中国西电:董事会战略规划及执行委员会议事规则

中国西电电气股份有限公司

董事会战略规划及执行委员会议事规则

第一章总则

第一条为适应中国西电电气股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要，增

强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中国西电电气股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，公司特设立战略规划及执行委员会，并制定本规则。

第二条战略规划及执行委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究审议公

司经营目标和长期发展战略、业务及机构发展规划、重大投资融资方案和其他影响公

司发展的重大事项，在董事会授权下监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况，并向董事会提出建议。

第二章组织机构

第三条战略规划及执行委员会成员由4名董事组成。

第四条战略规划及执行委员会委员由董事长或全体董事的1/3以上提名，经董事会表决通过。战略规划及执行委员会委员的罢免，由董事长或全体董事的1/3以上提议，董事会决定。

第五条战略规划及执行委员会设主席一名，负责主持委员会工作；主席由董事长提名，并报请董事会决定。主席委员不能或无法履行职责时，由其指定一名委员代行其职责；主席委员既不能履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，由公司董事长指定一名委员代行主席委员职责。

第六条战略规划及执行委员会委员任期与其董事任期一致，任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则同时不再担任委员，并由董事会根据上

述第三条至第五条的规定尽快补足委员人数，补充委员的任职期限截至该次委员会其他委员的任期结束。

第七条战略规划及执行委员会下设工作组，负责委员会的资料收集与研究、日常工作联络和会议组织等工作。战略规划及执行委员会工作组的工作由公司战略与规划管理部门负责。董事会办公室负责工作组与委员会以及董事会各专门委员会之间的沟通协调，协调确定委员会会议的时间、地点，发出委员会会议通知及资料。

第三章职责

第1页（共6页）第八条战略规划及执行委员会的主要职责如下：

（一）对公司长期发展战略规划（包括但不限于上市、收购、并购或其他募集资金安排）进行研究并向董事会提出建议；

（二）审议年度财务预算、决算，并向董事会提出建议；

（三）对各类主营业务的总体发展进行规划，并向董事会提出建议；

（四）审议业务和职能战略规划，并向董事会提出建议；

（五）审议对重大组织机构重组和调整方案，并向董事会提出建议；

（六）对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；

（七）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；

（八）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

（九）负责对兼并、收购方案的设计并对管理层提交的方案进行审议，并向董事会提出建议；

（十）对公司治理结构是否健全进行审查和评估，以保证财务报告、风险管理和内部控制符合公司的公司治理标准；

（十一）研究国家相关部门对企业战略、投资的法令法规、通知、文件要求，掌

握国内外行业发展情况，研究与产业发展相关联的产业政策和发展方向，对企业进行实地调研；

（十二）董事会授权的其他事宜。

第九条战略规划及执行委员会主席的主要职责为：

（一）领导战略规划及执行委员会，确保委员会有效运作并履行职责；

（二）主持战略规划及执行委员会会议，签发会议决议；

（三）提议召开临时会议；

（四）确定每次战略规划及执行委员会会议的议案和议程；

（五）确保战略规划及执行委员会会议上所有委员均了解该次委员会所讨论的议案，并保证各委员获得完整、可靠的信息；

（六）确保战略规划及执行委员会就所讨论的每项议案都有清晰明确的结论，结

论包括：通过、否决或补充材料再议；

（七）本规则规定的其他职权。

第十条委员的主要职责为：

（一）充分了解本委员会的职责以及本人作为委员会委员的职责，熟悉与其职责

相关的公司经营管理状况、业务活动及发展情况，确保其履行职责；

第2页（共6页）（二）为履行职责可列席或旁听公司有关会议和进行调查研究及获得所需的报

告、文件、资料、等相关信息；

（三）充分保证其履行职责的工作时间和精力；

（四）提出战略规划及执行委员会会议讨论的议案；

（五）按时出席战略规划及执行委员会会议，就会议讨论议案发表意见，并行使投票权；

（六）本规则规定的其他职权。

第十一条工作组的职责包括但不限于：

（一）负责战略规划及执行委员会的日常运作；

（二）根据战略规划及执行委员会的职责和委员会主席的要求，起草委员会提交董事会的议案；

（三）准备委员会会议通知、会议议案、表决票和会议决议等会议资料，安排战略规划及执行委员会会议并负责会议记录；

（四）负责做好战略规划及执行委员会决策的前期准备工作，对提请委员会审议

的材料进行审查，确保管理层以适当方式向战略规划及执行委员会提交报告及会议文件；

（五）经战略规划及执行委员会主席授权，向董事会报告本委员会的工作；

（六）协调安排委员列席或旁听公司有关会议和进行调查研究工作；

（七）协助委员掌握相关信息，要求管理层提供相关资料和材料；

（八）负责战略规划及执行委员会与公司其他委员会的协调工作；

（九）其他由战略规划及执行委员会赋予的职责。

第四章议事程序

第十二条战略规划及执行委员会会议分为定期会议和临时会议。

第十三条战略规划及执行委员会每年至少召开2次定期会议，董事会办公室应于会

议召开前七天通知全体委员，但经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。会议由主席主持，主席不能出席时可委托其他委员主持。

第十四条出现下列情形之一的，战略规划及执行委员会主席应于事实发生之日起7日内签发召开临时会议的通知：

（一）董事会提议；

（二）主席提议；

（三）两名以上战略规划及执行委员会委员提议；

（四）董事长提议。

第3页（共6页）董事会办公室应于临时会议召开前3日通知全体委员，但经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。

第十五条独立董事委员履职中关注到战略规划及执行委员会职责范围内的上市公

司重大事项，可以依照程序及时提请战略规划及执行委员会进行讨论和审议。

第十六条工作组根据委员会职责结合委员的提议，汇总委员会议案，提交董事会秘书审核并经委员会主席同意后确定。

第十七条会议通知应包括：

（一）会议的地点和时间；

（二）会议方式；

（三）会议议程及议案；

（四）发出通知的日期。

第十八条会议通知可以以专人送达、传真、电子邮件等方式发出，同时须电话通知并确认。

第十九条战略规划及执行委员会会议可采取现场会议和通讯会议方式举行。通讯会

议方式包括电话会议、视频会议和书面议案会议等形式。

第二十条定期会议应采用现场会议方式。临时会议应尽量采用现场会议方式，在保

证全体参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用通讯会议方式召开。

第二十一条战略规划及执行委员会会议应由三分之二以上（含三分之二）的委员出

席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第二十二条战略规划及执行委员会会议表决方式为举手表决或投票表决。

第二十三条战略规划及执行委员会委员出现公司上市地监管规则规定的应当停止

履职但未停止履职，或者应当被解除职务但仍未解除情形，参加战略规划及执行委员会会议并表决的，其表决无效且不计入出席人数。

战略规划及执行委员会委员须亲自出席会议，并对审议事项表达明确的意见。委员因故不能亲自出席会议时，可提交由该委员签字的授权委托书，委托其他委员代为出席并发表意见。独立董事委员因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事委员代为出席。授权委托书须明确授权范围和期限。每一名委员最多接受一名委员委托。

第二十四条董事会秘书、证券事务代表及工作组成员可列席战略规划及执行委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事、其他高级管理人员及相关工作人员列席会议。

第二十五条战略规划及执行委员会会议应当有记录，独立董事的意见应当在会议记

第4页（共6页）录中载明，并由工作组指定专人担任记录员。出席会议的委员应当在会议记录上签名；

会议记录应作为公司重要的文件资料由公司董事会秘书按照公司档案管理制度保存，战略规划及执行委员会有关的会议资料应当至少保存十年。

第二十六条战略规划及执行委员会会议审议的议案及表决结果，应以会议决议形式报公司董事会。

第二十七条如有必要，战略规划及执行委员会可以聘请中介机构或专业人士为其决

策提供专业意见，费用由公司支付。

第二十八条出席和列席会议的人员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。如出现违反保密义务的行为，有关人员应按照法律、法规、规范性文件、公司章程及有关保密协议的规定承担法律责任。

第二十九条战略规划及执行委员会有权要求公司高级管理人员对战略规划及执行

委员会的工作给予充分的支持，并对其提出的问题尽快做出全面的回答。

董事长需就公司运营、业务状况和人力资源等方面及时向战略规划及执行委员会

提供为履行其职责所必需的信息。向战略规划及执行委员会提供的信息应准确完整，其形式及质量应足以使其能够在掌握有关资料的情况下做出决定。同时，公司相关部门应积极协助战略规划及执行委员会的工作。