中国铁建股份有限公司中国铁建股份有限公司
独立董事2023年度履职情况报告
本人作为中国铁建股份有限公司(以下简称本公司或中国铁
建)的独立董事,能够严格按照《中华人民共和国公司法》(以下
简称《公司法》)、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管
理办法》(以下简称《独立董事管理办法》)、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等有关法律法规、规范
性文件,根据《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等规定,
诚信、勤勉、独立地履行职责,亲自出席董事会及各专门委员会会
议,认真审议各项议案,独立、客观、公正地发表意见,促进董事
会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不断提高,有效维
护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益.现将本人2023年度
(以下或称报告期)履行职责情况报告如下:
一、个人基本情况
(一)工作履历、专业背景以及兼职情况
本人赵立新,69岁,中国国籍,无境外居留权,大学学历,现
任本公司独立非执行董事.历任中国第一重型机械集团公司设计研
究院副总设计师,总工程师办公室副主任、主任,副总工程师兼总
工程师办公室主任,副总工程师兼生产长,党委副书记、党委书记、
副总经理.曾任中国储备粮管理集团有限公司外部董事.现同时担
任中国能源建设股份有限公司独立非执行董事.
(二)关于独立性的情况说明
本人严格遵守《独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公
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司自律监管指引第1号--规范运作》和《独立董事工作制度》等相司自律监管指引第1号--规范运作》和《独立董事工作制度》等相
关规定,经自查,本人不存在影响独立性的情况,已签署并向公司
提交独立董事声明与承诺.
二、年度履职概况
报告期内,本人积极参加公司召开的股东大会、董事会及董事
会各专门委员会会议等重要会议,会前认真审阅会议报告、议案及
相关材料,全面深入地了解决策事项,会上积极参与各项议题的讨
论并提出合理建议,独立自主决策,会后关注董事会决议执行的有
效性,切实维护公司整体利益和中小股东合法权益.
(一)出席会议及参加调研情况
报告期内,本人共参加股东大会会议2次,审议12项议题；参
加董事会会议8次,审议并表决通过56项议题；参加董事会会前沟
通会2次,审议5项议题；参加董事会专门委员会会议13次,审议并
表决通过33项议题.报告期内,本人未对公司董事会议案及其他非
董事会议案事项提出异议.
2023年12月29日,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中
国证监会)和上海证券交易所(以下简称上交所)最新监管要求,
结合企业实际情况,公司制订《独立董事专门会议议事规则》；报
告期内,公司未召开独立董事专门会议.
报告期内,围绕“十四五”规划落地和高质量发展目标,本人
参加3次外部董事调研,通过对工程承包、规划设计咨询、房地产
开发等板块的5家二级公司及重点项目进行现场调研、听取汇报和
座谈交流,了解所属企业总体发展情况,推进布局优化和结构调整
情况,提质增效、改革创新、风险防控等方面的具体举措,独立董
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事在调研过程中共提出意见建议15条,为董事会决策提供依据.事在调研过程中共提出意见建议15条,为董事会决策提供依据.
(二)行使独立董事职权情况
报告期内,董事会审议风险内控类议案8项,本人作为董事会
审计与风险管理委员会委员,在审议定期报告和财务决算报告时,
与公司内外部审计机构就公司财务、业务状况进行5次沟通.报告
期内,本人通过参加公司股东大会,关注公司日常信息披露和投资
者关系工作,充分听取股东的意见建议,与股东和投资者保持有效
沟通.
报告期内,本人未行使过独立董事特别职权.
(三)上市公司配合独立董事工作情况
报告期内,公司注重发挥董事会各专门委员会和独立董事作
用,持续加强独立董事履职支撑服务,本人与公司建立起全方位的
沟通反馈机制.公司修订、制订《独立董事工作制度》《独立董事
专门会议议事规则》,强化独立董事履职规范.在公司的组织配合
下,本人积极参加国务院国有资产监督管理委员会、证券监管机构
等举办的相关培训,通过参加董事会、党委扩大会、外部董事务虚
会以及单独沟通等多种方式,与公司董事长及其他内部董事、经理
层、总部业务部门、所属各单位、外部审计机构等沟通10次,就公
司战略规划、改革发展、生产经营、风险防控等重大事项进行交流,
全方位了解公司信息,掌握工作动态,公司管理层高度重视独立董
事意见,每半年梳理董事会决议执行情况,向董事会进行汇报.公
司建立独立董事履职台账,归集独立董事在决策会议、调研座谈会
等会议上提出的意见建议,然后分解到总部部门及所属单位进行整
改落实,对重点事项落实情况均进行了有效反馈.
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三、年度履职重点关注事项三、年度履职重点关注事项
2023年度,本人恪守勤勉尽职的原则,充分发挥在经济、金融、
财务、经营管理等方面的经验和专长,对照《独立董事管理办法》
对独立董事改革的有关要求,重点关注公司关联交易情况、披露财
务信息情况等重大事项,并就相关事项充分独立地发表专业见解.
(一)关联交易情况
本人严格按照相关法律法规、《公司章程》等制度的有关规定,
客观地对公司所发生关联交易的必要性、定价公允性以及是否损害
公司及股东利益等方面做出判断,并依照相关程序进行审核.本人
认真审阅年度与日常经营相关的关联交易(非豁免持续性关连交
易),公司年度H股非豁免持续关连交易的性质是在协议范畴之内,
并按照协议项下的定价政策或机制在日常业务中进行,属一般商务
条款,公平合理,未损害公司及小股东的利益,符合股东整体利益,
发表同意的独立意见.董事会在审议相关议案时,关联董事在表决
时予以回避,表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定.
(二)变更或者豁免承诺情况
报告期内,公司未发生变更或豁免承诺的情形.
(三)针对收购所作出决策及采取措施的情况
报告期内,公司未发生被收购的情形.
(四)披露财务信息、内部控制评价报告情况
本人严格按照相关法律法规、《公司章程》等制度的有关规定,
报告期内,共参加8次审计与风险管理委员会,对财务决算报告及
定期报告等议案进行认真审核,并形成专项意见,建议公司要高度
关注宏观形势,持续加强资金和现金流管理,有效防范各类财务风
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险.险.
根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定和其他内部
控制监管要求,本人对《关于公司2022年度内部控制评价报告的议
案》和《关于公司2022年度内控体系工作报告的议案》进行认真审
核,认为公司出具的内部控制评价报告真实客观反映了目前公司内
部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况,公司的内控体
系与相关制度能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证,能
够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证,发
表同意的独立意见.
(五)聘用会计师事务所情况
本人严格按照相关法律法规、《公司章程》等制度的有关规定,
对《关于选聘2023年审计中介服务机构的议案》进行认真审核,认
为德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事财务审计、内
部控制审计的资质和专业能力,拥有丰富的证券从业经验,符合相
关法律法规、政策和专业守则的独立性要求,能够坚持独立、客观
公正的审计准则,恪尽职守、勤勉尽责地履行相关职责,发表同意
的独立意见.本人对2023年决算审计会计师事务所履职情况评估报
告及履行监督职责情况报告进行认真审核,认为德勤华永会计师事
务所(特殊普通合伙)在公司决算审计过程中坚持以公允、客观的
态度进行独立审计,审计行为规范有序,审计报告出具及时,切实
地履行了审计机构应尽的职责.
(六)会计政策变更情况
本人严格按照相关法律法规、《公司章程》等制度的有关规定,
对《关于公司会计政策变更的议案》进行认真审核,认为公司根据
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财政部目前有关规定对公司会计政策进行变更,对公司财务状况、财政部目前有关规定对公司会计政策进行变更,对公司财务状况、
经营成果、现金流量和未来经营业绩均无重大影响,变更后的公司
会计政策符合国家有关规定,能够客观、公允地反映公司财务状况
和经营成果,不存在损害公司及股东权益的情形,发表同意的独立
意见.
(七)任免董事、聘任解聘高管(含财务负责人)情况
本人严格按照相关法律法规、《公司章程》等制度的有关规定,
对《关于公司增补执行董事的议案》《关于聘任公司总裁、总会计
师的议案》《关于倪真等3人不再担任公司副总裁的议案》进行认
真审核,未发现所增补董事、高管和辞任高管存在不符合《公司法》
等相关规定的情况,提名、辞任程序符合法律法规、规范性文件及
《公司章程》的规定,不存在损害公司及其他股东利益的情况,不
会对公司的正常运行以及经营管理产生重大不利影响,均发表同意
的独立意见.
(八)董事、高管薪酬情况
本人严格按照相关法律法规、《公司章程》等制度的有关规定,
对《关于2022年度董事、监事薪酬的议案》《关于董事会对总裁2022
年度绩效考核结果的议案》《关于董事会对总裁2023年度绩效考核
方案的议案》《关于公司高级管理人员2022年度薪酬兑现方案的议
案》进行认真审核,认为公司董事、监事2022年度薪酬符合行业水
平和公司经营状况,董事会对总裁2022年度绩效考核方法、考核程
序、考核内容和公司高管2022年度的基本年薪、绩效年薪及有关考
核奖励符合相关规章制度的规定,对总裁2023年度绩效考核方案将
进一步促进总裁工作职责的履行,均发表同意的独立意见.
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四、本年度自我工作评价和建议四、本年度自我工作评价和建议
2023年度,本人能够认真履行相关法律法规以及《公司章程》
《独立董事工作制度》等规定的职责以及诚信与勤勉义务,积极参
加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议,在决策过程中尤其
关注中小股东的合法权益,能够做到以独立、客观的立场参与公司
重大事项的决策.本人对需要董事会决策的事项做出了客观、公正
的判断,并按照有关规定独立发表了意见,促进了董事会决策的科
学性和客观性,为保持公司持续、健康和稳健发展发挥了实质性作
用.
本人认为,2023年度,公司董事会认真履行了法律法规和《公
司章程》所赋予的职责,董事会运作规范高效.公司综合实力进一
步增强,社会影响力持续提升,实现了对广大股东的良好回报,较
好地完成了公司董事会确定的各项年度工作任务.
2024年,本人将继续本着谨慎、诚信与勤勉的精神,认真履行
独立董事的义务,强化独立董事的工作职责,充分发挥独立董事的
作用,维护公司股东尤其是中小股东的合法权益.
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签署:Z
独立董事:赵立新
日期:2024年3月28日
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