证券代码：601211证券简称：国泰海通公告编号：2026-021

国泰海通证券股份有限公司关于

董事会秘书、联席公司秘书和授权代表变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会于近日收到聂

小刚先生提交的书面辞呈聂小刚先生因工作安排辞去公司董事会秘书、联席公司秘书、授权代表(就《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）第3.05条而言)及公司接收香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）电子呈交系统密码及处理其后的登记事宜之授权人士等职务，辞任上述职务后，聂小刚先生仍担任公司执行董事、副总裁、首席风险官。同时，公司董事会聘任徐岚女士为公司董事会秘书、联席公司秘书、授权代表(就《香港上市规则》第3.05条而言)及公司接收香港联交所电子呈交系统密码及处理其后

的登记事宜之授权人士，现将有关情况公告如下：

一、聂小刚先生离任的基本情况是否存在是否继续在上原定任期未履行完姓名离任职务离任时间离任原因市公司及其控具体职务到期日毕的公开股子公司任职承诺

董事会秘书执行董事、

2026年

聂小刚及联席公司-工作安排是副总裁、否注4月24日秘书等职务首席风险官

注：聂小刚先生辞去公司董事会秘书、联席公司秘书、授权代表(就《香港上市规则》第3.05

条而言)及公司接收香港联交所电子呈交系统密码及处理其后的登记事宜之授权人士等职务。

二、聂小刚先生离任对公司的影响

聂小刚先生确认与公司董事会并无任何意见分歧，亦无任何有关辞任需要提

1请公司股东注意之事项，并按照有关要求做好交接工作。

聂小刚先生任职董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责，始终立足大局、对标一流，全面推动公司规范治理及重大资本运作。公司董事会对聂小刚先生任职董事会秘书期间为公司发展所作出的卓越贡献表示衷心的感谢。

三、徐岚女士的聘任事宜

公司于2026年4月24日召开了第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任董事会秘书、联席公司秘书和授权代表的议案》，同意聘任徐岚女士为公司董事会秘书，其已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书任职培训证明，自董事会决议通过之日起履职，任期与第七届董事会任期一致；同意委任徐岚女士为公司的联席公司秘书、公司授权代表(就《香港上市规则》第3.05条而言)，其已获得香港联交所授予本公司豁免严格遵守《香港上市规则》第3.28条及第

8.17条规定，自董事会决议通过之日起履职；同意聘任徐岚女士担任公司接收

香港联交所电子呈交系统密码及处理其后的登记事宜之授权人士，自董事会决议通过之日起履职。徐岚女士的简历详见附件。

徐岚女士持有 210000 股公司 A股股票，与持有公司 5%以上股份股东、公司实际控制人、公司董事和高级管理人员均不存在关联关系，不存在《公司法》、公司《章程》及其他监管规定中规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

徐岚女士的联系方式如下：

联系地址：上海市南京西路768号

联系电话：021-38676798

传真：021-38670798

电子邮件：dshbgs@gtht.com特此公告。

附件：徐岚女士简历国泰海通证券股份有限公司

2026年4月24日

2附件：

徐岚女士简历

徐岚女士，1984年2月出生。徐女士现任本公司战略客户部总经理，整合工作办公室副主任，国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理。徐女士自2008年7月起任职于本公司，曾先后担任投资银行部金融行业部行政负责人，投行事业部金融与科技组行政负责人、综合执行组-党委办公室联席行政负责人、财务

顾问业务部行政负责人，战略客户部副总经理，投资银行部联席总经理，战略客户部总经理，国泰君安证裕投资有限公司副董事长、总经理。徐女士分别于2006年和2008年获得浙江大学法学学士学位和硕士学位。

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