杭州前进齿轮箱集团股份有限公司

证券代码：601177证券简称：杭齿前进公告编号：临2024-015

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司

关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*征集投票权的起止时间：2024年5月9日至2024年5月10日（上午

9:00-11:00，下午13:00-16:00）

*征集人对所有表决事项的表决意见：同意

*征集人未持有公司股票

按照中国证券监督管理委员会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》

《上市公司股权激励管理办法》有关规定，杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）现任独立董事池仁勇先生作为征集人，就公司拟于2024年5月15日召开的2023年年度股东大会审议的2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况

（一）征集人基本信息与持股情况本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事池仁勇先生（以下简称“征集人”），基本情况如下：

池仁勇：男，1959年1月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生，教授。现任浙江工业大学教授、博导，历任浙江工业大学副教授、教授。自2019年9月起任本公司独立董事。

公司独立董事池仁勇先生未持有本公司股份，不存在股份代持等情形；不存在《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》规定的不得作为征集人公开征杭州前进齿轮箱集团股份有限公司集投票权的情形。

（二）征集人利益关系情况

征集人作为公司独立董事，充分保持了独立性，与公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，与征集事项之间不存在利害关系。

二、征集事项

（一）征集内容

1、本次股东大会召开时间：2024年5月15日14点00分

2、本次股东大会召开地点：浙江省杭州市萧山区萧金路45号公司综合大楼

二楼会议室

3、本次股东大会征集投票权涉及的提案名称：

序号议案名称

8关于《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

9关于《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

10关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计

划有关事宜的议案具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：临2024-014）。

征集人同时征求股东对本次股东大会审议的除上述提案外的其他提案的投票意见，并将按被征集人的意见代为表决。

（二）征集主张

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2024年4月10日召开的第六届董事会第九次会议，对会议审议的《关于<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事宜的议案》均投了同意票，征集人认为：公司拟实施的2024年限制性股票激励计划，有利于进一步健全公司中长期激励约束机制，实现对公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员的激励与约束，使其利益与企业的长远发展更紧密地结合，做到风险共担、利益共享，充分调动其积极性和创造性，推进公司可持续、高质量发展，实现公司和股东价值最大化，不存在损害公司及杭州前进齿轮箱集团股份有限公司全体股东利益的情形。

三、征集方案

（一）征集对象为：截止2024年5月8日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2024年5月9日至2024年5月10日（上午9:00-11:00，下午13:00-16:00）

（三）征集程序

1.征集对象决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项

填写《独立董事公开征集投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

2.征集对象应向征集人委托的公司董事会办公室提交征集对象本人签署的

授权委托书及其他相关文件；本次征集投票权由公司董事会办公室签收授权委

托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代

表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

3.委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书

及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；

采取挂号信或特快专递方式的，以公司签收时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

联系地址：浙江省杭州市萧山区萧金路45号

收件人：侯磊

邮政编码：311200

联系电话：0571-83802671

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，杭州前进齿轮箱集团股份有限公司并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

4.委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下

述条件的授权委托将被确认为有效：

（1）已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

（2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

（3）股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

（4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

5.股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

6.股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人

出席会议，但对征集事项无投票权。

7.经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

（1）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截

止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

（2）股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

（3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

8.由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公

告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托杭州前进齿轮箱集团股份有限公司代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

特此公告。

征集人：池仁勇

2024年4月25日杭州前进齿轮箱集团股份有限公司

附件:杭州前进齿轮箱集团股份有限公司独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》和杭州前进齿轮箱集团股份有限公司发布的《关于召开2023年年年度股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托杭州前进齿轮箱集团股份有限公司独立董事池仁勇先生作为本人/本公司的代理人出席杭州前进齿轮箱集团股

份有限公司2023年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

一、本次征集人征集投票权的议案序号议案名称赞成反对弃权

关于《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其

8

摘要的议案关于《2024年限制性股票激励计划实施考核管理

9办法》的议案关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限

10

制性股票激励计划有关事宜的议案（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准）二、本次股东大会其他议案序号议案名称赞成反对弃权

12023年度董事会工作报告

22023年度监事会工作报告

32023年度财务决算报告

42024年度财务预算报告《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司2023年年度

5报告》全文和摘要

62023年度利润分配议案

7关于聘请2024年度审计机构的议案（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准）杭州前进齿轮箱集团股份有限公司委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或统一社会信用代码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

委托股东联系方式：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至杭州前进齿轮箱集团股份有限公司2023年年度股东大会结束。