从业相关内容纳入新员工合规培训，组织开展廉洁从业专题培为以及违反国家法律、行政法规、廉洁从业规定等行为，一经查实将提交至公司内部程训，向全员发布节假日廉洁从业纪律工作提示，全面加强员工纪律规矩关键绩效序进行严肃的问责处理。

意识，引导员工主动识别、控制其执业行为的道德风险。

2024年举报人保护

反洗钱与不正当竞争 Anti-money Laundering and Unfair Competition 因公司不正当竞争行对举报人员的身份及个人信息进行严格保密，绝不容忍对举报人任何形式的报复。对违规为导致诉讼或重大行泄露投诉、举报人信息或对投诉、举报人采取打击报复行动的人员，将对其采取记过、撤反洗钱与抵制不正当竞争，是维护金融秩序、守护市场公平的重要举措。天政处罚0起职等处分直至解除劳动合同；对触犯法律的人员，将依法移送至政府有关部门或司法机关风证券积极作为，完善管理架构、健全管理机制，增强员工履职能力，并大力提处理。

升公众意识，全方位筑牢防线，为金融稳健发展营造清朗环境。

知识产权保护 Lntellectual Property Protection完善反洗钱管理体系

公司始终严格遵循《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和根据相关法律法规及管理办法，结合内部管理需求，持续建设和优化四国著作权法》等相关法律法规，并依据《天风证券股份有限公司知识产权管理办法》，积极推层级反洗钱管理架构，制定《反洗钱和反恐怖融资内部控制基本规定》进知识产权管理工作，全力捍卫公司商标权、著作权、专利权等各项知识产权的合法权益。公等11项相关制度，客户管理业务部门、分支机构均已配备履行反洗钱工司持续加强知识产权管理体系建设，既确保自身不侵犯他人知识产权，又切实保障自身知识产作职责的合规管理人员。权免受侵害。2024年，公司未发生知识产权相关违法违规事件。

43 44TF Securities Sustainable Development Report

5.1 开展绿色研究 Launching Green Research Activities 关键绩效《浙江省绿色金融发展报告（2023）》

在人民银行浙江省分行的推动下，浙江省金融学会联合央财绿金院组织

2024年

研究交流是洞悉前沿趋势、凝聚行业智慧的关键。公司积极投身绿色金融研 Research and exchange is the 协调会员单位及下辖11个地市金融学会共同编制，对2023年浙江省绿色金融究，发挥综合金融服务及研究优势，持续开展绿色研究与交流，为行业提供前瞻性 key to understanding frontier 天风证券研究所共发发展情况进行介绍，全面呈现浙江省发展绿色金融的关键举措。

指引，助力构建中国特色绿色金融话语体系。 trends and gathering industry 布ESG投资研究报告《范式变更：零碳金融和宏观政策》wisdom. The Company actively 9篇深度参与国家自然科学基金委项目的研究成果，提出“双碳”目标下构engages in green f inance

深耕绿色金融研究央财绿金院共计发布建我国零碳金融宏观管理框架和政策体系的总体思路，重点讨论了支持零碳research and leverages its参与设立中央财经大学绿色金融国际研究院（简称央财绿金院），积极构 comprehensive financial services 专著5部，撰写并发布金融发展的重要政策支柱。

建产、学、研全流程的绿色金融研究体系，为中国绿色金融事业发展提供 and research advantages. It 绿色金融各领域报告《绿色金融创新研究报告（2022—2023）》智力支持；持续深耕气候金融、绿色金融、能源金融领域，聚焦可再生能 also continuously conducts 共68份。其中，深度由中国金融学会绿色金融专业委员会绿色金融创新研究课题组编著，梳源、绿电交易、碳信用等前沿议题开展研究，持续输出高质量研究成果。 green research and exchang- 研究报告44份，企业理阐述了2022至2023年绿色金融创新、政策标准制定、绿色金融体系建设、es providing forward-looking

2024年，发布《2.5%能耗强度下降目标会带来什么影响？》《节能降碳 ESG专项报告和环境产品与服务创新、行业低碳转型的最新进展和研究成果，为绿色金融创新发

guidance for the industry and行动会带来什么影响？》等宏观研究报告，有效提升绿色低碳相关研究成信息披露报告24份；展提供有益借鉴。央财绿金院主要负责“高校及研究机构绿色金融案例”章helping to build a green finance

果的前瞻性和有效性。 IIGF观点文章333篇节内容撰写。

discourse system with Chinese

characteristics.截至2024年底搭建多维交流平台央财绿金院已创新发

主动参与举办并多次出席绿色金融主题论坛，汇聚政府、研究机构、金布20条ESG指数

融同行以及企业代表，聚焦绿色金融实践展开深入探讨，为自身与行业发展汲取经验，推动绿色金融前行；子公司天风国际成立香港碳金融协会，构建起集信息交流、资源共享、政策研究及创新推动为一体的综合央财绿金院2024年度专著成果概览性平台和沟通场所，积极应对气候变化给金融业带来的机遇与挑战，促进绿色金融理念的推广以及在全球范围内的实践；充分发挥自身资源优势，与高校携手合作，开展绿色金融方向投资者教育课程，助力绿色金案例携手高校，助力行业绿色金融人才培育case

融专业人才培养，为行业长远发展持续输送力量。

Join Hands with Colleges and Universities to Help Cultivate Green Financial

Talents in the Industr

2024年12月11日，天风证券凭借在绿色金融领域的深厚积累，受邀

天风证券参与成立的央财绿金院2024年专著成果概览走进华中师范大学经管学院，为学生们带来了一场精彩纷呈的“绿色金融《全球绿色金融发展报告2023》指数及主要投资工具介绍”讲座，深入浅出讲解绿色金融核心知识。

基于央财绿金院全球绿色金融发展数据库，以客观的指标体系，从政策公司联合华中师范大学共

与战略、市场与产品、国际合作三个方面对全球经济体量较大和有重要性的同推出国内证券行业与高

55个国家进行评价，追踪绿色金融国际合作平台进展，分析当年新兴绿色金

校合作的首个绿色金融方融话题，全面反映全球绿色金融发展信息。

向投资者教育课程，不仅《中国绿色金融研究报告（2023）》丰富了高校专业教学内

作为央财绿金院年度成果，对中国绿色金融发展整体情况进行梳理及分容，更为莘莘学子开启了析，为政府部门及绿色金融市场参与者提供决策参考及建议。

通往绿色金融行业的大门，为绿色金融人才培养受邀走进华中师范大学经管学院开展“绿色金融注入强劲动力。指数及主要投资工具介绍”讲座

47 48TF Securities Sustainable Development Report

5.2 绿色金融服务 Green Financial Service 案例天风证券主承销“24宜公环”债券，以金融力量助力环保产业发展

case

TF Securities Serves as a Lead Underwriter for “24 YGH” Bonds to Empower the Devel-

天风证券以绿色金融为纽带，积极探索绿色融资新路径，精准布局绿色投资领 TF Securi t ies takes green opment of the Environmental Protection Industry with Financial Strength域，深度整合投融资服务能力，助力实体经济向绿色化、低碳化升级，在推动经济 finance as a link to actively

2024年7月19日，天风证券独

与环境协同发展中彰显金融力量。作为国内绿色金融实践的先行者，在行业中首家 explore new paths for greenfinancing. We make an accurate 家主承销的宜兴市公用环保集团有限

成立绿色金融事业部，专门从事绿色企业绿色项目的投资银行服务。

layout in the f ie ld of green 公司2024年面向专业投资者非公开

investment and deeply integrate 发行公司债券成功簿记，募集资金总investment and financing service

从“金融产品创新”和“优化配套机制与实施路径”两方面入手，着力支额5亿元，期限为3年期，利率capabil it ies to help the real

持武汉市到2025年末建成支撑碳市场和碳金融高质量发展的全国碳排放权注2.21%，创全国同期限结构同评级私economy upgrade towards green

册、登记、结算中心，辐射长江经济带的生态资源权益交易中心，立足中部、辐募公司债券历史最低票面利率。本次and low-carbon development

射全国的碳金融生态圈，碳市场的核心节点、结算枢纽及碳定价中心的目标。发行结果既优化了宜兴市公用环保集thus demonstrating financial团债务结构，又实现了降本增效的战strength in promoting the略目标，是天风证券城市投行服务谱coordinated development of

积极开展绿色债券碳金融 economy and the environment. 写绿色金融“大文章”、助力绿色产

发行承销、绿色股权发通过自有资金及管业高质量发展的又一力作。天风证券主承销“24宜公环”行承销等业务，并针对理资金，围绕绿色债绿色金融

绿色公司债设立绿色通服务权、绿色股权积极开展道机制，简化项目内部绿色绿色投资业务，为绿色产业关键绩效案例天风证券主承销广西首单专项用于陆上风电绿色债券，以金融审核程序，鼓励绿色金融资投资发展提供金融支持。 case “活水”助力产业向绿向新2024年融业务创新发展。 TF Securities Acts as a Main Underwriter for Guangxi's First Special Green Bond for主承销绿色债券1只 Onshore Wind Power Using "Running Water" of Finance to Help the Industry Move towards

3 Greenness and Innovation融资规模亿元

责任荣誉2024年4月26日，天风证券联席主承销的广西能源集团2024年第一期绿色公司债承销规模0.9亿元券成功发行，发行规模3亿元，票面利率3.2%，创下广西区域3年期（含3年行权）天风国际凭借“风链计划”连续第二年获评“新华信用金兰杯绿色金融公司自有资金投资绿AA+主体小公募最低票面，是广西首单用于陆上风电建设的绿色公司债券。天风证券优秀案例”色债券0.8亿元

持续助力深化金融供给侧结构性改革，以金融“活水”助力产业向绿向新，为企业发子公司天风资管管理展及新型能源体系的构建提供有力支持。

的资管计划参与绿色

案例债券投资交易总规模天风资管发行绿色资产支持专项计划，助力城市绿色发展case 12.31亿元

TF Securities Asset Management Co. Ltd. Issues a Special Plan to参与绿色股票投资交

Support Green Assets Helping Promote Urban Green Development

易总规模1.90亿元

2024年12月5日，子公司天风资管发行天风-欧拉租赁4期绿色资

截至2024年底

产支持专项计划，发行规模为3.6亿元。本期绿色资产支持专项计划基础资产涉及的新能源汽车相较传统的燃油汽车，能够有效减少化石燃料子公司天风资管管理的消耗，同时减少温室气体排放，具有节能降碳的作用，有益于改善城的资管计划持有绿色市居民生活环境，有效提升城市居民生活幸福指数。项目兼具环境效债券规模约2.35亿元益、民生价值与商业可持续性，为绿色金融支持新质生产力发展提供创持有绿色股票规模约新范本。0.88亿元天风证券主承销广西首单专项用于陆上风电绿色债券

49 50TF Securities Sustainable Development Report

5.3 践行负责任投资 Championing Responsible Investment 5.4 应对气候变化 Responding to Climate Change

负责任投资是资本向善的价值实践。天风证券将负责任投资理念融入投资决策 R e s p o n s i b l e i n v e s t m e n t The frequent extreme weather 气候变暖引发的极端天气频发，给人类社会带来诸多挑战。天风证券充分落实流程，积极应用正面筛选、负面剔除、可持续主题投资等责任策略，将ESG相关要 represents a value-based events caused by g loba l “双碳”战略目标，建立“治理—战略—风险管理—指标及目标”气候变化管理体素纳入投资标的的筛选及投资决策的考量范围，以资本撬动社会效益与财务回报共 practice of using capital for warming pose many challeng- 系，积极应对气候相关风险和机遇，为全球气候行动注入金融动能。

social good. TF Securi t ies es to human society. TF Secu-生，在重塑市场价值逻辑的同时，为实体经济注入可持续金融动能。

e m b e d s t h e r e s p o n s i b l e rities fully implements the "dual

治理 Governance

investment concept within its carbon" strategic goals and

investment decision-making establishes a climate change 公司董事会领导、监督、统筹ESG相关工作，对包括“应对气候变化”在内制定《天风（上海）证券资产管理有限公司量化股票库管理细则》《天风processes. To be specific by management system featured 的ESG相关事宜全面负责。管理层面，由党委办公室牵头成立社会责任部，负责（上海）证券资产管理有限公司信用债白名单管理办法》等制度，将ESG指标employing responsible strate- "governance - strategy - risk 公司ESG相关事宜的具体落地与实施。

纳入股票库入库和信用债白名单的评分体系；在投资环节融入绿色投资理念，gies such as positive inclusion management - indicators and

构建绿色投资体系。 n e g a t i v e e x c l u s i o n a n d targets". We actively respond 战略 Strategysustainability investments it to climate related risks and

制定并发布《天风国际资产管理有限公司应对气候变化管理办法》，明确 c o n s i d e r s E S G - r e l a t e d o p p o r t u n i t i e s a n d i n j e c t成立由董事长担任组长的绿色金融工作小组，在证券行业内率先成立绿色投资管理与研究团队需将重点气候风险因子纳入日常投资管理与产品搭建流程 elements in the selection of financial momentum into global之中，引导资金流入助力低碳产业或高碳产能转型。 investment targets and the climate actions.金融事业部，将绿色金融纳入公司战略。

investment decision-making.In this way it harnesses capital

参与设立中央财经大学绿色金融国际研究院，充分发挥高校研究优势和平to foster a symbiotic relation-台优势，整合绿色产业及金融资源，开展前沿研究，构建产学研全流程绿色金ship between social benefits

and f inanc ia l ga ins. Th is 融发展体系。

approach not only redefines

the market value logic but also携手证券时报社与中央财经大学绿色金融国际研究院共同发布证券期货行

injects sustainable financial

业首份《促进“碳达峰碳中和”行动倡议书》，发挥行业力量，切实履行碳达power into the real economy.峰、碳中和目标的金融责任。

发布《天风证券“碳达峰碳中和”行动方案》，明确公司推进碳达峰、碳中和的具体工作，力求为推动中国实现碳达峰、碳中和目标作出贡献。

通过债券融资、企业挂牌、并购重组等多种形式为绿色企业的战略布局、

业务发展、产业升级提供服务。

51 52TF Securities Sustainable Development Report

风险与机遇管理 Risk and Opportunity Management 5.5 践行绿色运营 Practicing Green Operations

依据自身业务发展布局和特点，识别气候变化带来的风险机遇，评估其对公司运营及业务发展的潜在影响，推动相关业务部门及子公司进一步将气候相关风险因素融入展业过程中，做好气候相 TF Securities classified as a 天风证券所处的行业是金融证券业，属于非重点排污单位。公司持续将绿色环关风险管理： non-key pollutant discharge 保理念融入公司办公运营中，将节能减排、减少资源浪费融入日常运营，积极打造company operates in the

风险类型风险/机遇描述影响时间潜在财务影响应对措施

绿色健康办公环境、提高能源使用效率、推进资源节约管理、开展绿色运营宣导、

financial securities industry. It

cont inues to integrate the 开展植树志愿活动等方式，提升全员环保意识，以实际行动践行低碳运营。

台风、洪水等突发极端天气事件可能导短、

concepts of green and environ-

急性致公司、被投企业、客户资产价值受损中、

长期 mental protection into its office 或运营中断。践行节能降耗operations and incorporates

营业收入减少，运物若投资组合集中于气候敏感地区，可能短、 energy conservation emission 天风证券日常运营涉及的主要能源类型为汽油、外购电力等，主要气体排理区域营成本增加，固定风因极端天气导致抵押物减值或贷款违约中、集中性资产贬值，投资组 reduction and reduction of 放物为二氧化碳等温室气体。公司积极开展节约能源相关工作，合理开启险率上升。长期合价值降低。 resource wastes into daily 照明设备，使用节能灯具，减少电能浪费；合理调节空调温度和控制有效operations. Besides it enhanc-

海平面上升、温度升高等缓慢变化可能时间，降低能源消耗；推广视频会议和远程办公，减少差旅和会议能耗；

积极跟踪气候相关

慢性削弱特定行业的长期盈利能力，间接影长期 es the environmental aware-政策趋势，聚焦气大力发展虚拟化建设，通过减少物理服务器数量、优化散热方式、建设冷响相关证券表现。 ness of al l employees and候金融开展主题研 practices low-carbon opera- 仓模块化机房、采用动力环境监控系统等方式，减少电能消耗。

究，推动投融资业国家及相关监管机构逐步加强金融机构 tions with practical actions by务条线及子公司密

开展环境信息披露的相关要求，公司可 ways of creation of a green and切关注客户及被投避免资源浪费

能因无法满足政策和监管机构的要求而 healthy office environment

短、企业面临的气候相政策面临监管违规风险。 improvement of energy use 天风证券主要消耗资源为水资源、纸张等办公耗材，水资源主要来自市关风险及管理举风险中、随着“1+N”政策体系构建完成并逐步长期措。 efficiency promotion of resource 政用水。公司鼓励员工和入驻企业采取垃圾减量措施，减少一次性用品落地，国家环保政策趋向严格，直接影 conservation management响高碳行业的盈利能力甚至业务持续的使用；采用电子文档替代纸质文件，推广双面打印，减少打印和复印持续推进落实《天 publicization of green opera-性，企业价值受损。风证券“碳达峰碳次数；推广节水意识，通过张贴节水宣传海报，向大厦内租户和员工传tion and provision of tree转营业收入减少，运中和 ” 行动方 planting volunteer services. 达节水的意义和影响。

型技术新能源技术的快速迭代可能削弱传统行短、中、营成本增加，投资案》，做好极端天风风险业竞争力。长期组合价值降低。气事件灾备管理。险关键绩效开展废弃物管理投资者对高碳资产的规避倾向可能导致

市场短、相关证券流动性下降、估值缩水；高碳2024年办公产生的废水通过市政生活污水管网统一进行末端处理；办公及生活

风险中、行业的固定资产可能因政策限制或市场

长期垃圾等一般固定废弃物由物业公司等单位统一清运，废弃电子产品等有需求萎缩而贬值。环保类投入费用为

161.31害废弃物由公司委托有资质的第三方进行回收处置，确保废弃物得到妥万元

公司已制定“碳达峰、碳中和”相关行动善处理。

声誉方案，如未及时积极响应外部利益相关方中、温室气体排放总量(范风险关注或未如期落实行动方案要求，可能会长期围1+范围2）对公司品牌及声誉产生负面影响。提升环保意识

4143.43吨二氧化

绿色金融作为能够推动能源体系转型、

充分发挥绿色金融积极开展垃圾分类宣传，提高员工和入驻企业的垃圾分类意识；通过推文产业结构优化，落实“双碳”战略目标碳当量优势，抢抓绿色金宣传、发布环保相关倡议、开展环境保护志愿者活动、环境保护培训宣的重要途径，金融服务业迎来巨大市场短、营业收入增加，投市场机遇中、融市场机遇，加速减少温室气体排放（机遇，金融机构积极布局绿色投融资领资组合价值提升。贯、张贴环境保护宣传海报等方式，持续提升公司成员及公众的节能环保长期绿色金融投融资业域，开展绿色投融资实践，将带来新的不含范围3）务布局。意识。

业务增长点。353.718吨二氧化碳当量

指标与目标 Metrics and Targets耗水总量为

借助ESG信息化管理系统，围绕能源使用及温室气体排放设立监测指标；要求相关部门定期开 38863.84吨展能源、资源使用数据的线上填制、统计及分析工作，评估公司气候指标的变化趋势。

53 54TF Securities Sustainable Development Report

6.1 助力乡村振兴 Contributing to Rural Revitalization 主要方面主要内容

通过组织专业生态环境保护力量开展环保调研，协助国家级脱贫县房县完天风证券结合自身的专业知识和资源优势，探索出具有天风特色的乡村振兴 Combining its professional 生态帮扶助力脱贫地善水窖设施，为脱贫地区群众提供具有安全保障的生活用水。开展环保志“八新”帮扶模式，涵盖了产业、智力、消费、公益、医疗等多个方面，全方位地 knowledge and resource 区改善乡村环境愿服务，助力乡村环境改善，促进乡村生态振兴发展。

推动帮扶地区的经济社会发展，助力乡村全面振兴。 advantages TF Securities hasexplored the "Eight New"

assistance model for rural 通过捐助红色书籍、共同学习习近平总书记重要讲话精神，天风证券和国党建共建助力脱贫地责任荣誉 revitalization with TF charac- 家级脱贫县联合开展党建共建活动，看望慰问老党员、困难党员，共建党区基层党组织建设teristics which covers multiple 建引领乡村振兴工作站，促进乡村组织振兴。

天风证券房县乡村振兴工作者获评湖北省工作突出驻村第一书记

aspects such as industry

intelligence consumption public 联合武汉大学、华中师范大学、华中农业大学、武汉工程大学、长江大

连续8年获评证监会、中国证券业协会乡村振兴考核满分推动理论研究助力学、武汉轻工大学等高校开展乡村振兴理论研究工作，推动“大思政课”welfare and medical care 脱贫地区乡村振兴建设，共建乡村振兴、社会责任、ESG课程，为脱贫地区引荐专家学thereby promoting the econom- 标准化、科学化建设者，为脱贫地区乡村振兴标准化建设和科学化建设提供支持。

ic and social development of

主要方面主要内容 the assisted areas and assist-

ing in the full revitalization of通过打造具有乡村振兴属性的证券产品帮助脱贫地区融资

rural areas. 案例天风资管成功发行天风-易鑫租赁鑫诚2期资产支持专项计划（乡村振兴）

总额达20.05亿元，具体包含24慢城01债券、24柳州银行 case金融帮扶助力

三农债券、鑫诚2期2024年资产支持计划、24桂垦01债 TF Securities Asset Management Co. Ltd. Successfully Issues Tianfeng-Yixin Leasing脱贫地区产业振兴

券、24利民V1债券、24长白01债券等。近年来公司累计 Xincheng Phase II Asset-backed Special Plan (Rural Revitalization)关键绩效助力乡村地区融资总额达174.60亿元。2024年8月9日，天风资管发行天风-易鑫租赁鑫诚2期资产支持专项计划（乡村振

2024年

兴）项目，发行规模8.27亿元，该项目原始权益人积极响应“汽车下乡”相关政策，通持续在房县、苍溪县、秭归县、来凤县、台江县等国家级

乡村振兴投入164万过向乡村地区投放资产的方式进一步反哺农户和支持乡村振兴发展，始终坚持金融及产脱贫县开展投教服务，组织资本市场培训、技能培训等智智慧帮扶助力元业相结合的模式服务于我国的实体经济，为实现乡村振兴目标履行社会责任。

力提升活动，派驻金融专家为脱贫县企业开展一对一分脱贫地区智力振兴析，为脱贫县提供针对性产业发展规划建议，协调高等院打造具有乡村振兴属性校师生与公司志愿者一同为脱贫地区人才培养提供支持。

的证券产品帮助脱贫地

区融资总额达20.05

通过消费认购、推荐销售及协助特色农产品上架电商平台亿元

协助上架电商平台等方式，帮助脱贫地区打通销售渠道；协助改进农副产品帮助脱贫地区包装和品质，增强品牌价值与附加值，提升农产品竞争公司主承销三农专项金特色农产品开拓市场力；通过扩大销售规模，促进脱贫人口和农村留守人群参融债券3只，发行规模与种植，形成消费帮扶长效机制。24亿元，我司承销规模7.8亿元

开展“橙才计划”公益支教志愿服务活动、“橙长计划”公司主承销农村产业融

公益助学项目、“橙色暖阳”困难关怀项目，天风证券投支教助学济困助力脱合发展专项债券1只，身公益慈善事业与志愿服务活动，为困难学子捐助奖学贫地区脱贫人口发展发行规模4亿元，我司金、学习用品，为困难家庭捐助生活用品和暖冬物资，关注民生提供关怀服务。承销规模2.4亿元通过为国家级脱贫县学子家庭及乡村困难群众提供长效医医疗保障助力脱贫地

疗帮扶、对接医护力量为乡村群众提供就医问诊支持，助区群众防止返贫

力脱贫地区防止返贫、巩固脱贫成果。

天风证券开展“一司一县”乡村振兴结对帮扶行动

57 58TF Securities Sustainable Development Report

Promoting the Development of Small- and

6.2 服务和谐社区 Serving Harmonious Communities 6.3 促进中小企业发展

Medium-sized Enterprises

天风证券积极响应社会需求，依托系列公益品牌和志愿者服务队伍，深耕公益 TF Securities actively responds By virtue of innovation in green 天风证券通过绿色金融产品创新与供应链金融优化，持续支持中小企业发展，完善供应商领域，在助残助学、重大国际赛事方面践行社会责任，彰显负责任企业形象。 to social needs and puts great financial products and optimi- 管理体系，积极打造负责任的供应链，助力行业更好发展。

efforts in public welfare based zation of supply chain finance

on a series of public welfare TF Securit ies continues to

服务中小企业 Supporting Small- and Medium-sized Enterprises

责任荣誉 brands and volunteer service support the development of

teams. It also practices social smal l- and medium-sized 建立完善服务中小企业发展机制，发行专项资产支持计划为中小企业提供低成本融获评共青团湖北省委第七届湖北省青年志愿服务项目大赛铜奖

responsibility in assisting the enterprises. It also improves 资，立足高新产业园区，批量帮助中小企业登陆资本市场，为中小企业发展保驾护航。

disabled supporting education supplier management systems

and part ic ipat ing in major and takes the initiative to create 责任荣誉

案例天风证券打造志愿服务“七小组工作法”

case international events demon- responsible supply chains to 天风证券员工樊启昶获评湖北省“全省中小企业成长工程先进工作者”

TF Securities Creates a “Seven-Team Working Approach” for Volunteer strating a responsible corpo- help the industry develop better.Service rate image.天风证券在志愿者的组织管理上引入综合协调组、招募服务组、运行督导关键绩效案例天风证券助力钟祥城投2024年面向专业投资者公开发行小微

组、宣传工作组、数据统计组、后勤保障组、应急处置组等7个专业小组，协 case 企业增信集合债券成功发行

2024年

调运作、统筹推进志愿服务行动，形成天风证券志愿服务“七小组工作法”。 TF Securities Assists Zhongxiang Urban Construction Investment Co. Ltd.综合协调组搭建志愿者与受助群体的桥梁，准确搜集需求，协调分配人 3 in Successfully Issuing Credit Enhancement Collective Bonds of Small and 主承销民营企业债券Micro Enterprises to Professional Investors in 2024力物力，确保志愿者在服务工作中同频共振。招募服务组负责发展志愿者队只，融资规模9.9亿伍，开展培训，提高服务能力与效率。运行督导组跟踪服务效果并及时提供元，我司承销规模3.962024年4月2日，天风证券作为独立主承销商的钟祥市城市建设投资公司督导意见。宣传工作组负责采写宣传与激励保障。数据统计组负责日常志愿亿元2024年面向专业投资者公开发行小微企业增信集合债券成功发行，募集资金总额服务打卡、记录等工作，核定服务时长，保障权益。后勤保障组提供后勤物10.00亿元，期限为5年期，利率3.00%，为同类型债券品种全国最低利率。本期主承销小微企业增信集债券为证监会核发注册的首批企业债，也是证监会债券新规《公司债券发行与交资等综合保障服务。应急处置组专注突发应急事件处置工作。通过各专业小合债券1只，融资规模易管理办法》发布后，湖北省首只成功发行的地方国企平台企业债券，通过提供组通力配合，以保障志愿者权益并使服务效果与效率最大化。10亿元，我司承销规丰富融资工具、优化融资结构、降低融资成本，为更多小微企业发展引入金融建立“志愿者之家”，是志愿服务队专业性的重要体现。天风证券注重模10亿元“活水”。

志愿者心理健康建设，建立“志愿者之家”线下活动中心与线上微信群，倾听志愿者心声，为志愿者提供休息、交流、学习的平台，持续为志愿者提供子公司天风资管发行

23个民企项目，资产加强供应商管理 Strengthening Supplier Management后勤保障服务。

支持专项计划发行规模制定《天风证券股份有限公司业务支出管理办法》《天风证券股份有限公司供应商管

99.92亿元理细则》等制度，公司财务中心、行政中心以及相关业务部门、职能部门严格执行上述制度。在供应商选择过程中，本着质量符合需求、采购成本低、供货周期满足要求、服务水平好、合作风险可控、可持续长期合作的原则，对达到公司需求条件的供应商，公司根据综合天风证券党员青年志愿服务考评情况入库供应商并持续跟踪管理，并未针对中小规模企业供应商设置歧视性准入限制。

队“橙林计划”环境保护志愿

在供应商款项支付环节，对于达到合作约定的付款条件的相关费用，费用申请部门第一时间服务

提交付款流程，相关审核部门对所有规模（含中小型企业）供应商保持相同的审核标准，在费用报销及资金支付要件通过合理合规性审核后，由财务部门及时安排付款。2024年，公司未发生拖欠中小企业供应商款项事件和其他歧视中小企业供应商事件。

实行供应商分类管理，根据采购需求，将供应商分为普通供应商和合作伙伴供应商。

天风证券党员青年志愿服务天风证券支教志愿服务新华社报道天风证依据《天风证券股份有限公司及工作人员廉洁从业管理规定》，加强对所有供应商的商业队“橙色暖阳”帮助社区老人获《湖北日报》纸媒整版券志愿服务行动

道德管理，制定《天风证券股份有限公司选聘第三方专业服务机构管理细则》，规范委维修家电报道

托、聘用第三方的制度，明确资质条件及遴选流程，确保不存在利益输送。

59 60TF Securities Sustainable Development Report

6.4 员工成长发展 Employee Growth and Development 人才发展加强干部管理，按照党管干部原则，制定《中层管理人员选拔任用管理办天风证券充分保障员工权益，全方位引进培养用好人才，全力促进人才队伍健康 TF Securities fully protects the 法》，切实推进管理人员能升能降，提升中层管理人员选拔任用工作制度发展，努力营造多元、平等、和谐、发展的工作氛围，致力于让员工和公司共成长、 rights and interests of employ- 化、规范化和科学化水平。

同发展。 ees introduces and cultivates 修订公司职级管理相关制度，完善公司各职级任职资格标准，建立规范有high-caliber talents on all 序的员工职级调整通道，充分调动员工的积极性和主动性。

保障员工权益 Protecting Employees' Rights And Interests fronts and spares no efforts to 完善绩效考核，制定《员工绩效考核管理办法》，搭建覆盖全员的绩效考核公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律法规，坚持平等雇佣，建立完 promote the sound develop- 体系。从考核周期、考核流程、考核范围和考核结果四方面建立绩效考核运善薪酬福利机制，搭建公开透明申诉渠道，保障员工合法权益，增强员工幸福感与 ment of the talent team. In 行机制。

归属感。 addition we strive to create a 人才培训diverse equal harmonious 关键绩效坚持平等雇佣

and developmental working 修订《天风证券股份有限公司培训管理办法》《天风证券股份有限公司员2024年坚持为员工创造公平公正的就业环境和发展平台，杜绝由宗教信仰、家 envi ronment and devote 工个人发展管理细则》，建立科学、规范、有序的培训体系。

庭、性别、残疾、性取向、种族及其他因素引起的就业歧视行为。 ourselves to enabling employ- 培训支出金额79万元开展2024年校招新员工培训和7期社招新员工培训，内容覆盖公司概况、录用入职阶段，认真审查员工身份证明材料，并通过面试、体检和核查学 ees and us to grow and devel- 企业文化、相关管理制度等，帮助校招新员工完成职业角色的快速转变，历文凭等方式确定员工真实年龄，杜绝使用童工。 op together. 员工培训17273人次更好地了解公司。

搭建多元化人才体系，不同国籍、不同民族、不同性别、不同年龄、不同报告期内开展241场培训，针对财富序列骨干、机构序列全员开展线下培性取向、不同种族、不同社会经历的人才按统一标准推进面试及录用。培训覆盖率100%训2场，合规类培训21场、研究类培训19场等。

开展第8期核心骨干员工培训，覆盖湖北宏泰集团、天风各部门及分支机

完善薪酬福利构、子公司共计66人，提升骨干员工业务水平和理论知识。

制定《考勤与休假管理办法》并严格执行，明确工作时长与各项法定假期，包括年休假、婚假、丧假、产假、哺乳假、看护假等。

完善《员工薪酬管理办法》，加强公司薪酬管理规范性，优化薪酬激励机制，完善薪酬授权机制。建立企业年金制度，上海地区缴纳补充公积金。

加强民主沟通

制定《员工申诉管理办法》规定申诉的受理、调查、裁决过程秘密进行，所有参与调查或了解相关信息的人员应严格保守秘密，保证申诉人的申诉第8期核心骨干员工培训2024年新员工培训安全。关爱员工身心 Caring For Employees' Physical And Mental Well-being积极推进民主沟通与管理，通过职工代表大会、工会会议等民主形式听取重视员工职业健康与心理健康，倡导工作生活平衡，举办多元文体活动、关职工的意见，关心和重视职工的合理需求。2024年，召开职工代表大会6心关爱困难员工、女员工，营造温馨和谐的工作氛围。

次，共计审议通过32项制度。

重视职业健康

培育优秀人才 Cultivating Excellent Talents

开展定期体检，为正式员工、劳务派遣人员、在职实习生，建立了覆盖重大坚持以人才为本，将人才视为第一资源，持续优化人才培养机制，搭建员工晋疾病保险、意外伤害保险及医疗保险的补充商业保险计划，全面提升员工健升通道，拓展员工职业发展空间，关爱员工身心，增强员工凝聚力，给予员工家的康保障体系，减轻员工医疗经济负担。2024年，补充商业保险覆盖2578温暖。人。举办2场心理健康讲座，覆盖员工800余人，帮助员工自我调节心理压人才引进力和控制情绪。

主要通过网络渠道、猎头渠道、人才推荐渠道和内部渠道挖掘优秀人才，关注员工需求优化公司人才队伍建设。关注困难员工、女员工、离退休员工需求，为其提供帮助和支持，提升员全面修订《天风证券股份有限公司员工招聘管理办法》，加强对候选人廉工幸福感。为困难员工发放慰问金，组织篮球比赛、春季运动会活动，增洁从业、专业能力的考察与评估，构建全方位、多层次的考察体系。强团队之间的凝聚力。

61 62TF Securities Sustainable Development Report

6.5 投资者教育与保护 Investor Education and Protection 加强媒体合作

与主流媒体及互联网平台合作开展投教专栏、短视频、直播等投教活动。联合新华财经开天风证券依托国家级投教基地和分支机构布局，加大力度开发高品质投教产 TF Securities relies on the 展专题直播，做客新华财经“茶话财经”《金融证书的正确打开方式》，进一步提高青年品、拓展传播渠道、优化投教服务方式，不断扩大投资者教育的影响力，为投资者 layout of national level invest- 人金融素养。

提供多样化的产品与服务，更好地满足投资者对金融知识与技能的需求。 ment and education bases andbranches to increase efforts in

开展“五进入”活动以3·15国际消费者权益保护日、5·15投资者保护宣传日、“金融教育宣传 developing high-quality invest-月”“2024年世界投资者周”为契机，立足投资者需求，搭建“短视频+音频+图文 ment and education products 积极开展进社区、进高校、进乡镇、进企业、进商圈等活动，与湖北省内高校、志愿者+互动”立体化金融知识科普体系，提升投资者覆盖面，帮助投资者树立理性投资、 expanding communication 协会、脱贫县等合作，把投教课程送到高校、中小学、社区以及结对帮扶地区等区域。

c h a n n e l s a n d o p t i m i z i n g

价值投资、长期投资的理念。

investment and educat ion 走进徐家棚社区、八大街坊社区等，面向社区居民、企业员工及新市民等群体科普金融s e r v i c e m e t h o d s . T h e s e 基础知识、证券法律法规，帮助投资者提升投资知识及技能。

融入传统文化 measures are to continuously

以“传承和弘扬中华优秀传统文化”为指引，持续开发专业与趣味相融 expand the influence of inves- 丰富投教形式合、高质量的投教产品，针对不同年龄层、不同知识结构、不同投资经验 tor education provide diversi-线上开展“2024年世界投资者周”专题有奖答题活动，活动内容覆盖可持续金融、“碳的人群开展分层教育，提升投资者的参与度和获得感。 fied products and services forinvestors and better meet their 中和、碳达峰”、绿色金融、防范非法证券活动、投资者维权渠道等热门话题，帮助投首次发布漫画《资本市场·成语故事新解》《青花四爱图·资本市场助力 needs for financial knowledge 资者学习了解12386服务平台、识别防范非法金融活动手段、“碳达峰、碳中和”、中美好生活》《欣欣山谷，活力迸发》等创新研发的原创作品，与传统文化 and skills. 国绿色金融举措等投资知识，传达理性投资理念。

相结合，弘扬行业文化。

【扫一扫】走进天风证券投资者教育基地了解更多金融知识

投教作品《资本市场·成语故事新解》

投教作品《强制退市四兄弟》

63 64TF Securities Sustainable Development Report

Improving the Level of Aging-friendly

7.1 丰富养老金融产品 Enriching Pension Finance Products 7.2 提升适老化服务水平

Services

天风证券重视个人养老理财需求，开发不同养老理财产品，帮助客户定制养老 TF Securities attaches great TF Securities actively builds a 天风证券积极打造高质量养老投教体系，普及养老金融知识，通过开设主题直产品方案，自 2022 年布局养老FOF产品。截至2024年底，上架27只公募养老基 importance to financial manage- high-quality pension invest- 播、发布短视频等方式，聚焦养老金融产品，普及相关金融知识，帮助老年群体提金，涵盖多种期限与风险类型，满足多元养老理财需求。在“天风高财生”APP理 ment needs for p e r s o n a l ment and education system 升金融消费者自我保护意识和风险意识。

pension develops different and popularizes knowledge of

财专区开设养老理财板块，提供精准产品方案。

pension financial products and pension finance. We focus on 普及养老金融知识

公司为客户提供“稳健养老”和“品质养老”两种养老产品方案，分别对应推 helps customers customize pension finance products and 搭建天风投顾IP矩阵，创建“财富管理?天风陪你”短视频栏目，投教内容荐一只“固收+”和一只灵活配置型基金作为方案底层产品。 pension product plans. Since spread the relevant financial 涵盖“指数基金纳入个人养老金产品范围” “纳入个人养老金产品的红利

2022 we have begun to issue knowledge through themed live主题产品”等养老金融相关投教话题。

pension FOF products. As of broadcasts short videos and

稳健养老品质养老 t h e e n d o f 2 0 2 4 w e h a d other means to help the elderly

2024年，“财富管理?天风陪你”自媒体账号累计发布短视频60个，合计

底层产品在推荐上以要求客户有一定的风 launched 27 public pension populat ion enhance the i r

播放量28.8万次，累计互动数2.3万次，累计关注人数1.98万人。

“年年正收益”为目标，险承受能力，希望通过长 funds covering various matur- self-protection and risk aware-养老产品

尽量选择权益仓位在20% 期定投获取相对较高的回 ities and risk types and meeting ness among financial consum- 防范养老金融风险方案

以内，回撤相对较小的报，在其底层产品推荐上 the diverse financial manage- ers. 专门设立“养老防诈”“适老化投教”系列，围绕老年人在养老投资过程ment needs of pension. We

“固收+”产品。以偏股混合型基金或灵活中遇到的诈骗问题，根据老年人阅读习惯特别制作“大字版”海报、长图have set up a sub-section of配置型基金为主。

financial management for 文等，充分利用线上平台和渠道，用通俗易懂的语言文字帮助老年投资群pension in the wealth manage- 体学习识别生活中遇到的金融诈骗典型手法和防范技巧。

客户可以根据自己的年龄、收入情况和风险承受能力等选择不同的养老产品方 ment section of the "Tianfeng

Gao Caisheng" APP for the案，其中定投频率可以设置为每日、每周、每两周或者每月，定投金额可以根据自案例开展主题直播，用心守好“养老钱”purpose of providing precise case己的现金流情况进行修改。

product solutions. Launching Themed Live Broadcasts and Guarding the Pension with Care3·15国际消费者权益日来临之际，天风证券开展《防骗反诈，幸福养老》主题直播讲座，通过动画短片、真实案例还原等生动形式讲解，围绕老年人金融防诈骗知识普及、养老财富规划及风险防范展开，并通过以案说险的形式进一步提醒老年投资者树立正确的理财投资观，旨在提升老年群体的金融安全意识，保障养老资金安全，直播讲座累计覆盖投资者

4200余人次。

养老产品截图多渠道开展养老投教宣传活动

67 68TF Securities Sustainable Development Report

8.1 发展科技金融 Development of Technology Finance 案例天风证券助力国内首单“一带一路”科技创新高成长产业债成功发行

case

TF Securities Helps to Successfully Issue the First Domestic "the Belt and

天风证券始终立足国家发展战略，紧扣金融工作“五篇大文章”，立足科技 TF Securities has always stood Road" Industrial Bonds Featuring Technological Innovation and High前沿服务新质生产力发展，聚焦服务优势产业、聚焦服务科创领域的“硬科技” on the national development Growth企业，瞄准新产业、新业态、新行业，充分发扬投融资端的桥梁纽带作用，不断 strategy and closely followed 2024年6月5日，天风证券助力红狮控股集团在上海证券交易所成the "five directions of finance".提升对科技创新企业的系统化和专业化服务能力，更好地支持优质科技创新企业功发行2.90亿元“一带一路”科技创新高成长产业公募公司债券，发行Based on serving the develop-做大做强。期限3年，发行利率3.20%，募集资金拟全部用于置换发行人“一带一m e n t o f t h e n e w q u a l i t y路”项目子公司印尼东加里曼丹红狮原自有资金增资款，系国内首单productive force at the forefront

“一带一路”科技创新高成长产业债。本期债券发行得到上交所、浙江of science and technology we

案例天风证券成功助力兴福电子在上海证券交易所科创板上市证监局等各方的大力支持，为民营产业类主体债券发行与创新实践积累case focus on "hard technology"了宝贵经验。

TF Securities Successfully Assists Sinophorus in the Listing at Science and e n t e r p r i s e s w h i c h s e r v e

Technology Innovation Board of Shanghai Stock Exchange advantageous industries and

s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y

2024年，天风证券作为兴福电子发行上市的独家保荐机构及主承关键绩效innovation fields. Targeting 案例天风证券助力全国首单AA主体科技创新可续期公司债券成功发行销商，凭借扎实的行业研究及专业的高效执行，成功助力兴福电子在 new industries new business 2024年 case上海证券交易所科创板过会，彰显了公司股权投行团队的实力，也是 models and new fields we fully TF Securities Assists in Successful Issuance of the First Perpetual Corpo-主承销科技创新公司债 rate Bond of AA-rated Corporate Technology Innovation in China

公司聚焦服务科创领域的“硬科技”企业，助力实体经济发展的又一 play the bridging role of invest- 11只典型案例。2025年1月22日，兴福电子成功在上海证券交易所科创板 ment and financing and contin- 2024年8月8日，天风证券作为牵头主承销商和簿记管理人助力无上市，是2025年湖北省首家成功上市的IPO企业，也是湖北省、市、 uously improve its systematic 融资规模67.4亿元锡市高新区创业投资控股集团有限公司在上交所成功发行2024年面向and profess iona l serv ice

县三级国资企业中首家成功在科创板上市的国有企业。兴福电子本次专业投资者非公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）（品种capabilities for science andIPO公开发行股票1亿股，每股发行价格11.68元，共募集资金11.68 承销规模28.44亿元一），募集资金在不考虑发行费用的情况下，拟全部通过股权投资或technology innovation enter-亿元，天风证券担任独家保荐机构及主承销商。

prises to better support the 基金出资等方式，对科技创新企业进行权益出资。本期债券发行规模6投资科创债券1.2亿元growth of high-quality science 亿元，期限为5+N年期，票面利率为2.45%，创江苏省全评级5+N私and technology innovation 募债最低价，也是全国首单AA主体科技创新可续期公司债券，助力更enterprises. 多企业成长为高水平科技自立自强的中坚力量，为发展新质生产力蓄势赋能。

71 72TF Securities Sustainable Development Report

8.2 数字金融创新赋能 Empowering Digital Finance Innovation 完善信息安全管理

制定和实施数据安全管理细则、数据分类分级管理细则和数据治理管理办

Financial technology is becom-

金融科技正在成为新时代、新趋势中不可忽视的创新驱动力。天风证券积极响法等规范，采取多项技术和措施加强数据安全及隐私保护，确保数据在各ing an indispensable driving

应国家政策号召，深入实践金融科技创新，瞄准新产业、新业态、新行业，充分发 force for innovation in the new 生命周期阶段的安全性和隐私性，提升公司的数据安全管理水平。

扬投融资端的桥梁纽带作用，以金融抓手点燃科技创新引擎，以资本力量撬动经济 trends of the new era. TF增长动能，扎实融入金融强国的伟大实践。 Securities actively responds to 关键绩效健全应急管理the calls of national policy and 2024年建立信息与网络安全的应急预案，报告期内共开展网络设备故障、安全攻促进金融科技创新 Promoting Financial Technology Innovation puts great efforts in practicing

防等59次各类应急演练，覆盖公司内部财富管理中心运营部门、信息技术financial technology innovation. 发生数据安全事件0起

加强在金融科技领域的投入，探索新的技术趋势，并将其应用于金融业务Targeting new industries new 与金融科技部运维部门人员。

中，提升金融科技服务水平，共同推动证券行业的创新发展。2024年，制定并发 business models and new布了《金融科技伦理规范手册》，进一步明确公司金融科技相关工作中的原则和 fields we fully play the bridging行为规范。 role of investment and financ-ing. Besides we ignite the

开展基础研究工作 engine of technological innova- 合规导向效果导向

完成科技监管课题《证券公司数据治理技术和体系建设研究》，并参与答辩。 tion with financial tools and 安全可视能力持续检测能力协同防御能力leverage economic growth管理体系安全管理机构安全管理制度安全管理人员安全建设管理安全运维管理申报证券期货业标准研究课题《证券期货业数据资源盘点及数据资产认定 momentum with capital power研究》。 to contr ibute to the greatpractice of building of China 技术体系运营体系

加强系统平台建设 into a major financial power. 安全系统管理审计管理安全管理集中管控风险评估

上线LDP事前风控系统，结合监管对程序化交易管理新规，依托低延迟总线管理中心架构，引入LDP事前风控系统，支持事前阻断和旁路风控两种模式，实施全身份鉴别安全审计恶意代码防范数据完整性数据备份恢复剩余信息保护渗透测试

方位的风险控制管理，能够高效、实时地传递合规信息，对投资者程序化交安全计算环境易的行为进行管控。访问控制入侵防范可信验证数据保密性个人信息保护漏洞扫描上线投行自律监管平台，支持协会投行业务电子底稿目录管理、投行业务电安全边界防护访问控制入侵防范恶意代码和垃圾邮件防范安全审计可信验证基线核查区域边界

子底稿抽查、投行类质量评价等工作的开展。通过区块链自持节点对接协会证联链，保证文件传输的保密性和不可篡改性。安全应急响应网络架构通信传输可信验证通信网络提升科技人才能力应急演练

安全物理位置选择物理访问控制防盗窃和防破坏防雷击防火定期组织开展金融科技相关的主题培训行业内专题交流会议活动，提高员工物理环境

的技能水平和知识储备，学习同行的优秀案例及行业技术趋势。防水和防滞防静电温湿度控制电力供应电磁防护安全培训守牢信息安全底线 Securing The Bottom Line Of Information Security 技术保障

通过搭建纵深安全技术防护体系、建设SDP零信任网关等方式，有效提升公物理安全桌面安全运行安全开发安全数据安全司的信息安全水平，同时搭建安全运营中心，通过对安全设备进行统一的数据采集、处理、分析、展示，实现安全事件集中统一管理，为公司业务发展保驾护集中管控航。截至2024年12月，公司ISO 27000认证的运营覆盖范围包括公司在武汉、上海、深圳的办公场所以及托管的武汉未来城、上海金桥、东莞凤岗南方中心等 SOC平台IDC机房。天风证券信息安全蓝图

73 74TF Securities Sustainable Development Report

8.3 保障客户权益 Protecting Customers' Rights and Interests 案例天风国际打造“一站式证券云服务”，为客户提供优质高效服务

case

TF International Creates a "One-stop Cloud Service for Securities" to Provide Customers

天风证券始终秉承“客户至上”的服务理念，建立完善客户权益保护相关管理机 TF Securities always adheres with High-quality and Efficient Services制和制度流程，高度重视对客户权益的保护，持续优化客户信息收集反馈机制，完善 to the serv ice concept o f客户投诉渠道，保障客户隐私，不断强化适当性管理，充分维护客户各项权益。 "customer first". To be specific 天风国际着眼于中小公司数字化服务创新及数据安全治理，推出“一站式证券云we establ ish and improve 服务”，为企业客户提供多类别的金融科技解决方案，输出一体化解决方案，助力香management mechanisms and

提升客户服务水平 Improving Customer Service Level 港地区的中小券商在低IT成本的情况下最大化发挥人效，安全、高效、规范的实现业institutional processes related务发展。如，天风国际为某家券商提供的解决方案，每年可减少90%的IT成本、80%始终坚持以客户为中心，以客户满意度为标尺，构建一站式客户服务体系， to protection of customers'的中后台人员成本，客户对于APP的满意度提升了30个百分点。2024年，天风国际建立分类处置、限时办结的工作机制，推动热线服务管理规范化，流程标准化， rights and interests. We attach证券凭借“一站式证券云服务”摘得第四届中国数智金融年会“CIFS金智杯”“年度业务智能化，强化客服中心与其他部门的沟通协作与联动处置，提升业务咨询处 great importance to the protec-tion of customers' rights and 数据治理解决方案创新奖”“年度券商数字化转型优秀案例奖”和证券时报“2024中理时效。interests and cont inue to 国证券业数字化创新服务实践案例君鼎奖”三项荣誉。

optimize customer information优化服务体验

collection and feedback mech-

持续加强各运营服务关键环节的数字建设，通过数字化运营场景与业务流 anisms. In addition we improve 保护客户隐私 Protecting Customers' Privacy程进行结合使用，优化运营业务服务流程，减少风险业务人工干预频率， customer complaint channels强化运营服务质效，便捷快速服务客户。强化客户线上业务服务触达、线 safeguard customers' privacy 建立完善的隐私及数据安全治理架构，明确了信息技术治理委员会和数据治理工作组上功能短板补齐、线上业务流程优化等方面，进一步提升客户业务线上办 and continuously strengthen 的职责范围。公司总裁办公会对隐私及数据安全事件负最终责任。

理服务体验。 suitability management for the 《数据治理管理办法》和《数据安全管理细则》详purpose of fully safeguarding

细规定了数据治理的组织架构、职责分工、合作机制及数

customers' rights and interests.畅通投诉渠道据安全管理的目标、原则、组织机构与职责等内容。同严格按照公司《投资者投诉举报与纠纷处理管理办法》《财富管理中心投时，制定《天风证券股份有限公司隐私政策》，向客户主关键绩效资者投诉举报与纠纷处理细则》处理客户投诉的相关事宜。通过公司客服动告知个人信息的收集、存储和使用，以及客户拥有的各

2024年

热线（95391 4008005000）、客服邮箱（service@tfzq.com）、各分项权利。该隐私条款适用于由天风证券提供的各种产品或【扫一扫】

支机构投诉举报专线以及监管和协会的转办等渠道接收客户投诉并开展投30.59服务。公司向客户承诺，将按照业界成熟的安全标准，采完成客户服务万了解天风证券股份诉回访工作。同时，认真分析投诉举报与纠纷的形成原因，并于每年度对取相应的安全保护措施保护客户个人信息。2024年，未人次有限公司隐私政策各业务条线的投诉处理工作进行总结，总结投资者集中投诉问题，及时查发生泄露客户隐私事件。

找薄弱环节和风险隐患，重点改进。受理客户业务办理

6.59万项

客户适当性管理 Practicing Customer Suitability Management

客户满意度99.48%

全面落实《证券经纪业务管理办法》中关于适当性匹配、适当性持续管理的相关监管要

接获有关产品及服务的求，严格按照公司《投资者适当性管理基本规定》等规章制度开展客户适当性管理，持续开展投诉320件分支机构适当性管理自查工作，要求各分支机构提交自查报告并落实整改，充分保障投资者合法权益。2024年，财富管理中心根据监管要求及业务实施具体情况，完成涉及适当性管理内容投诉处理率100%的相关制度修订8项，落实相关业务的适当性管理工作；面向各分支机构负责人、合规管理人员，开展“投资者适当性管理及投诉处理情况分析”专项培训。

组织开展客户宣讲交流活动

75 76TF Securities Sustainable Development Report

附录水资源消耗绩效指标表指标单位2022年2023年2024年Appendix

耗水总量立方米91868.0052995.0038863.84

可持续发展绩效表 Sustainability Performance Table

单位面积耗水量立方米/平方米0.990.570.44环境绩效

人均耗水量立方米/人31.9920.0816.05温室气体排放及能源消耗绩效指标表

指标单位2022年2023年2024年注1：【统计口径】水资源消耗相关绩效的统计口径为母公司。因披露口径扩大，同步对2022年度相关数据进行追溯。

温室气体排放总量

吨二氧化碳当量5189.794497.154143.43

(范围1+范围2)废弃物相关绩效指标表指标单位2022年2023年2024年范围1温室气体排放量吨二氧化碳当量1161.90818.94512.61

电子产品废弃量件?863789

范围2温室气体排放量吨二氧化碳当量4027.893678.213630.82废纸产生量吨?8.367.8

单位面积温室气体排放量吨二氧化碳当量/注1：【统计口径】废弃物相关绩效的统计口径为母公司总部。

0.060.050.05

(范围1和范围2)平方米注2：电子产品废弃量包括电脑主机、显示器、笔记本电脑等，相关数据根据月度统计数据估算。

人均温室气体排放量吨二氧化碳当量/

1.811.701.71

(范围1和范围2)人环保投入绩效指标表较上年减少温室气体排放指标单位2022年2023年2024年吨二氧化碳当量428.848692.641353.718

量(不含范围3)年度环保投资支出万元252.17196.594161.31

自有车辆汽油消耗总量升524560.87369725.7941628.35注1：【统计口径】年度环保统计口径为合并报表范围。

办公耗电总量兆瓦时7062.766449.606369.85治理绩效

单位面积耗电量兆瓦时/平方米0.080.070.07反贪污培训绩效指标表

人均耗电量兆瓦时/人2.462.442.63指标单位2022年2023年2024年注1：【统计口径】范围1温室气体排放来自公务车汽油以及燃气消耗产生的直接温室气体排放，范围2温室气体排对公司及员工提出的次?00放来自外购电力产生的间接温室气体排放，统计口径为母公司。因披露口径从母公司总部扩大至母公司，同并已审结的贪污诉讼案件数步对2022年度相关数据进行追溯。开展反贪污培训次数次42143注2：【计算方式】范围1计算方式及系数参考生态环境部《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施》参与反贪污相关培训员工人次人次323529111（2022）、“国家温室气体排放因子数据库”；范围2计算方式及系数参考生态环境部《关于做好员工接受反贪污培训的总时长小时?236333

2023-2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》。因披露口径从母公司总部扩大至母公司，同步对2022年度相关数据进行追溯。注1：【统计口径】2022年统计口径为母公司总部，2023年统计口径为母公司，2024年统计口径为母公司总部。

77 78TF Securities Sustainable Development Report

员工绩效指标表指标单位2022年2023年2024年指标单位2022年2023年2024年50岁以上%129.9214.12

员工总数人287226392422按年龄组别划分30-50岁%1811.9210.56

女性员工占比%48.8548.7749.42

30岁以下%2621.814.54

男性人146913521225

按性别划分在中国内地工作的员工流失率%2013.9116女性人140312871197按地区划分

在港澳台及海外工作的员工流失率%000全职劳动合同制人282825932388按雇佣类型划分全职劳务派遣制人424532员工培训人次人次137671426817273退休返聘员工人212员工培训投入万元30016579

50岁以上人82121134员工培训覆盖率%100100100

按年龄组别划分30-50岁人204619631880男性%100100100

30岁以下人744555408按性别划分

女性%100100100在中国内地工作人287226382422

按地区划分高级管理层%100100100在港澳台及海外工作人010

按员工类别划分中级管理层%100100100基层人258323652157

按职位划分中级管理层人259245241普通员工%100100100

高级管理层人302924员工接受培训平均小时数小时101.30105.86116.43

男性人95187182男性小时91.6097.8399.81管理层按性别划分按性别划分女性人1948783

女性小时110.40114.30118.23新进员工总人数人565330188

高级管理层小时132.00248.46252.56新进男性员工总人数人29819497

按性别划分按员工类别划分中级管理层小时104.90109.30115.46新进女性员工总人数人26713691

新进50岁以上员工人数人76普通员工5小时98.30103.76108.64

按年龄组别划分新进30岁至50岁员工人数人29317099社会保险覆盖率%100100100

新进30岁以下员工人数人26515484员工体检覆盖率%100100100新进在中国内地工作员工人数人453330188按地区划分因工作关系死亡人数人000新进在港澳台及海外工作员工人数人200工伤发生次数次031新招应届毕业生人数人975021因工伤而损失的工作日数天01675少数民族员工人数人649684残疾人员工人数人022

注1：【统计口径】员工培训相关数据口径为母公司口径。

员工流失率%19.8513.9116注2：【计算方式】各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数/年末该类别员工人数。

男性%2314.9417.38注3：【计算方式】各类别员工每年人均接受培训时长=该类别员工接受培训的总小时数/年末该类别员工人数。

按性别划分注4：【统计口径】2022年度员工雇佣相关数据口径为母公司口径，2023、2024年度口径进一步扩大至合并财务报表口径。

女性%1712.8214.57

注5：公司在工伤发生后，由人力资源部协助员工申报工伤认定及相关待遇申报，并按规定批准员工申请的工伤假期。

79 80TF Securities Sustainable Development Report

研发创新绩效指标表

指引对标 Guide Benchmark指标单位2022年2023年2024年研发费用投入万元人民币1268.902628.032671.27《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》对标索引表

研发费用占营业收入比例%0.740.770.99维度议题对应条款披露位置研发人员数量人527469

第二十一条至

研发人员占比%1.632.472.87应对气候变化应对气候变化第二十八条

注1：【统计口径】研发创新相关绩效指标统计口径为合并财务报表口径。污染物排放第三十条不适用客户服务绩效指标表废弃物处理第三十一条不适用指标单位2022年2023年2024年生态系统和生物多样性保护第三十二条不适用环境接获关于产品及服务的投诉总数件112109132环境合规管理第三十三条践行绿色运营接获关于产品及服务的投诉

%100100100能源利用第三十五条践行绿色运营处理率水资源利用第三十六条践行绿色运营客户交互咨询总量个147178122167110241循环经济第三十七条践行绿色运营经证实的侵犯客户隐私权及件000遗失客户资料的投诉次数乡村振兴第三十九条助力乡村振兴

经证实的泄露、盗窃或丢失

件——00客户资料的事件数社会贡献第四十条服务和谐社区

注1：【统计口径】客户服务相关绩效指标统计口径为母公司。创新驱动第四十二条数字金融创新赋能注2：【计算方式】投诉处理率=已结案的投诉事件数/总投诉事件数。

科技伦理第四十三条数字金融创新赋能供应商管理绩效指标表指标单位2022年2023年2024年社会供应链安全第四十五条加强供应商管理

供应商总数（时期末）家354371377平等对待中小企业第四十六条服务中小企业发展

中国内地地区的供应商数（时期末）家?368374丰富养老金融产品/投资者教育产品和服务安全与质量第四十七条

港澳台及海外地区的供应商数与保护家?33

(时期末)保护客户隐私/守牢信息安全数据安全与客户隐私保护第四十八条底线

注1：【统计口径】供应商相关绩效指标统计口径为合并财务报表口径，供应商为集中采购供应商。

员工第五十条员工成长发展社会公益绩效指标表尽职调查第五十二条反洗钱与不正当竞争指标单位2022年2023年2024年利益相关方沟通第五十三条可持续发展管理

慈善捐赠金额万元人民币386.69358164可持续发展相关治理