证券代码：601162证券简称：天风证券公告编号：2025-013

号

天风证券股份有限公司

关于确认2024年度日常关联交易及预计

2025年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次日常关联交易事项需提交股东会审议。

*本次日常关联交易不会构成公司业务对关联方的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批

准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关法律法

规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2025年度日常关联交易进行预计。

公司于2025年4月29日召开的第四届董事会第四十八次会议和第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于确认2024年度日常关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案》，公司关联董事、关联监事回避表决，该议案需提交公司2024年年度股东会审议，关联股东将在股东会上就相关议案回避表决。

公司第四届董事会审计委员会第十六次会议和第四届董事会独立董事第三次专门会议均同意本次日常关联交易事项。

（二）2024年日常关联交易的执行情况

2024年，公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，

交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2024年度公司日常关联交易执行情况见下表：

1、提供劳务

2024年实际占同类

相关业务或事项关联交易类关联人发生金额交易比简介别（元）例（%）

紫金天风期货股份有限公司为关联方提供证3864428.040.17券代理买卖交易

证券湖北宏泰集团有限公司之子公服务、期货经纪

经纪4497.31-司服务等产生的佣业务

陕西大德投资集团有限责任公金收入，参照市场水平结算。63425.76-司为关联方提供基金及资产管理服资产

湖北宏泰集团有限公司之子公务产生的收入，管理2738301.890.66司参照市场水平收业务取管理费和提取证券业绩报酬。

和金

融产湖北宏泰集团有限公司2130660.372.11品服湖北宏泰集团有限公司之子公务为关联方提供证

990566.040.98

司券承销与保荐服

投资湖北交通投资集团有限公司务、财务顾问等179278.300.03银行业务服务产生的

业务湖北能源集团股份有限公司169811.320.17收入，参照市场武汉高科国有控股集团有限公价格收取费用。63679.250.01司

汉口银行股份有限公司47169.810.01

投资湖北宏泰集团有限公司之子公为关联方提供投2358.49-

咨询司资咨询服务，参顾问照市场水平收取

紫金天风期货股份有限公司157232.710.18业务费用。

证券与关联方进行非和金公开发行的证投资

融产汉口银行股份有限公司券、金融产品或261157.950.02收益

品交衍生品等交易，易参照市场水平结2024年实际占同类相关业务或事项关联交易类关联人发生金额交易比简介别（元）例（%）算。

公司根据资金业务需要，可能会资金与关联方发生存存管

()利息款、同业拆借等放湖北银行股份有限公司30463531.473.13

收入资金往来，发生与结相应利息收支算等，参照市场水平结算。

2、接受劳务

关联交相关业务或2024占同类年实际发生金额关联人交易比

易类别事项简介（元）例（%）

投2716509.431.09

关联方销售、资分销公司承销银恒泰长财证券有限责任公的债券，参照行司市场水平结业算。

务证证券关联方向公司券和提供期货经纪

经紫金天风期货股份有限公123713.850.01金服务等产生的纪司融佣金，参照市业产场水平结算。

务品销服售务关联方为公司金销售金融产品融

恒泰证券股份有限公司产生的费用，131640.550.01产参照市场水平品结算。

业务公司为融资需发要，发行或借行

入债务融资，或利关联方可能认借息购或出借相关

入湖北宏泰集团有限公司203398021.327.57支债务融资工债出具，公司支付务相应的资金使融用利息，参照资市场水平结关联交相关业务或2024占同类年实际发生金额关联人交易比

易类别事项简介（元）例（%）算。

3、其他

2024年实际占同类

关联交相关业务或事项简关联人发生金额交易比易类别介

（元）例（%）

紫金天风期货股份有限公司公司出租房屋给关2764409.187.36房屋租

紫金天示（上海）企业管理有限公联方，公司按照市赁司场价收取租金。

406815.101.08

（三）2025年度日常关联交易预计金额和类别

公司根据日常经营业务实际开展的需要，在满足法律法规及监管要求的前提下，对公司及下属子公司与公司关联方在2025年度及至召开2025年度股东会期间可能发生的日常关联交易作如下预计：

序关联交易关联交易内容具体交易说明预计金额号类别

由于证券市场情况、证

为关联方提供证券代理买卖交易服务、券交易额无法准确预

期货经纪服务等产生的佣金收入，参照计，以实际发生额计市场水平结算。

算。

为关联方提供交易单元收取相应的席位

为关联方提供证券租用佣金，参照市场水平结算。

期货经纪、证券投资为关联方代理销售金融产品产生的收

咨询、证券承销与保入，参照市场水平收取费用。

荐、财务顾问、代销为关联方提供投资咨询服务，参照市场证券和金

1金融产品、资产管水平收取费用。

融产品服

理、基金管理等证券为关联方提供基金及资产管理服务产生

务由于业务发生时间、金

和金融产品服务，或的收入，参照市场水平收取管理费和提额无法准确预计，以实接受关联方提供的取业绩报酬。

际发生额计算。

上述证券和金融产为关联方提供证券承销与保荐服务、财品服务。务顾问等业务服务产生的收入，参照市场价格收取费用。

为关联方提供证券出借代理服务，参照市场水平收取费用。

销售、分销关联方承销的债券，参照市场水平收取费用。序关联交易关联交易内容具体交易说明预计金额号类别获取关联方提供的上述证券和金融产品服务发生的费用。

公司以债券、票据、资产收益权等为标与关联方进行买入的与关联方开展卖出回购及买入返售等

返售或卖出回购交交易，产生的利息支出，参照市场水平易；与关联方进行非结算。

证券和金由于业务发生时间、金

2公开发行的证券、金

与关联方进行非公开发行的证券、金融融产品交

融产品或衍生品等产品或衍生品等交易，参照市场水平结额无法准确预计，以实易际发生额计算。

交易；认购关联方发算。

行或管理的金融产认购关联方发行或管理的基金、理财产品。品或信托计划、私募基金等金融产品，以及产生的利息等。参照市场水平结算。

公司为融资需要，发行或借入债务融资，发行或借因认购具体规模难以

3向关联方发行或借关联方可能认购或出借相关债务融资工入债务融预计，以实际发生额计入债务融资。具，公司支付相应的资金使用利息，参资算。

照市场水平结算。

公司根据资金业务需要，可能会与关联资金存管因认购具体规模难以

4()与关联方发生资金方发生的存款、同业拆借等资金往来，放与结预计，以实际发生额计存管放与结算。以及产生的相应利息收支等，参照市场算算。

水平结算。

承租关联方房屋等、

房屋等租公司承租关联方房屋、向关联方出租房由于业务发生时间、金

5向关联方出租房屋；赁及物业屋；提供或接受关联方物业管理服务等，额无法准确预计，以实

提供或接受关联方服务参照市场水平结算。际发生额计算。

物业管理服务等。

关联方为公司提供

关联方为公司提供电子设备运转、工会由于业务发生时间、金

6业务及管电子设备运转、工会福利、广告宣传、会议筹备等服务，公额无法准确预计，以实

理费支出福利、广告宣传、会司按照市场价支付费用。际发生额计算。

议筹备等服务。

因共同投资规模、投资与关联方共同发起

7公司根据日常业务开展需要，与关联方方式、收益率等难以预共同投资设立、投资相关企

共同发起设立、投资同一标的资产。计，以实际发生额计业。

算。

业务发生情况无法预

8与关联方发生的其公司根据业务需要，与关联方发生的其其他业务计，以实际发生额计他业务往来。他业务往来。

算。

二、关联方及关联关系情况

（一）湖北宏泰集团有限公司及其相关企业

湖北宏泰集团有限公司及其相关企业包括：湖北宏泰集团有限公司及其一致行动人；湖北宏泰集团有限公司直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的企业；由湖北宏泰集团有限公司出任本公司董事所担任董事或高级管理人员的除本公司及本公司控股子公司以外的其他企业；由湖北宏泰集团有限公司董

事、监事和高级管理人员直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除本公司及本公司控股子公司以外的企业。

湖北宏泰集团有限公司直接持有公司15.22%的股份，与其一致行动人武汉国有资本投资运营集团有限公司合计持有公司24%的股份，湖北宏泰集团有限公司是公司的控股股东。主要信息如下：

企业名称湖北宏泰集团有限公司注册地点湖北省武汉市洪山路64号法定代表人曾鑫

注册资本2860400.00万元人民币

统一社会信用代码 91420000784484380X

企业类型有限责任公司(国有独资)成立时间2006年3月22日

资本运营、资产管理；产业投资；股权管理；投资、融资；国内贸易；企业及资产（债权、债务）托管、收购、处置；投资咨询（不含证券期货咨询）、财务顾问、票据服务；企业重组兼并顾经营范围问及代理。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

通讯地址 湖北省武汉市洪山区欢乐大道 1 号东湖国贸中心 A栋

（二）其他关联企业

其他关联企业包括：

1.除湖北宏泰集团有限公司外，持有公司5%以上股份的法人或其他组织及

其一致行动人；

2.本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员（配偶、年满

18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以

外的企业（上述已列明的关联方除外）；

3.本公司的联营企业：恒泰证券股份有限公司；紫金天风期货股份有限公司。

（三）关联自然人关联自然人包括：

1.湖北宏泰集团有限公司的董事、监事和高级管理人员；

2.本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员（配偶、年满

18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）。

三、关联交易主要内容和定价政策

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

四、日常关联交易的目的及对公司的影响

（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的开展；

（二）上述关联交易的定价参考市场价格，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

五、关联交易协议签署情况

在预计的公司2025年日常关联交易范围内，提请股东会授权公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2025年4月30日