证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2023-038

国泰君安证券股份有限公司

2022年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2023年5月29日

(二)股东大会召开的地点：上海市南京西路768号405会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数55

其中：A股股东人数 52

境外上市外资股股东人数（H股） 3

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）4404671833

其中：A股股东持有股份总数 3946907018

境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 457764815

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%） 49.4536其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 44.3140

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）5.1396

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会采取现场会议的方式召开，股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由公司董事长贺青先生主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事17人，出席6人，公司董事刘信义、管蔚、钟茂军、陈华、王

文杰、张崭、张义澎、安洪军，独立董事夏大慰、丁玮、柴洪峰因工作原因未能出席本次股东大会；

2、公司在任监事6人，出席3人，公司监事吴红伟、沈赟、左志鹏因工作原因

未能出席本次股东大会；

3、公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会。公司部分高级管理人

员列席了本次股东大会。本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：2022年公司董事会工作报告

审议结果：通过表决情况：

股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3945154718 99.9556 1623600 0.0411 128700 0.0033

H股 456778015 99.7844 533800 0.1166 453000 0.0990

普通股440193273399.937821574000.04905817000.0132

合计：

2、议案名称：2022年公司监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3945133718 99.9551 1644600 0.0417 128700 0.0032

H股 456778015 99.7844 533800 0.1166 453000 0.0990

普通股440191173399.937321784000.04955817000.0132

合计：

3、议案名称：关于提请审议公司2022年度利润分配方案的议案

审议结果：通过

表决情况：股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3945314218 99.9596 1592800 0.0404 0 0.0000

H股 457764815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000

普通股合440307903399.963815928000.036200.0000

计：

4、议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权类型票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3927719854 99.5139 9266783 0.2348 9920381 0.2513

H股 451479491 98.6270 3279902 0.7165 3005422 0.6565

普通437919934599.4217125466850.2848129258030.2935股合

计：

5、议案名称：关于提请审议公司2022年年度报告的议案

审议结果：通过

表决情况：股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3944890118 99.9489 1888200 0.0478 128700 0.0033

H股 456778015 99.7844 533800 0.1166 453000 0.0990

普通股440166813399.931824220000.05505817000.0132

合计：

6.00关于预计公司2023年度日常关联交易的议案（逐项表决）

6.01议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权类型票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 1327371727 97.3341 1623600 0.1191 34732152 2.5468

H股 181764815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000

普通150913654297.647616236000.1051347321522.2473股合

计：

6.02议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

审议结果：通过表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3335855061 99.9514 1623600 0.0486 0 0.0000

H股 457764815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000

普通股合379361987699.957216236000.042800.0000

计：

6.03议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联

交易

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3441123497 99.9522 1644600 0.0478 0 0.0000

H股 457726015 99.9915 0 0.0000 38800 0.0085

普通股合389884951299.956816446000.0422388000.0010

计：

6.04议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易

审议结果：通过表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3945262418 99.9583 1644600 0.0417 0 0.0000

H股 457764815 100.0000 0 0.0000 0 0.0000

普通股合440302723399.962716446000.037300.0000

计：

7、议案名称：2022年公司独立董事述职报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3945133718 99.9551 1644600 0.0417 128700 0.0032

H股 456778015 99.7844 533800 0.1166 453000 0.0990

普通股440191173399.937321784000.04955817000.0132

合计：

8、议案名称：关于授予董事会增发公司 A股、H股股份一般性授权的议案

审议结果：通过

表决情况：股东同意反对弃权类型票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 3834765186 97.1587 107725807 2.7294 4416025 0.1119

H股 423552923 92.5263 30551013 6.6740 3660879 0.7997

普通425831810996.67731382768203.139380769040.1834股合

计：

（二）累积投票议案表决情况

9.00审议通过《关于选举独立董事的议案》，即日起，王国刚、严志雄担任公

司第六届董事会独立董事。夏大慰、柴洪峰不再担任公司第六届董事会独立董事。

议案序号议案名称得票数得票数占出席是否当选会议有效表决

权的比例（%）

9.01王国刚440290216299.9598是

9.02严志雄440288695899.9595是

（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案议案名同意反对弃权序号称票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

12022年75254682299.767716236000.21521287000.0171

公司董事会工作报告

22022年75252582299.764916446000.21801287000.0171

公司监事会工作报告

3关于提75270632299.788815928000.211200.0000

请审议公司

2022年

度利润分配方案的议案

4关于提73511195897.456392667831.228599203811.3152

请审议续聘会计师事务所的议案

5关于提75228222299.732618882000.25031287000.0171

请审议公司

2022年

年度报告的议案

6.00关于预------

计公司

2023年

度日常关联交易的议

案（逐项表

决）

6.01与上海71794337095.180216236000.2152347321524.6046

国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

6.02与深圳75267552299.784816236000.215200.0000

市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

6.03与本公24851560199.342616446000.657400.0000

司董

事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易

6.04与关联75265452299.782016446000.218000.0000

自然人预计发生的关联交易

72022年75252582299.764916446000.21801287000.0171

公司独立董事述职报告

8关于授64215729085.133010772580714.281644160250.5854

予董事会增发

公司 A

股、H 股股份一般性授权的议案

累积投票议案：

议案议案名称得票数得票数占出席会议

序号5%以下股东有效表

决权的比例（%）

9.00关于选举独立董事的议案--

9.01王国刚75252945199.7654

9.02严志雄75251424799.7634（四）关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会的议案8为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

本次股东大会涉及回避表决的情况如下：

在表决议案6.01时，上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司回避表决；在表决议案6.02时，深圳市投资控股有限公司回避表决；在表决议案6.03时，上海城投（集团）有限公司、深圳能源集团股份有限公司、上海锦江在线网络服务股份有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所

律师：牟坚、杨小龙

2、律师见证结论意见：

本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东

或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会议的表决结果有效。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2023年5月30日

*报备文件

1、国泰君安证券股份有限公司2022年年度股东大会决议

2、北京市海问律师事务所关于2022年年度股东大会的法律意见书