证券代码：601211 证券简称：国泰海通

国泰海通证券股份有限公司

2026 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

本报告期比 年初至报告期

上年同期增 末比上年同期

项目 本报告期 年初至报告期末

减变动幅度 增减变动幅度

(%) (%)

营业收入 11813133439 -46.35 58976211192 28.51

利润总额 5391084899 -54.21 32287814704 6.00归属于母公司所有者的

4625405846 -27.01 24884932088 12.73

净利润归属于母公司所有者的

扣除非经常性损益的净 4436734237 -50.84 23946898337 46.87利润经营活动产生的现金流

不适用 不适用 109440823029 237.07量净额

基本每股收益（元/股） 0.25 -24.24 1.39 -3.47

稀释每股收益（元/股） 0.25 -24.24 1.39 -3.47扣除非经常性损益后的

0.24 -56.36 1.34 26.42

基本每股收益（元/股）

加权平均净资产收益率 下降 0.50 下降 0.63 个

1.35 7.47

（%） 个百分点 百分点扣除非经常性损益后的

下降 1.82 上升 1.23 个

加权平均净资产收益率 1.29 7.18

个百分点 百分点

（%）本报告期末比

本报告期末 上年度末 上年度末增减

变动幅度(%)

总资产 2419396233002 2114338135017 14.43归属于母公司所有者的

373217550562 330416848728 12.95

权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

项目 本报告期末 上年度末

净资本 221241528766 185086957327

净资产 342033509676 303303993759

各项风险资本准备之和 81795005634 71646037232

风险覆盖率（%） 270.48 258.34

资本杠杆率（%） 17.23 19.57

流动性覆盖率（%） 278.01 276.58

净稳定资金率（%） 146.54 143.01

净资本/净资产（%） 64.68 61.02

净资本/负债（%） 22.71 20.49

净资产/负债（%） 35.10 33.58

自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 21.60 33.61

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 310.17 319.93注：母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币年初至报告期末

非经常性损益项目 本期金额 说明金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产

44324648 49104157

减值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、 主要是财政专

215069521 1196705466

按照确定的标准享有、对公司损益产生持 项扶持资金续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7204400 51296755

减：所得税影响额 63634141 338186018

少数股东权益影响额（税后） -115981 20886609

合计 188671609 938033751

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称 变动比例（%） 主要原因

主要是受三季度证券市场行情等影响，金融工具公营业收入_本报告期 -46.35允价值变动损益同比减少

利润总额_本报告期 -54.21 主要是本报告期营业收入同比减少归属于母公司所有者的

扣除非经常性损益的净 -50.84 同上

利润_本报告期扣除非经常性损益后的

-56.36 主要是本报告期扣非归母净利润同比减少

基本每股收益_本报告期扣除非经常性损益后的

下降 1.82 个百

加权平均净资产收益率_ 同上分点本报告期

主要是年初至报告期末，公司各项业务整体向好，营业收入_年初至报告期

28.51 经纪业务、投行业务和资产管理业务手续费净收入

末

同比增加，投资净收益同比增加归属于母公司所有者的

扣除非经常性损益的净 46.87 同上

利润_年初至报告期末

经营活动产生的现金流 主要是融出资金净增加额、为交易目的而持有的金

237.07

量净额_年初至报告期末 融资产净增加额同比减少

单位：元 币种：人民币变动比例

资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动原因

（%）

衍生金融资产 28964697066 12975583118 123.22 衍生工具公允价值变动

根据运营需要，子公司短期借款 55265448550 26657957091 107.31短期借款规模增加

根据公司资金情况，并拆入资金 10731167105 21206724441 -49.40 结合业务发展需要，减少了同业拆借的规模主要是交易性债务工具

交易性金融负债 138622164892 98004529886 41.44规模增加

衍生金融负债 24819658219 17693448997 40.28 衍生工具公允价值变动公司增加了永续债的发

其他权益工具 44975283019 9975283019 350.87行规模

利润表和现金流 年初至报告期末 上年初至上年报 变动比例变动原因

量表项目 （1-9月） 告期末（1-9月） （%）主要是股基交易量同比经纪业务手续费

14517758507 10813976767 34.25 增加，代理买卖证券业

净收入务规模扩大

投资银行业务手 主要是 IPO 市场回暖，

3738629139 2629174470 42.20

续费净收入 股票承销收入同比增加

资产管理业务手 主要是资产管理和基金

5829713297 4273003070 36.43

续费净收入 管理规模增长受证券市场行情等影

投资收益 5448436703 18374319878 -70.35 响，金融工具投资收益减少

公允价值变动收 主要是衍生金融工具公

21916852361 2880218861 660.94

益 允价值变动收益增加主要是受汇率波动影

汇兑收益 -2261151028 -318142465 不适用响，汇兑损失同比增加主要是上年同期吸收合

营业外收入 37301030 8036556083 -99.54 并海通证券股份有限公司产生的负商誉较大主要是其他权益工具投其他综合收益的

-4857766935 1663013960 -392.11 资和其他债权投资的公税后净额允价值变动主要是投资支付的现金

投资活动产生的 同比增加，以及上年同-101554399124 148358173066 -168.45

现金流量净额 期包含吸收合并海通证券的影响主要是发行永续债收到

筹资活动产生的 的现金、取得借款和发

52687131413 38836517716 35.66

现金流量净额 行债券收到的现金同比增加

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东 报告期末表决权恢复的优先股股东总数

296709 不适用

总数注 1（户） （如有）

前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或

持股 持有有限售冻结情况

股东名称 股东性质 持股数量 比例 条件股份数

注 2 股份

(%) 量 数量状态香港中央结算（代理境外法人 3505382007 19.94 0 未知 -

人）有限公司注 3上海国有资产经营有

国有法人 2527137824 14.37 626174076 无 0限公司注4上海国际集团有限公

注5 国有法人 682215791 3.88 0 无 0司深圳市投资控股有限

国有法人 609428357 3.47 0 无 0公司

上海国盛（集团）有

注6 国有法人 534743216 3.04 0 无 0限公司上海海烟投资管理有

国有法人 393752466 2.24 0 无 0限公司香港中央结算有限公

境外法人 384476209 2.19 0 无 0司注7中国建设银行股份有

限公司－国泰中证全

指证券公司交易型开 其他 375170428 2.13 0 无 0放式指数证券投资基金

光明食品（集团）有

国有法人 295875200 1.68 0 无 0限公司

上海城投（集团）有

国有法人 246566512 1.40 0 无 0限公司

前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量

股东名称 持有无限售条件流通股的数量

股份种类 数量香港中央结算（代理

3505382007 境外上市外资股 3505382007

人）有限公司上海国有资产经营有

1900963748 人民币普通股 1900963748

限公司上海国际集团有限公

682215791 人民币普通股 682215791

司

深圳市投资控股有限

609428357 人民币普通股 609428357

公司

上海国盛（集团）有

534743216 人民币普通股 534743216

限公司上海海烟投资管理有

393752466 人民币普通股 393752466

限公司香港中央结算有限公

384476209 人民币普通股 384476209

司中国建设银行股份有

限公司－国泰中证全

指证券公司交易型开 375170428 人民币普通股 375170428放式指数证券投资基金

光明食品（集团）有

295875200 人民币普通股 295875200

限公司

上海城投（集团）有

246566512 人民币普通股 246566512

限公司上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司。香港上述股东关联关系或 中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交所有

一致行动的说明 限公司的全资附属公司，分别为公司 H股投资者和沪股通投资者名义持有公司 H股及 A 股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。

前 10 名股东及前 10

名无限售股东参与融 本报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股东中的 A 股股东信用证资融券及转融通业务 券账户持有证券数为 0。

情况说明（如有）

注 1：公司股东总数包括 A股普通股股东和 H股登记股东。报告期末 A股股东 296446 户，H股登记股东 263 户。

注 2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。

注 3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H股股东所持股份的名义持有人。

注 4：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司 152000000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注 5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国际集团有限公司另持有公司 124000000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注 6：前十大股东列表中，上海国盛（集团）有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国盛（集团）有限公司另持有公司 158382968 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。

注 7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A股股份的名义持有人。

持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

报告期内主要合并整合的具体进展情况

2026 年 1 月，公司已根据中国证监会批复要求，在一年内如期上报整合融合工作报告、完成海通

证券工商注销登记并上交《经营证券期货业务许可证》，平稳高效实现母公司整合融合。目前，正有序推进各类子公司整合，并常态化推动母子公司高质量融合发展。

坚持稳中提速，有序推进子公司整合。遵循“成熟一个、实施一个”原则，分批次推进子公司整合融合。资管子公司已于 4 月完成吸收合并交易交割；另类子公司已于 6月完成吸收合并交易交割，海通创新证券投资有限公司正式更名为国泰海通证裕投资有限公司；私募子公司已于 6 月完成控股合并股权划转，海通开元投资有限公司 7 月正式更名为国泰海通开元投资有限公司；期货子公司已于 8 月先行完成海通期货股份有限公司全国中小企业股份转让系统摘牌；国际子公司积极推进私有化工作，国泰君安国际控股有限公司已于 8 月公告私有化方案；公募子公司正加快明确整合发展路径。

立足降本增效，持续深化母公司融合。审慎稳妥推进 APP 客户端融合。稳步推进君弘 APP 体验提升并于 5 月底发布重大体验提升版，实现与通财 APP 核心功能对齐，平滑过渡客户体验，促进客户自愿切换。务实高效推进价值挖掘。聚焦成本集约、深化客户经营等重点领域，推动价值挖掘举措落地实施，最大限度释放潜在合并效能。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2026年 9月 30 日

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

资产：

货币资金 556875041472 460461649300

其中：客户资金存款 468422866494 380282305154

结算备付金 67683285057 57318638849

其中：客户备付金 45188143532 36136406041

拆出资金 214007002 1068279187

融出资金 258768938677 253571798741

衍生金融资产 28964697066 12975583118

存出保证金 142418961295 121709477918

应收款项 50277085714 40968218428

买入返售金融资产 111449375027 91864994510

金融投资：

交易性金融资产 782574226595 688562568570

债权投资 10003416299 9083279740

其他债权投资 157671455363 145669490724

其他权益工具投资 84368289682 65549379376

长期股权投资 30293550343 26382763879

应收融资租赁款 9975577718 12252907362

长期应收款 74446971444 75519073319

投资性房地产 2354315925 2717437707

固定资产 18483331957 19039890179

在建工程 339543718 617483414

使用权资产 1698204099 1844562829

无形资产 2928450011 2984189767

其中：数据资源 7283066 9015249

商誉 4052356186 4052356186

递延所得税资产 5004516852 4447890408

其他资产 18550635500 15676221506

资产总计 2419396233002 2114338135017

负债：

短期借款 55265448550 26657957091

应付短期融资款 101216282161 85419707094

拆入资金 10731167105 21206724441

交易性金融负债 138622164892 98004529886

衍生金融负债 24819658219 17693448997

卖出回购金融资产款 549813571326 466345064663

项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

代理买卖证券款 611933971080 514586676515

代理承销证券款 105960382 155246526

应付职工薪酬 11032079710 11229678013

应交税费 3019480500 5278987406

应付款项 125704581890 115534224822

合同负债 54563901 81414986

预计负债 344251788 596429007

长期借款 36611698825 37637077996

应付债券 323237930165 336918491939

租赁负债 1757908984 1984365481

递延所得税负债 2439738786 1032565305

其他负债 34639115089 27772560282

负债合计 2031349573353 1768135150450

所有者权益：

股本 17581057948 17628925829

其他权益工具 44975283019 9975283019

其中：永续债 44975283019 9975283019

资本公积 181884369595 182127438224

减：库存股 1210812136 1275870299

其他综合收益 -1118004519 3436789361

盈余公积 9768346646 9768346646

一般风险准备 33697499724 33439581574

未分配利润 87639810285 75316354374

归属于母公司所有者权益合计 373217550562 330416848728

少数股东权益 14829109087 15786135839

所有者权益合计 388046659649 346202984567

负债和所有者权益总计 2419396233002 2114338135017

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺

合并利润表

2026年 1—9月

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026 年前三季度 2025 年前三季度

项目

（1-9 月） （1-9 月）一、营业总收入 58976211192 45891730454

手续费及佣金净收入 25199754705 18225437770

其中：经纪业务手续费净收入 14517758507 10813976767

投资银行业务手续费净收入 3738629139 2629174470

资产管理业务手续费净收入 5829713297 4273003070

利息净收入 6083428031 5208102922

其中：利息收入 25435790976 19560543435

融资租赁收入 609147302 789866089

利息支出 19961510247 15142306602

投资收益 5448436703 18374319878

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2593846158 884222376以摊余成本计量的金融资产终止确

25894554 -

认产生的收益

公允价值变动收益 21916852361 2880218861

汇兑收益（损失以“-”号填列） -2261151028 -318142465

资产处置收益 47623222 38231425

其他收益 1292218192 678712663

其他业务收入 1249049006 804849400

二、营业总支出 26739682056 23376547705

税金及附加 384426975 324593226

业务及管理费 23939389319 20374236241

信用减值损失 1676370763 2334198984

其他资产减值损失 -11567084 48746264

其他业务成本 751062083 294772990

三、营业利润 32236529136 22515182749

加：营业外收入 37301030 8036556083

减：营业外支出 -13984538 90482112

四、利润总额 32287814704 30461256720

减：所得税费用 6498169557 7402110096

五、净利润 25789645147 23059146624

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润 25789645147 23059146624

2.终止经营净利润 - -

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司所有者的净利润 24884932088 22074231040

2.少数股东损益 904713059 984915584

2026 年前三季度 2025 年前三季度

项目

（1-9 月） （1-9 月）六、其他综合收益的税后净额 -4857766935 1663013960

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税

-4466900219 1736997658后净额

1.不能重分类进损益的其他综合收益 -1729892191 1263341469

（1）重新计量设定受益计划变动额 -15396717 17349887

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 -18383977 27960121

（3）其他权益工具投资公允价值变动 -1696111497 1218031461

2.将重分类进损益的其他综合收益 -2737008028 473656189

（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -16326795 -85909167

（2）其他债权投资公允价值变动 -2182983154 -111424606

（3）其他债权投资信用损失准备 -8781336 295542970

（4）现金流量套期储备 -72517137 14756518

（5）外币财务报表折算差额 -456399606 360690474

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税

-390866716 -73983698后净额

七、综合收益总额 20931878212 24722160584

归属于母公司所有者的综合收益总额 20418031869 23811228698

归属于少数股东的综合收益总额 513846343 910931886

八、每股收益：

（一）基本每股收益（元/股） 1.39 1.44

（二）稀释每股收益（元/股） 1.39 1.44

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺

合并现金流量表

2026年 1—9月

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融负债净增加额 31941870100 11724771821

收取利息、手续费及佣金的现金 63968626275 45450181438

回购业务资金净增加额 89290675352 139760238217

代理买卖证券收到的现金净额 114893136430 98064279116

收到其他与经营活动有关的现金 44032671692 17422605004

经营活动现金流入小计 344126979849 312422075596

为交易目的而持有的金融资产净增加额 95193427886 130858032008

拆入资金净减少额 9520878734 14725174530

融出资金净增加额 6291884676 55313266018

支付利息、手续费及佣金的现金 23319932902 16857888433

支付给职工及为职工支付的现金 15955439315 12275438256

支付的各项税费 10674387646 10444165996

支付其他与经营活动有关的现金 73730205661 39479916942

经营活动现金流出小计 234686156820 279953882183

经营活动产生的现金流量净额 109440823029 32468193413

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 80233677339 94237775299

取得投资收益收到的现金 4402506883 4480262246

处置固定资产、无形资产和其他长期资 297261490 251390671产收回的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 - 182041492554

其中：非同一控制下吸收合并取得的现 - 182041492554金净额

投资活动现金流入小计 84933445712 281010920770

投资支付的现金 185195888190 131759743236

购建固定资产、无形资产和其他长期资 1291956646 893004468产支付的现金

投资活动现金流出小计 186487844836 132652747704

投资活动产生的现金流量净额 -101554399124 148358173066

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 35000000000 9984811321

其中：发行永续债收到的现金 35000000000 -

发行 A股收到的现金 - 9984811321

取得借款收到的现金 189526943990 63120675589

发行债券收到的现金 184858103695 145331585208

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）筹资活动现金流入小计 409385047685 218437072118

偿还债务支付的现金 337583514100 157195820400

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 17141800666 15351366570

其中：子公司支付给少数股东的股 182257677 441365663

利、利润

赎回永续债支付的现金 1000000000 5000000000

回购股份支付的现金 - 1231005610

支付其他与筹资活动有关的现金 972601506 822361822

筹资活动现金流出小计 356697916272 179600554402

筹资活动产生的现金流量净额 52687131413 38836517716

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1771858658 -189644269

五、现金及现金等价物净增加额 58801696660 219473239926

加：期初现金及现金等价物余额 475404459496 207654227562

六、期末现金及现金等价物余额 534206156156 427127467488

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺

母公司资产负债表

2026年 9月 30 日

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

资产：

货币资金 307608140497 264290006368

其中：客户资金存款 254675853571 218796610764

结算备付金 70966909905 59692185425

其中：客户备付金 45167092218 36123383134

融出资金 249451552442 240988903364

衍生金融资产 17091655052 13764064463

存出保证金 15589425258 15515483579

应收款项 28069352885 18999764626

买入返售金融资产 68175443579 72704343007

金融投资：

交易性金融资产 537510618877 496127137112

其他债权投资 98397213167 104370174436

其他权益工具投资 83642604245 64724159033

长期股权投资 82865960552 81786800044

投资性房地产 1197766125 1252068212

固定资产 9411977876 9606274492

在建工程 15124178 344105359

使用权资产 1296612033 1318814778

无形资产 1263367601 1258180617

其中：数据资源 7283066 9015249

递延所得税资产 690266595 625052180

其他资产 31927390283 21580389543

资产总计 1605171381150 1468947906638

负债：

应付短期融资款 84898250221 72328700664

拆入资金 8881857840 19238359302

交易性金融负债 64602427664 51789535560

衍生金融负债 16193253158 16658169404

卖出回购金融资产款 419799615805 384552343098

代理买卖证券款 288732171063 262321397564

代理承销证券款 37064050 -

应付职工薪酬 7889205777 7569157158

应交税费 884780484 3358349929

应付款项 91303587952 78907366142

合同负债 17422811 11842623

预计负债 180209306 430406745

项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

长期借款 324220500 429363200

应付债券 264198149106 261122957526

租赁负债 1292443388 1384873169

其他负债 13903212349 5541090795

负债合计 1263137871474 1165643912879

所有者权益：

股本 17581057948 17628925829

其他权益工具 44975283019 9975283019

其中：永续债 44975283019 9975283019

资本公积 180492984463 180666279072

减：库存股 1210812136 1275870299

其他综合收益 1639797977 2533862293

盈余公积 9768346646 9768346646

一般风险准备 30319714081 30319714081

未分配利润 58467137678 53687453118

所有者权益合计 342033509676 303303993759

负债和所有者权益总计 1605171381150 1468947906638

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺

母公司利润表

2026年 1—9月

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026 年前三季度 2025 年前三季度

项目

（1-9 月） （1-9 月）一、营业总收入 36031100858 29578540201

手续费及佣金净收入 17444580114 12571954904

其中：经纪业务手续费净收入 13395356794 9978536253

投资银行业务手续费净收入 2957304406 2095244615

利息净收入 4886101672 3229646703

其中：利息收入 15183191906 11691392814

利息支出 10297090234 8461746111

投资收益 11316089153 9040335129

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 602742715 667422162

公允价值变动收益 1365103461 4280230021

汇兑收益（损失以“-”号填列） -322783 50889245

资产处置收益 46107494 5224098

其他收益 922165046 382609369

其他业务收入 51276701 17650732

二、营业总支出 16346110813 14229745017

税金及附加 269961199 227935755

业务及管理费 15476114032 13510928065

信用减值损失 544531073 486014684

其他业务成本 55504509 4866513

三、营业利润 19684990045 15348795184

加：营业外收入 3892777 10806129610

减：营业外支出 -76677306 83266985

四、利润总额 19765560128 26071657809

减：所得税费用 2584454654 5265064033

五、净利润 17181105474 20806593776

（一）持续经营净利润 17181105474 20806593776

（二）终止经营净利润 - -

六、其他综合收益的税后净额 -914434905 641924237

（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -1440011720 1209935155

1.权益法下不能转损益的其他综合收益 -18383978 27960121

2.其他权益工具投资公允价值变动 -1421627742 1181975034

2026 年前三季度 2025 年前三季度

项目

（1-9 月） （1-9 月）

（二）将重分类进损益的其他综合收益 525576815 -568010918

1.权益法下可转损益的其他综合收益 -16326795 -85909166

2.其他债权投资公允价值变动 552755009 -767461542

3.其他债权投资信用损失准备 -10851399 285359790

七、综合收益总额 16266670569 21448518013

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺

母公司现金流量表

2026年 1—9月

编制单位：国泰海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融负债净增加额 11791246411 14405284245

收取利息、手续费及佣金的现金 42888954390 32147991923

回购业务资金净增加额 33922353115 128854052305

代理买卖证券收到的现金净额 43386851946 50649188638

收到其他与经营活动有关的现金 11781020470 15165762915

经营活动现金流入小计 143770426332 241222280026

为交易目的而持有的金融资产净增加额 40244572181 115690857208

拆入资金净减少额 10373368200 14692919916

融出资金净增加额 8959455786 55756085261

支付利息、手续费及佣金的现金 9603133970 7304163671

支付给职工及为职工支付的现金 10763776399 8388312360

支付的各项税费 5629617319 8103704911

支付其他与经营活动有关的现金 38317404097 19958078631

经营活动现金流出小计 123891327952 229894121958

经营活动产生的现金流量净额 19879098380 11328158068

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 61237011257 38476449833

取得投资收益收到的现金 6767249508 3321076693

处置固定资产、无形资产和其他长期资

51958972 28370248

产收回的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 - 139069773226

其中：非同一控制下吸收合并取得的现

- 139069773226金净额

投资活动现金流入小计 68056219737 180895670000

投资支付的现金 75257343209 64634520188

对子公司增资支付的现金 681069092 3155440000

购建固定资产、无形资产和其他长期资

828489162 681561227

产支付的现金

投资活动现金流出小计 76766901463 68471521415

投资活动产生的现金流量净额 -8710681726 112424148585

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 35000000000 9984811321

其中：发行永续债收到的现金 35000000000 -

发行 A股收到的现金 - 9984811321

发行债券收到的现金 154895000000 121053921532

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）筹资活动现金流入小计 189895000000 131038732853

偿还债务支付的现金 138432900000 69970203896

赎回永续债支付的现金 - 5000000000

回购股份支付的现金 - 1210812138

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13004269807 11555713870

支付其他与筹资活动有关的现金 604408106 455657253

筹资活动现金流出小计 152041577913 88192387157

筹资活动产生的现金流量净额 37853422087 42846345696

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -219798126 -67104542

五、现金及现金等价物净增加额 48802040615 166531547807

加：期初现金及现金等价物余额 361873031860 164702876969

六、期末现金及现金等价物余额 410675072475 331234424776

公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：敖奇顺

（三）2026 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用特此公告。

国泰海通证券股份有限公司董事会

2026 年 10 月 30 日