东材科技:四川东材科技集团股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：601208证券简称：东材科技公告编号：2023-015

转债代码：113064转债简称：东材转债

四川东材科技集团股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

*现金管理受托方：中国工商银行股份有限公司东营垦利支行、上海浦东发展银行股份有限公司绵阳分行

*现金管理金额：10000万元、4100万元（人民币）

*现金管理产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构

性存款产品-专户型2023年第093期A款、利多多公司稳利23JG3121期(1个月看

涨网点专属)人民币对公结构性存款

*现金管理期限：16天、30天

*履行的审议程序：2022年11月30日，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二

十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

2022年12月19日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）施工进度和资金需求的前提下，拟使用不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述授权额度范围内，资金可滚动使用；现金管理期限为自公司2022年第一次临时股东大会审议批准之日起至

2022年年度股东大会审议批准相关议案之日止。

一、本次现金管理概况

（一）现金管理目的在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，公司拟合理使用部分暂时

闲置的募集资金进行现金管理，可有效降低募集资金闲置成本，提升募集资金的保值增值能力，增加公司投资收益。

（二）资金来源

1、本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。

2、募集资金的基本情况

*2020年非公开发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】735号），公司采用非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股66464471股，每股发行价格为人民币11.54元，募集资金总额人民币766999995.34元，扣除承销费和保荐费6444250.00元（含税）（不含前期已支付费用500000.00元）后的募集资金

为人民币760555745.34元，另扣减前期已支付的保荐费、审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用1396464.47元（含税）后，募集资金净额为人民币759159280.87元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税443814.02元，募集资金净额（不含税）合计金额为人民币

759603094.89元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年4月16日出具了《四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（致同验字（2021）第

510C000185号）。

*2022年公开发行可转换公司债券募集资金根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2410号）核准，公司公开发行可转换公司债券1400万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1400000000.00元，扣除承销保荐费用13867924.53元（不含税），实际到位募集资金为人民币1386132075.47元。上述到位资金另扣减律师、会计师、资信评级、信息披露、发行登记、公证及摇号、材料制作等其他发行费用合计2027358.49元（不含税）后，实际募集资金净额为

1384104716.98元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于2022年11月22日出具了《四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（致同验字（2022）第510C000707号）。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，公司及子公司已依照相关规定将募集资金全部存放于募集资金专户，并与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、募集资金专户开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（三）现金管理产品的基本情况产品金额产品是否构成受托方名称产品名称预计年化收益率收益类型类型（万元）期限关联交易中国工商银行挂钩汇中国工商银行率区间累计型法人人结构性保本浮动

股份有限公司民币结构性存款产品100000.95%-2.94%16天否存款收益型

东营垦利支行-专户型2023年第093

期A款利多多公司稳利保底收益率上海浦东发展

结构性 23JG3121期(1个月看 1.30%，浮动收益保本浮动银行股份有限410030天否

存款涨网点专属)人民币率为0%或1.35%收益型公司绵阳分行

对公结构性存款或1.55%

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

金融市场受宏观经济的影响较大，公司购买的银行现金管理产品可能受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性，公司采取的风险控制措施如下：

1、公司将做好募投项目的资金计划，充分预留项目建设资金，在保证募投

项目施工进度和资金需求的前提下，对银行现金管理产品的安全性、期限和收益情况进行严格评估、筛选，谨慎选择合适的银行现金管理产品。

2、公司财务部为现金管理的实施部门，实时分析和跟踪银行现金管理产品

的进展情况，严控资金安全风险；公司审计部为现金管理的监督部门，负责对银行现金管理产品进行合规性审核，并对具体的投资审批流程进行监督。公司董事会办公室为现金管理的信息披露部门，按照相关法律法规要求对募集资金进行现金管理的进展情况予以及时披露。

3、现金管理的操作岗位实行权限分离，发起申请、投资审批、资金收支、会计记账等过程均由不同岗位的员工进行操作，避免人为操作风险。

4、公司独立董事、监事会、保荐机构均有权对上述现金管理的实施情况进

行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次现金管理的具体情况

（一）现金管理合同主要条款

1、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2023年第

093期A款

受托方中国工商银行股份有限公司东营垦利支行

中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2023年第093产品名称

期A款

产品代码 23ZH093A产品类别保本浮动收益型理财金额10000万元人民币起息日2023年3月15日产品期限16天

预期年化收益率=0.95%+1.99%×N/M，0.95%，1.99%均为预期年化收益率，其中N为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高于汇率观察区间下限的实际天数，预期年化收益率

M为观察期实际天数。客户可获得的预期最低年化收益率为：0.95%，预期可获最高年化收益率2.94%。

观察期内每日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价，取值四舍五入至小数点后3位，表示为一美元可兑换的日元数。如果某日彭博挂钩标的

“BFIX”页面上没有显示相关数据，则该日指标采用此日期前最近一个可获得的东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。

预期收益＝产品本金×预期年化收益率×产品实际存续天数/365预期收益计算方

如到期日根据工作日准则进行调整，则产品实际存续天数也按照同一工作日准则进式行调整，精确到小数点后两位，小数点后3位四舍五入。

提前赎回：产品存续期内不接受投资者提前赎回；

流动性安排

提前终止：产品到期日之前，中国工商银行无权单方面主动决定提前终止本产品。2、利多多公司稳利23JG3121期(1个月看涨网点专属)人民币对公结构性存款受托方上海浦东发展银行股份有限公司绵阳分行

产品名称利多多公司稳利23JG3121期(1个月看涨网点专属)人民币对公结构性存款产品代码1201233121产品类别保本浮动收益型理财金额4100万元人民币起息日2023年3月17日产品期限30天

本产品保底收益率1.30%，浮动收益率为0%或1.35%（中档浮动收益率）或1.55%（高档浮动收益率）。

期初价格为2023年03月20日北京时间14点的产品挂钩标的价格，上限价格为“期初预期年化收价格×104.81%”，下限价格为“期初价格×94.60%”，观察价格为产品观察日北京益率

时间14点的产品挂钩标的价格。如果观察价格小于下限价格，兑付保底收益率；如果观察价格大于等于下限价格且小于上限价格，兑付中档收益率；如果观察价格大于等于上限价格，兑付高档收益率。

挂钩标的欧元兑美元汇率，彭博“BFIX”页面“EUR/USD”的定盘价。

预期收益=产品本金×（保底收益率+浮动收益率）×计息天数÷360，以单利计算实预期收益计际收益。

算方式其中：计息天数=产品收益起算日至到期日期间，整年数×360+整月数×30+零头天数，算头不算尾。

1、提前终止权：客户无权提前终止（赎回）本产品；浦发银行有权按照实际投资情况，提前终止本产品，在提前终止日前2个工作日内在营业网点或网站或以其它方式流动性安排发布信息公告，无须另行通知客户。

2、展期权：浦发银行有权按照实际投资情况，对本产品的到期日进行展期，在展期

前2个工作日内在营业网点或网站或以其它方式发布信息公告，无须另行通知客户。

（二）现金管理的资金投向

1、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型

2023年第093期A款，产品代码23ZH093A，产品本金部分纳入中国工商银行内

部资金统一运作管理，收益部分投资于与美元兑日元汇率挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场美元兑日元汇率在观察期内的表现挂钩。

2、利多多公司稳利23JG3121期(1个月看涨网点专属)人民币对公结构性存款，产品代码1201233121，将按照监管规定纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的挂钩。

（三）关于本次使用闲置募集资金进行现金管理的专项说明

公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常推进和募集资金安全的前提下进行的，现金管理金额合计14100万元人民币，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的现金管理需求，有助于提升募集资金保值增值能力，不会影响募投项目的正常实施，亦不存在变相改变募集资金用途的情形。

（四）风险控制分析

公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，购买的银行现金管理产品属于保本浮动收益型，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的现金管理要求，且受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录。公司财务部将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

三、现金管理受托方情况

本次现金管理受托方为中国工商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股

份有限公司，属于已上市金融机构，股票代码为：601398、600000。董事会已对受托方进行了必要的了解和调查，且受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在关联关系。

四、对公司的影响

截至2022年9月30日，公司的资产负债率为46.89%，并不存在负有大额负债的同时购买大额银行理财产品的情形。

单位：元项目2022年9月30日2021年12月31日

资产总额7632632286.006106061712.49

负债总额3579159435.792403246930.14

归属于上市公司股东的净资产3896602938.343588528924.17

项目2022年1-9月2021年1-12月营业收入2707524259.643233904280.39归属于上市公司股东的净利润343410796.15340932378.09

经营活动产生的现金流量净额-65090820.77-58509567.82

投资活动产生的现金流量净额-858590887.39-739150732.10

根据新金融工具准则要求，公司拟购买的银行现金管理产品将根据产品协议具体内容，在资产负债表中列示为“交易性金融资产”或“货币资金”科目，现金管理取得的收益将计入投资收益，具体以会计师事务所的年度审计结果为准。

五、风险提示

公司本次购买的现金管理产品属于保本浮动收益型，可能存在银行破产倒闭带来的清算风险，且金融市场受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性。

敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

2022年11月30日，公司召开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会

第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；

2022年12月19日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，拟使用不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理。上述授权额度范围内，资金可滚动使用。现金管理期限为自公司2022

年第一次临时股东大会审议批准之日起至2022年年度股东大会审议批准相关议案之日止。股东大会授权公司管理层在授权额度范围内，办理募集资金现金管理的具体事宜，包括但不限于确定现金管理金额、投资期限、选择理财产品、签署合同及协议等具体事项。公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项发表了明确同意的意见。详见公司于2022年12月2日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告（编号：2022-098）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况

金额：万元序号理财产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益尚未收回本金金额

1结构性存款6450645051.600

2结构性存款5000500012.080

3结构性存款100010006.040

4结构性存款2000200-1800

5结构性存款10000--10000

6结构性存款5000500012.06-

7结构性存款500--500

8结构性存款5000500012.08-

9结构性存款400040009.30-

10结构性存款4550455010.24-