证券代码：601211证券简称：国泰海通公告编号：2025-066

国泰海通证券股份有限公司

2024年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2025年5月29日(二) 股东大会召开的地点：国泰海通外滩金融广场 C栋 616 会议室（上海市黄浦区中山南路888号）

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数3668

其中：A股股东人数 3666

境外上市外资股股东人数（H股） 2

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）8528836466

其中：A股股东持有股份总数 6862776826

境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 1666059640

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）48.5800

1其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 39.0901

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）9.4899

注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为17556228251股，本公司回购专用账户中的 A 股股份不享有股东大会表决权。

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

本次股东大会由公司董事会召集，由董事长朱健先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及公司《章程》的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事17人，出席17人，全体董事出席本次会议；

2、公司在任监事6人，出席5人，公司监事邵良明因工作原因未能出席本次

股东大会；

3、本公司董事、副总裁、首席风险官、董事会秘书聂小刚先生出席了本次会议，部分高级管理人员列席了会议。本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：2024年度公司董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

2票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6849206057 99.8023 12630672 0.1840 940097 0.0137

H 股 1661767056 99.7424 2608400 0.1566 1684184 0.1010

普通股合计：851097311399.7906152390720.178726242810.0307

2、议案名称：2024年度公司监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6848627833 99.7938 13219566 0.1926 929427 0.0136

H 股 1661764576 99.7422 2608400 0.1566 1686664 0.1012

普通股合计：851039240999.7837158279660.185626160910.0307

3、议案名称：2024年度公司独立董事述职报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6848750033 99.7956 12940398 0.1886 1086395 0.0158

H 股 1662999576 99.8163 1373400 0.0824 1686664 0.1013

普通股合计：851174960999.7997143137980.167827730590.0325

4、议案名称：公司2024年年度报告

审议结果：通过

表决情况：

3股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6849212171 99.8023 12653048 0.1844 911607 0.0133

H 股 1661764576 99.7422 2608400 0.1566 1686664 0.1012

普通股合计：851097674799.7906152614480.178925982710.0305

5、议案名称：公司2024年度利润分配方案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6849588427 99.8078 12508760 0.1823 679639 0.0099

H 股 1666057160 99.9999 0 0.0000 2480 0.0001

普通股合计：851564558799.8453125087600.14676821190.0080

6、议案名称：关于提请股东大会授权董事会决定2025年中期利润分配方案的

议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6850155451 99.8161 11891058 0.1733 730317 0.0106

H 股 1666057160 99.9999 0 0.0000 2480 0.0001

普通股合计：851621261199.8520118910580.13947327970.0086

7、议案名称：关于公司续聘会计师事务所的议案

4审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6841010305 99.6828 20201018 0.2944 1565503 0.0228

H 股 1646476281 98.8246 18905964 1.1348 677395 0.0406

普通股合计：848748658699.5152391069820.458522428980.0263

8、议案名称：关于预计公司2025年度日常关联交易的议案

8.01议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 3527903997 99.5942 13187189 0.3723 1186107 0.0335

H 股 1390057160 99.9998 0 0.0000 2480 0.0002

普通股合计：491796115799.7085131871890.267411885870.0241

8.02议案名称：与本公司其他关联法人、关联自然人发生的关联交易

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 4993679940 99.7099 13325603 0.2661 1203489 0.0240

H 股 1666057160 99.9999 0 0.0000 2480 0.0001

5普通股合计：665973710099.7823133256030.199712059690.0180

9、议案名称：关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案

9.01议案名称：发行主体

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6848913750 99.7980 12941753 0.1886 921323 0.0134

H 股 1666059392 100.0000 0 0.0000 248 0.0000

普通股合计：851497314299.8375129417530.15179215710.0108

9.02议案名称：发行规模

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6848806406 99.7964 13000693 0.1894 969727 0.0142

H 股 1666059392 100.0000 0 0.0000 248 0.0000

普通股合计：851486579899.8362130006930.15249699750.0114

9.03议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

6A 股 6848695170 99.7948 13095417 0.1908 986239 0.0144

H 股 1666056912 99.9998 0 0.0000 2728 0.0002

普通股合计：851475208299.8349130954170.15359889670.0116

9.04议案名称：境内外债务融资工具的品种

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6848625569 99.7938 13181670 0.1921 969587 0.0141

H 股 1666056912 99.9998 0 0.0000 2728 0.0002

普通股合计：851468248199.8340131816700.15469723150.0114

9.05议案名称：境内外债务融资工具的期限

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6848567961 99.7930 13190162 0.1922 1018703 0.0148

H 股 1666056912 99.9998 0 0.0000 2728 0.0002

普通股合计：851462487399.8334131901620.154710214310.0119

9.06议案名称：境内外债务融资工具的利率

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

7票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6848657314 99.7943 13093677 0.1908 1025835 0.0149

H 股 1666056912 99.9998 0 0.0000 2728 0.0002

普通股合计：851471422699.8344130936770.153510285630.0121

9.07议案名称：担保及其他增信安排

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6848265666 99.7886 13248333 0.1930 1262827 0.0184

H 股 1666056912 99.9998 0 0.0000 2728 0.0002

普通股合计：851432257899.8298132483330.155312655550.0149

9.08议案名称：募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6849043788 99.7999 12900205 0.1880 832833 0.0121

H 股 1666056912 99.9998 0 0.0000 2728 0.0002

普通股合计：851510070099.8389129002050.15138355610.0098

9.09议案名称：发行价格

审议结果：通过

表决情况：

8股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6848584528 99.7932 13119869 0.1912 1072429 0.0156

H 股 1666056912 99.9998 0 0.0000 2728 0.0002

普通股合计：851464144099.8336131198690.153810751570.0126

9.10议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6848361882 99.7900 13451287 0.1960 963657 0.0140

H 股 1666059392 100.0000 0 0.0000 248 0.0000

普通股合计：851442127499.8310134512870.15779639050.0113

9.11议案名称：境内外债务融资工具上市

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6848608226 99.7935 13189789 0.1922 978811 0.0143

H 股 1666059392 100.0000 0 0.0000 248 0.0000

普通股合计：851466761899.8339131897890.15469790590.0115

9.12议案名称：境内外债务融资工具的偿债保障措施

审议结果：通过

9表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6848670574 99.7945 13123189 0.1912 983063 0.0143

H 股 1666059392 100.0000 0 0.0000 248 0.0000

普通股合计：851472996699.8346131231890.15399833110.0115

9.13议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6848686700 99.7947 13094065 0.1908 996061 0.0145

H 股 1666059392 100.0000 0 0.0000 248 0.0000

普通股合计：851474609299.8348130940650.15359963090.0117

9.14议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6848828788 99.7968 13002385 0.1895 945653 0.0137

H 股 1666059392 100.0000 0 0.0000 248 0.0000

普通股合计：851488818099.8365130023850.15259459010.0110

10、 议案名称：关于回购注销部分 A股限制性股票的议案

10审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6850648999 99.8233 11347908 0.1654 779919 0.0113

H 股 1666056912 99.9998 0 0.0000 2728 0.0002

普通股合计：851670591199.8578113479080.13317826470.0091

11、 议案名称：关于提请股东大会授予董事会增发公司 A股、H股股份一般性

授权的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6700758839 97.6392 161332584 2.3508 685403 0.0100

H 股 1357965224 81.5076 307703408 18.4689 391008 0.0235

普通股合计：805872406394.48804690359925.499410764110.0126

12、议案名称：关于修订公司章程的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 6743016889 98.2549 118407980 1.7254 1351957 0.0197

H 股 1357357644 81.4711 307782057 18.4737 919939 0.0552

11普通股合计：810037453394.97634261900374.997022718960.0267

所修订的公司《章程》自本次股东大会决议通过之日起生效，公司将严格按照有关监管规定完成公司《章程》备案相关工作。修订后的公司《章程》请详见上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.sse.com.cn ） 和 公 司 网 站（http://www.gtht.com）。

13、议案名称：关于撤销公司监事会的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 6849046127 99.7999 12705388 0.1851 1025311 0.0150

H 股 1665921256 99.9917 0 0.0000 138384 0.0083

普通股合计：851496738399.8374127053880.149011636950.0136自本次股东大会决议之日起，公司不再设监事会和监事，《国泰海通证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。

(二) 涉及重大事项，持股 5%以下 A股股东的表决情况议案议案名称同意反对弃权

序号票数比例（%）票数比例票数比例（%）

（%）

12024年度公司董事会工作报告356437018199.6207126306720.35309400970.0263

22024年度公司监事会工作报告356379195799.6045132195660.36959294270.0260

32024年度公司独立董事述职报告356391415799.6080129403980.361710863950.0303

4公司2024年年度报告356437629599.6209126530480.35369116070.0255

5公司2024年度利润分配方案356475255199.6314125087600.34966796390.0190

6关于提请股东大会授权董事会决定

356531957599.6472118910580.33237303170.0205

2025年中期利润分配方案的议案

7关于公司续聘会计师事务所的议案355617442999.3916202010180.564615655030.0438

8.00关于预计公司2025年度日常关联交------

12易的议案（逐项表决）

8.01与上海国际集团有限公司及其相关企

352790399799.5942131871890.372311861070.0335

业预计发生的关联交易

8.02与本公司其他关联法人、关联自然人

170884406499.1569133256030.773212034890.0699

发生的关联交易

9.00关于公司发行境内外债务融资工具一

------

般性授权的议案（逐项表决）

9.01发行主体356407787499.6125129417530.36179213230.0258

9.02发行规模356397053099.6095130006930.36349697270.0271

9.03发行方式356385929499.6064130954170.36609862390.0276

9.04境内外债务融资工具的品种356378969399.6045131816700.36849695870.0271

9.05境内外债务融资工具的期限356373208599.6029131901620.368710187030.0284

9.06境内外债务融资工具的利率356382143899.6054130936770.366010258350.0286

9.07担保及其他增信安排356342979099.5944132483330.370312628270.0353

9.08募集资金用途356420791299.6162129002050.36058328330.0233

9.09发行价格356374865299.6033131198690.366710724290.0300

9.10发行对象及向公司股东配售的安排356352600699.5971134512870.37609636570.0269

9.11境内外债务融资工具上市356377235099.6040131897890.36869788110.0274

9.12境内外债务融资工具的偿债保障措施356383469899.6057131231890.36689830630.0275

9.13发行公司境内外债务融资工具的授权

356385082499.6062130940650.36609960610.0278

事项

9.14决议有效期356399291299.6102130023850.36349456530.0264

10 关于回购注销部分 A股限制性股票的

356581312399.6610113479080.31727799190.0218

议案

11关于提请股东大会授予董事会增发公

341592296395.47181613325844.50916854030.0191

司 A 股、H股股份一般性授权的议案

12关于修订公司章程的议案345818101396.65281184079803.309413519570.0378

13关于撤销公司监事会的议案356421025199.6162127053880.355110253110.0287

(三)关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会所审议的议案1至议案8以及议案13为普通决议案，经出

席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以

上审议通过；议案9至议案12为特别决议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。

2、除审议上述议案外，本次会议还审阅了《关于公司董事2024年度考核和薪酬情况的报告》《关于公司监事2024年度考核和薪酬情况的报告》以及《关于公司高级管理人员2024年度考核和薪酬情况的报告》。

133、本次股东大会涉及回避表决的情况如下：在表决议案8.01时，上海国际

集团有限公司及其相关企业回避表决；在表决议案8.02时，其他关联法人、关联自然人回避表决。

4、本公司回购专用证券账户中的 73420445 股 A 股股份（其中包括因公司换股吸收合并海通证券股份有限公司，原海通证券股份有限公司回购专用证券账户中的股份平移至公司回购专用证券账户，该部分股份数为47786169股）不享有股东大会表决权。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所

律师：牟坚、郑燕

2、律师见证结论意见：

本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东

或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会议的表决结果有效。

特此公告。

国泰海通证券股份有限公司董事会

2025年5月30日

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