证券代码：601229证券简称：上海银行公告编号：临2023-040

优先股代码：360029优先股简称：上银优1

可转债代码：113042可转债简称：上银转债

上海银行股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告

上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告

内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*转股情况：截至2023年9月30日，累计已有人民币1475000元上银转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 139101 股，占上银转债转股前公司已发行 A股普通股股份总额的 0.0010%。

*未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的上银转债金额为人民币19998525000元，占上银转债发行总量的比例为99.9926%。

一、上银转债发行上市概况经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172号）核准，公司于2021年1月25日公开发行了20000万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值人民币100元，按面值发行，发行总额人民币200亿元，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52号文同意，公司人民币200亿元可转债于2021年2月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银转债”，债券代码“113042”。

根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自2021年7月29日起可转换为公司A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月 29 日至2027年1月24日。因公司实施2020年度利润分配方案，上银转债转股价格

1自2021年7月6日起由人民币11.03元/股调整为人民币10.63元/股。因公司

实施2021年度利润分配方案，上银转债转股价格自2022年7月8日起由人民币10.63元/股调整为人民币10.23元/股。因公司实施2022年度利润分配方案，

上银转债转股价格自2023年6月28日起由人民币10.23元/股调整为人民币

9.83元/股，即目前转股价格为人民币9.83元/股。

二、上银转债本次转股情况

截至 2023年 9 月 30日，累计已有人民币 1475000元上银转债转为公司 A股普通股，累计转股股数为 139101股，占上银转债转股前公司已发行 A股普通股股份总额的0.0010%。其中，自2023年7月1日至2023年9月30日共有人民币 12000 元上银转债转为公司 A股普通股，转股股数为 1215股。

截至2023年9月30日，尚未转股的上银转债金额为人民币19998525000元，占上银转债发行总量的比例为99.9926%。

三、股本变动情况

单位：股变动前变动后股份类别本次可转债转股

（2023年6月30日）（2023年9月30日）有限售条件流通股359050718-359050718无限售条件流通股13847615868121513847617083总股本14206666586121514206667801

四、其他

联系部门：董事会办公室

联系电话：021-68476988

联系传真：021-68476215

联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

邮政编码：200120特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2023年10月9日

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