北京市金杜律师事务所上海分所关于

上海银行股份有限公司2021年度股东大会的

法律意见书

致：上海银行股份有限公司

北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受上海银行股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员

会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）、上海证券交易所《关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》（以下简称《通知》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于2022年6月17日召开的2021年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.《上海银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；

2.公司于2022年4月22日刊登于上海证券交易所（以下简称上交所）

网站的《上海银行股份有限公司董事会六届十三次会议决议公告》；

3.公司分别于2022年5月24日以及2022年6月10日刊登于上交所网

站的《上海银行股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》以及《上海银行股份有限公司关于疫情防控期间参加2021年度股东大会相关注意事项的提示性公告》；

4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

5.出席现场会议（包括通过线上参会方式接入股东大会会议现场，下同）

的股东的到会登记记录及凭证资料；6.上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

7.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

8.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集2022年4月21日，公司董事会六届十三次会议审议通过《关于提请召开

2021年度股东大会的议案》。

22022年5月24日，公司以公告形式在上交所网站刊登了《上海银行股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》。

2022年6月10日，公司以公告形式在上交所网站刊登了《上海银行股份有限公司关于疫情防控期间参加2021年度股东大会相关注意事项的提示性公告》，增设线上参会方式。

（二）本次股东大会的召开

1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开，会议增设线上参会方式。

2.本次股东大会的现场会议于2022年6月17日14点30分在上海市浦

东新区世纪大道1239号世纪大都会2号楼16层召开，会议由董事长金煜主持。

3.本次股东大会网络投票的时间为：通过上交所交易系统进行网络投票的

具体时间为2022年6月17日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至

15:00；通过互联网投票平台进行投票的具体时间为2022年6月17日9:15至

15:00。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《上海银行股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》《上海银行股份有限公司关于疫情防控期间参加2021年度股东大会相关注意事项的提示性公告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》《股东大会规则》《通知》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员、召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法

人股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自

然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明

等相关资料及本次股东大会网络投票结果进行了核查，确认现场及网络出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共120人，代表有表决权股份8701866117股，占公司有表决权股份总数的61.2521%。

除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会的人员还包括公司部分董事、全体监事、董事会秘书以及本所律师，部分董事因其他公务等原因未能出席本次会议；公司全体高级管理人员列席了本次股东大会。

3前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查。在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）本次股东大会的表决程序1.本次股东大会审议的议案与《上海银行股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上交所网络投票系

统行使了表决权。

4.本次股东大会现场投票和网络投票结束后，公司根据现场会议投票统计

结果和网络投票情况，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.《上海银行股份有限公司2021年度董事会工作报告》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8694857912 99.9195 6058985 0.0696 949220 0.0109

42.《上海银行股份有限公司2021年度监事会工作报告》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8694857812 99.9195 6059085 0.0696 949220 0.01093.《关于上海银行股份有限公司2021年度财务决算暨2022年度财务预算的提案》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8691253094 99.8780 9665369 0.1111 947654 0.0109

4.《关于上海银行股份有限公司2021年度利润分配方案的提案》之表决

结果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8696842797 99.9423 4985288 0.0573 38032 0.0004其中，中小投资者表决情况为：

同意反对弃权比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

365853334399.862949852880.1361380320.0010

5.《关于上海银行股份有限公司2021年度董事履职情况的评价报告》之

表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8694728199 99.9180 6081805 0.0699 1056113 0.0121

56.《关于上海银行股份有限公司2021年度监事履职情况的评价报告》之

表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8694728099 99.9180 6081905 0.0699 1056113 0.01217.《关于上海银行股份有限公司2021年度高级管理人员履职情况的评价报告》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8694724699 99.9179 6083371 0.0699 1058047 0.0122

8.《关于聘请2022年度外部审计机构的提案》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8693871575 99.9081 6927295 0.0796 1067247 0.0123其中，中小投资者表决情况为：

同意反对弃权比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

365556212199.781869272950.189110672470.0291

9.《关于〈上海银行股份有限公司董事薪酬管理办法〉的提案》之表决结

果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8697648584 99.9515 4199621 0.0483 17912 0.0002

6其中，中小投资者表决情况为：

同意反对弃权比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

365933913099.884941996210.1146179120.0005

10.《关于〈上海银行股份有限公司监事薪酬管理办法〉的提案》之表决结

果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8697648584 99.9515 4197255 0.0482 20278 0.0003其中，中小投资者表决情况为：

同意反对弃权比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

365933913099.884941972550.1146202780.0005

11.《关于选举上海银行股份有限公司董事的提案》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 8698254084 99.9585 3588655 0.0412 23378 0.0003其中，中小投资者表决情况为：

同意反对弃权比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

365994463099.901435886550.0980233780.0006

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行

7政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》《公司章程》和《通知》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签章页）

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