东兴证券:东兴证券股份有限公司关于预计2024年日常关联交易的公告

证券代码：601198证券简称：东兴证券公告编号：2024-014

东兴证券股份有限公司

关于预计2024年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。

*本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。

2024年4月2日，公司第五届董事会第三十五次会议审议通过了《关于公司

2023年关联交易情况及预计2024年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表

决的方式，表决情况如下：

1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业

的关联交易预计

表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事江月明、曾涛、董裕平、杨晖回避表决。

2、与其他关联法人的关联交易预计

全体董事回避表决。

13、与关联自然人的关联交易预计

全体董事回避表决。

本议案需提交股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐项表决，中国东方、山东高速股份有限公司和福建天宝矿业投资集团股份有限公司等相关股东应回

避相关子议案的表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。

公司召开第五届董事会独立董事第一次专门会议，审议同意公司对2024年度日常关联交易所做的预计，同意将该议案提交公司董事会审议。

本关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员

会第二十六次会议预审通过，董事会审计委员会同意公司对2024年度日常关联

交易所做的预计，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）2023年度日常关联交易的预计和执行情况1

1、关联方往来损益发生额

单位：元币种：人民币上年（前次）

关联交易类别关联方上年（前次）预计金额实际发生金额

中国东方资产管理股份有限公司601632.06

中华联合财产保险股份有限公司由于证券市场情况无法21216.84预计，因此按照市场价资产管理业务收入东方金诚国际信用评估有限公司2871.32格定价，以实际发生数大业信托有限责任公司332141.67计算。

小计957861.89

中国东方资产管理股份有限公司31160867.71

大连银行股份有限公司由于证券市场情况无法339622.64预计，因此按照市场价财务顾问业务收入2上海东兴投资控股发展有限公司3080377.36格定价，以实际发生数东方前海资产管理（杭州）有限公司计算。235849.06小计34816716.77

中国东方资产管理股份有限公司11608331.72由于证券市场情况无法

大连银行股份有限公司37735.85预计，因此按照市场价证券承销业务收入上海东兴投资控股发展有限公司920235.85格定价，以实际发生数中华联合人寿保险股份有限公司80188.68计算。

小计12646492.10

1本公告所载关联交易的披露系依据《上海证券交易所股票上市规则》确定，与年度财务报告附注中的关

联交易数额和口径（依据企业会计准则编制）可能存在差异。

2报告期内，上海东兴投资控股发展有限公司吸收合并东方邦信创业投资有限公司，相应关联交易合并至

上海东兴投资控股发展有限公司。以下表格均同。

2中国东方资产管理股份有限公司208010.85

中华联合保险集团股份有限公司由于证券市场情况无法31941.93

代理买卖证券业务中华联合人寿保险股份有限公司预计，交易量难以预计，591211.75收入大连银行股份有限公司因此按照市场价格定6993.02东银（天津）企业管理咨询有限公司价，以实际发生数计算。330483.54小计1168641.09由于证券市场情况无法预计，因此按照市场价投资咨询业务收入中国东方资产管理股份有限公司886792.45格定价，以实际发生数计算。

按照市场化原则定价，运营外包业务收入大业信托有限责任公司因业务规模不确定，以3331.36实际发生数计算。

上海东兴投资控股发展有限公司由于证券市场情况无法-69464881.173

中华联合财产保险股份有限公司预计，因此按照市场价-3410418.504衍生品业务净损益格定价，以实际发生数小计-72875299.67计算。

自有资金存款和客户资金存款的规模难以预

银行存款利息收入大连银行股份有限公司19268.36计，以实际发生数计算，并按照市场价格定价。

中华联合财产保险股份有限公司按照市场化原则向其支46638473.56

中华联合人寿保险股份有限公司付费用，因业务规模不463974.19保险服务支出确定，以实际发生数计小计47102447.75算。

按照市场化原则向其支

代销金融产品服务付费用，因业务规模不大连银行股份有限公司5623087.79

支出确定，以实际发生数计算。

自有资金存款和客户资金存款的规模难以预

银行手续费支出大连银行股份有限公司1574.00计，以实际发生数计算，并按市场价格定价。

大连银行股份有限公司按照市场化原则向其支296585.53

中国东方资产管理（国际）控股有付费用，因业务规模不咨询服务支出529846.80

限公司确定，以实际发生数计小计算。826432.33上海丰垠餐饮管理有限公司按照市场化原则向其支1096358.35

东方邦信（北京）物业管理有限公司付费用，因业务规模不732201.32餐饮服务支出确定，以实际发生数计小计1828559.67算。

中国东方资产管理股份有限公司588001.93租赁房按照市场化原则确定费

中华联合财产保险股份有限公司935981.15

产及物租赁房用，以公司实际需求为上海瑞丰国际大厦企业管理有限公

业服务产支出准，预计2023年累计不9660695.33司支出超过5000万元。

小计11184678.41

3详见其他关联交易（1）。

4详见其他关联交易（2）。

3上海瑞丰国际大厦企业管理有限公

2076455.18

司物业服

东方邦信（北京）物业管理有限公

务支出295719.40司

小计2372174.58由于证券市场情况无法

卖出回购金融资产预计，因此按照市场价中国东方资产管理股份有限公司1813638.055

款利息支出格定价，以实际发生数计算。

2、关联方往来项目余额

单位：元币种：人民币上年（前次）预计金项目名称关联方年末金额额自有资金存款和客户资金存款的规模难以

银行存款大连银行股份有限公司预计，以实际发生数计683390.98算，并按市场价格定价。

由于证券市场情况无法预计，因此按照市场交易性金融资产中国东方资产管理股份有限公司11639656.00

价格定价，以实际发生数计算。

由于证券市场情况无法预计，因此按照市场衍生金融资产上海东兴投资控股发展有限公司53111668.246

价格定价，以实际发生数计算。

由于证券市场情况无法预计，因此按照市场衍生金融负债中华联合财产保险股份有限公司1672895.497

价格定价，以实际发生数计算。

上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司22177700.85按照市场化原则确定

中国东方资产管理股份有限公司694904.75

使用权资产费用，以公司实际需求中华联合财产保险股份有限公司204714.91为准。

小计23077320.51

上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司23351165.67按照市场化原则确定

中国东方资产管理股份有限公司728571.45

租赁负债费用，以公司实际需求中华联合财产保险股份有限公司168716.18为准。

小计24248453.30

5详见其他关联交易（3）。

6详见其他关联交易（1）。

7详见其他关联交易（2）。

4由于证券市场情况无法预计，因此按照市场应收账款中国东方资产管理股份有限公司2856240.11

价格定价，以实际发生数计算。

中国东方资产管理股份有限公司由于证券市场情况无52500.00

上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司法预计，因此按照市场3109904.26其他应收款

中华联合财产保险股份有限公司价格定价，以实际发生7345818.128小计数计算。10508222.38按照市场化原则向其

支付费用，因业务规模应付账款中国东方资产管理（国际）控股有限公司532845.60不确定，以实际发生数计算。

按照市场化原则确定

预付账款中华联合财产保险股份有限公司费用，以公司实际需求2905999.97为准。

上海东兴投资控股发展有限公司由于证券市场情况无155054034.009

中华联合财产保险股份有限公司法预计，因此按照市场20747798.9810其他应付款

价格定价，以实际发生小计175801832.98数计算。

中国东方资产管理股份有限公司58883534.57由于证券市场情况无

大连银行股份有限公司40382.40法预计，交易量难以预东方邦信置业有限公司0.02

代理买卖证券款计，因此按照市场价格东银（天津）企业管理咨询有限公司458103.48定价，以实际发生数计上海东兴投资控股发展有限公司387.38算。

小计59382407.85

3、关联方共同投资情况

（1）截至2023年12月31日，公司作为委托人与公司关联方东方邦信置业

有限公司、宁波金融资产管理股份有限公司共同投资公司管理的集合资产管理计

划总规模10.49亿元，其中东方邦信置业有限公司出资本金余额7.00亿元；宁波金融资产管理股份有限公司出资本金余额1.82亿元，公司自有资金出资本金余额1.67亿元，本年度自有资金实现投资收益为零。

（2）公司作为委托人与公司关联方大连银行股份有限公司的存量共同投资公司管理的集合资产管理计划已于2023年7月清算结束。

8详见其他关联交易（2）。

9详见其他关联交易（1）。

10详见其他关联交易（2）。

52023年度公司与大连银行股份有限公司的新增共同投资公司管理的集合资

产管理计划总规模人民币10.02亿元，其中大连银行股份有限公司出资人民币

10.00亿元认购集合资产管理计划份额，公司自有资金出资人民币207万元认购

集合资产管理计划份额。该集合资产管理计划本年度自有资金投资收益人民币

220133.41元，管理费收入人民币239503.80元。

（3）2023年度中国东方认购东兴资本投资管理有限公司实际管理的私募股

权基金“东方招盈（深圳）私募股权基金结构调整产业投资合伙企业（有限合伙）”

9.5亿元有限合伙份额，东兴资本直接认缴4900万元普通合伙份额。

4、其他关联交易

（1）公司与上海东兴投资控股发展有限公司开展衍生品业务收益-6946.49万元，确认衍生金融资产5311.17万元，其他应付款（现金履约保障品）15505.40万元。

（2）公司与中华联合财产保险股份有限公司开展衍生品业务收益-341.04万元，确认衍生金融负债167.29万元，其他应付款（场外期权到期赔付款）2074.78万元，其他应收款（场外期权权利金）734.58万元。

（3）公司通过银行间质押式回购的方式从中国东方借入资金299989.50万元，支付卖出回购金融资产款利息181.36万元。

（4）公司在二级市场累计买入并卖出中国东方发行的债券金额5000万元。

（5）公司向农银人寿保险股份有限公司11分销卖出债券金额19988.80万元，现券卖出金额30219.34万元。

（6）公司联合大连银行股份有限公司主承销债券金额5000万元并分销卖出。

（7）截至2023年12月31日，关联自然人持有公司发行或管理的基金产品

市值共计303458.54元。

11公司独立董事赖观荣先生于2022年11月离任农银人寿保险股份有限公司副董事长。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，农银人寿保险股份有限公司与本公司关联关系至2023年11月终止。

6二、2024年预计日常关联交易的主要内容和定价政策

根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关要求，公司及子公司2024年度以及至

2024年年度股东大会期间预计发生的关联交易及关联往来事项如下：

（一）与中国东方及其相关企业的关联交易预计交易事项交易内容预计交易上限及定价说明

提供资产托管与运营外向关联方提供资产托管与运营外包服务由于证券市场情况无法预计，因此按照市包服务并根据市场化原则收取服务费用场价格定价，以实际发生数计算提供资产管理、基金管向关联方提供资产管理、基金管理服务由于证券市场情况无法预计，因此按照理服务并根据市场化原则收取服务费用市场价格定价，以实际发生数计算向关联方提供承销保荐服务；向关联方

提供承销保荐、财务顾由于证券市场情况无法预计，因此按照及其发行的产品提供财务顾问、投资咨

问、投资咨询服务市场价格定价，以实际发生数计算询等服务

提供代销金融产品、代由于证券市场情况无法预计，交易量难为关联方提供代销金融产品、代理买卖

理买卖证券、期货经纪以预计，因此按照市场价格定价，以实证券服务、期货经纪及出租交易席位及出租交易席位服务际发生数计算

向关联方提供衍生品服务并根据市场化由于证券市场情况无法预计，因此按照市提供衍生品服务

原则收取服务费用场价格定价，以实际发生数计算向关联方提供转融通证券出借的代理服

提供转融通服务及相关务，由此取得代理费用，以及在与关联由于证券市场情况无法预计，因此按照市衍生业务方开展转融通及相关衍生业务中向关联场价格定价，以实际发生数计算方收取或支付费用等自有资金存款和客户资金存款的规模难

存款存入关联方银行存款，并取得利息收入以预计，以实际发生数计算，并按照市场价格定价

通过向关联方借入/发行次级债、短期

融资券、同业拆借、信用借款、正回由于证券市场情况无法预计，因此按照借入资金

购、公司债券、收益凭证、卖出资产收市场价格定价，以实际发生数计算益权、资产证券化等方式融资

担保规模将以公司实际需求为准，担保接受关联方担保关联方向公司提供担保服务费率将参照市场价格确定

购买产品销售服务、资

关联方为公司提供有针对性的咨询、资

产管理、财务顾问、咨按照市场化原则向其支付费用，因业务产管理、财务顾问、产品销售、保险、

询、保险及餐饮管理服规模不确定，以实际发生数计算餐饮管理等服务务

向关联方租赁房屋和关联方提供物业服按照市场化原则确定费用，以公司实际需租赁资产及物业服务费务，按照可比市场价格向关联方支付房求为准，预计2024年累计不超过5000万用屋租赁费及物业服务费元

7公司与关联方共同投资企业、合伙企

因共同投资规模、投资方式、收益率等

共同投资业、购买资产、投资建设、认购金融产

难以预计，以实际发生数计算品等交易

公司与关联方之间发生购买对方发行、承销（分销）或持有（管理）的证券和

证券和金融产品、资产金融产品、资产。双方管理的产品间发因业务的发生及规模的不确定性，参照交易生的证券和金融产品、资产交易。此处市场水平定价，以实际发生数计算所述交易包括以关联方发行的债券为标

的券的债券现券买卖、回购等交易

（二）与其他关联法人的关联交易预计交易事项交易内容预计交易上限及定价说明

双方相互提供证券、期货经纪服务、资

产托管与运营外包服务、代销金融产品、

出租交易席位服务、股票质押及融资融因业务的发生及规模的不确定性，参照证券和金融产品服务

券服务、资产管理服务、基金管理服务、市场水平定价，以实际发生数计算承销保荐及财务顾问服务、投资咨询服

务、衍生品服务关联方通过全国银行间债券交易系统或交易所市场与公司发生资金回购业务。

公司与关联方之间发生购买对方发行、

证券和金融产品、资产承销（分销）或持有（管理）的证券和因业务的发生及规模的不确定性，参照交易金融产品、资产。双方管理的产品间发市场水平定价，以实际发生数计算生的证券和金融产品、资产交易。此处所述交易包括以关联方发行的债券为标

的券的债券现券买卖、回购等交易

公司与关联方共同投资企业、合伙企

因共同投资规模、投资方式、收益率等

共同投资业、购买资产、投资建设、认购金融产

难以预计，以实际发生数计算品等交易

（三）与关联自然人的关联交易预计

在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司发行的理财产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。

三、关联方介绍和关联关系

（一）中国东方及其相关企业

中国东方直接持有公司股份145460.05万股，占总股本的45%，是公司控股股东。中国东方是由财政部、全国社会保障基金理事会共同发起设立的中央金融

8企业。前身为中国东方资产管理公司，成立于1999年10月，于2016年9月改

制为股份有限公司。中国东方统一社会信用代码为911100007109254543，法定代表人为王占峰，住所为北京市西城区阜成门内大街410号，注册资本为682.43亿元。经营范围：收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；财

务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；经批准的资产证券化

业务、金融机构托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

截至2023年12月31日，中国东方合并资产总额127504302.06万元，负债总额111384664.78万元，净资产16119637.28万元，资产负债率87.36%。

2023年中国东方实现营业收入为9536899.91万元，净利润为238126.04万元。

上述数据为未经审计数。

中国东方相关企业包括中国东方控制、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织，以及其他与中国东方相关的根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。中国东方相关企业主要包括：中华联合保险集团股份有限公司、大连银行股份有限公司、中国东方资产管理（国际）控股有限

公司、上海东兴投资控股发展有限公司、东方前海资产管理有限公司、东方邦信

融通控股股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、大业信托有限责任公

司、浙江融达企业管理有限公司等。

上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。

（二）其他关联方

1、关联自然人：包括公司现任或离任未满十二个月的董事、监事、高级管

理人员及与其关系密切的家庭成员，公司控股股东中国东方现任或离任未满十二个月的董事、监事、高级管理人员，以及其他根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造

9成公司对其利益倾斜的自然人。关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁的

子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

2、其他关联法人：包括关联自然人控制、间接控制的，或由关联自然人担

任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员（现任或离任未满12个月）

的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织，以及其他根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定的与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织（中国东方及其相关企业除外）。