证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2026-055

国泰海通证券股份有限公司

关于公司首席风险官变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会于近日收到聂

小刚先生提交的书面辞呈聂小刚先生因工作安排辞去公司首席风险官职务，辞任上述职务后，聂小刚先生仍担任公司执行董事、副总裁。同时，公司董事会同意聘任公司副总裁、首席财务官张信军先生兼任公司首席风险官，现将有关变动情况公告如下：

一、高级管理人员离任情况

(一) 聂小刚先生提前离任的基本情况

是否继续在 是否存在

原定任期 上市公司及 未履行完

姓名 离任职务 离任时间 离任原因 具体职务

到期日 其控股子公 毕的公开

司任职 承诺否，不存在未履行

首席风险 2026 年 10 2028 年 4 执行董事、 完毕的公

聂小刚 工作安排 是

官 月 13 日 月 3 日 副总裁 开承诺

（含增持承诺）

(二) 聂小刚先生离任对公司的影响

聂小刚先生确认与公司董事会并无任何意见分歧，亦无任何有关辞任需要提请公司股东注意之事项，并按照有关要求做好交接工作。

二、张信军先生的聘任事宜

公司于 2026 年 10 月 13 日召开了第七届董事会第二十次会议（临时会议），审议通过了《关于聘任首席风险官的议案》，同意聘任公司副总裁、首席财务官张信军先生兼任公司首席风险官，自董事会决议通过之日起履职，其任期与第七届董事会任期一致。该议案已经公司董事会薪酬考核与提名委员会事前审议通过，其简历详见附件。

张信军先生未持有公司股票，与持有公司 5%以上股份股东、公司实际控制人、公司董事和高级管理人员均不存在关联关系，不存在《公司法》、公司《章程》及其他监管规定中规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

特此公告。

国泰海通证券股份有限公司

2026 年 10 月 13 日

附件：

张信军先生简历

张信军先生，1975 年 10 月出生。张先生于 2025 年 4 月 3 日起担任本公司副总裁兼首席财务官。张先生曾先后担任海通证券股份有限公司计划财务部资产管理部副经理及经理，海通国际控股有限公司财务负责人、财务总监，海通国际证券集团有限公司首席财务官，海通证券股份有限公司副总经理、财务总监。张先生 2018 年 1 月至今担任海通银行非执行董事；2018 年 3 月至今担任海通国际

证券集团有限公司非执行董事；2020 年 2 月至今担任海通投资爱尔兰公众有限

公司执行董事；2023 年 3 月至今担任海通国际控股有限公司董事；2023 年 4 月

至今担任海通恒信金融集团有限公司董事。张先生分别于 1998 年和 2001 年获得南开大学经济学学士学位和管理学硕士学位。