证券代码：601162证券简称：天风证券公告编号：2026-019号

天风证券股份有限公司

关于确认2025年度日常关联交易及预计

2026年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次日常关联交易事项需提交股东会审议。

*本次日常关联交易不会构成公司业务对关联方的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批

准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关法律法

规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2026年度日常关联交易进行预计。

公司于2026年4月29日召开的第四届董事会第六十二次会议审议通过了

《关于确认2025年度日常关联交易及预计2026年度日常关联交易的议案》，公司关联董事均进行了回避表决，该议案需提交公司2025年年度股东会审议，关联股东将在股东会上就相关议案回避表决。公司第四届董事会独立董事第五次专门会议事前审议了《关于确认2025年度日常关联交易及预计2026年度日常关联交易的议案》，独立董事全票通过了该议案，认为公司2025年度日常关联交易及预计的2026年度日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，关联交易定价政策和定价依据公平公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为，也不会影响公司的独立性。

公司第四届董事会审计委员会第二十二次会议事前审议了《关于确认2025年度日常关联交易及预计2026年度日常关联交易的议案》，审计委员会认为：

公司2025年度日常关联交易及预计的2026年度日常关联交易公平合理，价格公允，交易方式符合市场规则，未发现有损害股东权益，尤其是中小股东权益的情形发生，本次交易的审议、表决程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。同意将本议案提交公司第四届董事会第六十二次会议审议。

（二）2025年日常关联交易的执行情况

2025年，公司严格在股东会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，交

易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2025年度公司日常关联交易执行情况见下表：

1、提供劳务

占同

2025年实际类交

相关业务或事关联交易类关联人发生金额易比项简介别（元）例

（%）

紫金天风期货股份有限公司3917051.360.15为关联方提供证

湖北宏泰集团有限公司券代理买卖交易28231.13-证券

湖北宏泰集团有限公司之子服务、期货经纪经纪公司服务等产生的佣

4863.30-

证券业务金收入，参照市和金融产新华基金管理股份有限公司场水平结算。582253.352.78品服

湖北宏泰集团有限公司为关联方提供基务2861320.760.83金及资产管理服资产

务产生的收入，管理湖北宏泰集团有限公司之子参照市场水平收

业务4339622.641.26公司取管理费和提取业绩报酬。占同

2025年实际类交

相关业务或事关联交易类关联人发生金额易比项简介别（元）例

（%）

湖北宏泰集团有限公司为关联方提供证377358.490.59湖北宏泰集团有限公司之子券承销与保荐服投资

公司务、财务顾问等

754716.991.18

银行业务服务产生的

业务湖北交通投资集团有限公司2578616.350.36收入，参照市场湖北能源集团股份有限公司价格收取费用。254716.980.40湖北宏泰集团有限公司之子25943.400.02投资公司为关联方提供投

咨询资咨询服务，参紫金天风期货股份有限公司471698.110.43顾问照市场水平收取业务费用。

长江证券股份有限公司3161547.182.87与关联方进行非证券公开发行的证和金

投资湖北宏泰集团有限公司之子券、金融产品或

融产150000.000.01

收益公司衍生品等交易，品交参照市场水平结易算。

公司根据资金业务需要，可能会资金与关联方发生存存管

()利息款、同业拆借等放湖北银行股份有限公司5454194.450.66

收入资金往来，发生与结相应利息收支算等，参照市场水平结算。

2、接受劳务

占同

2025年实际类交

关联交易类相关业务或事关联人发生金额易比别项简介

（元）例

（%）

关联方销售、投资分销公司承销证券

银行恒泰长财证券有限责任公司的债券，参照2169811.320.63和金业务市场水平结融产算。

品服证券关联方向公司务

经纪紫金天风期货股份有限公司提供期货经纪124660.800.01业务服务等产生的占同

2025年实际类交

关联交易类相关业务或事关联人发生金额易比别项简介

（元）例

（%）佣金，参照市场水平结算。

关联方为公司销售销售金融产品金融

金融街证券股份有限公司产生的费用，50257.77-产品参照市场水平业务结算。

公司为融资需要，发行或借入债务融资，发行关联方可能认或借购或出借相关利息

入债湖北宏泰集团有限公司债务融资工211355620.1510.53支出务融具，公司支付资相应的资金使用利息，参照市场水平结算。

3、其他

占同

2025年实际类交

关联交易类相关业务或事关联人发生金额易比别项简介

（元）例

（%）

物业、行政采

购、购买关联

湖北宏泰集团有限公司之子公方商品或其他4325825.600.19

业务及管理司服务，公司按费照市场价支付费用。

其他业务及管

长江证券股份有限公司227169.810.01理费

注：上述“占同类交易比例”均按照细分交易类别进行计算。

（三）2026年度日常关联交易预计金额和类别

公司根据日常经营业务实际开展的需要，在满足法律法规及监管要求的前提下，对公司及下属子公司与公司关联方在2026年度及至召开2026年度股东会期间可能发生的日常关联交易作如下预计：序关联交易关联交易内容具体交易说明预计金额号类别

由于证券市场情况、为关联方提供证券代理买卖交易服证券交易额无法准确

务、期货经纪服务等产生的佣金收预计，以实际发生额入，参照市场水平结算。

计算。

为关联方提供交易单元收取相应的席

位租用佣金，参照市场水平结算。

为关联方提供证券为关联方代理销售金融产品产生的收

期货经纪、证券投入，参照市场水平收取费用。

资咨询、证券承销

为关联方提供投资咨询服务，参照市与保荐、财务顾场水平收取费用。

证券和金问、代销金融产

1为关联方提供基金及资产管理服务产融产品服品、资产管理、基

生的收入，参照市场水平收取管理费务金管理等证券和金由于业务发生时间、和提取业绩报酬。

融产品服务，或接金额无法准确预计，为关联方提供证券承销与保荐服务、受关联方提供的上以实际发生额计算。

财务顾问等业务服务产生的收入，参述证券和金融产品照市场价格收取费用。

服务。

为关联方提供证券出借代理服务，参照市场水平收取费用。

销售、分销关联方承销的债券，参照市场水平收取费用。

获取关联方提供的上述证券和金融产品服务发生的费用。

公司以债券、票据、资产收益权等为标的与关联方开展卖出回购及买入返与关联方进行买入

售等交易，产生的利息支出，参照市返售或卖出回购交场水平结算。

易；与关联方进行

证券和金与关联方进行非公开发行的证券、金由于业务发生时间、

2非公开发行的证融产品交融产品或衍生品等交易，参照市场水金额无法准确预计，

券、金融产品或衍易平结算。以实际发生额计算。

生品等交易；认购

认购关联方发行或管理的基金、理财关联方发行或管理

产品或信托计划、私募基金等金融产的金融产品。

品，以及产生的利息等。参照市场水平结算。

公司为融资需要，发行或借入债务融发行或借因认购具体规模难以

3向关联方发行或借资，关联方可能认购或出借相关债务入债务融预计，以实际发生额入债务融资。融资工具，公司支付相应的资金使用资计算。

利息，参照市场水平结算。

公司根据资金业务需要，可能会与关资金存管因认购具体规模难以

4(放)与关联方发生资金联方发生的存款、同业拆借等资金往与结预计，以实际发生额存管放与结算。来，以及产生的相应利息收支等，参算计算。

照市场水平结算。

承租关联方房屋

房屋等租等、向关联方出租公司承租关联方房屋、向关联方出租由于业务发生时间、

5赁及物业房屋；提供或接受房屋；提供或接受关联方物业管理服金额无法准确预计，

服务关联方物业管理服务等，参照市场水平结算。以实际发生额计算。

务等。序关联交易关联交易内容具体交易说明预计金额号类别关联方为公司提供

电子设备运转、工关联方为公司提供电子设备运转、工由于业务发生时间、

6业务及管会福利、广告宣会福利、广告宣传、会议筹备等服金额无法准确预计，

理费支出

传、会议筹备等服务，公司按照市场价支付费用。以实际发生额计算。

务。

因共同投资规模、投

与关联方共同发起公司根据日常业务开展需要，与关联

7资方式、收益率等难共同投资设立、投资相关企方共同发起设立、投资同一标的资以预计，以实际发生业。产。

额计算。

业务发生情况无法预

8与关联方发生的其公司根据业务需要，与关联方发生的其他业务计，以实际发生额计他业务往来。其他业务往来。

算。

二、关联人介绍和关联关系

（一）湖北宏泰集团有限公司及其相关企业企业名称湖北宏泰集团有限公司注册地点湖北省武汉市洪山路64号法定代表人曾鑫注册资本3338500万元人民币

统一社会信用代码 91420000784484380X

企业类型有限责任公司(国有独资)成立时间2006年3月22日

资本运营、资产管理；产业投资；股权管理；投资、融资；国内贸易；企业及资产（债权、债务）托管、收购、处置；投资咨询

经营范围(不含证券期货咨询)、财务顾问、票据服务；企业重组兼并顾问及代理。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）通讯地址武汉市洪山区欢乐大道1号宏泰大厦

截至2025年12月31日，经审计的并表总资产为2328.36亿元，净资产为

894.47亿元；2025年1-12月，实现营业总收入为200.35亿元，净利润为1.35亿元。

截至2026年3月31日，未经审计的并表总资产为2394.81亿元，净资产为

899.74亿元；2026年1-3月，实现营业总收入为62.02亿元，净利润为0.44亿元。与公司的关联关系：持有公司28.33%股份，是公司的控股股东。

履约能力：依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力和支付能力。

湖北宏泰集团有限公司相关企业包括：湖北宏泰集团有限公司及其一致行动人；湖北宏泰集团有限公司直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的企业；由湖北宏泰集团有限公司出任本公司董事所担任董事或高级管理人员的

除本公司及本公司控股子公司以外的其他企业；由湖北宏泰集团有限公司董事、

高级管理人员直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除本公司及本公司控股子公司以外的企业。

（二）金融街证券股份有限公司企业名称金融街证券股份有限公司内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综注册地点合楼法定代表人祝艳辉

注册资本260456.7412万元人民币

统一社会信用代码 91150000701463155D

企业类型其他股份有限公司(上市)成立时间1998年12月28日许可项目：证券业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项经营范围目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

通讯地址 北京市西城区德胜国际中心 B座 12 层

截至2025年12月31日，经审计的并表总资产为430.00亿元，净资产为

88.53亿元；2025年1-12月，实现营业总收入为28.55亿元，净利润为1.69亿元。

截至2026年3月31日，未经审计的并表总资产为462.51亿元，净资产为

89.15亿元；2026年1-3月，实现营业总收入为4.79亿元，净利润为0.50亿元。

与公司的关联关系：公司的联营企业。履约能力：依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力和支付能力。

（三）紫金天风期货股份有限公司企业名称紫金天风期货股份有限公司

注册地点上海市虹口区东大名路678号地上一层1-1室、1-2室法定代表人王景注册资本52440万元人民币

统一社会信用代码 91210000100023111F

企业类型其他股份有限公司(非上市)成立时间1996年3月29日

商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询。【依法须经批准经营范围的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】通讯地址上海市虹口区东大名路678号地上一层1-1室、1-2室

截至2025年12月31日，经审计的并表总资产为110.78亿元，净资产为

6.70亿元；2025年1-12月，实现营业总收入为1.39亿元，净利润为36.96万元。

截至2026年3月31日，未经审计的并表总资产为110.18亿元，净资产为

6.73亿元；2026年1-3月，实现营业总收入为0.40亿元，净利润为0.02亿元。

与公司的关联关系：公司的联营企业。

履约能力：依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力和支付能力。

（四）其他关联企业

其他关联企业包括：

1.除湖北宏泰集团有限公司外，持有公司5%以上股份的法人或其他组织及

其一致行动人；

2.本公司董事、高级管理人员及其关系密切家庭成员（配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）直接或间接控制的或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高

级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业（上述已列明的关联方除外）；

3.过去12个月内存在上述情形之一的法人。

（五）关联自然人

关联自然人包括：

1.湖北宏泰集团有限公司的董事、高级管理人员；

2.本公司董事、高级管理人员及其关系密切家庭成员（配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）；

3.过去12个月内存在上述情形之一的自然人。

（六）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析公司2025年度与各关联方开展的日常关联交易是基于各方日常经营需要所发生的，不存在对本公司构成重大不利影响的履约风险。

三、关联交易主要内容和定价政策

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

四、日常关联交易的目的及对公司的影响

（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的开展；

（二）上述关联交易的定价参考市场价格，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

五、关联交易协议签署情况

在预计的公司2026年日常关联交易范围内，提请股东会授权公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2026年4月30日