关于国泰君安证券股份有限公司关于国泰君安证券股份有限公司
2023年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
自2023年1月1日
至2023年12月31日止年度
KPMGHuazhenLLPKPMGHuazhenLLP毕马威华振会计师事务所
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关于国泰君安证券股份有限公司
2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
毕马威华振专字第2400688号
国泰君安证券股份有限公司董事会:
我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了国泰君安证券股份有限公司(以下简
称“国泰君安”)2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表
2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表
以及相关财务报表附注,并于2024年3月28日签发了无保留意见的审计报告
根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员会
和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第8号-上市公司资金往来、对
外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26号)以及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上
市公司自律监管指南第2号业务办理》的要求,国泰君安编制了本专项说明所附的国泰君
安2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称“汇总表”).
编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是国泰君安的责任.我们在抽
样基础上对汇总表所载项目金额与我们审计国泰君安2023年度财务报表时国泰君安提供的会
计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致.
为了更好地理解国泰君安2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况,汇总表
应当与已审计的财务报表一并阅读.
第1页,共2页
KPMGHuazhenLLP,aPeople’sRepublicofChinapartnership毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)－中国合伙制会计师
andamemberfirmoftheKPMGglobalorganisationof事务所,是与英国私营担保有限公司－毕马威国际有限公司(毕
independentmemberfirmsaffliatedwithKPMGInternational马威国际”)相关联的独立成员所全球性组织中的成员.
Limited("KPMGInternational").aprivateEnglishcompany
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关于国泰君安证券股份有限公司
2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
毕马威华振专字第2400688号
本专项说明仅供国泰君安为2023年年度报告披露之目的使用,未经本所书面同意,不得
用于其他任何目的.
毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师
王国蓓
中国北京汪霞
2024年3月28日
附件国泰君安证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
第2页,共2页
国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司
2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
金额单位:万元非经营性资金占用资金占用方名称占用方与上市公司的关联关系上市公司核算的会计科目2023年期初占用资金余额2023年度占用累计发生金额(不含利息)2023年度占用资金的利息(如有)2023年度偿还累计发生金额2023年期末占用资金余额占用形成原因占用性质
现大股东及其附属企业不适用不适用不适用-----不适用非经营性占用
小计-----二二
前大股东及其附属企业不适用不适用不适用-----不适用非经营性占用
小计-二-----二
总计--------
此汇总表已于2024年3月28日获董事会批准.其他关联资金往来资金往来方名称往来方与上市公司的关联关系上市公司核算的会计科目来资金余额2023年期初往2023年度往来累计发生金额(不含利息)2023年度往来资金的利息(如有)2023年度偿还累计发生金额2023年期末往来资金余额往来形成原因往来性质
大股东及其附属企业不适用不适用不适用-----不适用经营性往来
上市公司的子公司及其附属企业不适用不适用不适用-----不适用非经营性往来
关联自然人不适用不适用不适用-----不适用非经营性往来
其他关联方及其附属企业不适用不适用不适用-----不适用非经营性往来
总计--二-二---
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朱健聂小刚董博阳(公司盖章)
法定代表人主管会计工作负责人会计机构负责人
