证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-052号

天风证券股份有限公司

第五届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

天风证券股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第五次会议于2026年

10月20日向全体董事发出书面通知，于2026年10月30日以通讯方式完成表决并形

成会议决议，会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

审议通过《2026年第三季度报告》公司2026年第三季度报告真实反映了公司2026年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2026年第三季度报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【9】人；反对【0】人；弃权【0】人。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2026 年 10 月 31 日