证券代码：601198证券简称：东兴证券公告编号：2026-024

东兴证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026年6月8日

（二）股东会召开的地点：北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室

（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情

况：

1、出席会议的股东和代理人人数3777

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）2211506187

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）68.4158

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事15人，列席15人，独立董事均已列席本次股东会；2、公司董事会秘书张锋先生出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。

此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东会。

本次股东会的监票人由公司股东代表、法律顾问国浩律师（上海）事务所的见证律师工作人员共同担任。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议

案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数%票数（）（）（%）

A股 2069233777 93.5667 142174435 6.4288 97975 0.0045

2、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限

公司、信达证券股份有限公司方案的议案

2.01议案名称：换股吸收合并各方

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数票数（）（%）（%）

A股 2068865877 93.5500 142501735 6.4436 138575 0.0064

2.02议案名称：换股吸收合并方式

审议结果：通过

表决情况：同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2068863277 93.5499 142504335 6.4437 138575 0.0064

2.03议案名称：换股发行股份的种类及面值

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数（%票数票数）（%）（%）

A股 2068853277 93.5495 142514335 6.4442 138575 0.0063

2.04议案名称：换股对象及换股实施股权登记日

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数%票数（）（）（%）

A股 2068910877 93.5521 142501735 6.4436 93575 0.0043

2.05议案名称：换股价格及换股比例

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数%票数（）（）（%）

A股 2068893777 93.5513 142518835 6.4444 93575 0.0043

2.06议案名称：换股发行股份的数量

审议结果：通过

表决情况：同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2068854177 93.5495 142509935 6.4440 142075 0.0065

2.07议案名称：换股发行股份的上市地点

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数票数（）（%）（%）

A股 2068911677 93.5521 142500935 6.4436 93575 0.0043

2.08议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数票数（）（%）（%）

A股 2068898177 93.5515 142500435 6.4435 107575 0.0050

2.09议案名称：吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数（%票数%票数）（）（%）

A股 2068913077 93.5522 142499535 6.4435 93575 0.0043

2.10议案名称：被吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数%票数（）（）（%）

A股 2068924577 93.5527 142488035 6.4430 93575 0.0043

2.11议案名称：本次交易涉及的债权债务处置

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数（%票数）（%票数）（%）

A股 2068766677 93.5455 142500935 6.4436 238575 0.0109

2.12议案名称：资产交割

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数%票数（）（）（%）

A股 2068831377 93.5485 142501435 6.4436 173375 0.0079

2.13议案名称：员工安置

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数%票数（）（）（%）

A股 2068756477 93.5451 142510035 6.4440 239675 0.0109

2.14议案名称：过渡期安排

审议结果：通过

表决情况：同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数票数（）（%）（%）

A股 2068799977 93.5471 142511535 6.4440 194675 0.0089

2.15议案名称：滚存未分配利润安排

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数（%票数票数）（%）（%）

A股 2068906077 93.5519 142505435 6.4438 94675 0.0043

2.16议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数票数（）（%）（%）

A股 2068911477 93.5521 142500335 6.4435 94375 0.00443、议案名称：关于《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数%票数（）（）（%）

A股 2068889877 93.5511 142510435 6.4440 105875 0.00494、议案名称：关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

审议结果：通过

表决情况：同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数票数（）（%）（%）

A股 2068890377 93.5511 142503235 6.4437 112575 0.0052

5、议案名称：关于本次交易构成重大资产重组的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数%票数（）（）（%）

A股 2068971577 93.5548 142410235 6.4395 124375 0.0057

6、议案名称：关于本次交易不构成关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数%票数（）（）（%）

A股 2068883377 93.5508 142510235 6.4440 112575 0.0052

7、议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条

规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数（%票数票数）（%）（%）

A股 2068983877 93.5554 142410235 6.4395 112075 0.00518、议案名称：关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数票数（）（%）（%）

A股 2068983877 93.5554 142410235 6.4395 112075 0.0051

9、议案名称：关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三

条规定的重组上市的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数（%票数%票数）（）（%）

A股 2068943977 93.5536 142409335 6.4394 152875 0.0070

10、议案名称：关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件

的有效性的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2068982977 93.5553 142410235 6.4395 112975 0.0052

11、议案名称：关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重

组情形的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2068993477 93.5558 142410235 6.4395 102475 0.0047

12、议案名称：关于批准本次交易相关的财务报表及审计报告的议案

审议结果：通过表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数（%票数）（%票数）（%）

A股 2068993077 93.5558 142410235 6.4395 102875 0.004713、议案名称：关于确认《国投证券股份有限公司关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司之估值报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例

票数%票数票数（）（%）（%）

A股 2068892977 93.5513 142510335 6.4440 102875 0.0047

14、议案名称：关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估

值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数（%票数%票数）（）（%）

A股 2068944077 93.5536 142448735 6.4412 113375 0.0052

15、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相

关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2069058977 93.5588 142344335 6.4365 102875 0.0047（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

1、非累积投票议案

议同意反对弃权案议案名称序比例比例比例票数

号（%票数）（%票数）（%）关于本次交易符合上市公

1司重大资产重组相关法律61009379381.090014217443518.8969979750.0131

法规规定的议案

2.01换股吸收合并各方60972589381.041114250173518.94041385750.0185

2.02换股吸收合并方式60972329381.040714250433518.94081385750.0185

2.03换股发行股份的种类及面60971329381.039414251433518.94211385750.0185

值

2.04换股对象及换股实施股权60977089381.047014250173518.9404935750.0126

登记日

2.05换股价格及换股比例60975379381.044814251883518.9427935750.0125

2.06换股发行股份的数量60971419381.039514250993518.94151420750.0190

2.07换股发行股份的上市地点60977169381.047114250093518.9403935750.0126

2.08权利受限的换股股东所持60975819381.045314250043518.94031075750.0144

股份的处理

2.09吸并方异议股东的利益保60977309381.047314249953518.9401935750.0126

护机制

2.10被吸并方异议股东的利益60978459381.048914248803518.9386935750.0125

保护机制

2.11本次交易涉及的债权债务60962669381.027914250093518.94032385750.0318

处置

2.12资产交割60969139381.036514250143518.94041733750.0231

2.13员工安置60961649381.026514251003518.94152396750.0320

2.14过渡期安排60965999381.032314251153518.94171946750.0260

2.15滚存未分配利润安排60976609381.046414250543518.9409946750.0127

2.16决议有效期60977149381.047114250033518.9402943750.0127关于《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东

3兴证券股份有限公司、信60974989381.044214251043518.94161058750.0142

达证券股份有限公司报告书（草案）》及其摘要的议案关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限

4公司与东兴证券股份有限60975039381.044314250323518.94061125750.0151

公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案议同意反对弃权案议案名称序比例比例比例票数票数号（%）（%票数）（%）

5关于本次交易构成重大资60983159381.055114241023518.92831243750.0166

产重组的议案

6关于本次交易不构成关联60974339381.043414251023518.94161125750.0150

交易的议案关于本次交易符合《上市

7公司重大资产重组管理办60984389381.056714241023518.92831120750.0150

法》第十一条规定的议案关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——

8上市公司筹划和实施重大60984389381.056714241023518.92831120750.0150资产重组的监管要求》第四条规定的议案关于本次交易不构成《上

9市公司重大资产重组管理60980399381.051414240933518.92811528750.0205办法》第十三条规定的重组上市的议案关于本次交易履行法定程

10序的完备性、合规性及提60984299381.056614241023518.92831129750.0151

交的法律文件的有效性的议案关于本次交易相关主体不

11存在不得参与任何上市公60985349381.058014241023518.92831024750.0137

司重大资产重组情形的议案关于批准本次交易相关的

12财务报表及审计报告的议60985309381.058014241023518.92831028750.0137

案关于确认《国投证券股份有限公司关于中国国际金

13融股份有限公司换股吸收60975299381.044714251033518.94161028750.0137

合并东兴证券股份有限公

司、信达证券股份有限公司之估值报告》的议案

关于估值机构的独立性、

估值假设前提的合理性、

14估值方法与估值目的的相60980409381.051414244873518.93341133750.0152

关性以及估值定价的公允性的议案关于提请股东会授权董事

15会及其授权人士全权办理60991899381.066714234433518.91951028750.0138

本次交易相关事宜的议案

（三）关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东会审议的议案2《关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案》共有16项子议案，均已获通过。

2、本次股东会审议的议案均为特别决议案，获得了出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

3、涉及关联股东回避表决的议案：无。

三、律师见证情况

（一）本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：林雅娜、曹江玮

（二）律师见证结论意见：

公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次

股东会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。

特此公告。

东兴证券股份有限公司董事会

2026年6月8日