2024年度独立董事述职报告

（邸新宁）

作为公司第八届董事会的独立董事，本人依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相

关法律法规，以及《公司章程》和《公司独立董事管理办法》的要求，勤勉尽责地履行了独立董事的职责和义务。本人认真行使公司和股东赋予的权利，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会的会议，并对董事会审议的重大事项发表了公正、客观的独立意见。

本人为公司的长远发展提供了建议，对董事会的科学决策和规范运作起到了积极的促进作用。现将本人2024年度1月至11月的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人邸新宁，男，汉族，1958年生，河北籍，中共党员，采矿工程师，教授级高级工程师。2011年被中国有色金属协会评为“中国有色行业设计大师”。自2020年8月至2024年11月任公司独立董事。

作为公司的独立董事期间，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》和《公司独立董事管理办法》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格。在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）董事会和股东大会出席情况

任职期内，公司共召开了7次董事会和4次股东大会。本人按时出席了股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议。在参加董事会会议时，认真审议了各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，且对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

参加董事会情况参加股东大会情况董事姓名本年应参加亲自出以通讯方式委托出缺席出席股东大会次数董事会次数席次数参加次数席次数次数邸新宁776004

（二）专门委员会的任职情况

独董席位/专门委员会成黄大泽员席位

薪酬与考核委员会2/3召集人

审计与内控委员会3/3委员

战略与投资委员会2/4委员

（三）参加董事会专门委员会及独立董事专门会议情况会议名称任职期内应参加的次数任职期内实际参加的次数薪酬与考核委员会11审计与内控委员会55战略与投资委员会22

独立董事专门会议33（四）行使独立董事职权的情况

履职期内，本人通过参加董事会、股东大会等对公司现场考察，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话、微信等方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员

等保持密切联系，及时获悉公司各重大项目的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。

（五）现场工作情况

本人结合市场行情信息及董事会专门委员会职责，持续强化与其他董事、监事、经营管理层等的沟通交流，了解公司生产经营情况。通过出席股东大会、董事会及专门委员会会议，听取公司管理层对公司生产运营和规范运作等工作汇报，持续关注公司的生产经营和财务状况。同时，通过审阅董事会工作报告、会议相关材料等形式，深入洞察公司战略发展及生产经营状况。凭借独立、审慎、科学的判断态度以及深厚的专业知识与经验，提出具有建设性的意见与建议，为公司稳健发展提供有力支持。

（六）公司配合独立董事工作情况

公司管理层成员、董事会秘书及财务负责人等高级管理人员，始终将与独立董事的沟通交流置于重要位置，向独立董事通报公司所处的宏观经济环境、行业动态、发展规划以及日常生产经营等关键信息，并就相关议题充分交换意见。在此基础上，公司为独立董事作出客观、独立的判断提供了详实的资料与信息支持，确保其能够基于充分的依据履行职责，积极有效地配合独立董事的工作，为其充分发挥监督与指导作用创造了良好的条件。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况任职期内，本人认真地履行了独立董事的职责，对公司应当披

露的关联交易、内部控制制度的建设及执行情况、董事高管提名、

高管薪酬设置等情况，详实地听取了相关人员对公司生产经营、财务管理、关联交易等情况的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能的经营风险，对董事会科学决策和公司良性发展起到了积极作用。

（一）关联交易本人任职期间发生的关联交易是基于满足公司正常经营活动的需要，为公司与关联方之间正常的经济行为，不会影响公司的独立性，不存在损害公司、公司股东，尤其是中小股东利益的情形。

关联交易的审议和表决程序合法，关联董事回避表决，符合有关法律、法规和《公司章程》、《关联交易管理办法》的规定，公司和非关联股东利益未受损害。

（二）公司相关各方承诺履行情况任职期间内，根据中国证监会《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》，公司及控股股东均严格遵照承诺履行职责，未有违反承诺的情形。

（三）董事、高级管理人员的薪酬情况

任职期内，本人对公司2023年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，认为公司所披露的报酬金额与实际发放情况相符，且符合公司绩效考核与薪酬管理制度的相关规定，严格按照考核结果发放。

（四）聘任或者更换会计师事务所情况任职期内，因前任会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司连续提供审计服务年限已超过财政部等部门规定

的最长年限，公司更换会计师事务所，聘用德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

四、总体评价

作为公司独立董事，2024年度任职期间，本人始终保持客观、审慎、勤勉的工作态度，在公司信息披露、财务报告、关联交易等与投资者密切相关的事项上积极履行监督职责，确保公司股东尤其是中小投资者的合法权益能够得到有效维护。

特此报告

独立董事：

2025年4月10日