杭州前进齿轮箱集团股份有限公司

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2025年度独立董事述职报告（杜烈康—已离任）

本人作为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》、公司《独立董事工作规则》等规定，在2025年度任职期间，本人审慎行使独立董事权利，勤勉尽责，依法充分履职，按时出席了公司董事会、各专门委员会等相关会议，在董事会中充分发挥了独立董事审核、监督和专业咨询的作用，促进了公司规范运作，维护了公司的整体利益，有效保护了股东特别是中小股东的合法权益。

公司于2025年9月5日完成换届选举工作，本次换届后，本人不再担任公司独立董事，现就2025年度在任期间内（以下简称“报告期内”）的履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

1.基本资料

杜烈康：1973年9月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，高级会计师、注册会计师、注册税务师。现任浙江核新同花顺网络信息股份有限公司财务总监，兼任浙江华策影视股份有限公司董事，道生天合材料科技（上海）股份有限公司、杭州纵横通信股份有限公司独立董事。历任天健会计师事务所审计员、项目经理、部门经理、党委委员。自2023年1月至2025年9月任本公司独立董事。

2.独立性情况的说明

本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及主要股东、实际控制人不存在亲属、持股、任职、重大业务往来等利害关系或其他可能影响其进行独

立客观判断关系的情形，充分保持了独立性要求，能够独立公正地履行职责，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》中关于独立董事独立性的要求。

二、独立董事年度履职概况

2025年度，本人在任期间内，公司共计召开了2次股东会、3次董事会、3

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次审计委员会、1次薪酬与考核委员会、1次提名委员会，本人均积极参加了相关会议。报告期内，作为公司独立董事，我主动了解公司运行情况，积极参加公司经营发展战略研讨，结合自身专业优势，为公司发展提出建议。

针对董事会决策事项，会前我认真审阅了议案资料，并对所需的议案背景资料及时向公司了解和充分沟通；在决策过程中，我积极运用自身知识和经验优势，审慎发表独立专业意见并行使表决权，为提高董事会决策的合理性与科学性发挥了积极作用，维护了公司整体利益和股东特别是中小股东的合法权益。公司对我的工作也给予极大的支持，未有妨碍本人工作独立性的情况发生。

报告期内，本人出席会议情况如下：

1.出席股东会、董事会情况

参加股东会参加董事会情况独立董事情况姓名出席股东会应参加次数亲自出席次数委托出席次数次数杜烈康3300

2.出席董事会专门委员会情况

参加董事会专门委员会情况独立董事亲自出席次数姓名应参加薪酬与考核委托出缺席次数审计委员会提名委员会委员会席次数次数杜烈康531100

本人为董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会成员、提名委员会成员。

报告期内，本人均出席了董事会相关专门委员会会议，对上述会议的相关议案都投了赞成票，无反对票或弃权票；报告期内，本人没有提议召开董事会、股东会和独立聘请外部审计机构、咨询机构等行使独立董事特别职权的情况。

3.出席独立董事专门会议情况

报告期内，公司未召开独立董事专门会议。

4.与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所积极进行交流对审计计划、重点审计事项、审计人员配备及工作安排等情况予以重点关注，在定期报告审议、披露前与会计师事务所就定期报告财务数据进行了深度探讨和交流，维

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护了审计结果的客观、公正。

5.与中小投资者沟通情况

报告期内，本人通过多种渠道了解中小股东关心和关注的事项，并就可能影响中小股东利益的事项提出意见和建议；同时本人通过参会等方式与中小股东进

行沟通交流，切实维护公司和中小股东的合法权益。

6.现场考察及公司配合独立董事工作情况

报告期内，本人高度关注内外部环境及市场变化对公司运营的影响，及时获悉了公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。除出席公司董事会专门委员会、董事会等会议外，本人还通过调研、视频电话等多种方式对公司经营状况、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面的情况进行深入了解，本人现场办公时间满足法律、法规等规则制度要求。

报告期内，公司经营管理层高度重视与本人的定期沟通交流，积极向我介绍了公司运营情况，充分支持并积极配合本人在履行独立董事职责时的各项工作，及时发出会议通知，详细提供会议资料，同时为本人参会及考察时提供通讯、人员、会务等便利条件，保障了本人作为独立董事有效行使职权。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人就以下重点关注事项向公司董事会发表了相关独立审核意见：

1.定期报告及内部控制评价报告审议及披露情况

报告期内，公司严格按照《证券法》《公开发行证券的公司信息披露编报规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第1号—规范运作》等相关法律法规的要求，按时编制并披露了公司年度报告、半年度报告、季度报告及内部控制评价报告，公司披露的财务报告真实、准确、完整，内部控制设计与执行有效。上述报告已经公司董事会、监事会或股东会审议，公司董事、监事及高级管理人员对定期报告签署了书面审核意见。

2.续聘会计师事务所

报告期内，公司按照相关规定续聘了会计师事务所。公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于续聘2025年度审计机构的议案》。本人对上述事项进行了审核，认为2025年续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）是公司依据相关法律法规的规定决定的，续聘程序合法有效，且通过对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行审查，

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本人认为其具备承担公司财务审计和内部控制审计的能力，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计单位。公司2024年年度股东大会审议通过了上述事项。

3.提名及任免董事

报告期内，公司进行了换届选举。经查阅相关人员背景资料，本人在董事会提名委员会、董事会上审议了《关于董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第七届董事会独立董事候选人的议案》，认为本次换届选举的非独立董事、独立董事的任职资格符合相关法律法规的要求，不存在《公司法》等法律法规规定的不得担任上市公司董事的情形，同意上述提名事项。公司2025年第一次临时股东大会审议通过了上述事项。

4.高级管理人员薪酬

报告期内，本人主持召开了董事会薪酬与考核委员会对公司的高级管理人员

2024年度的薪酬情况进行了审核，认为公司2024年度高级管理人员薪酬的发放

能够与经营责任、经营风险、经营业绩挂钩，能够起到激励约束的效果，年度报告披露的金额与实际发放情况相符，符合《公司高管人员年薪标准及考核办法》，不存在损害公司整体利益的情形。

四、总体评价和建议

报告期内，本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规，以及《公司章程》、公司《独立董事工作规则》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实尽职履责，通过董事会及各专门委员会参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东特别是中小股东的合法权益。

本人已于2025年9月换届离任，在此对公司董事会、管理层及相关人员在本人任职期间的积极配合和大力支持表示感谢，祝愿公司持续、健康、稳定发展。

特此报告。

独立董事：杜烈康

2026年4月15日

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