天风证券股份有限公司

2025年第四次临时股东会

会议资料

二〇二五年九月三日

12025年第四次临时股东会会议资料

目录

一、关于变更回购股份用途并注销的议案...............3

二、关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案.......4

22025年第四次临时股东会会议资料

关于变更回购股份用途并注销的议案

各位股东：

根据天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月30日披露的《天风证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的公告》，回购的股份拟作为实施公司员工持股计划的股票来源，公司如未能在发布回购结果暨股份变动公告之后3年内实施上述用途的，未使用的已回购股份将予以注销。截至目前，公司尚未使用上述回购股份。

公司拟将回购 A 股股份用途变更为“本次实际回购的股份用于注销并减少注册资本”。即注销回购专用账户的67786990股股份，本次注销完成后，公司总股本预计将由

10141772224股变更为10073985234股。

具体内容详见公司于2025年8月19日披露的《关于注销公司已回购股份的提示性公告》（公告编号：2025-046号）。

以上议案，请股东审议。

32025年第四次临时股东会会议资料

关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

等法律法规及规范性文件的规定，结合公司变更注册资本等实际情况，现对《公司章程》部分条款进行修订。

具体内容详见公司于2025年8月19日披露的《天风证券股份有限公司关于变更注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2025-047号）。

以上议案，请股东审议。

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