证券代码：601211证券简称：国泰海通公告编号：2025-110

国泰海通证券股份有限公司

第七届董事会第九次会议（临时会议）决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第九次会议（临时会议）于2025年12月24日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2025年12月17日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事18人，实际参与表决董事18人。本次会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于制定〈国泰海通三年战略规划纲要（2026-2028）〉及〈国泰海通“十五五”规划〉的议案》

表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案已经公司董事会战略及ESG委员会全体成员事前审议通过。

二、审议通过了《关于公司部分高级管理人员2024年度考核等情况的报告》

表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。关联董事李俊杰、聂小刚回避表决。

本报告已经公司董事会薪酬考核与提名委员会全体成员事前审议通过。

特此公告。

国泰海通证券股份有限公司董事会

2025年12月25日