天风证券:天风证券股份有限公司2026年第一次临时股东会法律意见书

湖北得伟君尚律师事务所

关于

天风证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会

法律意见书湖北得伟君尚律师事务所

DEWELL & PARTNERS

武汉市江汉区建设大道588号卓尔国际中心20-21层湖北得伟君尚律师事务所关于天风证券股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书

得伟君尚天风律意（2026）第002号

致：天风证券股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监

督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》等法律法规、部门规章和规范性文件，以及《天风证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）、《天风证券股份有限公司股东会议事规则》（简称《议事规则》）的规定，湖北得伟君尚律师事务所（简称“本所”）接受天风证券股份有限公司（简称“公司”）委托，指派李姗姗律师、熊昕律师（简称“本所律师”）出席公司2026年第一次临时股东会。

为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查与验证。本所律师已得到公司如下保证：公司已经提供和披露了本所律师认为为出具法律意见书必

需的文件和全部事实情况，公司所提供的全部文件和说明（包括书面及口头）均是真实的、准确的、完整的，所提供的文件副本或复印件与正本或原件一致。

本所声明：本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员及召

集人资格、会议的表决程序、表决结果发表法律意见，并不对本次股东会所审议的提案内容以及提案所涉及的事实或数字的真实性或准确性发表意见。

本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东会其他信息披露资料一并公告。

本法律意见书仅供见证公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得

1/8用作任何其他目的。

本所律师根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集程序

本次股东会由公司董事会召集。2026年6月27日，公司在上海证券交易所官方网站（https:// www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上公告了《天风证券股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。上述会议通知中载明了本次股东会的召开日期、时间、地点、审议事项、召开方式、出席对象、投票

方式、会议登记事项等内容。

经本所律师核查，公司在本次股东会召开十五日前刊登了会议通知，通知时间符合法律法规及《公司章程》规定。

（二）本次股东会的召开程序本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

2026年7月13日，本次股东会现场会议在湖北省武汉市武昌区中北路217

号天风大厦27楼会议室召开。

本次股东会通过上海证券交易所股东会网络投票系统和互联网投票平台向公司股东提供网络投票平台。通过交易系统进行网络投票的时间为2026年7月

13日（星期一）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票平台进行

网络投票的时间为2026年7月13日（星期一）9:15至15:00期间的任意时间。

经本所律师核查，本次股东会的召集、召开程序符合法律法规、《公司章程》及《议事规则》的规定。

二、出席本次股东会的人员

2/8根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件

以及上海证券信息有限公司提供的资料，现场出席会议的股东及股东代表以及通过网络投票的股东共计3133名，代表股份3852814094股，占有表决权的公司股份总数的38.2451%。参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所股东会网络投票系统和互联网投票平台进行认证。