国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

证券代码：601211证券简称：国泰海通

国泰海通证券股份有限公司

2025年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

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一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币年初至报告期本报告期比末比上上年同期增上年同期上年同期年同期项目本报告期减变动幅度年初至报告期末增减变

(%)动幅度

(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后

营业收入22019291518119312261359330161581136.00458917304542900099101422763468276101.60

利润总额1177320948655879348615587934861110.69304612567201210709171412107091714151.60归属于母公司

所有者的净利63370250544507003290450700329040.602207423104095230207769523020776131.80润归属于母公司所有者的扣除

902488723044784310554478431055101.52163043664429034978352903497835280.46

非经常性损益的净利润经营活动产生

的现金流量净不适用不适用不适用不适用324681934133581849374935818493749-9.35额基本每股收益

0.330.490.49-32.651.441.011.0142.57（元/股）

稀释每股收益0.330.490.49-32.651.441.011.0142.57

2/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告（元/股）扣除非经常性损益后的基本

0.550.480.4814.581.060.950.9511.58每股收益（元/股）上升

加权平均净资下降1.01

1.852.862.868.105.975.972.13个

产收益率（%）个百分点百分点扣除非经常性上升

损益后的加权上升0.27

3.112.842.845.955.645.640.31个

平均净资产收个百分点百分点益率（%）本报告期末比上年度末增上年度末

本报告期末减变动幅度(%)调整前调整后调整后

总资产20089259057801047745412851104774541285191.74归属于母公司

32414215445717077538962117077538962189.81

所有者的权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。本集团于2025年3月14日完成非同一控制下企业合并，可比期间数据为原国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）的财务数据。

追溯调整或重述的原因说明

财政部于2025年7月发布了标准仓单交易相关会计处理实施问答，本集团对于频繁买卖标准仓单以赚取差价、不提取标准仓单对应商品实物的交易，原按总额确认收入成本，现改为按收取对价与所出售标准仓单的账面价值的差额计入投资收益。本集团自2025年1月1日起对标准仓单交易执行上述会计政策，并对可比期间财务报表数据进行追溯调整。本次追溯调整，对本集团2024年度各期利润总额和净利润均没有影响，对资产负债表没有影响。

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（二）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末净资本18673717518398387241939净资产297824761040146820230873

风险覆盖率（%）269.42240.16

资本杠杆率（%）20.2016.96

流动性覆盖率（%）241.53333.90

净稳定资金率（%）143.09139.51

净资本/净资产（%）62.7067.01

净资本/负债（%）22.1321.09

净资产/负债（%）35.2931.47

自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）30.7240.13

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）323.03351.11

注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三）非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币年初至报告期非经常性损益项目本期金额说明末金额

非流动性资产处置损益，包括已计提

1991794534355644

资产减值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政主要是财政专项扶持

策规定、按照确定的标准享有、对公5214058625221374资金司损益产生持续影响的政府补助除外吸收合并海通证券股非同一控制下企业合并的成本小于份有限公司（以下简合并中取得的被购买方可辨认净资398821748003933689称海通证券）产生的产公允价值产生的收益负商誉除上述各项之外的其他营业外收入

-57620453-492648和支出主要是计提负商誉相

减：所得税影响额26933483432866369869

关所得税费用（注）

少数股东权益影响额（税后）190755726783592

合计-26878621765769864598

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注：公司通过向海通证券的全体 A 股换股股东（含库存股）发行 5985871332 股 A 股股票、向

海通证券的全体 H 股换股股东发行 2113932668 股 H 股股票方式换股吸收合并海通证券，对于该吸收合并中母公司确认的营业外收入（负商誉），按相关要求计提所得税费用并进行相应的会计处理，相关影响计入公司2025年三季度财务报表，对公司2025年1-9月财务报表的影响金额为：增加所得税费用约人民币27亿元（非经常性损益），减少净利润约人民币27亿元（非经常性损益），增加负债总额约人民币27亿元，减少净资产约人民币27亿元；对公司未来期间的财务状况和经营成果不会产生重大影响。

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用变动比例主要原因项目名称

（%）

主要是吸收合并海通证券，公司业务规模扩营业收入_本报告期136.00大，金融工具投资收益净额、经纪业务手续费净收入及利息净收入同比增加

利润总额_本报告期110.69主要是营业收入同比增加

归属于母公司所有者的净利润_本

40.60同上

报告期归属于母公司所有者的扣除非经

101.52同上

常性损益的净利润_本报告期

主要是吸收合并海通证券，导致加权平均股数基本每股收益（元/股）_本报告期-32.65同比增加

稀释每股收益（元/股）_本报告期-32.65同上

加权平均净资产收益率（%）_本报下降1.01主要是吸收合并海通证券，导致加权平均净资告期个百分点产同比增加

主要是吸收合并海通证券，公司业务规模扩营业收入_年初至报告期末101.60大，金融工具投资收益净额、经纪业务手续费净收入及利息净收入同比增加

主要是营业收入同比增加，以及吸收合并海通利润总额_年初至报告期末151.60证券产生的负商誉带来营业外收入的增加

归属于母公司所有者的净利润_年

131.80同上

初至报告期末归属于母公司所有者的扣除非经

常性损益的净利润_年初至报告期80.46主要是营业收入同比增加末

基本每股收益（元/股）_年初至报主要是营业收入同比增加，以及吸收合并海通

42.57

告期末证券产生的负商誉带来营业外收入的增加

稀释每股收益（元/股）_年初至报42.57同上

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告期末

加权平均净资产收益率（%）_年初上升2.13同上至报告期末个百分点

总资产91.74主要是吸收合并海通证券，资产规模增加主要是吸收合并海通证券并募集配套资金而

归属于母公司所有者的权益89.81增发股份

单位：元币种：人民币变动比例资产负债表项目本报告期末上年度末变动原因

（%）主要是吸收合并海通

货币资金429061765157211019554181103.33证券所致

结算备付金5991167251428075487488113.39同上

融出资金238557785217106268255145124.49同上主要是吸收合并海通

应收款项4558283841217269475847163.95证券，以及应收经纪及交易商款项增加主要是吸收合并海通

存出保证金1153423408466550573048676.08证券所致

交易性金融资产67165843491440847340486164.43同上

其他债权投资1430108382088602771755666.24同上主要是吸收合并海通其他权益工具投

5846541141722021314908165.49证券，以及非交易性权

资益投资规模增加主要是吸收合并海通

长期应收款77319452591-不适用证券新增租赁业务

短期借款372230721919196389529304.76同上主要是吸收合并海通证券，以及根据公司资应付短期融资款808289975214749106534370.20金情况并结合业务发展需要，增加了应付短期融资款的规模主要是吸收合并海通

交易性金融负债981191598967528397153930.33证券所致主要是吸收合并海通证券，以及根据公司资卖出回购金融资

44531258736424493751714581.81金情况并结合业务发

产款展需要，增加了卖出回购金融资产款的规模主要是吸收合并海通

代理买卖证券款48810592456025206951726193.64证券所致

长期借款381360048825394945536968.84同上

应付债券302441991383133998464210125.71同上

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吸收合并海通证券并

股本17628925829890373062097.99募集配套资金而增发股份主要是增发股份产生

资本公积18212631629647334374068284.77的股本溢价利润表和现金流年初至报告期末上年初至上年报变动比例变动原因

量表项目（1-9月）告期末（1-9月）（%）主要是股基交易量同

经纪业务手续费比增加，以及吸收合并

108139767674453833578142.80

净收入海通证券使得代理买卖证券业务规模扩大主要是吸收合并海通资产管理业务手

4273003070286216762849.29证券使得资产管理和

续费净收入基金管理规模增长主要是吸收合并海通

证券新增租赁业务，以利息净收入52081029221567258189232.31及融资融券和其他债权投资利息收入增加主要是金融工具投资

投资收益183743198786397616054187.21收益增加公允价值变动收主要是金融工具的公

28802188614536462846-36.51

益允价值变动主要是吸收合并海通

业务及管理费203742362411043132182895.32证券，集团规模扩大所致主要是吸收合并海通

证券新增租赁业务，以及按照非同一控制下

信用减值损失2334198984751489713006.10的企业合并会计准则计提信用减值损失所致主要是吸收合并海通

营业外收入80365560833006466267209.06证券产生的负商誉

所得税费用74021100962193152414237.51主要是税前利润增加投资活动产生的主要是吸收合并海通

148358173066106895120051287.89

现金流量净额证券所致筹资活动产生的主要是发行债券收到

38836517716-30131243575不适用

现金流量净额的现金同比增加

注：本集团于2025年3月14日完成非同一控制下企业合并，可比期间数据为原国泰君安的财务数据。

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二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优

359379不适用

总数注1先股股东总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或冻股东持股比持有有限售条件结情况股东名称持股数量注2

性质例(%)股份数量股份状数量态香港中央结算（代理境外

350536655519.880未知-

人）有限公司注3法人上海国有资产经营有国有

252713782414.34626174076无0

限公司注4法人上海国际集团有限公国有

注56822157913.870无0司法人深圳市投资控股有限国有

6094283573.460无0

公司法人

上海国盛（集团）有限国有

注65347432163.030无0公司法人中国证券金融股份有

其他4205718112.390无0限公司上海海烟投资管理有国有

3937524662.230无0

限公司法人

光明食品（集团）有限国有

2958752001.680无0

公司法人中国建设银行股份有

限公司－国泰中证全

指证券公司交易型开其他2919879911.660无0放式指数证券投资基金香港中央结算有限公境外

注72655363431.510无0司法人

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量香港中央结算（代理

3505366555境外上市外资股3505366555

人）有限公司上海国有资产经营有

1900963748人民币普通股1900963748

限公司上海国际集团有限公

682215791人民币普通股682215791

司

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深圳市投资控股有限

609428357人民币普通股609428357

公司

上海国盛（集团）有限

534743216人民币普通股534743216

公司中国证券金融股份有

420571811人民币普通股420571811

限公司上海海烟投资管理有

393752466人民币普通股393752466

限公司

光明食品（集团）有限

295875200人民币普通股295875200

公司中国建设银行股份有

限公司－国泰中证全指证券公司交易型开291987991人民币普通股291987991放式指数证券投资基金香港中央结算有限公

265536343人民币普通股265536343

司上述股东关联关系或上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司。香一致行动的说明港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交

所有限公司的全资附属公司，分别为公司 H 股投资者和沪股通投资者名义持有公司 H股及 A 股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。

前10名股东及前10

名无限售股东参与融 本报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股东中的 A股股东信用资融券及转融通业务证券账户持有证券数为0。

情况说明（如有）

注 1：公司股东总数包括 A股普通股股东和 H股登记股东。报告期末 A股股东 359102 户，H股登记股东 277户。

注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。

注 3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H股股东所持股份的名义持有人。

注 4：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司 152000000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注 5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国际集团有限公司另持有公司 124000000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注 6：前十大股东列表中，上海国盛（集团）有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A股股数，上海国盛（集团）有限公司另持有公司 158382968 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注 7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A股股份的名义持有人。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

公司在完成合并重组股权交割后，积极按照监管要求，谋划新战略、新文化，持续推进在业务、管理和系统平台等方面的整合融合工作。

在业务整合方面，完成业务资质与额度承继、交易投资主要资产迁移，并以新名称对外经营展业，加速实现客户服务统一。在管理整合方面，实施合规风控的一体化运作，更新600余项制度，进一步强化财务资债管理。在子公司整合方面，研究论证以不同形式解决子公司同业竞争、“一参一控”等问题，并稳步推进资管子公司的整合。在法人切换方面，顺利完成在中国结算、交易所等的法人切换，实现单一主体运营。在客户迁移方面，制定核心交易系统切换和分支机构组织实施方案，强化客户沟通，平稳推进系统改造、数据迁移、验收测试、试点切换等工作。

下一步，公司将持续推动业务融合与管理统一，平稳实现客户迁移。合并后的公司具备更加雄厚、稳健的资本实力，更加专业、综合的服务能力，并有望实现更集约、高效的运营管理，从而不断释放整合融合效能，持续激发公司高质量发展动力与活力。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

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（二）财务报表合并资产负债表

2025年9月30日

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2025年9月30日2024年12月31日

资产：

货币资金429061765157211019554181

其中：客户资金存款352001300861184305902688结算备付金5991167251428075487488

其中：客户备付金3995884241218262317687

拆出资金734812328-融出资金238557785217106268255145衍生金融资产119306581369016783022买入返售金融资产5766895872760645701466应收款项4558283841217269475847存出保证金11534234084665505730486

金融投资：

交易性金融资产671658434914408473404861债权投资90245700783995304285其他债权投资14301083820886027717556其他权益工具投资5846541141722021314908

应收融资租赁款13337128656-

长期应收款77319452591-长期股权投资2481972192313221829208投资性房地产31250119211033780990固定资产193383564563853939364在建工程620840375260221620使用权资产19997066111457935787无形资产30050192381609143320

其中：数据资源112684096328474商誉40523561864070761462递延所得税资产43714236581424446073其他资产159868022112494625782资产总计20089259057801047745412851

负债：

短期借款372230721919196389529应付短期融资款8082899752147491065343拆入资金64452395175416271406交易性金融负债9811915989675283971539衍生金融负债228036901249391574706卖出回购金融资产款445312587364244937517145

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项目2025年9月30日2024年12月31日代理买卖证券款488105924560252069517261代理承销证券款1298689668173733941应付职工薪酬109288497678072898102应交税费62013224981028220695应付款项9834296367972832976244合同负债22515165922075807预计负债684313268281620951长期借款38136004882539494553应付债券302441991383133998464210租赁负债21621056761641585147递延所得税负债1321705578397060137其他负债294274604207497278602负债合计1670009229651870271715318

所有者权益：

股本176289258298903730620其他权益工具997528301914946981132

其中：永续债997528301914946981132资本公积18212631629647334374068

减：库存股1276320091173321592其他综合收益30723233591565736582盈余公积71725307967172530796一般风险准备2796668900927745738986未分配利润7747640624063279619029归属于母公司所有者权益合计324142154457170775389621少数股东权益147745216726698307912所有者权益合计338916676129177473697533负债和所有者权益总计20089259057801047745412851

注：本集团于2025年3月14日完成非同一控制下企业合并，可比期间数据为原国泰君安的财务数据。

公司负责人：朱健主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：敖奇顺

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合并利润表

2025年1—9月

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入4589173045422763468276手续费及佣金净收入182254377709436026843

其中：经纪业务手续费净收入108139767674453833578投资银行业务手续费净收入26291744701798159313资产管理业务手续费净收入42730030702862167628利息净收入52081029221567258189

其中：利息收入1956054343510968400453

融资租赁收入789866089-利息支出151423066029401142264投资收益183743198786397616054

其中：对联营企业和合营企业的投资收益884222376210616675公允价值变动收益28802188614536462846

汇兑收益（损失以“-”号填列）-31814246535559397资产处置收益38231425434939其他收益678712663658411309其他业务收入804849400131698699

二、营业总支出2337654770510667448407税金及附加324593226128324558业务及管理费2037423624110431321828信用减值损失233419898475148971

其他资产减值损失48746264-13139022其他业务成本29477299045792072

三、营业利润2251518274912096019869

加：营业外收入80365560833006466

减：营业外支出90482112-8065379

四、利润总额3046125672012107091714

减：所得税费用74021100962193152414

五、净利润230591466249913939300

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润230591466249913939300

2.终止经营净利润--

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司所有者的净利润220742310409523020776

2.少数股东损益984915584390918524

六、其他综合收益的税后净额1663013960584868685归属母公司所有者的其他综合收益的税1736997658593207643

13/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益1263341469558794987

1.重新计量设定受益计划变动额17349887-

2.权益法下不能转损益的其他综合收

2796012157684062

益

3.其他权益工具投资公允价值变动1218031461501110925

（二）将重分类进损益的其他综合收益47365618934412656

1.权益法下可转损益的其他综合收益-859091674722766

2.其他债权投资公允价值变动-11142460678522924

3.其他债权投资信用损失准备2955429709160220

4.现金流量套期储备14756518-

5.外币财务报表折算差额360690474-57993254

归属于少数股东的其他综合收益的税后

-73983698-8338958净额

七、综合收益总额2472216058410498807985归属于母公司所有者的综合收益总额2381122869810116228419归属于少数股东的综合收益总额910931886382579566

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)1.441.01

（二）稀释每股收益(元/股)1.441.01

注：本集团于2025年3月14日完成非同一控制下企业合并，可比期间数据为原国泰君安的财务数据。

公司负责人：朱健主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：敖奇顺

14/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

合并现金流量表

2025年1—9月

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净减少额-14919760624

为交易目的而持有的金融负债净增加额11724771821-

收取利息、手续费及佣金的现金4545018143829974811085

回购业务资金净增加额139760238217-

融出资金净减少额-6564982312代理买卖证券收到的现金净额9806427911628761366085收到其他与经营活动有关的现金1742260500440025812657经营活动现金流入小计312422075596120246732763

为交易目的而持有的金融资产净增加额130858032008-

为交易目的而持有的金融负债净减少额-6592564096拆入资金净减少额147251745303646477046

回购业务资金净减少额-36133428470

融出资金净增加额55313266018-

支付利息、手续费及佣金的现金168578884338914756122支付给职工及为职工支付的现金122754382568057245964支付的各项税费104441659963059301191支付其他与经营活动有关的现金3947991694218024466125经营活动现金流出小计27995388218384428239014经营活动产生的现金流量净额3246819341335818493749

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金94237775299140054975084取得投资收益收到的现金44802622464453999297

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

25139067118096968

收回的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金182041492554-

其中：非同一控制下吸收合并取得的

182041492554-

现金净额投资活动现金流入小计281010920770144527071349投资支付的现金131759743236133167050508

购建固定资产、无形资产和其他长期资产

893004468670508836

支付的现金投资活动现金流出小计132652747704133837559344投资活动产生的现金流量净额14835817306610689512005

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金9984811321-

15/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）其中：发行 A 股收到的现金 9984811321 -取得借款收到的现金6312067558967317972460发行债券收到的现金14533158520832093920715筹资活动现金流入小计21843707211899411893175偿还债务支付的现金157195820400113958635968

分配股利、利润或偿付利息支付的现金153513665709982551112

其中：子公司支付给少数股东的股利、利

441365663294561360

润赎回永续债支付的现金50000000005000000000回购股份支付的现金12310056105551908支付其他与筹资活动有关的现金822361822596397762筹资活动现金流出小计179600554402129543136750

筹资活动产生的现金流量净额38836517716-30131243575

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-189644269-141328365

五、现金及现金等价物净增加额21947323992616235433814

加：期初现金及现金等价物余额207654227562166601848807

六、期末现金及现金等价物余额427127467488182837282621

注：本集团于2025年3月14日完成非同一控制下企业合并，可比期间数据为原国泰君安的财务数据。

公司负责人：朱健主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：敖奇顺

16/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

母公司资产负债表

2025年9月30日

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2025年9月30日2024年12月31日

资产：

货币资金258108311242114230700158

其中：客户资金存款21627768412198491294571结算备付金6120188375729087344930

其中：客户备付金3601008680018239528309融出资金22790500307999094777940衍生金融资产159219943379190285873存出保证金131969682689997553547应收款项211790245786323316196买入返售金融资产4602300123947991388720

金融投资：

交易性金融资产486482805338289107199737其他债权投资10728380610259274915695其他权益工具投资5757670878521220372484长期股权投资7962835704833201685283

投资性房地产75814779-固定资产109057238152258570695在建工程357721883236972145使用权资产14346509171113097660无形资产1300762332755632776

其中：数据资源112684096328474

递延所得税资产-701038165其他资产172544452766830204956资产总计1405836982775730615056960

负债：

应付短期融资款6770673845840579108690拆入资金43976791175416271406交易性金融负债5234741894729017430157衍生金融负债201944439158871498720卖出回购金融资产款374851138410191447611776代理买卖证券款262775473576117191423186代理承销证券款132499999120100000应付职工薪酬77711762425891150892应交税费3995863780556849441应付款项7046162891855703089148合同负债67451386120000预计负债476581689281620951

17/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

项目2025年9月30日2024年12月31日长期借款534416164539494553应付债券231776488420118437033267租赁负债15006826951238599542

递延所得税负债81333300-其他负债78094129758597424358负债合计1108012221735583794826087

所有者权益：

股本176289258298903730620其他权益工具997528301914946981132

其中：永续债997528301914946981132资本公积18066553195645873160583

减：库存股1276320091173321592其他综合收益23724042301955809802盈余公积71725307967172530796一般风险准备2512808238125128082381未分配利润5615832292043013257151所有者权益合计297824761040146820230873负债和所有者权益总计1405836982775730615056960

注：本集团于2025年3月14日完成非同一控制下企业合并，可比期间数据为原国泰君安的财务数据。

公司负责人：朱健主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：敖奇顺

18/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

母公司利润表

2025年1—9月

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入2957854020115486889440手续费及佣金净收入125719549045999931724

其中：经纪业务手续费净收入99785362534053459047投资银行业务手续费净收入20952446151634391583利息净收入32296467031986855154

其中：利息收入116913928147916914412利息支出84617461115930059258

投资收益（损失以“-”号填列）9040335129929427663

其中：对联营企业和合营企业的投资收益667422162178888775公允价值变动收益42802300215969369195

汇兑收益（损失以“-”号填列）5088924568570458

资产处置收益（损失以“-”号填列）5224098302952其他收益382609369513566119其他业务收入1765073218866175

二、营业总支出142297450176721621508税金及附加22793575590748835业务及管理费135109280656603640749信用减值损失48601468427231924

其他业务成本4866513-

三、营业利润153487951848765267932

加：营业外收入108061296102318343

减：营业外支出83266985-9660002

四、利润总额260716578098777246277

减：所得税费用52650640331526229109

五、净利润208065937767251017168

（一）持续经营净利润208065937767251017168

（二）终止经营净利润--

六、其他综合收益的税后净额641924237665420594

（一）不能重分类进损益的其他综合收益1209935155552713890

1.权益法下不能转损益的其他综合收

2796012157684062

益

2.其他权益工具投资公允价值变动1181975034495029828

（二）将重分类进损益的其他综合收益-568010918112706704

1.权益法下可转损益的其他综合收益-859091664722766

2.其他债权投资公允价值变动-767461542117198455

3.其他债权投资信用损失准备285359790-9214517

19/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）七、综合收益总额214485180137916437762

注：本集团于2025年3月14日完成非同一控制下企业合并，可比期间数据为原国泰君安的财务数据。

公司负责人：朱健主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：敖奇顺

20/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

母公司现金流量表

2025年1—9月

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净减少额-24391156443

为交易目的而持有的金融负债净增加额14405284245-

收取利息、手续费及佣金的现金3214799192320026191303

融出资金净减少额-7037552187

回购业务资金净增加额128854052305-代理买卖证券收到的现金净额5064918863838671310692收到其他与经营活动有关的现金151657629157925295880经营活动现金流入小计24122228002698051506505

为交易目的而持有的金融资产净增加额115690857208-

为交易目的而持有的金融负债净减少额-7865480535

回购业务资金净减少额-45675953156拆入资金净减少额146929199163646477046

融出资金净增加额55756085261-

支付利息、手续费及佣金的现金73041636713891170617支付给职工及为职工支付的现金83883123605655765013支付的各项税费81037049111913168653支付其他与经营活动有关的现金199580786312687320044经营活动现金流出小计22989412195871335335064经营活动产生的现金流量净额1132815806826716171441

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金3847644983383186455375取得投资收益收到的现金33210766932234103802

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

283702483313290

收回的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金139069773226-

其中：非同一控制下吸收合并取得的

139069773226-

现金净额投资活动现金流入小计18089567000085423872467投资支付的现金6463452018857214550761

对子公司增资支付的现金3155440000-

购建固定资产、无形资产和其他长期资产

681561227456241971

支付的现金投资活动现金流出小计6847152141557670792732投资活动产生的现金流量净额11242414858527753079735

三、筹资活动产生的现金流量：

21/22国泰海通证券股份有限公司2025年第三季度报告

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）吸收投资收到的现金9984811321-

其中：发行 A 股收到的现金 9984811321 -发行债券收到的现金12105392153218161050000筹资活动现金流入小计13103873285318161050000偿还债务支付的现金6997020389637815000000赎回永续债支付的现金50000000005000000000回购股份支付的现金12108121385551908

分配股利、利润或偿付利息支付的现金115557138708004555040支付其他与筹资活动有关的现金455657253449004527筹资活动现金流出小计8819238715751274111475

筹资活动产生的现金流量净额42846345696-33113061475

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-67104542-18618214

五、现金及现金等价物净增加额16653154780721337571487

加：期初现金及现金等价物余额164702876969138488535882

六、期末现金及现金等价物余额331234424776159826107369

注：本集团于2025年3月14日完成非同一控制下企业合并，可比期间数据为原国泰君安的财务数据。

公司负责人：朱健主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：敖奇顺

2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

国泰海通证券股份有限公司董事会

2025年10月31日