证券代码：601211证券简称：国泰海通公告编号：2026-023

国泰海通证券股份有限公司

2025年年度股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东会召开的时间：2026年4月30日

(二)股东会召开的地点：上海市南京西路768号405室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数4022

其中：A股股东人数 4020

境外上市外资股股东人数（H股） 2

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）8989843675

其中：A股股东持有股份总数 7497133505

境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 1492710170

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）51.3305

其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 42.8074

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）

8.5231

注：有权出席股东会并投票的本公司股份总数为17513622829股，本公司回购专用账户中的 A股股份不享有股东会表决权。

1(四)表决方式是否符合《公司法》及公司《章程》的规定，会议主持情况等

本次股东会由公司董事会召集，由董事长朱健先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及公司《章程》的规定。

(五)公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事18人，列席18人，全体董事列席本次会议；

2、公司董事会秘书徐岚女士以及公司部分高级管理人员列席了本次会议。

本次股东会由公司股东代表、境内法律顾问北京市海问律师事务所的见证律师、

H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：公司2025年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 7471972473 99.6644 22398859 0.2988 2762173 0.0368

H 股 1491108156 99.8927 141430 0.0095 1460584 0.0978

普通股合计：896308062999.7023225402890.250742227570.0470

2、议案名称：公司2025年年度报告

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 7472682964 99.6739 21721784 0.2897 2728757 0.0364

2H 股 1490811756 99.8728 437830 0.0293 1460584 0.0979

普通股合计：896349472099.7069221596140.246541893410.0466

3、议案名称：公司2025年度利润分配方案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 7474407008 99.6969 21638550 0.2886 1087947 0.0145

H 股 1492706170 99.9997 4000 0.0003 0 0.0000

普通股合计：896711317899.7472216425500.240710879470.0121

4、议案名称：关于提请股东会授权董事会决定2026年中期利润分配方案的议

案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 7475040548 99.7053 21071487 0.2811 1021470 0.0136

H 股 1492706170 99.9997 4000 0.0003 0 0.0000

普通股合计：896774671899.7542210754870.234410214700.0114

5、议案名称：关于公司续聘会计师事务所的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 7472752119 99.6748 21865330 0.2916 2516056 0.0336

H 股 1492286170 99.9716 424000 0.0284 0 0.0000

3普通股合计：896503828999.7241222893300.247925160560.0280

6、议案名称：关于预计公司2026年自营投资业务额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 7471268737 99.6550 22072216 0.2944 3792552 0.0506

H 股 1492054509 99.9561 4000 0.0003 651661 0.0436

普通股合计：896332324699.7050220762160.245644442130.0494

7、议案名称：关于预计公司2026年度日常关联交易的议案

7.01议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 4150607615 99.3769 22284613 0.5336 3741744 0.0895

H 股 1216706170 99.9997 4000 0.0003 0 0.0000

普通股合计：536731378599.5174222886130.413337417440.0693

7.02议案名称：与本公司其他关联法人、关联自然人发生的关联交易

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 5932865918 99.5576 22627345 0.3797 3735460 0.0627

H 股 1492706170 99.9997 4000 0.0003 0 0.0000

普通股合计：742557208899.6462226313450.303737354600.0501

48、议案名称：公司2025年度独立董事述职报告

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 7471393192 99.6567 22319011 0.2977 3421302 0.0456

H 股 1491240186 99.9015 9400 0.0006 1460584 0.0979

普通股合计：896263337899.6973223284110.248448818860.0543

9、议案名称：关于公司董事2025年度考核和薪酬情况的报告

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 7468427807 99.6171 26054224 0.3475 2651474 0.0354

H 股 1492574060 99.9909 136030 0.0091 80 0.0000

普通股合计：896100186799.6792261902540.291326515540.0295

10、议案名称：关于回购注销部分 A股限制性股票的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 7484110992 99.8263 11904265 0.1588 1118248 0.0149

H 股 1492704930 99.9996 4000 0.0003 1240 0.0001

普通股合计：897681592299.8551119082650.132511194880.0124

11、议案名称：关于提请股东会授予董事会增发 A股及/或 H股股份一般性授权

5的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 7297034274 97.3310 190621766 2.5426 9477465 0.1264

H 股 1147361621 76.8643 345127142 23.1208 221407 0.0149

普通股合计：844439589593.93265357489085.959596988720.1079

(二)涉及重大事项，持股 5%以下 A 股股东的表决情况议案同意反对弃权议案名称

序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

1公司2025年度董事会工作报告415147294099.3976223988590.536327621730.0661

2公司2025年年度报告415218343199.4146217217840.520127287570.0653

3公司2025年度利润分配方案415390747599.4559216385500.518110879470.0260

4关于提请股东会授权董事会决定2026415454101599.4710210714870.504510214700.0245年中期利润分配方案的议案

5关于公司续聘会计师事务所的议案415225258699.4162218653300.523525160560.0603

6关于预计公司2026年自营投资业务额415076920499.3807220722160.528537925520.0908

度的议案

7.00关于预计公司2026年度日常关联交易------

的议案（逐项表决）

7.01与上海国际集团有限公司及其相关企415060761599.3769222846130.533637417440.0895

业预计发生的关联交易

7.02与本公司其他关联法人、关联自然人发261236638599.0009226273450.857537354600.1416

生的关联交易

8公司2025年度独立董事述职报告415089365999.3837223190110.534434213020.0819

9关于公司董事2025年度考核和薪酬情414792827499.3127260542240.623826514740.0635

况的报告

10 关于回购注销部分A股限制性股票的议 4163611459 99.6882 11904265 0.2850 1118248 0.0268

案

11 关于提请股东会授予董事会增发A股及 3976534741 95.2091 190621766 4.5640 9477465 0.2269

/或 H 股股份一般性授权的议案

6(三)关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东会所审议的议案1至议案9为普通决议案，经出席本次会议的

有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的过半数审议通过；议案10

和议案11为特别决议案，经出席本次会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。

2、除审议上述议案外，本次会议还审阅了《关于公司高级管理人员2025年度考核和薪酬情况的报告》。

3、本次股东会涉及回避表决的情况如下：在表决议案7.01时，上海国际集

团有限公司及其相关企业回避表决；在表决议案7.02时，其他关联法人、关联自然人回避表决。

4、本公司回购专用证券账户中的 115303000 股 A 股股份不享有股东会表决权。

三、律师见证情况

1、本次股东会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所

律师：牟坚、肖骏妍

2、律师见证结论意见：

本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东

或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会议的表决结果有效。

特此公告。

国泰海通证券股份有限公司董事会

2026年4月30日

7